文/朱曉光

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化規(guī)范問題研究

文/朱曉光

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)于促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》具有重要的意義。目前高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低，一方面阻礙了國(guó)家鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，另一方面造成科技投入的浪費(fèi)。以法律制度激活沉睡在高校的專利技術(shù)，促進(jìn)并保障高校專利技術(shù)的有效轉(zhuǎn)化，合理分配技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的收益，是筆者重點(diǎn)探討的問題。

高校；專利技術(shù)；轉(zhuǎn)化；規(guī)范

高校是專利申請(qǐng)的重要力量，相對(duì)于其他專利申請(qǐng)主體而言，高校的技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)量占據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。但是，高校技術(shù)創(chuàng)新與預(yù)期目標(biāo)還相差較遠(yuǎn)，社會(huì)各界對(duì)此問題都予以關(guān)注，包括高?？蒲腥藛T在內(nèi)，均對(duì)目前高校在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所發(fā)揮的作用表示憂慮。

一、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化法律規(guī)范的現(xiàn)狀分析

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，“為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展，制定本法”。并提出“科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和保護(hù)環(huán)境與資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)”。

我國(guó)高校專利技術(shù)創(chuàng)新不具有明顯優(yōu)勢(shì)，專利申請(qǐng)量位于個(gè)人與企業(yè)之后，且比例較低。盡管高校是技術(shù)創(chuàng)新的沃土，政府通過(guò)各種方式激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化，但效果并不顯著，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低，只達(dá)到約10%左右。我國(guó)較低的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率引起了各方的關(guān)注，政府通過(guò)立法、經(jīng)濟(jì)資助等多種方式激勵(lì)高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，學(xué)術(shù)界從各個(gè)角度分析尋找高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低的原因，如職務(wù)發(fā)明的權(quán)益分配是否合理等。

正確對(duì)待我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀是解決專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的前提。

首先，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到這種現(xiàn)狀的形成是多方面原因引起的。我國(guó)的專利保護(hù)制度隨著時(shí)代的要求不斷修正，是技術(shù)轉(zhuǎn)化發(fā)展的必然要求。其次，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到目前的這種現(xiàn)狀也是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程發(fā)展的必然階段。高比率的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是專利基本法律制度成熟階段的產(chǎn)物，在完善的保護(hù)機(jī)制沒有建立起來(lái)之前，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低的現(xiàn)狀是必然的階段。我國(guó)專利法律制度在2009年與2010年重新進(jìn)行了修訂，在完善的專利保護(hù)制度確立前，要求高水平的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率是不現(xiàn)實(shí)的。再次，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到國(guó)家已為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化提供了相對(duì)靈活的發(fā)展空間。從專利基本法律制度的修訂，到直接促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的科技進(jìn)步法等相關(guān)法律規(guī)范，國(guó)家已經(jīng)在法律層面為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化提供了良好的法律環(huán)境與發(fā)展空間。但是，這并不意味著，法律已經(jīng)為完整的技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)進(jìn)行了完美細(xì)致的安排，恰恰相反，法律的貢獻(xiàn)在于為尋找更加合理的轉(zhuǎn)化機(jī)制預(yù)留了空間。從地方政府的立法到高校內(nèi)部的專門技術(shù)轉(zhuǎn)移管理制度，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地、本校實(shí)際情況，建立促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的機(jī)制。

二、我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化規(guī)范的特點(diǎn)分析

通過(guò)對(duì)省市促進(jìn)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面地方法規(guī)條文的分析，就關(guān)于高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的規(guī)范而言，可以總結(jié)出我國(guó)地方法規(guī)具有如下的特點(diǎn)：

1.對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》細(xì)化幅度不大

地方法規(guī)要與其上位法保持一致，不得制定與其相沖突的條款，主要目的是進(jìn)一步貫徹實(shí)施上位法，符合地方實(shí)際情況，落實(shí)法律內(nèi)容的實(shí)施。

從《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的地方法規(guī)條文看具有一定的細(xì)化，增加了較為細(xì)致的規(guī)范，但細(xì)化程度不大。如關(guān)于對(duì)重要發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)方面的規(guī)定，依據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第29條與30條的規(guī)定：科技成果完成單位將其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，單位應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)職務(wù)科技成果所取得的凈收入中，提取不低于百分之二十的比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)、事業(yè)單位獨(dú)立研究開發(fā)或者與其他單位合作研究開發(fā)的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，單位應(yīng)當(dāng)連續(xù)三至五年從實(shí)施該科技成果新增留利中提取不低于百分之五的比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。各省市地方法規(guī)關(guān)于此內(nèi)容的規(guī)定變化不大，沒有進(jìn)一步關(guān)于提取時(shí)間、轉(zhuǎn)讓技術(shù)的界定等方面的規(guī)定。

2.未及時(shí)修訂產(chǎn)生的法律適用沖突

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，法律修訂的速度較快，如2009年與2010年新修訂的《專利法》與《專利法實(shí)施細(xì)則》等，地方立法跟上法律的修訂速度尚需一段時(shí)間，在此期間，由于沒有新修訂的地方法規(guī)，在法律適用上會(huì)產(chǎn)生沖突。

如依據(jù)我國(guó)各省地方立法規(guī)定，科技成果持有人以科技成果作價(jià)入股實(shí)施轉(zhuǎn)化的，其股份可以達(dá)到公司或者企業(yè)注冊(cè)資本的百分之二十，其中以高新技術(shù)成果作價(jià)入股實(shí)施轉(zhuǎn)化的，其股份可以達(dá)到公司或者企業(yè)注冊(cè)資本的百分之三十五。做出這種出資比例的限制是為了與我國(guó)當(dāng)時(shí)的《公司法》保持一致，依我國(guó)1993年《公司法》規(guī)定“以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之二十，國(guó)家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外”。以高新技術(shù)成果作價(jià)入股實(shí)施轉(zhuǎn)化的，其股份可以達(dá)到公司或者企業(yè)注冊(cè)資本的百分之三十五。但我國(guó)公司法在2006年已經(jīng)完成修訂，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的比例進(jìn)行了重新的規(guī)定，依據(jù)2006年《公司法》第二十七條規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十”。這就意味著，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資的比例理論上可以高達(dá)百分之七十。

此外，關(guān)于技術(shù)權(quán)屬的規(guī)定也與新修訂的專利法產(chǎn)生了法律適用上的沖突，我國(guó)關(guān)于高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的法律規(guī)范亟需加以協(xié)調(diào)、修訂，以利于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化法律規(guī)范的實(shí)施。

3.地方立法水平與內(nèi)容不斷發(fā)展

從上表中可以看出，不同省市促進(jìn)地方技術(shù)轉(zhuǎn)化的立法制定的時(shí)間不盡相同，從較早的1998年云南省促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的立法到2010年上海市正在制定的促進(jìn)科技成果進(jìn)步的立法，時(shí)間跨度較大，就必然使得立法的內(nèi)容差異較大。

總體上看，時(shí)間越近的地方立法，在立法水平與相關(guān)內(nèi)容考量上越具有一定的進(jìn)步性。以上海市立法為例，其中一些措施具有可操作性。如第22條規(guī)定，鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)通過(guò)科學(xué)技術(shù)人員兼職、崗位流動(dòng)等多種方式，實(shí)行人才交流。科學(xué)技術(shù)人員參加科學(xué)技術(shù)普及、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢活動(dòng)的情況，可以計(jì)入專業(yè)工作經(jīng)歷，作為職稱評(píng)定的依據(jù)。第19條規(guī)定，單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者實(shí)施轉(zhuǎn)化，實(shí)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)核算，并向該項(xiàng)職務(wù)科技成果完成人如實(shí)提供會(huì)計(jì)核算資料。職務(wù)科技成果完成人有權(quán)了解該項(xiàng)職務(wù)科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者實(shí)施轉(zhuǎn)化的情況，并查詢有關(guān)的會(huì)計(jì)核算資料。這些條款對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)具有細(xì)化的可操作性。此外，在立法中還體現(xiàn)了以人為本的人文關(guān)懷，如第24條規(guī)定，寬容失?。罕臼泄膭?lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，不影響其繼續(xù)申請(qǐng)本市利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目。這些條款代表了當(dāng)前地方立法的先進(jìn)性與技術(shù)水平。

三、促進(jìn)我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的相關(guān)建議

1.高校促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理

（1）設(shè)立專門的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu) 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是涉及專利申請(qǐng)、授權(quán)、專利技術(shù)評(píng)估、尋找專利技術(shù)受讓方、與受讓方進(jìn)行商業(yè)談判、負(fù)責(zé)組織實(shí)施專利技術(shù)，以及收取專利技術(shù)使用費(fèi)并進(jìn)行合理利益分配等一系列行為的完整體系。目前，我國(guó)高校僅通過(guò)校內(nèi)的科研辦公機(jī)構(gòu)進(jìn)行兼管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足專利技術(shù)轉(zhuǎn)化需要的。要提高高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度，建立專門的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)是必需的前提條件。對(duì)于這一專門部門的管理機(jī)制構(gòu)成了對(duì)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化規(guī)范的重要內(nèi)容。

從實(shí)踐來(lái)看，建立了專門專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的高校，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化程度顯著提升，甚至有的高校取得相當(dāng)顯著的成績(jī)。專門的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)可以依據(jù)各高校的具體情況采取不同的方式。國(guó)內(nèi)如清華大學(xué)設(shè)立的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，作為清華大學(xué)與國(guó)際化企業(yè)合作的窗口，不僅從事清華大學(xué)的技術(shù)成果商業(yè)化的工作，還承擔(dān)引進(jìn)國(guó)際上先進(jìn)成熟技術(shù)的任務(wù)。清華控股有限公司是清華大學(xué)出資的，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的企業(yè)法人實(shí)體。主要從事科技成果產(chǎn)業(yè)化、高科技企業(yè)孵化、技術(shù)信息咨詢等業(yè)務(wù)。公司是清華大學(xué)科技企業(yè)投融資、科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的管理中心。這些專門機(jī)構(gòu)的設(shè)立極大地促進(jìn)了清華大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化程度，并帶來(lái)了現(xiàn)實(shí)的收益。此外，這也是國(guó)外大學(xué)進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成功模式。如美國(guó)許多大學(xué)設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或技術(shù)許可辦公室，作為學(xué)校的行政管理與服務(wù)機(jī)構(gòu)，全權(quán)代表學(xué)校處理學(xué)?？蒲腥藛T發(fā)明的?？萍夹g(shù)，并代表學(xué)校對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行評(píng)估、代理專利、商業(yè)談判及過(guò)程實(shí)施監(jiān)督等。

（2）激勵(lì)發(fā)明人專利創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的積極性 高校激勵(lì)發(fā)明人專利創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化積極性的方式可以有不同的形式，主要有兩種方式：一種方式是包括專利技術(shù)的所有權(quán)；另一種方式是制定可實(shí)行機(jī)制，切實(shí)兌現(xiàn)對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬。

利用法律預(yù)留的空間，讓渡給實(shí)際發(fā)明人更多的權(quán)利，是一種積極有效的方式。根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。這款規(guī)定體現(xiàn)了單位與發(fā)明人就職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬的約定優(yōu)先原則，專利法這一規(guī)定為高校處理與發(fā)明人的權(quán)益分配問題留出了空間，高校可以依據(jù)本校的情況與發(fā)明人單獨(dú)簽訂合同加以約定，也可以將成熟的規(guī)則納入高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化管理?xiàng)l例之中，對(duì)所有發(fā)明人普遍適用。高校可以將專利技術(shù)的所有權(quán)讓渡給實(shí)際發(fā)明人，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益中提取利潤(rùn)。發(fā)明人做為技術(shù)的真實(shí)發(fā)明者，了解技術(shù)的性質(zhì)，如果能夠取得專利技術(shù)的所有權(quán)，就可以直接將技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施。賦予發(fā)明人更多的權(quán)利，可以加強(qiáng)發(fā)明人創(chuàng)新的責(zé)任心，高校可以保有優(yōu)先選擇實(shí)施專利技術(shù)的權(quán)利，對(duì)于高校并沒有利益上的損失。

此外，高校應(yīng)當(dāng)制定關(guān)于實(shí)際發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬制度，落實(shí)對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制。按照《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，高校應(yīng)自專利權(quán)公告之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)金，一項(xiàng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)金最低不少于3000元，一項(xiàng)實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金最低不少于1000元。在專利權(quán)有效期限內(nèi)，高校實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，還應(yīng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于0. 2%的報(bào)酬給予發(fā)明人，也可以參照這一比例，支付一次性報(bào)酬。高校應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的基礎(chǔ)上制定可以切實(shí)實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬機(jī)制，包括職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化實(shí)施的公布、轉(zhuǎn)化利益的透明度，以及支付報(bào)酬的方式、時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容。只有這樣，才能真正令實(shí)際發(fā)明人從專利技術(shù)轉(zhuǎn)化中獲取收益，激勵(lì)發(fā)明人創(chuàng)新與參與轉(zhuǎn)化的積極性。

（3）制定專門的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例 無(wú)論是專門的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的設(shè)立，還是實(shí)際發(fā)明人積極性的激勵(lì)，都需要有明確的法律依據(jù)，這就需要高校就這些問題制定專門的校內(nèi)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例除通用條款，如目的條款、責(zé)任條款等外，還應(yīng)包括以下一些具體內(nèi)容: ①專利技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例的適用范圍：專利技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)條例的適用范圍包括條例適用的技術(shù)范圍、人員范圍，以及權(quán)利范圍；②負(fù)責(zé)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)：包括機(jī)構(gòu)的組成，機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)，機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)等；③技術(shù)的申請(qǐng)與授權(quán)；④高校的法定權(quán)利；⑤實(shí)際發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬；⑥職務(wù)發(fā)明專利的界定；⑦學(xué)校與實(shí)際發(fā)明人的約定范圍與效力。

2.完善高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的地方法規(guī)建設(shè)

從市場(chǎng)意義上說(shuō)，一件專利的有效期不取決于其法定專利保護(hù)期限的長(zhǎng)短，而在于能夠?yàn)槭袌?chǎng)利用并創(chuàng)造價(jià)值的期限。如果專利不能被有效運(yùn)用，那么它的創(chuàng)新價(jià)值就會(huì)貶值，專利技術(shù)就被淘汰。專利產(chǎn)業(yè)化可以使取得專利權(quán)的技術(shù)成果在市場(chǎng)中應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)價(jià)值，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。將高校創(chuàng)造的專利技術(shù)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，獲取應(yīng)得的社會(huì)效益，是各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)重視的一項(xiàng)專利戰(zhàn)略措施。

政府促進(jìn)高等院校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化可以借鑒國(guó)外的一些管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際，確立協(xié)調(diào)配套的專利轉(zhuǎn)化法律體系。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)加快了專利法律體系的建設(shè)，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化包含在這一體系之中，其由國(guó)家法律法規(guī)、政府規(guī)章、地方政府法規(guī)與高校內(nèi)部管理制度共同構(gòu)成。地方政府立法可側(cè)重以下角度。

（1）高等院校的科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理機(jī)制 科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的專利產(chǎn)業(yè)化典范，這種產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)是建成以專業(yè)化分工和社會(huì)化協(xié)作為基礎(chǔ)，大中小企業(yè)并存、不同類型企業(yè)共生的一個(gè)生態(tài)化的企業(yè)群體。企業(yè)、政府、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)在園區(qū)內(nèi)共存，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。我國(guó)目前許多地區(qū)已經(jīng)建立了較為成功的科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)高等院校在園區(qū)內(nèi)設(shè)立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，融入特色園區(qū)建設(shè)體系。這樣可以使高校的專利研發(fā)在最初就與市場(chǎng)需求相結(jié)合，加之以園區(qū)內(nèi)部完善的科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)與聯(lián)系，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的速度會(huì)提高，可以加快整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。

（2）高校專利產(chǎn)業(yè)化管理體制 在近年一系列支持政策的推動(dòng)下，一些高等院校在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面已經(jīng)取得了初步的成績(jī)，政府可以對(duì)類似高校的成果加以調(diào)查，并形成一整套高校專利產(chǎn)業(yè)化管理示范模式，在其他高校中進(jìn)行推廣適用。建立合理的激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)高校將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為對(duì)科研人員專利開發(fā)的引導(dǎo)方向，避免科研投入的浪費(fèi)，鼓勵(lì)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化利用，激勵(lì)科研人員注重專利研發(fā)的實(shí)用性。合并開展專利的管理和轉(zhuǎn)化工作，便于負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化的工作人員更好地了解專利的具體情況，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（3）逐步完善高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化地方法律機(jī)制 雖然目前地方立法規(guī)范了促進(jìn)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的內(nèi)容， 但存在立法細(xì)化程度不足，與其他法律銜接不到位的現(xiàn)象，包括與專利法律制度的一致性，同時(shí)也包括與專利保護(hù)相關(guān)法律規(guī)范的一致性與協(xié)調(diào)性，如有關(guān)專利技術(shù)質(zhì)押的擔(dān)保法律規(guī)范，有關(guān)專利技術(shù)投資入股的公司法律規(guī)范等等。由于專利財(cái)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形性特征，地方政府還應(yīng)重視以下領(lǐng)域的立法。

①專利技術(shù)評(píng)估方面法律機(jī)制 在專利轉(zhuǎn)化過(guò)程中，離不開對(duì)專利本身價(jià)值的估算。由于專利權(quán)的無(wú)形性，其價(jià)值很難按照傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)價(jià)值成本方式加以確定，這種特殊性使當(dāng)事人傾向于采取更為專業(yè)、更為客觀的方式確定專利權(quán)的價(jià)值?？梢猿蔀閷＠u(píng)估對(duì)象的既包括專利權(quán)本身，也包括尚未獲得專利授權(quán)的專利申請(qǐng)權(quán)，專利權(quán)作為一種法定的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)價(jià)值已經(jīng)得到認(rèn)可，但真正進(jìn)行客觀評(píng)估需要法律的引導(dǎo)。

②專利技術(shù)質(zhì)押方面的法律機(jī)制 在高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，會(huì)涉及到以專利技術(shù)質(zhì)押融資的情形，以貸款方式促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。能夠利用專利技術(shù)融資實(shí)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)的轉(zhuǎn)化，可以極大地提高專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率。我國(guó)對(duì)專利權(quán)融資方面的法律規(guī)范主要體現(xiàn)在我國(guó)《擔(dān)保法》和《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》中。地方政府根據(jù)以上的法律規(guī)范，制定鼓勵(lì)專利權(quán)融資方面的法規(guī)。地方法規(guī)可以完善專利質(zhì)押實(shí)施的具體操作程序，如設(shè)立登記公告制度，銀行收益保證等。

③專利權(quán)作價(jià)入股方面的法律機(jī)制 在高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化中，必然涉及對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬，通過(guò)對(duì)前述地方法規(guī)的比較也可以看出，以專利技術(shù)出資入股是鼓勵(lì)發(fā)明人的一種重要方式。但專利權(quán)作價(jià)入股方面的法律機(jī)制如果不足夠健全，很難將這種激勵(lì)方式落實(shí)到位，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)明人的報(bào)酬制度。專利權(quán)作價(jià)出資涉及一些具體法律問題需要地方法規(guī)加以細(xì)化和明確，如專利使用權(quán)是否可以出資，入股的專利權(quán)如被撤銷或被宣告無(wú)效，該股東是否有資本填充義務(wù)等問題。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)于促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》具有重要的意義。一方面我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)于法律的學(xué)習(xí)與掌握，另一方面，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)地方政府法規(guī)的建設(shè)，結(jié)合地方優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)地方高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，細(xì)化、完善專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，確實(shí)建設(shè)促進(jìn)高校技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的有利政策。

大連海事大學(xué)）