周凱麗
(揭陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院,廣東 揭陽 522000)
FCR的法律性質(zhì)及FOB賣方與貨運代理的法律關(guān)系
周凱麗
(揭陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院,廣東 揭陽 522000)
憑單交貨是承運人的一項法律義務(wù),F(xiàn)CR不同于提單但正被日益頻繁地應(yīng)用于海上運輸實踐,因此從法律上正確理解FCR的性質(zhì)對實踐中如何使用FCR具有重要意義。就法律性質(zhì)而言,作為貨物收據(jù)的FCR是承運人簽發(fā)的海上貨物運輸合同的初步證明,但不是承運人據(jù)以交付貨物的憑證;基于國際貨運代理的多重身份,F(xiàn)CR下國際貨運代理與FOB賣方的法律關(guān)系在不同的運輸階段表現(xiàn)為內(nèi)陸運輸貨運代理合同法律關(guān)系、海上貨物運輸合同法律關(guān)系以及海上貨運代理合同法律關(guān)系。
FCR;法律性質(zhì);FOB賣方;貨運代理;法律關(guān)系
國際貿(mào)易術(shù)語的選用,如果僅從買賣雙方義務(wù)的角度考慮,原則上應(yīng)盡可能選擇義務(wù)最少的術(shù)語;就貨物出口而言,做法上最普遍的就是FOB了。根據(jù)《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》(INCOTERMS 2010)的規(guī)定,F(xiàn)OB即船上交貨(……指定裝運港),是指賣方以在指定裝運港將貨物裝上買方指定的船上或通過取得已交付至船上貨物的方式交貨,貨物滅失或損壞的風(fēng)險在貨物交到船上時轉(zhuǎn)移,同時買方承擔(dān)自那時起的一切費用。FOB術(shù)語下貨物通過海上運輸,賣方在貨物裝運后取得的運輸單證一般為提單,根據(jù)海商法的規(guī)定,憑單交貨是承運人的一項法律義務(wù)。然而,提單并不是海上運輸?shù)奈ㄒ粏螕?jù),F(xiàn)CR是近年來海洋運輸實踐中出現(xiàn)的較新類型的提單以外的貨運單據(jù)。
由于海商法并未規(guī)定承運人簽發(fā)的提單以外的單證也是承運人據(jù)以交付貨物的憑證,在簽發(fā)FCR情況下承運人不憑FCR直接向收貨人交付貨物賣方往往面臨兩大風(fēng)險:收匯風(fēng)險和訴訟風(fēng)險。由于承運人無需憑FCR向買方交付貨物,買方可以先行提貨,然后拒不付款贖單,此時賣方面臨無法收匯的風(fēng)險;而收匯失敗的賣方很有可能錯將買方的貨運代理人當(dāng)作承運人起訴,此時賣方面臨因與被告不存在海上運輸合同關(guān)系而敗訴的訴訟風(fēng)險。
案例1:2008年4月,原告中紡聯(lián)與案外人美國LEGENT INTERNATIONAL LTD.訂立買賣合同,約定向案外人出售50,112件價值為87,696美元的背包,價格術(shù)語為FOB上海,付款方式為即期信用證,信用證議付要求的文件包括被告環(huán)捷國際貨運代理簽發(fā)的貨代貨物收據(jù)正本和一份副本。2008年6月被告就涉案貨物向原告中紡聯(lián)發(fā)出進(jìn)倉通知書,7月7日被告向原告中紡聯(lián)簽發(fā)了貨代貨物收據(jù)(FCR),該收據(jù)上面載明托運人為原告中紡聯(lián),正面右下角簽名欄標(biāo)注有“Globe Express Services(被告)as carrier”的字樣。但收據(jù)背面的第2、4、9條載明被告為貨物收貨人的代理人,代理收貨人收取貨物。貨物運到目的地后,被告未經(jīng)原告指示將貨物放給了收貨人,導(dǎo)致原告結(jié)匯不能后喪失了對貨物的控制,款貨兩空。[1]
本案的焦點是原被告之間是否存在海上貨物運輸合同關(guān)系以及FCR的法律性質(zhì)。上海海事法院確認(rèn)原告中紡聯(lián)與被告之間存在海上貨物運輸合同關(guān)系,被告是涉案貨物運輸?shù)某羞\人,但法院同時認(rèn)為,F(xiàn)CR僅是貨運代理人或承運人收到貨物后出具的收據(jù),不具有物權(quán)憑證的性質(zhì),本案原告既然接受了該單證,即應(yīng)受該項約定的約束,因此被告不憑貨代收據(jù)將貨物交付給收貨人不違反運輸合同的約定,故對原告中紡聯(lián)的訴訟請求不予支持。
案例2:2004年11月25日,原告與奧斯福公司訂立買賣合同,約定由原告向奧斯福公司提供價值23,091.36美元的男式襯衫,價格術(shù)語為FOB上海,目的港為美國賽凡納(SAVANNAH),支付方式為T/T。其后,由于貨物出運延誤,奧斯福公司又致函原告,同意并核準(zhǔn)被告馬士基物流(MAERSK LOGISTICS)接受原告貨物并于2005年2月6日出運。2月5日,原告將153箱貨物交至被告指定的倉庫。2005年2月21日,被告向原告正式出具了MAERSK LOGISTICS(馬士基物流)為抬頭的運輸行貨物收據(jù)(FCR),收據(jù)載明“MAERSK LOGISTICS(CHINA)Co.,Ltd作為代理行事”等內(nèi)容。后港口操作失誤涉案貨物未能出運,由于被告方拖延時間較長,造成原告和奧斯福公司錯過處理問題的最佳時機,最終導(dǎo)致奧斯福公司拒絕收貨。2005年6月13日,原告發(fā)出特快專遞向被告提出索賠。[2]1
本案的焦點是被告的身份。上海海事法院經(jīng)審理認(rèn)為,被告系接受案外人奧斯福公司的指示行事,從原告處取得貨物并實際占有,被告與奧斯福公司存在貨運代理關(guān)系,而被告與原告之間存在的是內(nèi)陸運輸貨運代理合同法律關(guān)系。因此,原告關(guān)于其和被告之間存在海上貨物運輸合同法律關(guān)系的主張不成立,故對原告的訴訟請求不予支持。
上述兩個案件均涉及貨物收據(jù)問題,盡管兩案均以原告敗訴告終,但法院判決的理由各不相同,從法院對上述案件的審理,我們不難發(fā)現(xiàn),對貨物收據(jù)的不同處理,可能引起不同的法律后果。
FCR是國際貨物運輸代理協(xié)會聯(lián)合會(FIATA)統(tǒng)一制定并給其組織內(nèi)部貨運代理人推薦使用的關(guān)于國際貨運代理收到發(fā)運給指定收貨人的貨物的標(biāo)準(zhǔn)憑證,與提單相比,F(xiàn)CR作為一種較新的貨運單據(jù)正日益頻繁地出現(xiàn)在海運實踐中,為此從法律上正確理解FCR的性質(zhì)對實踐中如何使用FCR具有重要意義。
1.FCR是貨物收據(jù)。
FCR(Forwarders Certificate of Receipt),全稱為“貨運代理收訖貨物證明”“貨運代理收貨憑證”或“運輸行貨物收據(jù)”,簡稱貨物收據(jù),一般是指貨運代理公司簽發(fā)給托運人的,證明貨運公司已收到托運人委托運輸?shù)呢浳?,并對該貨物承?dān)相應(yīng)責(zé)任的一種運輸單據(jù)。[3]對于貨物收據(jù)我國目前尚無相關(guān)法律作出明確規(guī)定。從字面上看,F(xiàn)CR是貨運代理人在收到賣方交付的合同項下的貨物后出具的收據(jù),證明已接收貨物。而根據(jù)《中華人民共和國海商法》第八十條第二款,“承運人簽發(fā)提單以外的單證的……此類單證不得轉(zhuǎn)讓”,因此,F(xiàn)CR具有不可轉(zhuǎn)讓性。鑒于對貨物收據(jù)的這種認(rèn)識,司法實踐中有法院對FCR作出這樣的界定:運輸行貨物收據(jù)(FCR)是指作為貨運代理的運輸行在收到賣方(出口商)交付的貿(mào)易合同項下貨物后所簽發(fā)的用以證明已接受貨物的不可轉(zhuǎn)讓的記名單證。[2]2前文兩個案件所涉FCR均具有貨物收據(jù)的作用。
2.承運人簽發(fā)的FCR是海上貨物運輸合同的初步證明。
海商法第八十條第一款規(guī)定,“承運人簽發(fā)提單以外的單證用以證明收到待運貨物的,此項單證即為訂立海上貨物運輸合同和承運人接收該單證中所列貨物的初步證據(jù)”,根據(jù)該條規(guī)定,承運人簽發(fā)的貨物收據(jù)與提單有相同之處,即為海上貨物運輸合同的初步證明,簽發(fā)FCR承運人應(yīng)履行運輸合同義務(wù)。上述案例1所涉FCR具有海上貨物運輸合同初步證明的功能,案例2所涉FCR由于不是承運人簽發(fā),不是運輸合同的初步證明。
3.FCR不是承運人據(jù)以交付貨物的憑證。
根據(jù)《海商法》第七十一條的規(guī)定,提單具有“承運人保證據(jù)以交付貨物的憑證”的性質(zhì)。對于提單以外的單證,如前所述,海商法僅規(guī)定“此項單證為訂立海上貨物運輸合同和承運人接收該單證中所列貨物的初步證據(jù)”,并未規(guī)定是承運人保證據(jù)以交付貨物的憑證。顯然,從這點看,F(xiàn)CR作為提單以外的單證與提單在法律性質(zhì)上有著明顯的區(qū)別:在簽發(fā)提單情況下,憑單交貨是承運人的法律義務(wù),在簽發(fā)FCR單證的情況下,承運人不憑FCR將貨物交付收貨人,其行為并不違法。從前文案例1的判決來看,法院正是基于FCR這一法律性質(zhì),在確認(rèn)被告是涉案貨物運輸?shù)某羞\人,原被告雙方之間存在海上運輸合同關(guān)系的同時認(rèn)定被告行為既不違法也不違約,被告無需承擔(dān)原告因此而產(chǎn)生損失的賠償責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國國際貨物運輸代理業(yè)管理規(guī)定實施細(xì)則》對國際貨物代理人業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定,國際貨運代理人既可以是收貨人、發(fā)貨人的代理人,也可以是獨立經(jīng)營人,從事國際貨運代理業(yè)務(wù)。此外,《中華人民共和國國際海運條例》還專門規(guī)定了國際貨運代理人作為無船承運人時的法律地位。換一句話說,國際貨運代理是具有多重身份的混合經(jīng)營人,[4]在不同的貨物運輸階段可能具有不同的法律身份。FCR下貨運代理人以不同的身份出現(xiàn)必然導(dǎo)致其所處的法律地位不同,其與賣方形成的法律關(guān)系以及應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)也相差甚遠(yuǎn),國際貨運代理根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,即可能作為代理或合同當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任和享受權(quán)利。[5]219
1.內(nèi)陸運輸貨運代理合同法律關(guān)系。
貨運代理關(guān)系是由委托方和貨運代理兩方組成的,貨運代理關(guān)系一經(jīng)確定,委托方和貨運代理之間便形成委托與被委托的合同法律關(guān)系。在FOB術(shù)語下的內(nèi)陸運輸階段,由賣方承擔(dān)的貨物運輸手續(xù)也可由貨運代理辦理,例如在案例2中原告與香港奧斯福公司訂立男襯衫買賣合同后,原告委托被告辦理運輸事宜。根據(jù)雙方約定,原告將外運襯衫153箱交至被告指定的倉庫,被告負(fù)責(zé)辦理有關(guān)報關(guān)裝運等手續(xù),被告完成了內(nèi)陸運輸義務(wù)并向原告收取相應(yīng)的費用,此時原被告之間成立內(nèi)陸運輸貨運代理合同法律關(guān)系,被告為原告內(nèi)陸運輸?shù)呢涍\代理人。值得注意的是,在本案中,被告扮演的是“混合身份”:既是原告內(nèi)陸運輸?shù)呢涍\代理人,也是買方奧斯福公司的貨運代理人,其與原告之間的內(nèi)陸運輸貨運代理合同法律關(guān)系與被告和奧斯福公司同時存在的貨運代理合同法律關(guān)系并不存在沖突。本案原告敗訴的關(guān)鍵原因在于原告在起訴前沒有分清其與誰真正構(gòu)成海上貨物運輸合同關(guān)系,錯將買方的貨運代理人當(dāng)做承運人起訴。
2.海上貨物運輸合同法律關(guān)系。
在不同運輸階段,貨主的任何一項運輸手續(xù)均可由貨運代理辦理。[5]218實務(wù)中,在簽訂FCR情況下,貨運代理人往往以自己是買方的代理人而不是承運人為由主張其與賣方之間不存在海上運輸合同關(guān)系,從而對賣方遭受的損失無需承擔(dān)賠償責(zé)任。事實上,交易雙方以FOB為貿(mào)易條件簽訂買賣合同并不影響賣方與貨運代理人建立海上貨運運輸合同關(guān)系或海上貨運代理合同關(guān)系。貨運代理人與賣方之間是否成立海上運輸合同關(guān)系以及貨運代理人是否應(yīng)就賣方無法收匯承擔(dān)賠償責(zé)任,關(guān)鍵在于貨運代理人的身份。以前文案例1為例,被告主張與原告之間不存在海上運輸合同關(guān)系的依據(jù)是其簽發(fā)的FCR單據(jù)背面的第2、4、9條關(guān)于“公司承諾代表客戶收貨”,“作為代理人持有這些貨物”、“公司作為客戶的唯一代理人,而非貨物的承運人”、“公司不是承運人,并不是作為負(fù)責(zé)人或承運人與客戶訂立或聲稱要訂立任何貨物的承運、儲存、包裝或搬運合同”等記載內(nèi)容,認(rèn)為被告為貨物收貨人的代理人,而不是承運人。對此,法院認(rèn)為,上述條款內(nèi)容與貨代收據(jù)正面右下角簽名欄標(biāo)注的“Globe Express Services(被告)as carrier”相矛盾,正面條款因其顯著性應(yīng)優(yōu)先于背面條款適用,此時FCR為提單以外的單證,也是運輸合同的證明,被告是涉案貨物運輸?shù)某羞\人,原告與被告之間存在海上貨物運輸合同關(guān)系。從本案的案情來看,應(yīng)該說,被告原意是與買方形成代理關(guān)系,不希望自己成為承運人,但是其出具的FCR上載明的“Globe Express Services(被告)as carrier”與其僅為買方代理人的的主張相悖,致使其在訴訟中無法證明自己的代理人身份,而最終承擔(dān)承運人的責(zé)任。與案例1相反,在案例2中,被告簽發(fā)的FCR收據(jù)載明“其列明的貨物將裝載在集裝箱內(nèi)并按照由承運人簽發(fā)的海運提單發(fā)運”“MAERSK LOGISTICS(CHINA)Co.,Ltd作為代理行事”“根據(jù)買方的指示,我們已經(jīng)收到原產(chǎn)地證明、商業(yè)發(fā)票、裝箱單等單證,以上單證將和提單一起交收貨人或者其他被指定的人”,顯然,涉案FCR收據(jù)證實貨物的運輸是由買方作出安排和指示,被告和買方存在貨運代理合同關(guān)系,此時被告出具的FCR僅具有貨物收據(jù)的功能,而非運輸單證,故法院認(rèn)定原告和被告之間不存在海上貨物運輸合同法律關(guān)系。
3.海上貨運代理合同法律關(guān)系。
國際貨運代理人具有代理人和承運人兩種不同身份,當(dāng)國際貨運代理人以代理人的身份出現(xiàn)時,其法律關(guān)系適用《民法通則》和《合同法》關(guān)于委托和代理的規(guī)定,貨運代理人應(yīng)謹(jǐn)慎、勤勉、忠實地行使代理權(quán)。值得注意的是,當(dāng)貨運代理人作為賣方海上貨運代理人時,其是否有義務(wù)從承運人處取得提單并交付賣方?在承運人簽發(fā)FCR致使賣方喪失貨物控制權(quán)的情況下,賣方的貨運代理人是否應(yīng)承擔(dān)代理過失責(zé)任?
案例3:2008年5月19日,方興廠與外商Trans Global公司簽訂外貿(mào)合同,約定方興廠向Trans Global公司銷售包裝紙,價格條件為FOB寧波,付款方式為買方先付30%定金,其余70%貨款在收到賣方傳真的單證后再支付。同年7月9日,Trans Global公司向方興廠支付了31743.36美元。8月4日,方興廠與埃彼穆勒公司取得聯(lián)系并通過電子郵件洽談貨物運輸訂艙事宜。2008年8月中旬,涉案貨物分兩批于8月17日、19日交埃彼穆勒公司接收,分別裝上“NYK KAI”號98E33和“MSC BEIJING”號834A航次運往目的港,方興廠向埃彼穆勒公司支付了寧波港的相關(guān)費用,9月5日埃彼穆勒公司就上述兩批貨物向方興廠開具了貨物收據(jù)(FCR)。貨物運抵目的港后,被人提走,而方興廠未收到剩余貨款。2009年1月19日,方興廠以埃彼穆勒公司存在代理過失致使方興廠受損為由提起本案訴訟,請求判令埃彼穆勒公司賠償貨物損失73851.84美元及相應(yīng)利息。[6]
本案審理的焦點是埃彼穆勒公司是否有義務(wù)從承運人處取得提單并向方興廠交付。
寧波海事法院認(rèn)定了方興廠與埃彼穆勒公司之間的海上貨運代理合同關(guān)系。在埃彼穆勒公司是否有義務(wù)從承運人處取得提單并向方興廠交付的問題上,法院認(rèn)為,如果雙方明確約定埃彼穆勒公司應(yīng)為方興廠取得提單并交付給方興廠,則埃彼穆勒公司未能取得并交付提單構(gòu)成代理過失。庭審中方興廠主張其曾向埃彼穆勒公司明確要求過提單,但未能舉證證明,因此這項主張難以成立。方興廠在雙方往來電子郵件中確認(rèn)了貨物收據(jù)(FCR)并回傳,在收到貨物收據(jù)后的合理期限內(nèi)亦未提出異議,表明方興廠早已認(rèn)同由埃彼穆勒公司為涉案貨物簽發(fā)貨物收據(jù)的操作方式,因此,方興廠無權(quán)要求埃彼穆勒公司取得并交付提單,故判決駁回方興廠的訴訟請求。
方興廠不服一審判決,上訴至浙江省高級人民法院,二審法院駁回上訴,維持原判。
本文認(rèn)為,首先,憑單交貨是承運人的一項法律義務(wù)。該義務(wù)源于海商法第七十一條關(guān)于提單具有“承運人保證據(jù)以交付貨物的憑證”性質(zhì)的規(guī)定,在這里,“憑單交貨”的“單”通常理解為提單。其次,提單并不是海上運輸?shù)奈ㄒ粏螕?jù)。從海商法第八十條第一款“承運人簽發(fā)提單以外的單證用以證明收到待運貨物的,此項單證即為訂立海上貨物運輸合同和承運人接收該單證中所列貨物的初步證據(jù)”的規(guī)定可以看出,除提單以外,還存在具有“海上貨物運輸合同的證明”效力的其他單證,本案所涉單證FCR即為其中一種。第三,承運人是否有義務(wù)簽發(fā)提單關(guān)鍵在于托運人是否作出要求。其依據(jù)是《中華人民共和國海商法》第七十二條關(guān)于“貨物由承運人接收或者裝船后,應(yīng)托運人的要求,承運人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單”的規(guī)定,換句話說,根據(jù)我國現(xiàn)行法律,承運人簽發(fā)提單的義務(wù)尚需托運人選擇“啟動”[7]否則,承運人可以簽發(fā)提單,也可以簽發(fā)提單以外的單證以證明收到待運貨物和運輸合同的成立。第四,托運人接受提單以外其他單證的,代理人不構(gòu)成代理過失。根據(jù)《民法通則》,代理人行使代理權(quán),應(yīng)從被代理人的利益出發(fā)。代理人不履行勤勉義務(wù),疏于處理代理事務(wù),使被代理人設(shè)定代理的目的落空,并遭受損失的,由代理人予以賠償。本案被告雖為原告方興廠的貨運代理人,但從原告方興廠在雙方往來電子郵件中確認(rèn)貨物收據(jù)(FCR)并回傳,在收到貨物收據(jù)后的合理期限內(nèi)亦未提出異議的事實看來,原告方興廠對于埃彼穆勒公司為涉案貨物簽發(fā)貨物收據(jù)的做法是知情并且是認(rèn)可的,在方興廠已經(jīng)接受FCR的情況下,根據(jù)我國合同法的第404條“受托人處理委托事項取得財產(chǎn),應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)交委托人”的規(guī)定,被告有義務(wù)將貨物交付承運人裝船后取得的單證轉(zhuǎn)交賣方,該單證為方興廠所接受的FCR,而并非必然為提單,被告的上述轉(zhuǎn)交行為系積極履行代理義務(wù),不構(gòu)成代理過失。故本案法院關(guān)于方興廠無權(quán)要求埃彼穆勒公司取得并交付提單的判決是正確的。
1.主張承運人法定義務(wù),申請強制簽發(fā)提單。
根據(jù)《中華人民共和國海商法》第七十二條的規(guī)定,貨物由承運人接收或者裝船后,只要托運人提出要求,承運人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。假若賣方收到承運人交付的是FCR,而非賣方要求的提單,賣方應(yīng)堅決要求換簽提單。在換簽提單未果的情況下,賣方應(yīng)持出口明細(xì)單和FCR,向裝貨港海事法院申請強制簽發(fā)提單。前文所述全部案件中均以賣方敗訴告終,究其原因,賣方未向相關(guān)法院申請強制簽發(fā)提單是關(guān)鍵性錯誤。[8]
2.主張買方合同義務(wù),要求買方支付貨款。
即使海上運輸合同成立,由于海商法并未規(guī)定承運人簽發(fā)的提單以外的單證也是承運人據(jù)以交付貨物的憑證,承運人不憑FCR交付貨物的行為被認(rèn)為既不違約也不犯法,賣方要求承運人承擔(dān)賠償責(zé)任的訴請往往被法院駁回。案例1充分說明了這一點。鑒于貨物收據(jù)的這一法律性質(zhì),賣方可以從買賣合同的角度考慮,依據(jù)買賣合同主張買方拒不付款的違約責(zé)任。由于交易條件是FOB,在賣方將貨物交付承運人后,賣方的交貨義務(wù)即告完成,貨物的風(fēng)險也已轉(zhuǎn)至買方承擔(dān),買方有義務(wù)根據(jù)買賣合同的約定支付貨款。
[1]上海海事法院(2009)滬海法商初字第259號民事判決書[Z].
[2]上海海事法院(2005)滬海法商初字第413號民事判決書[Z].
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[6]浙江省高級人民法院(2009)浙海終字第89號民事判決書[Z].
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On the Nature of FCR and Legal Relationship Between FOB Seller and Freight Forwarder
Zhou Kaili
It is a legal obligation for forwarder to deliver the goods against documents.Although FCR is different from the bill of lading,it is being frequently applied to the marine transportation.So,correctly understanding the legal nature of FCR is of significance fro traders.As far as the legal nature is concerned,F(xiàn)CR is the preliminary certificate signed and issued by a carrier as a contract of carriage of goods by sea,but it is not the voucher against which a carrier delivers the goods.Based on the multiple identity of a forwarder,at different phases of transportation,the legal relationship between an forwarder and a FOB seller under FCR terms can be taken as the contractual legal relationship of inland transportation forwarder,the legal relationship of carriage of goods by sea,and the legal relationship of marine freight forwarder.
FCR;legal nature;FOB seller;freight forwarder;legal relationship
D996.1
A
1672-6758(2012)08-0064-3
周凱麗,碩士,講師,律師,揭陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院。
揭陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院重點科研項目“無單放貨相關(guān)法律問題研究”,編號:JYCKZ1103
Class No.:D996.1Document Mark:A
(責(zé)任編輯:宋瑞斌)