何藝林

（貴州省礦權(quán)儲(chǔ)備交易局，貴陽(yáng) 550004）

淺議礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)中政府失靈與市場(chǎng)失靈
——以貴州省礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)為例

何藝林

（貴州省礦權(quán)儲(chǔ)備交易局，貴陽(yáng) 550004）

在礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中，政府失靈主要表現(xiàn)為礦權(quán)收益調(diào)節(jié)政策存在偏差；政府在礦權(quán)市場(chǎng)行為監(jiān)管領(lǐng)域缺位；政府對(duì)礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)反應(yīng)滯后三個(gè)方面。其原因在于政府作用范圍界定不清、政府發(fā)揮作用方式和干預(yù)程度不合理、政府本身不能高效運(yùn)行。市場(chǎng)失靈表現(xiàn)為一級(jí)出讓壟斷導(dǎo)致失靈、公共性失靈、信息性失靈、外部性失靈；市場(chǎng)失靈是由信息不完全、不對(duì)稱，外部效應(yīng)，不完全競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，公共物品提供失效等原因?qū)е碌?。為此，政府必須出臺(tái)公共政策，發(fā)揮公共政策權(quán)威性和強(qiáng)制性，發(fā)揮調(diào)節(jié)、管制、提供公共服務(wù)的經(jīng)濟(jì)職能，對(duì)礦權(quán)二級(jí)自由市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，解決市場(chǎng)中存在的問(wèn)題。

礦權(quán)；二級(jí)市場(chǎng)；政府失靈；市場(chǎng)失靈

0 引言

市場(chǎng)與政府均在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮著不可替代的作用，但也都存在各自的缺陷，單純依靠政府的作用和市場(chǎng)的機(jī)制，都不能完全解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題。政府因公共政策的偏差、監(jiān)管領(lǐng)域的缺位等導(dǎo)致其作用發(fā)揮失靈，市場(chǎng)因信息不完全、外部效應(yīng)、公共物品提供失效等導(dǎo)致其失靈。因此，過(guò)分相信市場(chǎng)自律能力或者過(guò)分依靠和借助政府力量，同樣是只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林的做法，如何在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)兩者恰到好處地結(jié)合，應(yīng)該是我們需要探詢的目標(biāo)，也只有尋找到兩種機(jī)制的最佳結(jié)合點(diǎn)，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)。本文以貴州省礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)為例，分析礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)中政府失靈與市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

1 礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中政府失靈的表現(xiàn)及其原因分析

1.1 礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中政府失靈的主要表現(xiàn)

1.1.1 礦權(quán)收益調(diào)節(jié)政策存在偏差

政府在制定礦產(chǎn)資源相關(guān)政策時(shí)，考慮到了礦產(chǎn)資源屬于國(guó)有資產(chǎn)中的資源性資產(chǎn)和對(duì)其級(jí)差進(jìn)行調(diào)節(jié)，于是就通過(guò)制定征收資源價(jià)款、資源稅、資源補(bǔ)償費(fèi)等政策，來(lái)對(duì)其收益部分進(jìn)行平衡，希望通過(guò)對(duì)開(kāi)采資源產(chǎn)品征稅的確立與實(shí)施，調(diào)節(jié)礦產(chǎn)資源開(kāi)采過(guò)程中的級(jí)差收入，促進(jìn)礦產(chǎn)資源合理利用，維護(hù)礦權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。但是，如果沒(méi)有一種體制機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的巨額利潤(rùn)，少量的資源稅和補(bǔ)償費(fèi)與轉(zhuǎn)讓獲得巨額利潤(rùn)相比，簡(jiǎn)直是天壤之別，不可同日而語(yǔ)，礦權(quán)取得成本很低，拿到礦權(quán)只作少量投入甚至不投入就進(jìn)行轉(zhuǎn)手倒賣(mài)，獲得高于成本成千上萬(wàn)倍的超額利潤(rùn)，如此豐厚的利潤(rùn)就算鋌而走險(xiǎn)，礦業(yè)權(quán)人也不會(huì)放過(guò)，于是就產(chǎn)生了大量的非法轉(zhuǎn)讓?zhuān)偪癯醋鞯冗`法行為，加之違法成本低，執(zhí)行困難等原因，更加劇了礦權(quán)市場(chǎng)的無(wú)序和混亂，這顯然與政府出臺(tái)征收資源稅和補(bǔ)償費(fèi)等來(lái)調(diào)劑礦產(chǎn)資源和維護(hù)礦權(quán)市場(chǎng)的政策意圖存在嚴(yán)重的偏差。

1.1.2 政府在礦權(quán)市場(chǎng)行為監(jiān)管領(lǐng)域的缺位

政府在制定礦權(quán)流轉(zhuǎn)相關(guān)政策法規(guī)時(shí)，由于利用所控制資源去追求更大權(quán)利的強(qiáng)烈政治偏好，重點(diǎn)考慮的是通過(guò)較低的行政成本，取得最大的管理收益，強(qiáng)調(diào)的是如何加強(qiáng)行政審批環(huán)節(jié)的監(jiān)管，如何防止安全事故的發(fā)生，如何管理各礦業(yè)權(quán)人，至于如何為礦業(yè)權(quán)人提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，如何對(duì)擾亂礦業(yè)權(quán)秩序，非法交易，私下交易帶來(lái)的安全隱患等屬于政府加強(qiáng)監(jiān)管的領(lǐng)域，卻沒(méi)有跟進(jìn)的措施，錯(cuò)誤地將本應(yīng)由政府進(jìn)行監(jiān)管的市場(chǎng)行為，歸于市場(chǎng)去處理，導(dǎo)致缺乏監(jiān)督管理市場(chǎng)行為的政策法規(guī)，存在嚴(yán)重缺位。

1.1.3 政府對(duì)礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)反應(yīng)的滯后

與私人部門(mén)相比，政府決策要比私人部門(mén)決策慢得多，具體到貴州省礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)而言，首先是表現(xiàn)在認(rèn)識(shí)方面的滯后，其實(shí)貴州省礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的混亂無(wú)序從21世紀(jì)初就開(kāi)始了，但直至2006年后，才引起高度的重視，政府認(rèn)識(shí)到礦權(quán)非法轉(zhuǎn)讓、惡意炒作行為已影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，已到了非常嚴(yán)重的地步。此時(shí)，問(wèn)題被提出來(lái)了，但是從政府認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題的嚴(yán)重性到問(wèn)題得到解決的這段時(shí)間，可能會(huì)比較長(zhǎng)，因?yàn)橛泻芏喾ǘǔ绦蛐枰撸@期間可能會(huì)有反復(fù)的討論、爭(zhēng)論，這就是決策的時(shí)滯，政府作出一項(xiàng)決策需要比較長(zhǎng)的時(shí)間，從規(guī)范礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的重要性被政府高度重視后，政府也在積極推進(jìn)相關(guān)體制機(jī)制的建立，雖然以最快的速度進(jìn)行，從調(diào)研、起草、征求意見(jiàn)到最后決策，仍然花費(fèi)近一年時(shí)間。

1.2 政府失靈的原因分析

造成政府失靈的原因是多方面的，有時(shí)滯效應(yīng)、擠出效應(yīng)等，但政府失靈的根源，主要在于政府干預(yù)往往導(dǎo)致不可預(yù)測(cè)的變化、政策執(zhí)行失靈.

1.2.1 政府作用范圍界定不清

政府作用范圍界定不清，既存在著政府越位，也存在著政府缺位和政府錯(cuò)位。礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)行中，本應(yīng)由政府進(jìn)行監(jiān)管的市場(chǎng)行為，卻過(guò)分相信市場(chǎng)的能力，推由市場(chǎng)自律，礦業(yè)權(quán)人在礦權(quán)自由市場(chǎng)中，盡情享受擊鼓傳花式炒作礦權(quán)帶來(lái)的刺激和心跳，本應(yīng)由市場(chǎng)進(jìn)行配置的礦產(chǎn)資源，卻通過(guò)行政審批來(lái)完成，違背市場(chǎng)規(guī)律，結(jié)果導(dǎo)致大量的優(yōu)勢(shì)資源流入到一些不具備開(kāi)采能力的企業(yè)或個(gè)人手中，囤積礦權(quán)，轉(zhuǎn)手倒賣(mài)。

1.2.2 對(duì)政府的能力缺乏正確的認(rèn)識(shí)

政府的能力本身受到許多方面的限制，超過(guò)了政府自身的能力，自然要出現(xiàn)政府失效。例如：政府為了提高礦產(chǎn)資源開(kāi)采的回采率、貧化率，而加強(qiáng)對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采的監(jiān)督管理，但政府缺乏相應(yīng)的技術(shù)支撐，無(wú)法準(zhǔn)確地定性，結(jié)果既浪費(fèi)了大量的行政成本，又未能達(dá)到政府監(jiān)管的預(yù)期目的；同時(shí)，資本都是趨利的，加之，取得礦權(quán)的成本都是廉價(jià)或者無(wú)償?shù)模厝徊粫?huì)珍惜資源，就算政府通過(guò)行政手段來(lái)干預(yù)，也會(huì)出現(xiàn)一陣風(fēng)的回潮式的現(xiàn)象，浪費(fèi)行政成本。這種情況就應(yīng)該增加礦業(yè)權(quán)的取得成本，礦業(yè)權(quán)人會(huì)毫不猶豫地提高回采率，節(jié)約利用資源。

1.2.3 政府發(fā)揮作用的方式不合理

政府在礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)中應(yīng)該發(fā)揮的作用是“前期主導(dǎo)”，要通過(guò)政府強(qiáng)制力來(lái)引導(dǎo)礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)值與價(jià)格趨于合理的價(jià)格區(qū)間，這應(yīng)該是直接干預(yù)，而不是信奉市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行自發(fā)調(diào)節(jié)，因?yàn)榈V權(quán)是一種非常特殊的他物權(quán)，就算礦業(yè)權(quán)人取得了礦權(quán)，但礦產(chǎn)資源還屬于國(guó)家所有，因此對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格嚴(yán)重偏高或偏低的必須直接糾正，對(duì)于市場(chǎng)行為的監(jiān)管引導(dǎo)應(yīng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)，而且該部門(mén)應(yīng)該帶有行政強(qiáng)制的能力，而不能簡(jiǎn)單地理解為由事業(yè)單位進(jìn)行市場(chǎng)的引導(dǎo)，進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)作的應(yīng)該是社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，國(guó)土資源管理部門(mén)必須要由一個(gè)專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)礦權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)行為的監(jiān)督管理。

1.2.4 干預(yù)程度不合理

干預(yù)程度不合理，仍然會(huì)出現(xiàn)政府失靈。例如：政府對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)政策，限制性規(guī)定某礦種只能由政府進(jìn)行開(kāi)采，短期可以滿足國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的需要，如果長(zhǎng)期采取過(guò)度的保護(hù)政策，限制競(jìng)爭(zhēng)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)就很難發(fā)展起來(lái)。對(duì)于一些支持本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的礦產(chǎn)品，可以采用指定銷(xiāo)售企業(yè)，如果過(guò)分地干預(yù)銷(xiāo)售價(jià)格，就容易違背市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律；對(duì)于會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染的產(chǎn)品的生產(chǎn)，政府可以采取征稅的方式加以限制，但是如果征繳的稅收額度遠(yuǎn)小于外部成本，將起不到限制作用。政府在許多領(lǐng)域的失效，既不是由政府越位造成的，也不是由政府干預(yù)方式不當(dāng)引起的，其中一部分是因?yàn)檎母深A(yù)程度不合理。

1.2.5 政府本身不能高效地運(yùn)行

針對(duì)礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)而言，政府失靈的根本原因，在于對(duì)市場(chǎng)方式配置礦產(chǎn)資源的認(rèn)識(shí)不夠，礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)未引起政府的關(guān)注，政府在礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)中完全處于缺位狀態(tài)，既沒(méi)有從法律法規(guī)層面上為礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)提供保障，也沒(méi)有為礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的建設(shè)掃清障礙。礦權(quán)市場(chǎng)形成的時(shí)間晚,在礦業(yè)經(jīng)濟(jì)尚未興起之前,礦權(quán)市場(chǎng)混亂的情況沒(méi)有進(jìn)入政府視線,礦權(quán)炒作也未能真正破壞一個(gè)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其破壞性和影響力都沒(méi)上升到能引起政府高度重視的程度。因此，和其它資本市場(chǎng)發(fā)展一樣,礦權(quán)市場(chǎng)也經(jīng)歷了起步到混亂的歷程,只是在金融危機(jī)之前,我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)繁榮達(dá)到高峰,礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用引發(fā)的各種矛盾和問(wèn)題逐步凸現(xiàn),也暴露出政府在礦權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管中的缺位和不作為,本應(yīng)由政府提供的公共服務(wù)和產(chǎn)品卻由市場(chǎng)自行調(diào)劑,過(guò)高估計(jì)了市場(chǎng)的自我糾正能力,而忽略了政府在市場(chǎng)建設(shè)中應(yīng)該發(fā)揮的政策提供、環(huán)境提供、氛圍營(yíng)造等基本職能。

2 礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中市場(chǎng)失靈分析

“政府經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)失靈是指在資源配置的某些領(lǐng)域完全依靠市場(chǎng)機(jī)制的作用無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。換句話說(shuō)，是由于內(nèi)在功能性的缺陷和外部條件缺陷引起的、市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈1潘明星，韓麗華等編著，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國(guó)人民大學(xué)出版社出版，2008年出版?！?。即只靠自由市場(chǎng)機(jī)制達(dá)不到資源的最優(yōu)配置，市場(chǎng)在許多領(lǐng)域都會(huì)失靈。

2.1 礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)形式

2.1.1 礦權(quán)一級(jí)出讓壟斷導(dǎo)致的失靈

礦產(chǎn)資源的配置是市場(chǎng)配置與行政審批相結(jié)合，不同成本取得的礦權(quán)，進(jìn)入統(tǒng)一的二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，獲取的利潤(rùn)存在差異，通過(guò)行政審批或協(xié)議出讓無(wú)償或低價(jià)獲得的礦業(yè)權(quán)后,就通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)巨額利潤(rùn)，而通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)（招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌等方式）取得的礦權(quán)，進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的利潤(rùn)空間幾乎為零，原因在于政府壟斷了資源的配置權(quán)利，這一壟斷配置反過(guò)來(lái)又抑制市場(chǎng)的完全競(jìng)爭(zhēng)，抑制市場(chǎng)機(jī)制的高效運(yùn)行。

2.1.2 公共性失靈

公共性失靈具體表現(xiàn)為一些為礦業(yè)權(quán)人服務(wù)的場(chǎng)所必須由政府有組織地提供，或者政府出臺(tái)規(guī)范性文件來(lái)規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)提供，而不能由市場(chǎng)自發(fā)有效地提供。但是，如果這些場(chǎng)所或設(shè)施完全由政府提供，將會(huì)降低社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)，也不可避免地出現(xiàn)免費(fèi)搭車(chē)的現(xiàn)象，最終造成消費(fèi)擁擠和草場(chǎng)悲劇，也不利于礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)健康發(fā)展，本來(lái)市場(chǎng)可以補(bǔ)充提供政府不能提供或提供不好的部分物品或服務(wù)，但卻完全寄希望于政府，抑制了市場(chǎng)作用的發(fā)揮，基于這種思想，市場(chǎng)不可能自發(fā)地、有效地提供公共物品。

2.1.3 信息性失靈

信息性失靈表現(xiàn)在礦業(yè)權(quán)交易過(guò)程中的信息不對(duì)稱。這種現(xiàn)象在市場(chǎng)持續(xù)一段時(shí)間后，就會(huì)破壞市場(chǎng)機(jī)制的“優(yōu)勝劣汰”作用，甚至出現(xiàn)“劣勝優(yōu)汰”的現(xiàn)象。礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)中，交易雙方對(duì)信息的掌握是不對(duì)稱、不完全的，買(mǎi)方處于信息的弱勢(shì)方，交易雙方的交易過(guò)程，一方因不能掌握足夠的信息去監(jiān)督另一方的行為時(shí)，當(dāng)?shù)V業(yè)權(quán)人不能判斷礦權(quán)的真實(shí)“質(zhì)量”時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生逆向選擇問(wèn)題，隨著產(chǎn)品價(jià)格的下降，產(chǎn)品的質(zhì)量構(gòu)成發(fā)生了逆向變化，在更低價(jià)格下的需求量可能比更高價(jià)格下的需求量還要低，要想實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置，難度很大。另外，一些研究也把信息看作一種公共物品，這就說(shuō)明了增加或減少一個(gè)人的消費(fèi)，都不會(huì)減少或增加其他人的消費(fèi)量。

2.1.4 外部性失靈

礦產(chǎn)資源勘查、開(kāi)采存在明顯的外部性，對(duì)環(huán)境造成的污染、引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害及次生災(zāi)害，免費(fèi)使用公路等等，都給礦區(qū)群眾帶來(lái)巨大的損失，但在礦權(quán)轉(zhuǎn)讓收益時(shí)，礦區(qū)群眾卻未從中獲得應(yīng)有的補(bǔ)償。尤其是負(fù)外部效應(yīng)，某些市場(chǎng)主體的活動(dòng)，會(huì)給外部帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，這時(shí)，完全通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用調(diào)節(jié)，要達(dá)到有效配置社會(huì)資源的目的比較困難。

2.2 礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中市場(chǎng)失靈的原因分析

市場(chǎng)失靈是由信息不完全、不對(duì)稱，外部效應(yīng)，不完全競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，公共物品提供失效等原因?qū)е碌摹?/p>

2.2.1 信息不完全、不對(duì)稱

礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)中明顯地體現(xiàn)出信息的不對(duì)稱，往往因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，礦權(quán)買(mǎi)方在轉(zhuǎn)讓交易環(huán)節(jié)需要過(guò)濾和篩選信息，獲取完全的信息需要付出成本，增加了大量的交易成本，而且還不能理性決策，破壞了市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行中“優(yōu)勝劣汰”的作用，導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇的問(wèn)題。這都導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，甚至出現(xiàn)優(yōu)汰劣勝的資源配置，也會(huì)出現(xiàn)欺詐等現(xiàn)象，使競(jìng)爭(zhēng)不充分，影響市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。在不完全信息的真實(shí)世界中，未來(lái)事件是不確定的，未來(lái)價(jià)格也是不確定的，擁有資源稟賦的決策者無(wú)法根據(jù)不確定的未來(lái)信息實(shí)現(xiàn)有效率地配置資源。表現(xiàn)在礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)上更為明顯，因?yàn)樾畔⒉煌耆?，使本?yīng)處于平等地位的礦權(quán)人處于不平等地位。

2.2.2 公共產(chǎn)品的提供失效

公共產(chǎn)品是指需要通過(guò)財(cái)政機(jī)制向社會(huì)提供，滿足作為群體的社會(huì)成員的公共需要的產(chǎn)品，貴州省礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中缺乏為礦權(quán)人提高優(yōu)質(zhì)的交易場(chǎng)所、交易環(huán)境和咨詢服務(wù)等公共產(chǎn)品，缺乏統(tǒng)一的公共服務(wù)平臺(tái)，無(wú)法提供滿足礦權(quán)人需要的公共服務(wù)、公共產(chǎn)品，礦權(quán)轉(zhuǎn)讓交易公共服務(wù)屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的范疇，即混合型產(chǎn)品，既可由政府提供，也可由私人提供，但從礦產(chǎn)資源公共屬性看，由政府提供更為準(zhǔn)確，為彌補(bǔ)這一市場(chǎng)缺陷，必須通過(guò)政府提供交易場(chǎng)所這一公共產(chǎn)品。

2.2.3 外部效應(yīng)

根據(jù)對(duì)他人產(chǎn)生影響的不同，外部效應(yīng)被分為負(fù)外部效應(yīng)和正外部效應(yīng)。給他人帶來(lái)利益，我們常常稱其為正的外部效應(yīng)，給他人強(qiáng)加了成本的，我們稱之為負(fù)的外部效應(yīng)，負(fù)外部效應(yīng)在礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)中，明顯表現(xiàn)為礦山環(huán)境破壞、地質(zhì)災(zāi)害和治理恢復(fù)礦山環(huán)境和地質(zhì)災(zāi)害的負(fù)外部效應(yīng)。無(wú)論哪種形式的外部效應(yīng)，市場(chǎng)配置資源最優(yōu)化的無(wú)法體現(xiàn)，負(fù)外部效應(yīng)狀態(tài)下，社會(huì)成本大于私人成本，實(shí)施負(fù)外部效應(yīng)的行為者，只承擔(dān)其全部成本的一部分，毫無(wú)疑問(wèn)，更多的人必將趨于從事這類(lèi)活動(dòng)，活動(dòng)增加，導(dǎo)致資源配置過(guò)度，存在正的外部效應(yīng)時(shí)，由于私人收益小于社會(huì)收益，從而導(dǎo)致資源配置不足。由于外部性的存在，成本和收益不對(duì)稱，這就會(huì)影響市場(chǎng)配置資源的效率，因?yàn)閭€(gè)人進(jìn)行決策的時(shí)候，只可能將其實(shí)際承擔(dān)的成本和得到的收益進(jìn)行比較，在無(wú)需對(duì)外溢成本進(jìn)行賠償?shù)那闆r下，個(gè)人實(shí)際承擔(dān)的成本會(huì)小于其活動(dòng)的總成本，因而，會(huì)過(guò)量從事產(chǎn)生外溢成本的活動(dòng)；相反，在外溢利益得不到報(bào)酬的情況下，個(gè)人的選擇是較少地從事該類(lèi)活動(dòng)，因此，就必須有政府部門(mén)的介入和干預(yù)。

2.2.4 市場(chǎng)的不完全

市場(chǎng)除了無(wú)法有效提供公共產(chǎn)品和具有外部效應(yīng)特征的產(chǎn)品外，對(duì)另外一些產(chǎn)品也難以適時(shí)供應(yīng)，此時(shí)則存在著市場(chǎng)不完全的問(wèn)題，在礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)方面，部分評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍單一，通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行配置的礦權(quán)并不多，礦權(quán)市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，不能覆蓋礦權(quán)人的業(yè)務(wù)需求，此時(shí)必須由政府介入和干預(yù)，為礦權(quán)市場(chǎng)提供完備的服務(wù)。

2.2.5 競(jìng)爭(zhēng)失效

為了保證看不見(jiàn)的手能發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，就必須有充分的競(jìng)爭(zhēng)，然而，在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一方面，產(chǎn)品之間總是有差別，存在著不同程度的不可替代性；另一方面，交通費(fèi)用等交易成本也往往阻礙著資源的自由轉(zhuǎn)移，加之礦產(chǎn)資源開(kāi)采的特殊性，礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)還屬于國(guó)家，獲得礦權(quán)后在許可證規(guī)定的年限內(nèi)瘋狂開(kāi)采，而不去考慮當(dāng)前市場(chǎng)上礦產(chǎn)品價(jià)格或者國(guó)家現(xiàn)在的需求情況，導(dǎo)致產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)出水平偏離社會(huì)資源最優(yōu)配置的要求，從而影響市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，尤其是礦業(yè)經(jīng)濟(jì)，降低了資源的配置效率，這就需要政府部門(mén)通過(guò)自己生產(chǎn)或?qū)λ饺松a(chǎn)進(jìn)行管理來(lái)達(dá)到一個(gè)更有效率的產(chǎn)出。

3 結(jié)論與建議

礦權(quán)市場(chǎng)失靈既有政府的失靈，也有市場(chǎng)的失靈。市場(chǎng)機(jī)制本身并不足以實(shí)現(xiàn)所有的經(jīng)濟(jì)職能，市場(chǎng)自身無(wú)法克服失靈的矛盾和問(wèn)題，市場(chǎng)失靈既是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施宏觀調(diào)控的基本理由，也是政府管制行為的理論基礎(chǔ)，政府干預(yù)領(lǐng)域正好是市場(chǎng)失靈部分，對(duì)礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)而言，政府是干預(yù)不足，而不是干預(yù)過(guò)度，因此，為彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷、糾正市場(chǎng)失靈，矯正資源初始配置的缺陷，政府必須出臺(tái)公共政策，發(fā)揮公共政策權(quán)威性和強(qiáng)制性，發(fā)揮調(diào)節(jié)、管制、提供公共服務(wù)的經(jīng)濟(jì)職能，對(duì)礦權(quán)二級(jí)自由市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，解決市場(chǎng)中存在的問(wèn)題。

[1]孫厚偉.論市場(chǎng)失靈與政府失靈[J].江西行政學(xué)院學(xué)報(bào),2003(6):94-96.

[2]文炳勛.市場(chǎng)缺陷分析[J].湖南財(cái)經(jīng)高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào),1999(2):18-21.

F407.1

C

1672-6995(2012)01-0029-04

2011-08-04

何藝林（1980-），男（彝族），貴州省礦權(quán)儲(chǔ)備交易局二級(jí)市場(chǎng)部部長(zhǎng)，公共管理碩士，主要從事礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)工作。