閆 梅

（河南科技大學 管理學院，河南 洛陽471003）

一、引言

在工商管理領域，案例研究是提升管理理論或提煉新理論、新思路的重要途徑，是創(chuàng)建管理理論的有效手段，特別是在理論生成的早期。如Shannon針對美國汽車企業(yè)案例的研究提煉出了“作業(yè)成本法”，Ouchi通過研究日本典型企業(yè)的案例提出著名“Z理論”，Hammer和Champy對多家美國企業(yè)案例研究后提出“業(yè)務流程再造理論”等［1］。

案例研究是社會研究方法中一種有效的實證研究方法，它適合回答“怎么回事”和“為什么”的問題［2］。按照案例研究的目的，其可分為描述性、解釋性、評價性和探索性的研究［3］。在應用案例研究方面，國外早在1934年就已經(jīng)出現(xiàn)相關成果，20世紀90年代以來，每年發(fā)表高水平論文在300篇以上。最近5年，案例研究才引起國內(nèi)學者的重視。

從國內(nèi)管理學科的理論發(fā)展來看，在過去近30年的時間，我國學者主要套用西方發(fā)展起來的理論框架在中國進行演繹性的研究，這種方法受限于西方情境因素的限制，不能實現(xiàn)對我國豐富的企業(yè)實踐現(xiàn)象的發(fā)掘和理解。從管理實踐看，我國正在進行著巨大社會實踐，其能夠為管理學科理論的發(fā)展提供理想的情境。從這兩點來看，理論界系統(tǒng)梳理、挖掘和提煉中國特色的管理經(jīng)驗和理論，是中國企業(yè)管理實踐發(fā)展到現(xiàn)在的一種必然要求，是當今時代的要求。2005年舉辦了首屆“中國企業(yè)管理案例論壇”；2010年舉辦了首屆“中國管理案例共享國際論壇”；《管理世界》期刊2008～2010年發(fā)表的工商管理案例研究論文近50篇。我國學者正在普遍采納國際通行的科學研究方法和手段，結合我國獨特的政治、經(jīng)濟和社會背景來創(chuàng)建國際學術界所認可的管理理論。

二、案例研究方法的理論基礎

案例研究方法的理論基礎是社會科學的建構論。按照社會建構論的觀點，人類社會是一個文化的世界，一個價值的世界，只有在一定的價值視野中，社會事實才會呈現(xiàn)出來，研究者才會獲得研究的方向和材料，并在這一基礎上建構社會科學理論［4］。

案例研究是一個從特殊但有代表性的“個案”中“尋找”普遍規(guī)律的過程，這一“尋找”過程，并不是一個對案例對象簡單認知的過程，因為案例對象存在著復雜的信息并存在多種條件的組合，把這些信息和條件巧妙地組合起來，創(chuàng)造性地建立一種新的理論結構，從而“尋找”出一種新的理論，這本身也是案例研究者所付出的一種實實在在的創(chuàng)造性勞動。所以，案例研究的結果——通常表現(xiàn)為一種新的規(guī)律或理論，不只是被“尋找”出來的，更準確地說，它是案例研究者自己“建構”出來的。因此，案例研究的實質(zhì)便在于“建構”，這不是一個說法問題，而是作為認識出發(fā)點的一個根本性的概念問題。“建構”的實質(zhì)是可能性向現(xiàn)實性轉(zhuǎn)化過程中的一種在觀念中預設的操作模式。正是從“建構”的角度講，案例研究是一個創(chuàng)新的過程，是一個打破舊的認識要素組合，建立新的認識要素組合的過程，這種建構不是通過機械的簡單認知過程便可以達成的。

與實驗、問卷調(diào)查一樣，案例研究方法是主要的社會科學研究方法之一，但卻被很多人簡單地認為是一種實證方法。實際上，案例研究作為一種研究思路包含了各種方法，涵蓋了理論及其研究的邏輯、資料收集技術以及具體的資料分析。案例研究既不是資料收集技術，又不僅限于設計研究方案本身，而是一種較為全面的、綜合性的研究思路［5］。一個新的管理理論的產(chǎn)生離不開大量學者的創(chuàng)造性活動，很多案例研究者的成果構成了新理論產(chǎn)生的基礎，這是社會科學研究的普遍規(guī)律。在管理理論構建過程中，案例研究者必須是一位出色的富有創(chuàng)造性的問題解決者：如何獲得所需知識要素（能不能獲得、能不能按理想條件獲得、能不能在預期時限內(nèi)獲得），如何把這些要素重新組合起來，如何保證獲得預期的效果，等等。管理現(xiàn)象是一種復雜的、綜合的研究對象，這種表象掩蓋下的管理科學規(guī)律受到政治、經(jīng)濟、法律、企業(yè)及其發(fā)展階段等很多從宏觀到微觀因素的影響，案例研究者在很多情況下并不能從已經(jīng)占有的案例材料中得到期望的結果，但作為研究對象的案例，一定是付出很多時間和勞動而獲得的。不僅如此，有些案例根本不可能通過常規(guī)途徑獲得，它需要案例研究者付出艱巨、復雜的勞動。

三、案例研究的科學性

從產(chǎn)生至今，案例研究一直飽受質(zhì)疑，但就是在這種連續(xù)不斷的質(zhì)疑過程中，案例研究現(xiàn)在發(fā)展成為三大科學研究方法之一。

（一）案例研究的科學方法論

無論案例研究在社會科學特別是管理科學的研究和教學中應用如何廣泛，人們總是對案例研究存在很多質(zhì)疑。質(zhì)疑的焦點主要集中在案例研究是定性的、不嚴謹?shù)?，案例研究是?jīng)驗式的并取決于研究者的能力。

（1）案例研究是以真實情景為背景的，通過對某一個或某幾個有意義事件的綜合描述（有時借助于圖表、照片、計算機等輔助手段），使人從中得到某種啟示。它的突出特點是以案例事件為核心，細致入微地對事件進行研究，以及對事件持續(xù)地進行跟蹤研究，試圖從經(jīng)驗資料的基礎上檢驗理論、完善理論或建立新的理論。該方法通過所選擇的一個或幾個案例來說明問題，用收集到的資料分析事件間的邏輯關系，因此，案例研究法所得出的結論不依賴于抽樣原理。由此，很多人認為案例研究是一種定性研究。

從應用證據(jù)材料的角度，案例研究可以基于定性材料，也可以基于定量材料，或者兩者相結合。從方法論的角度，一種研究方法是定性的還是定量的，并不是判斷這種研究方法科學性的判據(jù)。即使是完全定性的研究，如果它的邏輯起點和邏輯過程是嚴密的，也可能是科學的方法。如果僅僅是因為要進行定量分析而放棄了案例研究方法，實際就是對案例研究產(chǎn)生了誤解。事實上，案例研究和定性或定量研究強調(diào)的并非同一層面的問題，兩者可以是相互包含的關系，當確定采用案例研究方法以后，可以再進一步選擇是用定性還是用定量方法；同樣，當確定使用定性或定量方法后，也可對采用案例研究或其他方法做出進一步選擇。

更為準確的說法應是“案例研究方法涉及定性研究”。在自然科學的研究中非常重視定量分析，并在一定程度上給人們留下一個錯誤的印象——只有定量研究才能取得有說服力的結論，但定性研究也可以是講究實際的、數(shù)據(jù)驅(qū)動的、結果指向的真正科學。定性數(shù)據(jù)資料雖然不易被轉(zhuǎn)化為數(shù)值，但可以分類，能夠概念化，可以從知覺、態(tài)度的維度進行描述，可以用實在的事件反映。筆者承認案例研究方法有缺點，但同時認為案例研究方法本身是一種系統(tǒng)的研究工具，是科學嚴謹?shù)模鋵ι鐣茖W特別是管理學科的構建和發(fā)展有很強的適用性。實際上，案例研究也注重定量分析，而且，案例研究中最關鍵、最困難的環(huán)節(jié)就是定量分析。以Miles等［6］的定性數(shù)據(jù)分析為例，該方法對“原始數(shù)據(jù)集”逐步分析，并進行歸納和驗證，其中主要包括數(shù)據(jù)提煉、數(shù)據(jù)顯示和數(shù)據(jù)推導三個嚴密的過程，強調(diào)在數(shù)據(jù)搜集和數(shù)據(jù)分析中形成一個循環(huán)，在最后的報告中要說明數(shù)據(jù)搜集和分析所應用的程序。這樣，其他人原則上遵循同樣的程序可得到相同的結論，或者更有可能追隨下去并評價其內(nèi)在的邏輯。

（2）很多研究案例的學者都指出，案例研究是經(jīng)驗式的，研究的結果很大程度上依賴于研究者本身的能力［3，7］，但這一問題在自然科學所崇尚的實驗法中也存在。無論是實驗法、問卷調(diào)查還是案例研究，完全擺脫研究者能力的影響是不可能的。案例研究在認識論假定上，既強調(diào)研究者對現(xiàn)象的闡釋，同時在一定程度上也追求類似實證主義的客觀性原則，它要求研究者必須盡最大的努力，真實客觀地記錄觀察到的資料，而不能對資料做任何有目的的取舍。案例研究的這一特征與實驗研究對實驗現(xiàn)象記錄的要求是一致的，所以也有專家把案例研究歸為實驗研究的一種［8］。

解決上述問題的思路是提高案例研究的規(guī)范性，通過嚴格的研究程序和科學的方法、工具來保證研究結果的信度和效度，盡量減少研究者的隨意性和主觀性。如同定量研究有嚴格的程序和步驟一樣，各種類型的案例研究也要遵循規(guī)范化的步驟。案例研究發(fā)展至今，有關案例研究科學化、規(guī)范化問題的研究已經(jīng)取得了重要進展。Yin提出多案例研究應遵從復制原則，并要求在分析報告中闡明復制的邏輯，實際上是強調(diào)研究結果的重復再現(xiàn)，這與實驗研究的要求一致。他還提出了嚴格的案例研究步驟：案例研究設計、數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)分析和撰寫研究報告，每個步驟又包含了多種實現(xiàn)方法和手段［9］。Eisenhardt提出了案例研究的很多重要方法和理念［7］，如通過三角論證，強化研究基礎；盡量有多位研究者，采納多元觀點；案例內(nèi)分析和跨案例分析；文獻對話；盡可能達到理論飽和等。他還提出了單案例研究的程序：啟動（界定問題）、研究設計與案例選擇、研究工具與方法選擇、資料收集、資料分析、形成假設、文獻對話、結束。很多學者還研究了如何提高案例研究方法的科學性問題，目標是使之更接近于實驗研究，代表性的成果有Strauss等的扎根理論（Grounded Theory）［10］、Miles等的定性數(shù)據(jù)分析方法［6］等。需要說明的是，上述所說的復制原則，實質(zhì)上是堅持了方法論中的還原論。

（二）案例研究結果的可信度

由于管理科學的特殊性以及獲取資料和數(shù)據(jù)的特殊要求，上述“在理論假設所確定的同等研究條件下”在實踐中是一個假命題，或者說是很難做到的。實際上，從管理案例教學所取得的成效和經(jīng)典案例研究論文所取得的研究結果，都可以論證規(guī)范的案例研究并得出科學的結論，可信度高，但本文試圖從其他學科獲得進一步的證據(jù)。

眾所周知，我國中醫(yī)是無法應用精密科學的普遍標準來衡量的。在很長的時間里，西方一直不承認中醫(yī)的科學性，但隨著中醫(yī)在治病救人方面的顯著效果，近10多年來西方在逐步承認中醫(yī)學。從中醫(yī)學的產(chǎn)生到應用都是基于類似于案例分析的經(jīng)驗判斷?？陀^而全面的感性材料是中醫(yī)理論構建和發(fā)展的前提，中醫(yī)獲取感性材料的傳統(tǒng)方式是對生理和病理現(xiàn)象進行觀察，即所謂的“望聞問切”四診方法，這種方法對中醫(yī)學的創(chuàng)立和發(fā)展起到了巨大的促進作用。正是基于這一點，筆者認為我國中醫(yī)也是主要采用案例研究的方法建立起來的。

四、對案例研究者的建議

任何一種研究方法都不是完美的，案例研究也如此。本文的主要目的是論證案例研究的科學性，但承認科學性并不是說這種研究方法沒有缺陷。任何質(zhì)疑都是有原因的，從一個側面也說明了案例研究方法改進的途徑?；谝陨戏治?，本文建議：

（一）在案例研究過程中做到定性綜合集成

在案例研究的很多理論成果中，都強調(diào)定性分析與定量分析相結合，盡最大可能用嚴謹?shù)目茖W方式去驗證經(jīng)驗型判斷的正確與否。但定量分析不是案例研究重點，綜合地看，案例研究主要表現(xiàn)為一種定性分析的過程。為做到定性綜合集成，案例研究盡量由一個不同學科、不同領域的人組成的團隊完成，這個研究團隊具有研究復雜管理現(xiàn)象的合理知識結構。把不同領域?qū)＜业睦碚?、?jīng)驗、智慧結合起來，從不同層次、不同方面和不同角度去研究同一個案例對象（集），就會獲得其全面的認識，這個過程體現(xiàn)了不同學科、不同領域知識的交叉研究。

（二）重視案例資料的多證據(jù)來源及顯示

案例研究受到質(zhì)疑最多的是研究方法不嚴謹。針對這一點，案例研究應該采用更多的資料和數(shù)據(jù)進行理論驗證和說明就顯得非常重要，這是提高案例研究效度的有效途徑。獲得資料和數(shù)據(jù)的方法很多，如文件調(diào)查法、檔案調(diào)查法、訪談法、直接觀察法、參與觀察法、人工制品法等，要綜合采用多種方法獲得數(shù)據(jù)。資料和數(shù)據(jù)的來源要多樣化，可以是對企業(yè)中高層的訪談、對任務完成情況的觀察和記錄，也可以是在研究過程中某階段的問卷調(diào)查。要對收集到的資料進行整理、分類和編碼，建立資料研究的數(shù)據(jù)庫，便于有關人員進行提取、分析和考證。盡量比照刑法證據(jù)，強調(diào)作為證據(jù)的資料和數(shù)據(jù)的現(xiàn)場性和原始性，要說明收集的方法、場景、時間和條件，建立證據(jù)鏈。案例研究結論的可信度不僅取決于有多少原始證據(jù)，更重要的是把支撐結論的原始證據(jù)系統(tǒng)地、細致地展示出來。所以，不僅要占有這些證據(jù)，而且要在案例研究報告中以最恰當?shù)姆绞斤@示出來。

（三）對案例研究的具體方法要詳細描述

很多案例研究論文對其研究的具體方法不能具體描述，是案例研究受到質(zhì)疑的另一個重要原因。方法介紹不清楚的案例研究，給人留下的印象只是經(jīng)驗判斷，而不是嚴密的邏輯推理。由于開發(fā)出一個好的案例是一個費時、費力且有代價的系統(tǒng)工程，所以案例研究再現(xiàn)另一個相同或相似的場景幾乎不可能。作為案例研究者，能夠再現(xiàn)的內(nèi)容就是具體的研究方法。案例研究者，無論是數(shù)據(jù)收集方法，還是數(shù)據(jù)分析方法，都要進行詳細描述，甚至有時為了更好地說明，還需要舉一些例子。做到何種程度合適？簡單的判斷標準就是他人能夠重復和復制。

（四）嚴格遵守案例研究規(guī)范

案例研究是一種飽受推崇又飽受質(zhì)疑的方法，飽受推崇主要是肯定案例研究法在探索新理論和檢驗已形成的理論兩個方面的貢獻；飽受質(zhì)疑的主要原因就是案例研究方法的規(guī)范性和研究方法。筆者應用Strauss等建立的案例研究規(guī)范性評價指標，對2009年1月至2010年10月發(fā)表在《管理世界》、《管理學報》、《南開商業(yè)評論》等期刊的30多篇案例研究論文進行分析發(fā)現(xiàn)，案例研究的規(guī)范性在我國遠沒有建立，甚至可以肯定，在案例研究論文的作者中，有許多沒有掌握案例研究方法，或者在思想上認為案例研究方法就是一種不嚴謹?shù)难芯糠椒?，體現(xiàn)在論文中就是案例研究論文的步驟和研究方法的多樣性、案例材料獲取無途徑、結論僅僅是材料內(nèi)容的簡單映射以及發(fā)現(xiàn)的問題沒有上升到科學層面進行深入討論等。從這一點上來看，建立并宣傳案例研究方法的規(guī)范方法、程序和步驟是當務之急。嚴格設定并要求案例研究的整個過程，使得每個步驟都在方法、標準的限定下實現(xiàn)嚴格控制，避免隨意性和主觀性。

五、結語

任何一種研究方法都不可能應用于所有的科學領域和科學問題的研究，案例研究方法作為一種科學研究方法，有其自身的適用范圍。案例研究法的重要貢獻是從工商管理實踐中進行理論和經(jīng)驗的提煉，這是一個復雜的過程，需要系統(tǒng)地從整體上把握問題的本質(zhì)和全貌，實現(xiàn)對問題的全方位理解，這是定量研究方法所不及的，僅從這一點就不能完全否認案例研究的科學性。案例研究法有其自身的特色，表現(xiàn)在這種方法通過與管理實踐的主體和客體進行實地的、親歷情境的調(diào)查，如通過對公司創(chuàng)業(yè)者或管理層面對面溝通，傾聽他們經(jīng)歷的生動故事等。這些特色能夠保證案例研究者深刻理解具體企業(yè)管理的經(jīng)驗做法和過程，構建具有普遍解釋力的理論。從另一個角度講，案例是企業(yè)和學界溝通的重要信息載體，

其他學科領域或管理科學領域本身的學者，對案例研究方法存在一些質(zhì)疑是合理的，但無論是誰，都無法完全否定案例研究方法的科學性。在別人的質(zhì)疑下進行冷靜的思考，從內(nèi)容、規(guī)范、方法、形式等各方面進一步完善我國管理學科的案例研究方法，提升其科學價值，才是正確的態(tài)度。

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