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        行政性進(jìn)入壁壘下的企業(yè)預(yù)算約束硬化

        2012-01-28 16:05:21
        中國(guó)流通經(jīng)濟(jì) 2012年7期
        關(guān)鍵詞:行政性壁壘管制

        孟 昌

        一、文獻(xiàn)述評(píng)與問(wèn)題的提出

        當(dāng)政府通過(guò)行政性手段來(lái)強(qiáng)制性地限制潛在廠商的進(jìn)入時(shí),存在行政性進(jìn)入壁壘。為獲得行政性進(jìn)入壁壘下的排他權(quán),在位企業(yè)往往接受政府的管制,即這類企業(yè)以自由定價(jià)權(quán)換取了政府的保護(hù)性壁壘。諸如金融、電力、通信、石油和鐵路運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)被幾家甚至一家國(guó)有大型企業(yè)壟斷的格局,很大程度上是行政性壁壘保護(hù)的結(jié)果。國(guó)內(nèi)學(xué)者通常所說(shuō)的行政壟斷企業(yè)即是這類受行政性進(jìn)入壁壘保護(hù)的企業(yè)。同時(shí),由于這類企業(yè)的規(guī)模大、沉淀成本高,在很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)有成本的次可加性,因此市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘也很高。也就是說(shuō),我國(guó)的這類行政壟斷企業(yè)受到行政性進(jìn)入壁壘和結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘的雙重壁壘保護(hù)。[1]、[2]同時(shí),這些企業(yè)一般是國(guó)有企業(yè)。一個(gè)被普遍觀察到并被研究所證實(shí)的事實(shí)是,這類企業(yè)一方面聲稱自己因承擔(dān)了非利潤(rùn)目標(biāo)而虧損或者并未獲得高利潤(rùn);另一方面,其內(nèi)部人又能獲得高收入和高福利。有實(shí)證研究表明,這類企業(yè)因行政壟斷而內(nèi)生出巨額社會(huì)成本,其職工獲得比競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)高得多的工資收入。[3]、[4]、[5]、[6]、[7]

        科爾奈(Kornai)[8]首先從公有制經(jīng)濟(jì)中觀察到,企業(yè)總是可以事后通過(guò)與政府重新談判來(lái)改變自己面對(duì)的約束條件,因而存在預(yù)算軟約束。預(yù)算軟約束表現(xiàn)為:當(dāng)企業(yè)遇到財(cái)務(wù)困難時(shí),國(guó)家將用減稅、優(yōu)惠貸款、財(cái)政撥款、承擔(dān)虧損或允許漲價(jià)等方法幫助解脫??茽柲握J(rèn)為,父愛(ài)主義和企業(yè)破產(chǎn)的高政治代價(jià)等導(dǎo)致了軟約束。張維迎[9]基于對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)缺乏內(nèi)生性激勵(lì)機(jī)制的認(rèn)識(shí),將公有制視為預(yù)算軟約束的根本原因。公有制作為預(yù)算軟約束的強(qiáng)制度條件,已成共識(shí)。大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為,政府不對(duì)困難企業(yè)施以救助的承諾不具有可信性是軟約束的直接原因。德瓦特里龐和馬斯金(Dewatrpont&Maskin)[10]突破了科爾奈模式,將預(yù)算軟約束視為動(dòng)態(tài)承諾的可信性問(wèn)題,即動(dòng)態(tài)激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題,將預(yù)算軟約束由公有制經(jīng)濟(jì)中的“政府—企業(yè)”關(guān)系擴(kuò)展到非公有制經(jīng)濟(jì)中“政府—企業(yè)”關(guān)系以及私人經(jīng)濟(jì)中的“債權(quán)人—債務(wù)人”關(guān)系的更寬范圍內(nèi)。林毅夫等[11]、[12]基于對(duì)中國(guó)體制性問(wèn)題的觀察,強(qiáng)調(diào)預(yù)算軟約束源于企業(yè)承擔(dān)了政策性負(fù)擔(dān)。政策性負(fù)擔(dān)可以使企業(yè)將虧損的責(zé)任推給政府,在信息不對(duì)稱的情況下,由于不能將政策性虧損從經(jīng)營(yíng)性虧損中分離出來(lái),政府只能對(duì)所有虧損給予補(bǔ)貼,產(chǎn)生了預(yù)算軟約束。對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制和直接的配置資源是政府救助的主要手段。

        行政性進(jìn)入壁壘下的國(guó)有壟斷企業(yè)主要存在于自然壟斷產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和政府不允許進(jìn)入的其他產(chǎn)業(yè),同時(shí)具有上述預(yù)算約束理論所描述的體制特征和行為特點(diǎn)。既存在被動(dòng)救助,也存在被施加了非利潤(rùn)目標(biāo)時(shí)的主動(dòng)救助,此外,還存在政府及其代理人出于與企業(yè)分享租金的目的而進(jìn)行的轉(zhuǎn)移支付。由科爾奈開(kāi)創(chuàng)、德瓦特里龐和馬斯金發(fā)展的預(yù)算軟約束理論,為我們分析中國(guó)的行政性壟斷企業(yè)預(yù)算軟約束特征提供了更多分析工具。

        二、行政性進(jìn)入壁壘下的預(yù)算軟約束

        按照科爾奈等學(xué)者[13]判斷預(yù)算軟約束的條件和特征,①并且基于下述兩個(gè)原因,行政性進(jìn)入壁壘下的被管制企業(yè)更容易產(chǎn)生預(yù)算軟約束。

        第一,當(dāng)政府有權(quán)力對(duì)行政性壁壘下的被管制企業(yè)實(shí)施諸如定價(jià)、收益率等管制措施,尤其是出于社會(huì)公益目標(biāo)甚至政治目標(biāo)而實(shí)施管制時(shí),更“有道義、有義務(wù)”對(duì)企業(yè)進(jìn)行救助。實(shí)際上,這些救助不必然發(fā)生于企業(yè)產(chǎn)生了真正的財(cái)務(wù)困難之時(shí),而可能因企業(yè)的信息優(yōu)勢(shì)誘使其高報(bào)成本而實(shí)施,也可能因?yàn)閮?nèi)部人獲得了超過(guò)其貢獻(xiàn)的所得造成虧損而實(shí)施,還可能因?yàn)槠髽I(yè)與管制者的合謀而實(shí)施。在管制的情況下,政府很難將企業(yè)真正的經(jīng)營(yíng)虧損(即企業(yè)按照利潤(rùn)最大化目標(biāo)組織生產(chǎn)時(shí)產(chǎn)生的虧損)與蓄意虧損區(qū)別開(kāi)來(lái),也很難與政策性虧損區(qū)別開(kāi)來(lái)。我們的這一判斷與斯蒂格利茨[14]、林毅夫和李志赟[15]是一致的。盡管斯蒂格利茨和林毅夫的研究專注于范圍更廣的國(guó)有企業(yè),而非行政性壁壘下被管制的國(guó)有企業(yè),但在理論上,企業(yè)采取公共所有制本身就是一種政府管制,只是本文所討論的公共企業(yè)與其他類型的公共企業(yè)被政府管制的強(qiáng)度和方式有所不同,這一點(diǎn)在轉(zhuǎn)型中國(guó)家尤其突出。行政性壁壘下的被管制企業(yè)虧損來(lái)源之所以不可區(qū)分,一是由于信息不對(duì)稱、虧損的多因性和企業(yè)目標(biāo)的多重性;二是由于存在管制者被企業(yè)俘獲的可能性。

        第二,當(dāng)被管制者和管制者形成利益共同體,或者很容易從設(shè)租—尋租活動(dòng)中獲得利益時(shí),管制者主動(dòng)實(shí)施救助的動(dòng)機(jī)會(huì)更強(qiáng)烈。因?yàn)槭潞蟮木戎袨榧饶茉龃蟊还苤普叩睦妫材苁构苤普咦约簭闹惺芤?,分享更多租金?/p>

        因此,除了已有文獻(xiàn)關(guān)于公有制本身是企業(yè)預(yù)算軟約束的原因以外,行政性進(jìn)入壁壘也會(huì)導(dǎo)致預(yù)算軟約束問(wèn)題的出現(xiàn)。如果這兩種制度安排結(jié)合在一起,即政府對(duì)這類產(chǎn)業(yè)實(shí)行公有制的同時(shí)實(shí)施進(jìn)入管制,預(yù)算約束就會(huì)更軟。中國(guó)的鐵路、電信、電力、石油、金融等被政府管制或保護(hù)的經(jīng)濟(jì)部門在所有制上是國(guó)有制或國(guó)有控股,在市場(chǎng)化改革前存在嚴(yán)重的預(yù)算軟約束,并不是成本嚴(yán)格約束下追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)組織,其行為更像政府的一個(gè)行政部門或者生產(chǎn)單元,而郵政和鐵路等產(chǎn)業(yè)也確實(shí)以政府部門的形式存在。在企業(yè)化或公司化改革后,這類部門大多至少在形式上具有了現(xiàn)代企業(yè)或公司制的某些特征,在法律地位上變成了企業(yè),不再具有行政職能,因而在理論上預(yù)算約束有所硬化。但實(shí)際上,這些企業(yè)的預(yù)算軟約束特征依然很明顯,所具有的區(qū)別于其他企業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征(如一定程度上的自然壟斷性,即由規(guī)模經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)正外部性導(dǎo)致的成本的次可加性),以及所承擔(dān)的一些社會(huì)職能甚至政治職能,很容易使政府對(duì)其進(jìn)行行政性進(jìn)入壁壘下的國(guó)有化經(jīng)營(yíng)。這些企業(yè)具有“行政性壁壘的保護(hù)”、“國(guó)有”和“壟斷”的制度特征和產(chǎn)業(yè)組織特征,更軟的預(yù)算約束是必然結(jié)果。中國(guó)的壟斷性產(chǎn)業(yè)在組織形態(tài)上具有政府所有、賣方壟斷和被管制的特征。[16]

        三、行政壟斷企業(yè)內(nèi)部人控制下的利潤(rùn)侵占與要素配置效率

        1.內(nèi)部人侵占利潤(rùn)的基本判斷

        競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的企業(yè),更有可能在成本硬約束下按照利潤(rùn)最大化原則,將要素使用到邊際產(chǎn)品價(jià)值等于邊際要素成本。對(duì)于行政性壁壘保護(hù)下的企業(yè)而言,由于沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力,缺乏降低成本、提高管理水平的內(nèi)在激勵(lì),容易導(dǎo)致高平均成本。這類企業(yè)收入的來(lái)源有三:人力資源所得、土地和資本等非人力資源所得以及排他性權(quán)利的租金所得。作為內(nèi)部人控制下的排他性生產(chǎn)者,勞動(dòng)要素具有侵占其他要素收益和壟斷租金的自然傾向。②張春霖稱之為行政干預(yù)下的內(nèi)部人控制。[17]企業(yè)將生產(chǎn)要素使用到邊際要素成本大于邊際產(chǎn)品價(jià)值可能是更優(yōu)的選擇,但在這類企業(yè),人力資本所得高于其貢獻(xiàn)是普遍現(xiàn)象,在一些國(guó)有壟斷行業(yè)相當(dāng)嚴(yán)重。內(nèi)部人侵占其他要素所得和壟斷租金、缺乏競(jìng)爭(zhēng)而內(nèi)生出的低效率導(dǎo)致的額外成本必將轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)。在接受價(jià)格管制的情況下,當(dāng)平均成本上升到等于或大于管制價(jià)格時(shí),企業(yè)會(huì)計(jì)利潤(rùn)為負(fù)。即便企業(yè)一開(kāi)始有高額利潤(rùn),也可能因?yàn)槿狈Ω?jìng)爭(zhēng)壓力、內(nèi)在激勵(lì)和有效監(jiān)督而被不斷上升的成本和內(nèi)部人的侵占消耗掉。租金產(chǎn)生于政府設(shè)置的進(jìn)入壁壘,而其耗散也是因?yàn)樾姓员趬镜谋Wo(hù)性。失去的租金很大程度上轉(zhuǎn)化成相關(guān)利益者的私人收益,給企業(yè)增加了額外成本并扭曲了要素的配置。額外的邊際成本使企業(yè)不能向社會(huì)提供最優(yōu)產(chǎn)量。

        這里的關(guān)鍵是人力資本要素的邊際成本(MFCL=w)是否反映其效率(VMPL)。如果要素所得反映了其貢獻(xiàn),即MFCL=VMPL,那么要素配置是有效率的;如果大于貢獻(xiàn),即MFCL>VMPL,或者M(jìn)PL/w<MPk/k,那么,要素的配置是無(wú)效率的,存在人力資本侵占其他要素收益的情況。由于排他性權(quán)利的租金來(lái)自于消費(fèi)者剩余,而土地和資本等要素所得屬于國(guó)家,因此,企業(yè)內(nèi)部人的所得大于其貢獻(xiàn)的部分來(lái)自消費(fèi)者和國(guó)家兩個(gè)源泉。企業(yè)將低效率導(dǎo)致的額外成本轉(zhuǎn)嫁出去的關(guān)鍵是事后能得到政府救助,如漲價(jià)和補(bǔ)貼等。對(duì)事后能得到政府救助的預(yù)期,導(dǎo)致了預(yù)算軟約束。

        2.內(nèi)生性監(jiān)督機(jī)制缺失下的效率

        需求的價(jià)格彈性低是企業(yè)成功轉(zhuǎn)嫁成本的根本原因。對(duì)消費(fèi)者而言的低需求價(jià)格彈性產(chǎn)品,如電信、郵政服務(wù)和成品油等必需品,對(duì)于單個(gè)廠商自己來(lái)說(shuō)是不是低需求價(jià)格彈性產(chǎn)品,要看有無(wú)其他廠商生產(chǎn)的替代品。由于給定其他條件時(shí),彈性隨替代品的增加而變大,使廠商通過(guò)價(jià)格來(lái)轉(zhuǎn)嫁低效率的可能性減弱。因此,當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量增加時(shí),這類企業(yè)自己產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性(對(duì)于單個(gè)廠商來(lái)說(shuō))會(huì)逐漸變大,來(lái)自市場(chǎng)的約束就會(huì)變硬。極端情況是完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)下市場(chǎng)對(duì)單個(gè)廠商產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性無(wú)窮大,即面對(duì)水平的需求曲線,價(jià)格已經(jīng)完全外生于廠商而內(nèi)生于市場(chǎng)了。行政性進(jìn)入壁壘下的企業(yè),其產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性之所以比較低,固然與產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性有關(guān),而關(guān)鍵原因則在于缺乏替代者。如中國(guó)的電信服務(wù),不論有無(wú)中國(guó)聯(lián)通進(jìn)入,都不會(huì)影響它對(duì)于消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)屬性。在整個(gè)市場(chǎng)上,電信服務(wù)的需求價(jià)格彈性不會(huì)因?yàn)槁?lián)通的進(jìn)入而變化,但是中國(guó)聯(lián)通的進(jìn)入?yún)s使消費(fèi)者對(duì)中國(guó)移動(dòng)提供的電信服務(wù)的需求價(jià)格彈性變大了。如果兩家企業(yè)聯(lián)合起來(lái),或者在政府的統(tǒng)一定價(jià)下生產(chǎn),給定其他條件時(shí),消費(fèi)者不會(huì)因?yàn)槁?lián)通的進(jìn)入而得到好處。而正因?yàn)榧夹g(shù)條件和市場(chǎng)條件的不同,仍然形成了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的格局,消費(fèi)者從競(jìng)爭(zhēng)中得到了利益。中國(guó)聯(lián)通以及此后的“小靈通”作為競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)中國(guó)移動(dòng)增加了約束。可以推斷,如果沒(méi)有中國(guó)聯(lián)通等運(yùn)營(yíng)商進(jìn)入并逐漸形成了強(qiáng)有力的替代,中國(guó)移動(dòng)的冗員負(fù)擔(dān)和成本控制與鐵路部門不會(huì)有太大差別。

        對(duì)于這類市場(chǎng)需求價(jià)格彈性較低的產(chǎn)品的生產(chǎn)者,促使其提高效率的方法無(wú)非兩個(gè):政府管制或者允許競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入。政府管制是外生的監(jiān)督和激勵(lì),而引入競(jìng)爭(zhēng)者則是內(nèi)生化的監(jiān)督,是市場(chǎng)提供的免費(fèi)監(jiān)督。前一種情況下,要防止生產(chǎn)者與管制者勾結(jié),而后一種情況下,要防止生產(chǎn)者之間相互勾結(jié),即反托拉斯。而當(dāng)生產(chǎn)者數(shù)量足夠多時(shí),一方面使市場(chǎng)自身就具備了防止生產(chǎn)者相互勾結(jié)的自動(dòng)機(jī)制,即免費(fèi)乘車激勵(lì);另一方面,消費(fèi)者對(duì)單個(gè)廠商產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性會(huì)變得足夠大,從而使市場(chǎng)實(shí)施了更強(qiáng)的監(jiān)督。防止生產(chǎn)者與管制者勾結(jié)則需要好的制度安排和良好的政府治理結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中對(duì)企業(yè)的監(jiān)督基本上存在兩種機(jī)制:市場(chǎng)的內(nèi)生性監(jiān)督機(jī)制和第三方的外生性監(jiān)督機(jī)制。政府管制作為外生的監(jiān)督,除了需要投入管制成本外,還要承擔(dān)管制內(nèi)生出的低效率、尋租和腐敗的成本,且易導(dǎo)致管制機(jī)構(gòu)的設(shè)置、膨脹和不可逆。

        四、預(yù)算約束硬化和冗員釋放

        在人力資本侵占非人力資本所得并扭曲要素配置的情況下,企業(yè)預(yù)算約束的硬化將內(nèi)生性地釋放冗員到有效率的水平,意味著企業(yè)不能通過(guò)政府救助來(lái)轉(zhuǎn)嫁低效率。但能否對(duì)這類企業(yè)施加硬約束是必須考慮的。

        1.公司化和治理結(jié)構(gòu)

        公司化(Corporatization)是公司控制權(quán)從政治決策人手里轉(zhuǎn)移給經(jīng)理人,將公有制企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榭苫榈墓娖髽I(yè)的過(guò)程。[18]這樣的企業(yè)虧損時(shí)一般不能獲得補(bǔ)貼,預(yù)算約束是硬的。公司化有助于弱化經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。理論上,公司化和上市能夠硬化預(yù)算約束,但公司化和上市既不是硬約束的充分條件,也不是必要條件。通過(guò)公司化尤其是上市來(lái)硬化這類公司的預(yù)算約束要具備足夠的制度條件,如股權(quán)結(jié)構(gòu)以及公司治理結(jié)構(gòu)合理,相關(guān)制度完備并可執(zhí)行。低公眾持股比例和不良公司治理結(jié)構(gòu)中的任何一項(xiàng)都可能使預(yù)算約束變軟,資本和其他要素的所有者將不得不承擔(dān)人力資本低效率卻不能被解雇的代價(jià),作為資本所有者的政府和外部股東實(shí)際上承擔(dān)了這一額外成本。如果有強(qiáng)有力的股東進(jìn)入,或者企業(yè)的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)被企業(yè)決策層持有,那么硬化約束的可能性是存在的。如中國(guó)石油化工股份有限公司為了在海外上市,在上市的硬性約束下,剝離了不良資產(chǎn),釋放了冗員,減輕了負(fù)擔(dān),并使內(nèi)部人得到了企業(yè)減員增效的好處。但由企業(yè)的決策層持有剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)意味著事實(shí)上的民營(yíng)化。對(duì)于國(guó)有行政壟斷企業(yè)來(lái)說(shuō),采取這樣的民營(yíng)化方法缺乏公正性與合法性,實(shí)際上是不可能的。

        從企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)來(lái)看,當(dāng)資本所有者是企業(yè)的外部成員時(shí),資本容易被濫用,[19]而且由于企業(yè)收入對(duì)外部人來(lái)說(shuō)不可證實(shí),因而經(jīng)理人有可能將其用于個(gè)人消費(fèi),而非讓資本所有者得到。[20]從這一角度來(lái)看,國(guó)家作為資本名義上的所有者,其利益被企業(yè)內(nèi)部人侵占不可避免。如果政府能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部人實(shí)施有效監(jiān)督,理論上就不存在企業(yè)內(nèi)部人侵占資本所有者利益的情況。但是,且不說(shuō)監(jiān)督本身的成本就可能高到使監(jiān)督不可能進(jìn)行,單就國(guó)家作為一個(gè)抽象的存在而言,監(jiān)督機(jī)制就可能形同虛設(shè)。國(guó)有企業(yè)事實(shí)上的監(jiān)督人是政府官員,而非公眾。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入設(shè)置壁壘,對(duì)企業(yè)進(jìn)行管制,一定程度上是通過(guò)對(duì)企業(yè)的控制權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的利益和目標(biāo)。當(dāng)管制者有私利目標(biāo)時(shí),如果從企業(yè)獲取好處很難界定為違法行為,或者被確定為違法是一個(gè)小概率事件時(shí),他們?yōu)槭裁床慌c企業(yè)內(nèi)部人分享本來(lái)應(yīng)該由資本所有者獲得的好處呢?不良治理意味著懲罰的不可信度高,強(qiáng)化了管制者偏離社會(huì)目標(biāo)的激勵(lì),增大了政企聯(lián)合分享國(guó)家利益的動(dòng)機(jī)。

        此外,行政性進(jìn)入壁壘下的壟斷企業(yè)一般擁有巨額資本投入,就技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)特性來(lái)看,構(gòu)成沉淀成本的比例很大。資本的所有者和投資人是政府,而作為直接決策人的企業(yè)內(nèi)部人容易利用其對(duì)巨額沉淀資本一定程度上的決策權(quán)給政府施加壓力,尋求補(bǔ)貼、保護(hù)和漲價(jià)。[21]、[22]

        2.政府從外部推動(dòng)冗員釋放的可能性

        企業(yè)冗員的大規(guī)模釋放是20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要問(wèn)題之一,而行政性壟斷企業(yè)卻比其他類型的公共所有制企業(yè)的冗員釋放要少得多。[23]理論上有三種可能性:決策者讓被管制的壟斷企業(yè)職工下崗的代價(jià)高于讓其他類型企業(yè)職工下崗的代價(jià);被管制的壟斷企業(yè)的預(yù)算約束要比市場(chǎng)化改革中的其他企業(yè)軟得多,政府不能承諾不對(duì)這些企業(yè)實(shí)施救助;被管制壟斷企業(yè)勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率要高于其他行業(yè)勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率。第三種可能性并不大。因?yàn)樾姓员趬颈Wo(hù)下的排他性生產(chǎn)者,其勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他類型企業(yè)的生產(chǎn)率不會(huì)成為普遍的事實(shí),是一個(gè)被眾多國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)研究已經(jīng)證實(shí)的命題,來(lái)自政府的保護(hù)會(huì)內(nèi)生性地降低生產(chǎn)效率已經(jīng)被很多研究所證實(shí)。在排除第三種因素的情況下,第二種可能性是最大的,其次是第一種。如果僅從所有制角度來(lái)推斷,行政性壁壘保護(hù)下的國(guó)有企業(yè),其冗員與其他國(guó)有企業(yè)的冗員總體上不應(yīng)該有太大差別。但現(xiàn)實(shí)情況的差距說(shuō)明,在競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的價(jià)格逐漸內(nèi)生于市場(chǎng)而外生于企業(yè),給競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)施加了更硬的預(yù)算約束,使這些企業(yè)被迫釋放了大量冗員。而行政性壁壘下的企業(yè),在缺少外部競(jìng)爭(zhēng)的情況下,更容易通過(guò)內(nèi)生的價(jià)格轉(zhuǎn)嫁冗員導(dǎo)致的低效率。這一分析與盛仕斌[24]對(duì)各行業(yè)下崗情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果相吻合。他的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,在下崗問(wèn)題嚴(yán)重的20世紀(jì)90年代中后期,下崗率與行業(yè)的進(jìn)入壁壘尤其是與行政性壁壘的高低有強(qiáng)相關(guān)性。由于行政性壁壘保護(hù)下的企業(yè)必須接受價(jià)格管制,如果試圖通過(guò)漲價(jià)或獲得補(bǔ)貼來(lái)轉(zhuǎn)移低效率,那么最直接的方法甚至是唯一可選擇的方法,就是游說(shuō)和俘獲政府管制者。

        國(guó)有經(jīng)濟(jì)的隱性失業(yè)率要遠(yuǎn)高于其他所有制企業(yè)。隱性失業(yè)在國(guó)有企業(yè)里長(zhǎng)期大規(guī)模存在,對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生的負(fù)面影響是很顯然的。國(guó)有企業(yè)的人工成本高于全行業(yè)平均水平的事實(shí),至少能部分說(shuō)明這種判斷。[25]、[26]、[27]、[28]、[29]盡管很多文獻(xiàn)僅從所有制結(jié)構(gòu)上來(lái)探討企業(yè)冗員與效率的關(guān)系,而沒(méi)有將國(guó)有企業(yè)中的行政性壟斷企業(yè)與其他類型企業(yè)區(qū)別開(kāi)來(lái)討論勞動(dòng)生產(chǎn)率,但這些研究部分說(shuō)明了行政性壁壘的保護(hù)會(huì)使預(yù)算約束變得更軟,企業(yè)在釋放冗員上可能面臨著更高的成本。因?yàn)槿绻沁@些企業(yè)改進(jìn)效率的外部推動(dòng)者,在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者或者只有有限的競(jìng)爭(zhēng)者時(shí),政府很難從外部觀察到這些企業(yè)的真實(shí)成本和最優(yōu)就業(yè)量。③作為一個(gè)從外部實(shí)施激勵(lì)的第三方,當(dāng)不存在能釋放成本信息的真正市場(chǎng)時(shí),由政府來(lái)推動(dòng)減員增效就沒(méi)有充分合理的依據(jù)。

        3.兩種情況下的預(yù)算約束

        處于行政性進(jìn)入壁壘保護(hù)下的企業(yè)預(yù)算約束問(wèn)題應(yīng)該區(qū)分兩種情況。(1)當(dāng)企業(yè)面臨外生的市場(chǎng)價(jià)格時(shí),所有企業(yè)的成本決定了任何一家企業(yè)的價(jià)格底線。企業(yè)面對(duì)水平的需求曲線,市場(chǎng)對(duì)企業(yè)自己產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性無(wú)窮大。因此,市場(chǎng)對(duì)企業(yè)施加的約束是絕對(duì)硬的。但是如果某個(gè)特定企業(yè)能夠得到來(lái)自政府的補(bǔ)貼和其他形式的救助,比如稅收減免和政府訂單等,那么事實(shí)上的預(yù)算約束是軟的。如果企業(yè)獲得補(bǔ)貼的同時(shí),其管理水平與其他企業(yè)無(wú)差別,即生產(chǎn)是有效率的,那么,來(lái)自政府的補(bǔ)貼和救助應(yīng)該直接轉(zhuǎn)化為企業(yè)的剩余所得,但是,這類企業(yè)的公有制特征所決定的其剩余索取者為國(guó)家(全民)而非企業(yè)內(nèi)部人的情況,使企業(yè)內(nèi)部人有足夠的激勵(lì)設(shè)法將企業(yè)尋求的這些補(bǔ)貼最終變?yōu)樽约旱氖杖搿6绻驗(yàn)檐浖s束的激勵(lì)使企業(yè)的管理水平更差,效率更低,政府補(bǔ)貼將被耗散殆盡。[30](2)企業(yè)面臨內(nèi)生的價(jià)格。即企業(yè)由于面對(duì)向下傾斜的需求曲線而使其對(duì)產(chǎn)量的選擇能夠影響產(chǎn)品價(jià)格的同時(shí),還能得到來(lái)自政府的救助,就不存在市場(chǎng)施加硬約束的強(qiáng)條件。這意味著當(dāng)成本上升時(shí),它將從兩方面來(lái)增加凈收益。一是提高價(jià)格。由于這類企業(yè)產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性極低,提價(jià)并不會(huì)使需求量下降多少。但是,這類企業(yè)往往以自由定價(jià)權(quán)換取了保護(hù)性壁壘。要想提高價(jià)格,就必須偽裝自己、做大會(huì)計(jì)成本、俘獲管制者。二是向政府施加壓力或者俘獲管制者來(lái)獲得轉(zhuǎn)移支付。企業(yè)提高價(jià)格的收益直接來(lái)自消費(fèi)者,補(bǔ)貼的所得則間接來(lái)自于消費(fèi)者。

        要素的相對(duì)價(jià)格變化時(shí),便宜的要素替代昂貴的要素是控制成本的自然方法,但當(dāng)行政性壁壘保護(hù)下的企業(yè)能夠突破成本約束時(shí),替代并不必然發(fā)生。效率導(dǎo)向的替代不能發(fā)生或滯后,成本的螺旋式上升就不可避免,勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)和管理方法的進(jìn)步就很緩慢。行政壁壘的保護(hù)和管制使企業(yè)的許多行為具有了剛性,失去了對(duì)市場(chǎng)變化的敏感反應(yīng)。當(dāng)企業(yè)面臨外部競(jìng)爭(zhēng)從而來(lái)自市場(chǎng)的約束被硬化時(shí),減員增效和其他控制成本的措施成為企業(yè)自我選擇行為的第一個(gè)條件才得到滿足。而第二個(gè)條件即政府確實(shí)不施以救助,得到滿足時(shí)才有可能真正實(shí)現(xiàn)硬約束。但這一條件在行政性壁壘保護(hù)下的行業(yè)不能得到滿足,軟預(yù)算約束不可避免。

        五、結(jié)論與政策建議

        分析表明,一旦獲得了行政性壁壘的保護(hù),企業(yè)的預(yù)算約束與沒(méi)有被管制的企業(yè)相比變得更軟。行政性壟斷企業(yè)在虧損時(shí)更容易獲得政府的補(bǔ)貼,也就是說(shuō),它們更容易將實(shí)際的低效率的代價(jià)轉(zhuǎn)嫁給公眾。這些企業(yè)吸引了過(guò)多勞動(dòng)力的同時(shí),企業(yè)內(nèi)部人的收入高而失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)低。預(yù)算軟約束的主要原因是,行政性進(jìn)入壁壘的存在限制了競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)在位企業(yè)施加的內(nèi)生性監(jiān)督。④

        由于行政性壁壘下的企業(yè)必須接受政府的管制,而這會(huì)使企業(yè)更容易將經(jīng)營(yíng)性虧損和內(nèi)部人對(duì)利潤(rùn)的分享歸因于政府管制(如價(jià)格管制)本身。本文的政策建議是,拆除或降低行政性進(jìn)入壁壘,引入競(jìng)爭(zhēng)或允許競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)的價(jià)格將被市場(chǎng)外生化,企業(yè)預(yù)算約束的硬化就具備了一個(gè)必要條件。因?yàn)橥馍膬r(jià)格是企業(yè)成本上升的上限,當(dāng)企業(yè)的成本大于市場(chǎng)價(jià)格時(shí),如果政府不實(shí)施救助的承諾具有可信性,企業(yè)將面對(duì)硬預(yù)算約束,即或者釋放冗員、降低內(nèi)部人的收入、提高績(jī)效以降低成本,或者被迫退出市場(chǎng),無(wú)效率的成本就可能會(huì)內(nèi)生性地降低。也就是說(shuō),我國(guó)的反壟斷主要問(wèn)題是反行政壟斷,而反行政壟斷的首要任務(wù)是拆除或者降低行政性進(jìn)入壁壘,這也是我國(guó)反壟斷操作的難點(diǎn)。

        *本文受北京市屬高等學(xué)校人才強(qiáng)教深化計(jì)劃項(xiàng)目“行政性進(jìn)入壁壘下的企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)研究(項(xiàng)目編號(hào):PHR20110879)”、國(guó)家社科基金項(xiàng)目“資源環(huán)境約束條件下的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究”(項(xiàng)目編號(hào):10CJY005)、北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)首都流通業(yè)研究基地和北京市教委科技創(chuàng)新平臺(tái)“北京流通業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究”、“我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系優(yōu)化研究”資助。

        注釋:

        ①科爾奈列出了五種預(yù)算軟約束條件:價(jià)格制定、軟的稅收制度、國(guó)家的無(wú)償撥款、軟的信貸制度和軟的外部資金投入條件。五種條件中的任何一項(xiàng)都可能導(dǎo)致軟約束。

        ②引入競(jìng)爭(zhēng)者和允許進(jìn)入應(yīng)作嚴(yán)格區(qū)別。對(duì)于試圖進(jìn)入者,即便沒(méi)有行政性壁壘的限制,也要面對(duì)在位企業(yè)的沉淀成本和策略性行動(dòng)等諸多進(jìn)入障礙。這時(shí)就需要政府的扶持,比如,防止在位者進(jìn)行掠奪性定價(jià),通過(guò)不對(duì)稱管制等方法引入競(jìng)爭(zhēng)者。而降低和拆除進(jìn)入的行政性壁壘就是允許進(jìn)入。

        ③在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上,價(jià)格能顯示出企業(yè)成本,而在非競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上,價(jià)格的這一功能由于市場(chǎng)勢(shì)力的存在被弱化。對(duì)于行政性壟斷行業(yè),價(jià)格的這一功能幾近“癱瘓”。因此,從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō),這類產(chǎn)業(yè)并不處于市場(chǎng)之中。對(duì)行政性壟斷企業(yè)的利潤(rùn)情況,政府、學(xué)術(shù)界和企業(yè)各自研究或公布出來(lái)的數(shù)字往往大相徑庭。

        ④市場(chǎng)內(nèi)生性監(jiān)督的懲罰機(jī)制在于,消費(fèi)者的貨幣“選票”,可以在生產(chǎn)替代品的不同生產(chǎn)者之間自由選擇,從而實(shí)施了可信的懲罰。貨幣選票的懲罰作用會(huì)隨替代品的減少而減弱。當(dāng)只有一家企業(yè)時(shí),貨幣選票的自動(dòng)懲罰機(jī)制會(huì)喪失。

        [1]孟昌.規(guī)模經(jīng)濟(jì)不需要行政性進(jìn)入壁壘的保護(hù)[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理,2010(5):37-43.

        [2]孟昌.結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘與行政性進(jìn)入壁壘——基于租金分析范式的理解[J].中國(guó)流通經(jīng)濟(jì),2010(5):49-52.

        [3]姜付秀,余暉.我國(guó)行政性壟斷的危害——市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)和收入分配效應(yīng)的實(shí)證研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2007(10):71-78.

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