林圣敏 孔歡歡 翟淼 張淑謙

摘 要：知識(shí)吸收能力與知識(shí)溢出息息相關(guān)，知識(shí)吸收能力所帶動(dòng)的企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等核心因素相互作用，將企業(yè)的隱形知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性，形成一種知識(shí)吸收和知識(shí)溢出的良性循環(huán)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)吸收 知識(shí)溢出 創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：F406.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2012）12（a）-0-01

吸收能力是影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。企業(yè)的吸收能力包括知識(shí)獲取能力、知識(shí)吸納能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力和知識(shí)利用能力，是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的重要組成部分。

1 知識(shí)吸收能力的內(nèi)涵

“知識(shí)吸收能力”（ACAP：the absorptive capacity ）的概念源于熊皮特經(jīng)濟(jì)理論中關(guān)于研發(fā)活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用的研究，以及相關(guān)外部知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過程影響的觀點(diǎn)。Cohen &Levinthal（1990）在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域首先提出這一概念。認(rèn)為“知識(shí)吸收能力”是企業(yè)識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化和應(yīng)用外部新知識(shí)于商業(yè)化目的的能力，是企業(yè)過去知識(shí)存量的函數(shù)，同時(shí)依賴于組織內(nèi)部成員的個(gè)體吸收能力，具有累積性和路徑依賴的特點(diǎn)。Zara &George（2002）進(jìn)一步細(xì)化了對(duì)“知識(shí)吸收能力”的定義，提出了 “潛在吸收能力”和“現(xiàn)實(shí)吸收能力”的概念。Lane，Koka &Pathak（2006）將吸收能力視為學(xué)習(xí)能力的重要組成部分。總的來看，Cohen 和Levinthal 作了深入的開創(chuàng)性研究，為后來學(xué)者的研究作了良好的鋪墊，而Zara &George 則其定義基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，獲得了廣泛認(rèn)可。

2 知識(shí)吸收能力對(duì)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

知識(shí)吸收能力與知識(shí)溢出循環(huán)對(duì)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在智力資本、社會(huì)資本和知識(shí)管理三個(gè)方面。

智力資本可分為組織資本、人力資本、社會(huì)資本三個(gè)維度。吸收能力是智力資本和組織創(chuàng)新的中間橋梁，組織間的知識(shí)溢出，影響了組織智力資本的轉(zhuǎn)化，從而影響組織創(chuàng)新。

社會(huì)資本可分為結(jié)構(gòu)和關(guān)系兩個(gè)維度。結(jié)構(gòu)維度指的是組織的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)配置形式等，網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)創(chuàng)新績效有著重要的影響，企業(yè)資本和知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響是正向的、顯著的，而吸收能力又調(diào)節(jié)著社會(huì)資本和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

在知識(shí)管理方面，創(chuàng)新資源又可以分為軟資源和硬資源，軟資源指的是企業(yè)的信息、技術(shù)和人才，軟資源提高了企業(yè)的潛在吸收能力；硬資源指的是企業(yè)的資金，當(dāng)硬資源轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)溢出時(shí)，則可以大大提高企業(yè)的吸收能力。

3 知識(shí)溢出、知識(shí)吸收與企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)系研究

吸收能力對(duì)企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)的整合具有促進(jìn)作用。企業(yè)所吸收的新知識(shí)必須要通過整合，與企業(yè)原有知識(shí)相融合，才能對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)揮作用。在一定時(shí)間內(nèi)，企業(yè)所吸收的新知識(shí)越多，轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)也就越多，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響也就越大。即知識(shí)的量變可以引發(fā)質(zhì)變，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新績效。

3.1 知識(shí)溢出與知識(shí)吸收的內(nèi)在聯(lián)系

阿格拉沃（Agrawal，2000）的研究證明，接受溢出的經(jīng)濟(jì)主體在原有知識(shí)的基礎(chǔ)上認(rèn)知、吸收和應(yīng)用新知識(shí)的能力與知識(shí)溢出效應(yīng)有關(guān)，這是知識(shí)溢出與知識(shí)吸收的內(nèi)在聯(lián)系。知識(shí)溢出源于知識(shí)本身的流動(dòng)性、擴(kuò)散性和稀缺性。在一定條件下，知識(shí)溢出和知識(shí)創(chuàng)新之間沒有必然的聯(lián)系，在企業(yè)發(fā)展中起著主導(dǎo)作用的是企業(yè)自身的“知識(shí)吸收能力”。

企業(yè)的知識(shí)吸收能力取決于彼此交流的不同企業(yè)和社會(huì)主體之間的基礎(chǔ)、背景和技術(shù)相似性等因素。杰夫（Jaffe，1986）通過定義技術(shù)相融指數(shù)研究了在知識(shí)溢出的條件下，相鄰企業(yè)技術(shù)距離對(duì)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)距離對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響更顯著，即相同技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)在交流中的吸收能力對(duì)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新具有良好的推進(jìn)作用。

3.2 知識(shí)吸收與知識(shí)創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系

Szulanski（1996）、Luo（1997）、Kumar&Nti（1998）、Shenkar and Li（ 1999） 、Becker 和 Peters（2000）的進(jìn)一步研究也表明了知識(shí)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在著密切聯(lián)系。我國的沈必?fù)P、王曉明（2005）通過研究證實(shí)，企業(yè)的知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有決定性的影響。

吸收能力作為組織學(xué)習(xí)能力的基礎(chǔ)，決定了技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的成功與否，同時(shí)也決定了企業(yè)核心競爭力的發(fā)展生機(jī)。知識(shí)吸收能力有助于組織核心能力的增強(qiáng)，從而使企業(yè)的組織績效提升以獲取更大的競爭優(yōu)勢。知識(shí)吸收能力作為關(guān)鍵調(diào)節(jié)因素，雙向作用于企業(yè)的研發(fā)投資、信息化建設(shè)、人才資源建設(shè)和學(xué)習(xí)型組織構(gòu)建等問題。也就是說，組織和個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、技能、修養(yǎng)內(nèi)涵等知識(shí)要素與內(nèi)部員工的效率、靈活性、工作的創(chuàng)新性密不可分。從知識(shí)吸收到創(chuàng)新，是一個(gè)由量變到質(zhì)變的過程，知識(shí)吸收能力的強(qiáng)弱直接決定企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后的跨越，提高了企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的優(yōu)化配置，增強(qiáng)企業(yè)活力，增加企業(yè)在內(nèi)外環(huán)境波動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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