田麗艷

（沈陽師范大學藝術(shù)學院圖書館，遼寧 沈陽 110015）

數(shù)字圖書館是近年來圖書情報界研究的熱點之一。它在業(yè)內(nèi)人士心目中幾乎成為信息社會里新的生存與發(fā)展機遇的代名詞?！凹夹g(shù)、內(nèi)容和環(huán)境”被認為是數(shù)字圖書館的三大生存要素。一些館在前期基礎(chǔ)技術(shù)平臺搭建起來后，開始考慮未來的信息資源建設(shè)問題。與此同時，作為環(huán)境要素之一的著作權(quán)保護問題也提上日程，它將成為國內(nèi)以至世界范圍內(nèi)數(shù)字圖書館建設(shè)所面臨的最嚴峻的挑戰(zhàn)。

數(shù)字化信息資源建設(shè)主要包括“館藏資源數(shù)字化”、“文獻采購電子化”、“外界信息館藏化”這幾方面，也就是指圖書館對傳統(tǒng)館藏進行數(shù)字化處理、加大電子文獻的采購比例、利用館藏及網(wǎng)上資源建立各種數(shù)據(jù)庫及多媒體資料庫等。筆者著重探討的是傳統(tǒng)館藏資源數(shù)字化過程中涉及到的版權(quán)問題。

1 作品數(shù)字化及數(shù)字化后的作品在網(wǎng)絡(luò)上向公眾傳輸?shù)姆尚再|(zhì)

1.1 作品數(shù)字化的法律性質(zhì)

在進行數(shù)字化信息資源建設(shè)中，首先提出的問題是：圖書館有權(quán)對傳統(tǒng)館藏作品隨意進行數(shù)字化處理嗎？要解決這個問題，必須先弄清作品數(shù)字化在著作權(quán)法上是一種什么性質(zhì)的法律行為？其次要弄清作品數(shù)字化是否是著作權(quán)法授予權(quán)利人的一項專有權(quán)利。這些是我們探討著作權(quán)保護的前提。

關(guān)于作品數(shù)字化的著作權(quán)法律性質(zhì)問題，法學界曾有過爭論。有人認為其屬于類似“翻譯”的演繹行為，有人認為是“復制”行為，目前觀點已基本趨同，即認為作品的數(shù)字化應是著作權(quán)法中的復制行為。主要依據(jù)是：①作品的數(shù)字化是由計算機自動完成的，這其中沒有人的創(chuàng)造性勞動；數(shù)字化后的作品與原作品沒有本質(zhì)區(qū)別，不是新作品。②《伯爾尼公約》第9條第（1）款規(guī)定：“受本公約保護的文學藝術(shù)作品的作者，享有授權(quán)他人以任何方式或形式復制其作品的專有權(quán)?！雹畚覈F(xiàn)行著作權(quán)法雖然未規(guī)定“數(shù)字化”的法律性質(zhì)，但著作權(quán)法第五十二條及其實施條例第五條第（一）款均規(guī)定：“復制，指以印刷、復印、臨摹、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或多份的行為?！边@里，“等方式”為未來新技術(shù)的發(fā)展可能帶來的新的復制方式的法律定性提供了法律依據(jù)。④我國《計算機軟件保護條例》第三條第（五）款規(guī)定，“復制，指把軟件轉(zhuǎn)載在有形物體上的行為”，這里的“轉(zhuǎn)載”是指把二進制數(shù)字編碼形式的程序從一個載體轉(zhuǎn)載到另一個載體上或把以字符形式表達的程序轉(zhuǎn)換成二進制數(shù)字編碼并固定在一個載體上；而傳統(tǒng)作品數(shù)字化是指把作品從原有形式轉(zhuǎn)換成二進制數(shù)字編碼并將其固定在某個載體上，這與軟件轉(zhuǎn)載有類似之處。⑤1996年世界知識產(chǎn)權(quán)組織提出的《關(guān)于保護文學和藝術(shù)作品若干問題的條約》實質(zhì)性條款的基礎(chǔ)提案也認為作品數(shù)字化屬于復制。⑥1996年《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（以下簡稱《WIPO版權(quán)公約》）在“議定聲明”中一般性地規(guī)定了以數(shù)字形式在電子介質(zhì)中存儲作品，應屬于《伯爾尼公約》第9條所稱的“復制”。

既然認定作品數(shù)字化屬于對作品復制，而復制權(quán)又是著作權(quán)人的一項專有權(quán)利?？梢钥隙ǎ唇?jīng)權(quán)利人允許，擅自對他人作品進行數(shù)字化處理，就是擅自復制他人作品，應承擔侵權(quán)責任。

1.2 作品在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上向公眾傳輸?shù)姆尚再|(zhì)

對這個問題，國內(nèi)外法學界一直存在爭論。一種認為屬于“發(fā)行”，例如美國1995年《知識產(chǎn)權(quán)與全國信息基礎(chǔ)設(shè)施》白皮書（以下簡稱NII白皮書）認為：把作品搭載到互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上向公眾傳播屬于發(fā)行作品的方式之一；國內(nèi)學者傾向于把此種行為視為同廣播相類似的公共傳播行為；但也有人認為不能簡單地把這一行為硬性歸入我國著作權(quán)法已有的使用作品的方式中，因為網(wǎng)絡(luò)傳輸具有不同于傳統(tǒng)作品發(fā)行的方式與特點，又有不同于傳統(tǒng)作品公共傳播的特點，應將其規(guī)定為單獨的一種使用作品的方式，這種觀點同《WIPO版權(quán)條約》基本吻合。盡管對作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)木唧w法律定性尚存爭議，但有一點認識是相同的，即數(shù)字化作品在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上向公眾傳輸屬于使用作品的一種方式，是著作權(quán)人的一項專有權(quán)利。

我們所以要在這里探討作品數(shù)字化和數(shù)字化作品在網(wǎng)絡(luò)上向公眾傳輸?shù)姆尚再|(zhì)，是因為，一但從法律上肯定了作品的數(shù)字化和數(shù)字化后的作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸均屬于使用作品的一種方式，均為著作權(quán)人的一項專有權(quán)利，那么，只要作品尚在版權(quán)保護期內(nèi)，又不屬于“合理作用”范圍及“法定許可”范圍，任何人想將作品數(shù)字化及在互聯(lián)網(wǎng)上向公眾世間傳輸，就必須獲得權(quán)利人許可，這一點毋庸置疑。

數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)，在使用別人作品時，要注意取得以下授權(quán)：①復制權(quán)，這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利、將數(shù)字化后的作品復制在網(wǎng)頁所在的服務(wù)器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁內(nèi)容的權(quán)利。②發(fā)行權(quán)，在將作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸視為對作品的發(fā)行的國家，比如美國，我們?nèi)绻獙⑺麄儑夜竦淖髌飞暇W(wǎng)傳輸，應取得此項授權(quán)。③演繹權(quán)，如果圖書館要對作品進行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫或多媒體作品，也應取得相應授權(quán)。④傳播權(quán)，不管網(wǎng)絡(luò)傳輸權(quán)是被視為與廣播相類似的行為還是單獨的傳輸行為，都應取得授權(quán)。由此可見，需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的，而實際中如何運作則是另外一個問題了。

2 公有領(lǐng)域作品的數(shù)字化“合理使用”的可行性問題

實際上，并非圖書館完全沒有權(quán)利對館藏進行數(shù)字化處理。我們知道，著作權(quán)法只保護享有著作權(quán)的作品，對于非著作權(quán)意義的作品、超出著作權(quán)保護期的作品及對屬于“合理使用”范圍內(nèi)的作品的使用，都可以優(yōu)先考慮進行數(shù)字化處理，而不必擔心侵權(quán)問題。

2.1 公有領(lǐng)域作品

我國著作權(quán)法對著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)、使用權(quán)和獲得報酬權(quán)實行有期限的保護。著作權(quán)法規(guī)定：公民的作品，其使用的獲得報酬的保護期限為作者終生及其死后50年；法人或非法人單位的作品，由法人或非法人單位享有著作權(quán)（署名權(quán)除外）的職務(wù)作品，電影、電視、錄像和攝影作品的使用權(quán)和獲得報酬權(quán)的保護期為50年。超出這一期限，圖書館可以對其進行數(shù)字化處理。

2.2 法律不予保護的作品

著作權(quán)法又規(guī)定，下列3類作品不予保護：①法律、法規(guī)、國家機關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件及其官方正式譯文。②時事新聞（注意此處僅指單純事實消息，而不包括帶有紀實性、描述性、評論性的報道）。③通用數(shù)據(jù)表格和公式。著作權(quán)法既然不保護它們，圖書館當然可以對其進行數(shù)字化處理。

2.3 關(guān)于“合理使用”制度

合理使用制度是美國著作權(quán)法中的提法，在我國被稱為“權(quán)利的限制”，是指為了促進作品的使用和科學知識的傳播，法律規(guī)定在某些特定的情況下，雖然作品尚在保護期內(nèi)，使用作品可以不經(jīng)權(quán)利人同意，也無須支付報酬，但應當指出作者姓名、作品名稱，并不得侵犯權(quán)利人的其他權(quán)利。

如果從數(shù)字化信息資源建設(shè)的角度看，圖書館此時的身份無疑直接是作品的使用者，而不是在認定閱覽者“合理使用”作品的情況下為其提供服務(wù)。我國著作權(quán)法對圖書館自身作為作品的使用者時明確規(guī)定屬于“合理使用”的只有一點，即“圖書館……為陳列或保存版本的需要，可以復制本館收藏的作品?！敝劣谠鯓硬潘汴惲谢虮４姘姹镜男枰?，實施條例并沒有進一步的解釋。學理上的解釋基本是：復制的作品限于本館合法收藏的作品；復制的數(shù)量必須處于保存（存檔復制）與替代（損毀替換復制）的需要，并不得銷售與出租；復制不得與作品的正常使用發(fā)生沖突，且不得損害著作權(quán)人的合法利益。至于是否可以用數(shù)字形式保存作品，難以得出結(jié)論。

我們可以考察一下美國的有關(guān)規(guī)定。美國1987年版權(quán)法有關(guān)圖書館“合理使用”作品的條件是：無謀取商業(yè)利益的目的；收集的作品向公眾開放；復制品有版權(quán)標記。1995年美國NII白皮書中就圖書館存檔復制版權(quán)作品明確規(guī)定：不可以在信息系統(tǒng)中用機讀語言復制作品，在復制時不允許以數(shù)字形式復制已發(fā)表作品（至少在已發(fā)表作品的原始復制件不是數(shù)字形式時）。1998年美國為應對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的挑戰(zhàn)，并將世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）主持締結(jié)的兩個新版權(quán)條約納入自己的版權(quán)法，修改了版權(quán)法。這部被稱為“美國數(shù)字千年版權(quán)法案”的新版權(quán)法也只是延續(xù)現(xiàn)有對于圖書館例外的規(guī)定，并未對圖書館使用他人作品給予什么特別優(yōu)惠。

從世界各國版權(quán)保護的立法趨勢來看，圖書館、檔案館及教育機構(gòu)等享受“合理使用”的特權(quán)不是在擴大而是日漸縮小，對作品進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，似已超出“合理使用”的范圍。

3 數(shù)字化信息資源建設(shè)的問題和思考

3.1 數(shù)字圖書館資源建設(shè)的“法定許可”問題

圖書館界應積極參與有關(guān)圖書館在數(shù)字技術(shù)環(huán)境下自下而上的著作權(quán)制度研究，以引起立法者的重視。例如：圖書館“合理使用”的范圍能否擴大，圖書館保存復制或替換復制能否包括以數(shù)字形式保存作品；現(xiàn)有“法定許可”授權(quán)報社、雜志社、表演者、錄音制作者、廣播電臺、電視臺使用他人已發(fā)表的作品可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但應支付報酬。著作權(quán)法能否將圖書館在一定范圍內(nèi)對作品的使用列入“法定許可”的范圍；還有一些與數(shù)字圖書館有關(guān)的法律問題，如數(shù)字環(huán)境下的暫時復制問題、數(shù)據(jù)庫和多媒體的法律定性問題、集體管理組織職能的行使等等。

3.2 “經(jīng)費”與“授權(quán)”問題

著作權(quán)法不能給予圖書館特別的例外，取得授權(quán)和支付報酬將成為制約數(shù)字圖書館發(fā)展的兩大因素。首先，大規(guī)模的數(shù)據(jù)庫和多媒體資料庫的建設(shè)將使取得授權(quán)變得十分復雜，圖書館難以應對這一工作，必須依靠權(quán)威高效的集體管理組織來實現(xiàn)這一職能，而集體管理組織的具體動作又是我國法律實施中的一大難題。其次，經(jīng)費緊張是國內(nèi)圖書館界面臨的共同問題，而數(shù)字圖書館又是一項先期投入巨大的工程，國內(nèi)現(xiàn)在有條件籌建的為數(shù)不多，他們基本依靠地方政府的專項撥款維持著，如果將支付許可費提上日程，經(jīng)費從哪里來？靠政府撥款、圖書館支付、向讀者收取費用或者向社會融資？任何一種方式的可行性都有待進一步論證，任何一種方式的采納都會對圖書館的服務(wù)定位產(chǎn)生重大影響，定位不同，權(quán)利義務(wù)迥然不同。而這些問題處理的好壞將直接關(guān)系到數(shù)字圖書館的未來走向。

著作權(quán)法的終極目的是從社會發(fā)展的現(xiàn)實需要出發(fā)，在權(quán)利人利益和社會公眾利益之間維持一種適當?shù)钠胶?，以促進作品的正常傳播，促進社會科學和文化的進步，而決不是刻意保護哪一方的利益。但作品的權(quán)利人和使用者，似乎總是愿意站在自己的立場上看待問題，希望自己能多享受一些權(quán)利，少盡一點義務(wù)。在世界各國，每一次新技術(shù)革命都會給著作權(quán)制度帶來一次沖擊，而每一次著作權(quán)法的修改又會在權(quán)利人利益和社會公眾利益之間引發(fā)激烈的對抗。數(shù)字圖書館建設(shè)之初，圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)，數(shù)字圖書館的先行者們會強烈地感到著作權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠大抱負相去甚遠；然而，一旦規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫建立起來，不遺余力地利用法律保護自己的信息資源將成為每一個圖書館的自覺行為。這就是著作權(quán)法的社會整體利益平衡功能。

[1] 李東來.數(shù)字化圖書館的選擇與實施[J].現(xiàn)代圖書情報技術(shù)，1999（3）.

[2] 姚玉平，黃先蓉.著作權(quán)法律環(huán)境下的圖書館數(shù)據(jù)庫建設(shè)[J].圖書館雜志，1999（12）.

[3] 于麗英.知識產(chǎn)權(quán)保護對文獻資源共享的作用[J].津圖學刊，2000（1）.