賀延輝

摘 要：作為俄羅斯博士論文法定收藏保存機構(gòu)的俄羅斯國家圖書館（РГБ），利用博士論文這一特色館藏，開發(fā)建立了博士論文數(shù)字圖書館（ЭБД），面向全俄各地圖書館及獨聯(lián)體國家圖書館提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。博士論文數(shù)字圖書館運行服務(wù)近十年，在管理運作、資金、服務(wù)、技術(shù)、著作權(quán)等方面開展了卓有成效的探索和實踐，采取多項措施較好地解決了著作權(quán)問題，確保博士論文數(shù)字圖書館未來長期穩(wěn)定的發(fā)展，其中一些做法值得借鑒。

關(guān)鍵詞：俄羅斯 國家圖書館 博士論文 數(shù)字圖書館

中圖分類號： G259.512文獻(xiàn)標(biāo)識碼： Ａ 文章編號： 1003-69３８（２０12）０4－0026-07博士論文具有較高的學(xué)術(shù)價值和使用價值，是蘊含知識潛力的重要信息資源，因此，博士論文數(shù)字化建設(shè)引起世界多國的重視。2003年，俄羅斯國家圖書館（РГБ-Российская государственная библиотека）建成了博士論文數(shù)字圖書館（ЭБД-Электроннaя библиотека диссертац

ий），面向全俄及獨聯(lián)體國家等國外圖書館提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。ЭБД是以圖書館為主體建設(shè)運行的，這與一些國家的博士論文數(shù)據(jù)庫由數(shù)據(jù)庫商或大學(xué)建設(shè)運作是不同的。ЭБД如今成為俄羅斯國家數(shù)字圖書館的組成部分，其在管理運作、資金、服務(wù)、技術(shù)尤其是著作權(quán)問題等方面開展了卓有成效的探索，值得關(guān)注和借鑒。

1 博士論文數(shù)字圖書館建設(shè)的基礎(chǔ)與背景

1944年，蘇聯(lián)人民委員會全蘇高校事務(wù)委員會發(fā)布命令，在蘇聯(lián)國立列寧圖書館（РГБ的前身）建立全蘇博士論文庫，收藏蘇聯(lián)國內(nèi)除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)專業(yè)外所有專業(yè)的博士論文［1］。

1994年頒行的《俄文獻(xiàn)呈繳法》規(guī)定：高校、科研機構(gòu)應(yīng)將博士論文在答辯通過后的30天內(nèi)，向РГБ送呈繳本。2002年俄政府批準(zhǔn)的《出版物呈繳條例》、《學(xué)位授予程序條例》以及2009年俄文化部頒布的《接收文獻(xiàn)呈繳本的圖書館-信息機構(gòu)目錄》中規(guī)定了РГБ接收博士論文的程序及數(shù)量。РГБ成為全俄博士論文的法定保存機構(gòu)，博士論文成為РГБ的特色館藏。РГБ在莫斯科州的Химки市設(shè)立博士論文收藏部，保存并提供使用博士論文。

隨著博士論文入藏量逐年增加（近些年年新增3萬多冊，如今累積總量超90萬冊［2］）以及1991年取消借閱博士論文需持介紹信并說明使用目的的限制后的用戶激增（1995年起每年10萬人次，年借閱25萬冊，日均600多冊［3］），一系列問題隨之產(chǎn)生：紙質(zhì)論文易損，借閱頻次高的論文流通一年就破損，保存受威脅；館舍面積不足，論文堆積影響了保存與借閱；讀者為借閱論文需從外地趕到Химки市或莫斯科，有時因只有一個復(fù)本而等候；博士論文收藏部難以應(yīng)對陡增的工作量，限制借閱引起讀者不滿。2001年，РГБ決定利用信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺建立ЭБД，解決上述問題，于次年制定了ЭБД計劃，2003年ЭБД建成使用。

ЭБД參鑒了美國大學(xué)聯(lián)合實施的NDLTD （Networked

Digital Library of Theses and Dissertations）、德國的DissOnline、UMI公司的ProQuest等國外類似計劃，確保了ЭБД的建設(shè)速度與水平。ЭБД得到俄最高學(xué)位評定委員會（ВАK-Высшая аттестационная комиссия）和俄基礎(chǔ)研究基金會（РФФИ-Российский фонд фундаментальных

исследований）的支持。ВАK在2002年第6期《ВАK通訊》發(fā)布將博士論文加入ЭБД的通告，ЭБД就此有了官方地位，РФФИ為ЭБД提供資助，并在聯(lián)合國教科文組織網(wǎng)站上宣傳ЭБД［4］。2004年博士論文查閱達(dá)8，000人次，下載1萬多冊，閱讀31，461冊，占論文借閱量的12%，2005年初，ЭБД虛擬閱覽室注冊用戶62，450人［3］。2002～2005年，РГБ虛擬閱覽室接待讀者65萬人次，累計借閱論文600萬冊［5］ 。2003年ЭБД 計劃負(fù)責(zé)人О.А. Лаврёнова等參加了在柏林舉行的主題為“下一步是全世界的學(xué)位論文數(shù)字圖書館”的第六屆NDLTD國際會議，做了“РГБ的ЭБД”報告，引起與會者的關(guān)注和興趣［6］。用戶的強烈需求及外部支持與關(guān)注，也增強了РГБ建好ЭБД的責(zé)任心和與決心。

2 博士論文數(shù)字圖書館的資源建設(shè)及構(gòu)成

ЭБД建設(shè)采取了分階段、分學(xué)科、邊建設(shè)邊服務(wù)的方式。1987年РГБ著手博士論文庫自動化建設(shè)［7］，1998年開始博士論文數(shù)字化掃描。2001～2003年，在РФФИ的支持下，與俄科學(xué)院計算中心協(xié)議實施“ЭБД遠(yuǎn)程登錄計劃”，依靠俄科學(xué)院信息資源集成系統(tǒng)的軟件支持，首先對借閱量大的經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)等專業(yè)博士論文數(shù)字化；2003～2004年，РГБ實施“館藏博士論文掃描和讀者館內(nèi)使用計劃”，對除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)專業(yè)外的所有專業(yè)博士論文數(shù)字化，花費800萬盧布；2004～2006年，РГБ實施“電子博士論文集成圖書館計劃”，建立分布式數(shù)據(jù)庫，將論文元數(shù)據(jù)集中保存于РГБ服務(wù)器［8］ ，將館藏1985年的所有博士論文數(shù)字化，2007年ЭБД 開始接收所有專業(yè)的電子版博士論文。ЭБД的建設(shè)過程決定了其資源構(gòu)成具有時間性和專業(yè)性特點：①1985年的所有專業(yè)（醫(yī)學(xué)和藥學(xué)除外）博士論文11，538篇；②1998～2003年的經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)專業(yè)博士論文2.8萬篇；③2004～2007年除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)外所有專業(yè)的博士論文；④2007年后的所有專業(yè)博士論文［9］。此外，還有部分其他年份和專業(yè)的博士論文。

ЭБД的資源包括博士論文、副博士論文、博士論文文摘、副博士論文文摘（為簡潔論述，本文使用“論文”、“博士論文”代表），ЭБД的論文數(shù)量逐年大幅增加（見圖1），2009年論文全文和文摘為226，419篇和145，361篇，2000年前后答辯的論文為38，239篇和33，541篇。［10］2010年7月，ЭБД的論文總數(shù)增至555，099篇［11］，目前最新數(shù)據(jù)是超過70萬篇。［9］ 博士論文分24個大學(xué)科，門類齊全，涵蓋自然科學(xué)和社會科學(xué)各領(lǐng)域。ЭБД提供關(guān)鍵詞、作者、全文、公布日期、分類、專業(yè)等多個檢索途徑。

[圖1 ЭБД收藏的博士論文及文摘數(shù)量的增長情況（2003-2009年）［１２］]3 博士論文數(shù)字圖書館的服務(wù)運行機制

3.1 服務(wù)對象——自然人和法人

俄國內(nèi)外的自然人都可注冊為РГБ用戶，簽訂協(xié)議，憑用戶名和密碼登錄ЭБД網(wǎng)站（http：//diss.rsl.ru）使用ЭБД。2011年4月起，РГБ為用戶提供免費和付費兩種服務(wù)：（1）遠(yuǎn)程用戶可一次性免費使用ЭБД，閱讀每篇論文前10%的內(nèi)容，但一天（24小時）內(nèi)瀏覽數(shù)不超過50篇，期限為7天；（2）用戶繳納1000盧布，使用期限1年，可瀏覽全文，但一天（24小時）內(nèi)瀏覽不超過5篇，30天內(nèi)不超過15篇，可閱讀每篇論文前10%的內(nèi)容，一天（24小時）內(nèi)瀏覽論文不超過50篇。文摘瀏覽則無篇數(shù)限制。用戶也可親自到РГБ的ЭБД虛擬閱覽室、電子圖書館閱覽室、博士論文收藏部免費使用ЭБД。

為使全俄各地用戶能遠(yuǎn)程使用ЭБД，2003年12月，РГБ開始實施虛擬閱覽室（BЧЗ—Виртуальный читальный зал）計劃，與全俄各地圖書館簽訂建立BЧЗ協(xié)議，付費使用ЭБД，用戶不必親自到РГБ，在本地圖書館設(shè)立的BЧЗ免費使用ЭБД。2004年1月，第一個BЧЗ在俄國立體育旅游大學(xué)圖書館開設(shè)，之后設(shè)立BЧЗ的機構(gòu)逐年增多（見圖2），2009年已達(dá)353個，高校圖書館、公共圖書館、其他機構(gòu)圖書館分別占68%、23%、9%［10］。РГБ聲明只與圖書館或設(shè)有圖書館并能實現(xiàn)資源共享的機構(gòu)簽訂ЭБД 使用協(xié)議，不與任何提供博士論文的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)商合作［13］，目的是確保博士論文用于學(xué)習(xí)、科研的目的。目前，在俄羅斯幾乎所有聯(lián)邦主體及10個獨聯(lián)體國家和伊朗等的300多個城市建立了BЧЗ ［10］。2012年1月起，BЧЗ面向法人機構(gòu)提供三種新的可選付費方式：199，420盧布/年、99，710盧布/半年、49，855盧布/三個月，均含18%的增值稅。每個機構(gòu)提供10個用戶終端，對不同類型圖書館增加終端數(shù)，РГБ給予不同的費用優(yōu)惠。ЭБД建設(shè)沒有國家專項經(jīng)費資助，所需費用由РГБ自籌，費用主要用于履行協(xié)議所需的材料費、保險費、海關(guān)稅、論文報酬等。

[圖2 ЭБД虛擬閱覽室數(shù)量的增長情況（2003-2009年）［１４］]3.2 服務(wù)范圍——從全俄走向國際

歷史和地緣政治因素使獨聯(lián)體國家成為ЭБД首要覆蓋的國外服務(wù)對象，РГБ與獨聯(lián)體國家人文合作跨國基金會合作實施“獨聯(lián)體國家國家圖書館設(shè)立BЧЗ計劃”。2009年獨聯(lián)體國家的13個國家（級）圖書館利用該基金會提供的資金，與РГБ簽訂BЧЗ建設(shè)協(xié)議。РГБ在烏克蘭“信息聯(lián)盟”協(xié)會、哈薩克斯坦圖書館信息聯(lián)盟、白俄羅斯“電子資源”組織、美國紐約的MIPP International設(shè)代理機構(gòu)，負(fù)責(zé)所在國建設(shè)與使用BЧЗ的事宜。ЭБД通過BЧЗ走出國門，面向世界提供服務(wù)，解決了獨聯(lián)體國家用戶遠(yuǎn)程獲取俄羅斯博士論文問題，對獨聯(lián)體國家教科文的發(fā)展、確立俄羅斯科學(xué)思想在后蘇聯(lián)空間的存在、獨聯(lián)體國家統(tǒng)一信息空間建設(shè)、豐富網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)信息資源中俄語資源、擴大俄國家信息資源全球影響力等都具有促進(jìn)作用。

3.3 服務(wù)方式——“開放獲取”與“限制獲取”

ЭБД將論文分“開放獲取”與“限制獲取”兩種使用方式，這既出于保護論文著作權(quán)，也是希望更多作者能將其論文供公眾公開獲取。用戶檢索ЭБД時，檢索結(jié)果中紅色標(biāo)記的為“限制獲取”的論文，即用戶只能在РГБ的閱覽室及各地設(shè)立的BЧЗ內(nèi)使用或遠(yuǎn)程付費使用，“開放獲取”的論文則用綠色標(biāo)記表示，用戶通過互聯(lián)網(wǎng)免費使用。博士論文是“開放獲取”還是“限制獲取”，由其作者在與РГБ簽訂的授權(quán)協(xié)議中規(guī)定。ЭБД設(shè)有“開放博士論文數(shù)字圖書館”，專門接收作者或答辯機構(gòu)提交的“開放獲取”博士論文，按簽訂的授權(quán)許可，“開放獲取”的博士論文授權(quán)期限為10年，雙方如無書面停止合作的協(xié)議，則到期后每次自動續(xù)展10年，作者有權(quán)將許可給РГБ的博士論文使用權(quán)授給第三方［12］。ЭБД中多數(shù)博士論文屬“限制獲取”范圍，“開放獲取”的只有3000多篇［１４］。

3.4 服務(wù)層次——延伸至論文檢測服務(wù)

2008年6月，РГБ與Анти-Плагиат公司合作，使用該公司的antiplagiat系統(tǒng)，利用ЭБД資源向法人機構(gòu)提供論文反剽竊檢測服務(wù)，檢測論文內(nèi)容重復(fù)率和相似率，防止學(xué)術(shù)不端行為［１４］。費用為每篇3500盧布（10篇以上）和3900盧布（5-9篇），РГБ出具檢測證明。論文送檢機構(gòu)與РГБ簽訂檢測服務(wù)合同，規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)、檢測完成時限、合同履行程序、檢測的交付與驗收、檢測費用、不可抗力對檢測的影響、合同變動、爭議解決等。對РГБ來說，論文檢測服務(wù)是對館藏資源使用價值的深挖，在服務(wù)社會的同時，也增加了些許創(chuàng)收，用于ЭБД建設(shè)，形成良性的資金自我供給機制。

4 博士論文數(shù)字圖書館著作權(quán)問題的解決

ЭБД最初曾是1999年РГБ建立的“開放俄羅斯電子圖書館 ”（OREL—Open Russian Electronic Library） 的組成部分，OREL中的書刊、博士論文等向互聯(lián)網(wǎng)用戶開放使用［１５］，獲得良好的社會反響，日訪問量達(dá)2000～4000人次。但2008年《俄羅斯民法典》（Ⅳ 知識產(chǎn)權(quán)）（下簡稱《民法典（Ⅳ）》）的實施迫使OREL關(guān)閉。按《民法典（Ⅳ）》規(guī)定：圖書館只能在圖書館內(nèi)不經(jīng)作者或其他權(quán)利人同意，不支付費用，依法提供免費臨時使用館藏文獻(xiàn)，但使用時產(chǎn)生的電子復(fù)本能被清除。圖書館可不受限制地對外提供成為社會公共產(chǎn)品的作品（1282條）及與作者簽訂使用許可協(xié)議的作品（1286條）的電子復(fù)本。這意味著ЭБД只有獲得作者書面授權(quán)許可，方可提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。正如РГБ總館長А.И.Вислый所言：“《民法典（Ⅳ）》成為將博士論文放到互聯(lián)網(wǎng)上的最大障礙”［11］。能否有效解決著作權(quán)問題成為ЭБД生存與發(fā)展之關(guān)鍵，面對著作權(quán)問題，РГБ沒有放棄ЭБД建設(shè)，而是想方設(shè)法去解決。

4.1 尋求ЭБД建設(shè)的法律依據(jù)與保障

ЭБД的著作權(quán)問題首先是法律問題。РГБ聯(lián)合圖書館界通過各種途徑，努力促成對《俄圖書館事業(yè)法》、《民法典（Ⅳ）》的修訂并參與其中，增添有利于圖書館數(shù)字化館藏文獻(xiàn)的條款。于是在2008年國家杜馬一審的《俄圖書館事業(yè)法》修訂草案中，就有了“國家圖書館可對入藏兩年的文獻(xiàn)呈繳本數(shù)字化”的規(guī)定，盡管由于俄當(dāng)代知名作家致信時任總統(tǒng)梅德韋杰夫表示強烈反對以及俄入世大環(huán)境的影響，最終修改沒有完全達(dá)到圖書館預(yù)期的目的與要求，但圖書館界并未因此放棄法律途徑解決數(shù)字圖書館著作權(quán)問題的努力。在圖書館界的呼吁和“院外活動”的努力下，2010年2月，俄聯(lián)邦委員會（議會上院）國家政策委員會舉行了“圖書館事業(yè)的法律調(diào)整：問題與前景”會議，對提出的《民法典（Ⅳ）》修改建議寫入了2011年《民法典（Ⅳ）》修訂草案中，第1275條中增加了：“圖書館有權(quán)不經(jīng)作者同意、不支付費用，對按文獻(xiàn)呈繳法接收的博士論文進(jìn)行電子復(fù)制”［16］。不管結(jié)果如何，圖書館界為突破現(xiàn)有著作權(quán)法律制度對館藏文獻(xiàn)數(shù)字化限制而進(jìn)行的“戰(zhàn)斗”還將繼續(xù)。

4.2 與著作權(quán)集體組織簽約

2005年РГБ與俄羅斯著作權(quán)組織“Копиру”、俄羅斯多媒體和數(shù)字網(wǎng)絡(luò)團體簽訂作品著作權(quán)許可協(xié)議。РГБ每季度要向作者支付十幾萬盧布［17］。РГБ成為首批與這兩個組織簽約的機構(gòu)，引起俄國家機關(guān)和社會各界甚至國外媒體和人士的廣泛關(guān)注，一時間紛紛報道，稱贊這是保護著作權(quán)領(lǐng)域國家政策實施邁出的重要一步［18］。與著作權(quán)集體組織簽約，РГБ既樹立了尊重和保護著作權(quán)的良好社會形象，又獲得了部分博士論文的網(wǎng)絡(luò)開發(fā)使用權(quán)利。

4.3 征募著作權(quán)授權(quán)許可

РГБ與博士論文作者或?qū)W位授予單位簽訂授權(quán)協(xié)議，按協(xié)議，РГБ有權(quán)：①對論文數(shù)字化加工；②將數(shù)字化或紙質(zhì)論文以向第三方收費的方式傳播；③將數(shù)字化論文公之于眾，方便用戶跨時空獲?。虎艹鲇谛畔⑼▓?、宣傳目的，通過媒體公開論文的10%而不支付報酬；⑤按協(xié)議規(guī)定的使用方式與第三方簽訂協(xié)議；⑥向用戶收費提供論文打印和復(fù)印件。РГБ上述權(quán)利行使范圍為全世界，期限為作者對其論文的獨占期限。作者可將授予РГБ的權(quán)利授予第三方，但應(yīng)在與РГБ簽訂協(xié)議的五年后。РГБ將向第三方付費提供博士論文獲得收入的20%支付作者報酬，每年12月底，РГБ根據(jù)論文使用統(tǒng)計報告付酬。因一方未履行協(xié)議，給對方造成損失的應(yīng)予賠償。雙方有權(quán)以書面形式或依法院判決提前解除協(xié)議，如果РГБ在兩年內(nèi)未支付作者報酬和未能遵守協(xié)議規(guī)定方式使用論文，作者可解除協(xié)議。俄科學(xué)院計算中心、烏拉爾國立大學(xué)、雅羅斯拉夫國立大學(xué)、莫斯科國立羅蒙諾索夫大學(xué)地質(zhì)系、俄科學(xué)院自然科學(xué)圖書館、斯塔夫羅波爾國立大學(xué)、普希金科學(xué)中心等積極支持ЭБД，成為首批與РГБ簽約授權(quán)機構(gòu)。依法獲得授權(quán)成為解決ЭБД著作權(quán)問題最直接有效的方式。

4.4 采取技術(shù)措施保護著作權(quán)

俄國內(nèi)有些網(wǎng)站公開出售博士論文（每篇價格200～500盧布），有的聲稱來自РГБ，［22］這引起公眾對ЭБД著作權(quán)保護的質(zhì)疑，甚至指責(zé)РГБ利用ЭБД盈利。對此，РГБ前任館長В.Федоров指出，РГБ從未從事論文貿(mào)易，從技術(shù)到管理等方面對ЭБД中的論文加以保護［19］。РГБ采用俄羅斯Шофт公司研發(fā)的DefView軟件作為ЭБД的系統(tǒng)軟件，該軟件檢索、瀏覽等功能齊全，尤其能有效防止對博士論文的電子復(fù)制下載，從技術(shù)上杜絕非法復(fù)制和傳播博士論文。

4.5 制定完善的博士論文使用規(guī)章制度

РГБ制定了用戶使用論文守則，規(guī)定用戶應(yīng)按《民法典（Ⅳ）》的規(guī)定，出于個人學(xué)習(xí)和研究目的使用論文，不能個人獲利，禁止對ЭБД中的論文建立數(shù)字化或紙質(zhì)的復(fù)本。РГБ在與用戶簽訂ЭБД使用協(xié)議時，規(guī)定用戶有責(zé)任尊重著作權(quán)：論文只能在圖書館內(nèi)、基于學(xué)習(xí)研究目的而非商業(yè)目的或個人牟利使用，不能將按協(xié)議獲得的論文向第三方傳播，不能對論文電子化或紙質(zhì)復(fù)制。與法人機構(gòu)簽訂的BЧЗ建設(shè)協(xié)議中，РГБ要求其要做好著作權(quán)保護工作。協(xié)議規(guī)定有用戶違反規(guī)定的責(zé)任——可能被暫時剝奪使用圖書館的權(quán)利。

4.6 設(shè)立著作權(quán)問題的研究和運作機構(gòu)

2005年РГБ倡議建立了“俄數(shù)字圖書館協(xié)會”，目的和任務(wù)之一就是聯(lián)合數(shù)字圖書館界集體的智慧與力量尋求著作權(quán)問題的解決途徑與對策。協(xié)會開展了多項研究和實踐活動，如2009年舉行“電子資源領(lǐng)域的執(zhí)法實踐”會議，2012年舉行協(xié)會年度會議，議題之一是“數(shù)字圖書館與著作權(quán)”（現(xiàn)有法律框架內(nèi)館藏數(shù)字化；用戶、數(shù)字圖書館、作者間的利益平衡；《民法典（Ⅳ）》修訂；國外經(jīng)驗），研究、推進(jìn)和參與《俄圖書館事業(yè)法》和《民法典（Ⅳ）》修訂，制定《致數(shù)字圖書館建設(shè)者與擁有者法律建議書》等。РГБ成立了知識產(chǎn)權(quán)使用保障部，下設(shè)協(xié)議授權(quán)分部和著作權(quán)作品寄存分部，前者負(fù)責(zé)研究使РГБ和作者雙贏的授權(quán)協(xié)議計劃，與權(quán)利方協(xié)商著作權(quán)授權(quán)，后者負(fù)責(zé)從法律和組織管理角度保障著作權(quán)作品使用和保護。由此，ЭБД的著作權(quán)問題有專門的機構(gòu)來研究和運作解決。

ЭБД的資源建設(shè)是建立在清晰的法律基礎(chǔ)上的［20］，這道出了РГБ對ЭБД著作權(quán)問題的重視和尊重，事實也的確如此，2002年6月，РГБ建設(shè)ЭБД的第一步，就是與作者及學(xué)位授予機構(gòu)簽訂協(xié)議，允許將博士論文加入到開放的ЭБД中。2002年7月至2003年7月的一年時間里，РГБ數(shù)字化論文153篇，與250個作者簽訂授權(quán)協(xié)議，這與國外同類計劃實施初期的成果相近［21］。РГБ采取多項措施較好地解決了ЭБД的著作權(quán)問題，ЭБД資源數(shù)量的增速和無侵權(quán)指控事件發(fā)生就是最好的證明。

5 博士論文數(shù)字圖書館的社會意義與發(fā)展前景

В.Федоров曾自豪地評價ЭБД：在任何一個國家都找不到像我們這樣的國家博士論文圖書館，在對文化遺產(chǎn)數(shù)字化保存和利用方面，我們的圖書館沒有落后于西方國家［22］。ЭБД作為俄國家數(shù)字圖書館首個規(guī)模最大的計劃［23］，不僅豐富了俄國家電子信息資源，而且對俄圖書館界開展館藏數(shù)字化建設(shè)與服務(wù)的研究和實踐具有開拓性的先導(dǎo)意義。

5.1 博士論文數(shù)字圖書館（ЭБД）具有多重意義

（1）ЭБД是對博士論文實施最有效的保護，是保障最廣泛獲取博士論文的唯一的、現(xiàn)實的方式［24］。按《俄圖書館事業(yè)法》、《俄文獻(xiàn)呈繳法》規(guī)定，РГБ有責(zé)任利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為博士論文的保存和使用創(chuàng)造條件，宣傳館藏論文目錄。

（2）博士論文不同于普通出版物，按俄羅斯學(xué)位授予程序規(guī)定，它屬法律文件［25］。是授予和證明論文作者博士學(xué)位的依據(jù)，公開博士論文信息是必要的。ЭБД為作者展示其博士論文和學(xué)術(shù)交流提供了平臺。2002～2003年，РГБ針對ЭБД計劃的調(diào)查顯示，被調(diào)查者愿意將其論文在РГБ網(wǎng)站上公開使用，并認(rèn)為未來ЭБД有必要這樣做［11］。

（3）ЭБД使俄科學(xué)研究與發(fā)展建立在獲取先進(jìn)知識基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)國家創(chuàng)新任務(wù)提供智力保障，促進(jìn)科學(xué)思想和創(chuàng)新思想的交流，擴寬科研的參考資源范圍，使俄羅斯科研更透明，滿足全社會對科學(xué)知識的需求。ЭБД有助于規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為：使抄襲者和歪曲科學(xué)觀點者無處遁形，規(guī)范不誠實引用參考文獻(xiàn)的行為，確?？蒲幸C的準(zhǔn)確性。

（4）ЭБД建設(shè)和使用是通過著作權(quán)授權(quán)方式實現(xiàn)的，成為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下尊重著作權(quán)的表率和典范，有助于網(wǎng)絡(luò)空間著作權(quán)制度建設(shè)與完善。

（5）節(jié)省了科研者往返莫斯科查閱論文的時間和資金，節(jié)約了國家科研資金。

5.2 ЭБД發(fā)展前景總體向好

當(dāng)前正是俄羅斯一系列發(fā)展文化和信息社會建設(shè)的國家政策（如“俄羅斯文化聯(lián)邦綱要”、“俄羅斯信息社會戰(zhàn)略構(gòu)想”、“俄羅斯信息社會（2011-2020）”國家聯(lián)邦綱要）等實施之際。2010年7月，時任俄總統(tǒng)的梅德韋杰夫在俄信息社會發(fā)展委員會會議上強調(diào)指出，要建立統(tǒng)一的博士論文網(wǎng)絡(luò)資源庫，所有博士論文和文摘都應(yīng)是電子形式的，便于科研人員查閱，任何人任何時候不必親自到圖書館，通過互聯(lián)網(wǎng)就可查閱和獲取這些論文［11］。這樣的大背景下，ЭБД未來發(fā)展前景是廣闊向好的。

針對外部環(huán)境每年都發(fā)生的變化，ЭБД的服務(wù)必隨之應(yīng)變完善，以滿足社會需求。以2012年為例，РГБ制定了新的BЧЗ使用費用標(biāo)準(zhǔn)，增加各地BЧЗ的用戶端口，對俄羅斯的聯(lián)邦和聯(lián)邦主體的圖書館以及獨聯(lián)體國家不具有國家圖書館地位的圖書館實行99，710盧布/年的優(yōu)惠，對俄羅斯和獨聯(lián)體國家的兒童圖書館、學(xué)校圖書館、農(nóng)村圖書館和自治地方圖書館實行10，000盧布/年的優(yōu)惠；3月11日起，取消用戶一天內(nèi)在РГБ的BЧЗ只能打印博士論文內(nèi)容15%和文摘30%的限制，圖書館員做好打印用戶登記工作，以備監(jiān)督用戶對論文的使用。ЭБД服務(wù)范圍將逐步擴大，尤其是海外設(shè)立BЧЗ，宣傳和推廣ЭБД的產(chǎn)品，服務(wù)更多用戶。

目前，俄國內(nèi)甚至獨聯(lián)體國家的一些網(wǎng)絡(luò)機構(gòu)（如dissercat.com、dslib.net、prorector.org、dissers.info、dissros.ru、disser.h10.ru、lib.ua-ru.net、dissertation.com.ua等）經(jīng)營博士論文服務(wù)，給ЭБД發(fā)展帶來壓力：一是競爭壓力，這些機構(gòu)資源量與РГБ相當(dāng)，服務(wù)周全，比如disserCat科學(xué)電子圖書館，自稱有1945～2010年俄羅斯和前蘇聯(lián)最全的博士論文目錄，2011年入藏博士論文20余萬篇，提供20多種形式的免費、付費服務(wù)，全天候服務(wù)，論文20分鐘內(nèi)傳遞到達(dá)，長期固定客戶優(yōu)惠；二是著作權(quán)保護的壓力，這些機構(gòu)多數(shù)聲稱其論文來自РГБ，比如prorector公司的服務(wù)就是利用電子郵箱為遠(yuǎn)途無法來РГБ的用戶提供來自РГБ的博士論文的復(fù)制本，他們認(rèn)為這并不侵害論文作者的著作權(quán)。由此，РГБ一方面要不斷完善服務(wù)，穩(wěn)定和逐步擴大服務(wù)用戶群，一方面要面對輿論和作者的質(zhì)疑，加大著作權(quán)保護力度和管理水平，尤其隨著BЧЗ在全俄及國外設(shè)置的增多，論文著作權(quán)保護的監(jiān)控難度增大。著作權(quán)問題是ЭБД未來發(fā)展仍需特別關(guān)注的。

繼續(xù)推進(jìn)修訂相關(guān)法律法規(guī)，為ЭБД贏得法律允許空間，是以РГБ為首的俄圖書館界孜孜不倦的長期追求，除繼續(xù)修訂《民法典（Ⅳ）》、《俄圖書館事業(yè)法》之外，РГБ的О.Ф.Бойкова提出，俄教育部應(yīng)修改《學(xué)位論文授予程序條例》、《學(xué)位論文委員會條例》、《最高學(xué)位評定委員會專家委員會條例》等法令，賦予РГБ數(shù)字化博士論文的權(quán)利［25］，俄文化部文化領(lǐng)域信息化問題中心的Н.В. Бракер、Л.А. Куйбышев建議修改《俄文獻(xiàn)呈繳法》，明確規(guī)定圖書館等接收機構(gòu)對文獻(xiàn)呈繳本的數(shù)字化保存與使用［26］ ［27］。由此形成一個從圖書館、著作權(quán)、教育、文獻(xiàn)呈繳本等多領(lǐng)域法律入手，多角度、全方位尋求ЭБД著作權(quán)問題在法律上突破的局面。

6 啟示與思考

資源豐富、服務(wù)形式多樣、妥善解決著作權(quán)助力ЭБД的成功。ЭБД的成功既是圖書館踐行開發(fā)館藏資源服務(wù)社會、履行社會責(zé)任理念的表現(xiàn)，也表明了圖書館完全有能力克服著作權(quán)問題的阻力，建設(shè)好數(shù)字圖書館。

（1）國家圖書館應(yīng)加強博士論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)，重視網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。盡管早在1981年國務(wù)院制定的《學(xué)位條例暫行實施辦法》中第23條就規(guī)定了國家圖書館為博士論文的法定保存機構(gòu)，國家圖書館在博士論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)與服務(wù)方面也做了大量工作，但現(xiàn)實卻是中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)完全掌控了我國博士論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)與服務(wù)。博士論文本是國家圖書館的特色館藏，但如今國家圖書館卻成為中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)的博士論文數(shù)據(jù)庫的用戶。雖然“國家圖書館作為全國學(xué)位論文收藏中心的地位及其擁有的資源優(yōu)勢、服務(wù)潛力是毋庸置疑的” ［28］，但筆者認(rèn)為，這種優(yōu)勢和潛力在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下并沒有充分發(fā)揮，國家圖書館網(wǎng)上只能瀏覽博士論文前24頁且不提供電子版下載打印服務(wù)，全文閱覽仍需到館，這顯然不適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的用戶需求。據(jù)《中國青年報》報道，我國已超過美國成為世界上最大的博士學(xué)位授予國家，博士人數(shù)2007年已超5萬人，且繼續(xù)上升［29］，博士論文數(shù)量必隨之增多，國家圖書館應(yīng)更加重視博士論文數(shù)字化建設(shè)尤其是網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。

（2）圖書館界積極應(yīng)對館藏資源數(shù)字化的著作權(quán)問題。著作權(quán)問題是館藏數(shù)字化的最大阻礙，但不應(yīng)成為圖書館不進(jìn)行館藏數(shù)字化的理由，圖書館不能坐等著作權(quán)法律制度的主動改變，應(yīng)采取“兩手抓、兩手都要硬”的做法，即一方面力爭實現(xiàn)法律層面的突破，包括盡早通過圖書館法、制定文獻(xiàn)呈繳法、參與推進(jìn)著作權(quán)法律制度的完善，使館藏數(shù)字化有法律條款支持，另一方面，立足當(dāng)前，在法律尚未取得突破的情況下，在現(xiàn)有著作權(quán)制度框架內(nèi)，尋求多種途徑，實踐性地解決著作權(quán)問題。改變我國目前館藏數(shù)字化著作權(quán)問題理論研究成果海量但極少真正運用于實踐的“開花無果”的尷尬局面。如果說，著作權(quán)問題是館藏數(shù)字化的“雷區(qū)”，那么我們不應(yīng)總是因怕“觸雷”而裹足不前或避而繞過，而是要想盡辦法，像ЭБД那樣，用盡各種合理合法手段去“排雷”。

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