■ 呂 軍/劉 楊/李 罡/陳 彪/侯俊東

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074）

三峽庫區(qū)位于中國(guó)中西部，具體包括湖北省夷陵、秭歸、興山、巴東和重慶市巫山、巫溪、云陽、奉節(jié)、萬州、開縣、忠縣、涪陵、武隆、豐都、石柱、長(zhǎng)壽、渝北、巴南、江津市和重慶市區(qū)共20個(gè)縣（市、區(qū)），自然地質(zhì)條件復(fù)雜，地質(zhì)環(huán)境脆弱，地質(zhì)災(zāi)害嚴(yán)重。隨著三峽工程的全部竣工和新城鎮(zhèn)的遷建，必然會(huì)產(chǎn)生地質(zhì)環(huán)境容量超載的問題。三峽后續(xù)工作規(guī)劃主要著眼于完善地質(zhì)災(zāi)害防治長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。因此，地質(zhì)災(zāi)害防治工作已成為三峽庫區(qū)后續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要方面。

針對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的現(xiàn)狀，國(guó)家出臺(tái)了《地質(zhì)災(zāi)害防治工程施工單位資質(zhì)管理辦法》、《地質(zhì)災(zāi)害防治工作規(guī)劃綱要》和《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》等相關(guān)政策與法規(guī)。三峽庫區(qū)也編制了《三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治總體規(guī)劃》。這些政策與法規(guī)在地質(zhì)災(zāi)害防治過程中的具體作用還需要建立相關(guān)評(píng)價(jià)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 地質(zhì)災(zāi)害政策評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

1.1 政策評(píng)價(jià)方法

隨著社會(huì)科學(xué)研究方法不斷進(jìn)步與創(chuàng)新，各種新的政策評(píng)價(jià)方法不斷涌現(xiàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者較常用的政策評(píng)價(jià)方法有前后對(duì)比分析評(píng)價(jià)法、直接比較評(píng)價(jià)法以及成本效益分析評(píng)價(jià)法等。直接比較評(píng)價(jià)法需對(duì)政策進(jìn)行對(duì)比試驗(yàn)，而在我國(guó)很難提取與三峽庫區(qū)情況相似的樣本；成本效益分析法需計(jì)算出政策制定與執(zhí)行過程中的直接成本和間接成本，其對(duì)于地質(zhì)災(zāi)害防治政策有一定難度。而前后對(duì)比法作為政策評(píng)價(jià)中的基本思維框架，將政策執(zhí)行前后的相關(guān)情況進(jìn)行對(duì)比，并通過大量的參數(shù)對(duì)比，直接呈現(xiàn)政策執(zhí)行前后情況的變化。因此，本文采取前后對(duì)比分析評(píng)價(jià)法中的“投射—實(shí)施后”對(duì)比分析法對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防治政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體步驟如下：

采用“投射——實(shí)施后”對(duì)比分析法將三峽庫區(qū)作為一個(gè)整體，將地質(zhì)災(zāi)害防治政策執(zhí)行前的傾向線投射到政策執(zhí)行后的某一時(shí)間點(diǎn)上，并將這一點(diǎn)與政策執(zhí)行后的實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)比，以確定地質(zhì)災(zāi)害防治政策的效果。這種設(shè)計(jì)方法由于考慮到了非政策因素的影響，能夠更準(zhǔn)確地判斷政策因素的效應(yīng)。圖1中所示，O1、O2是根據(jù)地質(zhì)災(zāi)害防治政策執(zhí)行前的各種情況所建立的傾向線；A1為該傾向線外推到防治政策執(zhí)行后的某一點(diǎn)的投影,代表無該項(xiàng)防治政策將會(huì)發(fā)生的情況；A2為防治政策執(zhí)行后的實(shí)際情況,(A1-A2)便是地質(zhì)災(zāi)害防治政策的實(shí)際效果。

1.2 政策評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

圖1 “投射——實(shí)施后”對(duì)比分析圖

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)力、土地、資本和企業(yè)家才能等四種，生產(chǎn)過程中要素投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系可以用生產(chǎn)函數(shù)表示。本文選取經(jīng)典的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為評(píng)價(jià)模型，即Y=A(t)LαKβμ。其中，Y是工業(yè)總產(chǎn)值，At是綜合技術(shù)水平，L是投入的勞動(dòng)力數(shù)，K是投入的資本，一般指固定資產(chǎn)凈值，α是勞動(dòng)力產(chǎn)出的彈性系數(shù)，β是資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)，μ表示隨機(jī)干擾的影響，μ≤1。

本文從地質(zhì)災(zāi)害防治政策評(píng)價(jià)角度出發(fā)，對(duì)要素進(jìn)行相應(yīng)地修改，并對(duì)函數(shù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，得到地質(zhì)災(zāi)害防治政策對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響模型：

其中，C為常數(shù)項(xiàng)，α1至α6均為自變量的參數(shù)。自變量與因變量的定義如下：

(1)Y表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以歷年三峽庫區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值表示；

(2)X1表示投入的勞動(dòng)力數(shù)，以歷年三峽庫區(qū)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力總和表示；

(3)X2表示資金投入量，以歷年社會(huì)固定資產(chǎn)投資額表示；

(4)X3和X4表示土地資本，以歷年地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警預(yù)測(cè)地段和耕地面積表示，反映地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生狀況以及土地的投入量；

(5)X5和X6表示地質(zhì)災(zāi)害防治體系中的政策變量，其中X5表示地質(zhì)災(zāi)害防治的法規(guī)依據(jù)和基本制度，X6表示地質(zhì)災(zāi)害防治的具體政策措施和辦法。均以國(guó)家、湖北省、重慶市政府以及三峽庫區(qū)相關(guān)部門所發(fā)布的有關(guān)法律政策文件的重要性和數(shù)量，進(jìn)行累加賦值，見表1。各項(xiàng)數(shù)據(jù)經(jīng)整理后見表2。

2 地質(zhì)災(zāi)害防治政策評(píng)價(jià)模型分析結(jié)果檢驗(yàn)與分析

2.1 地質(zhì)災(zāi)害防治政策評(píng)價(jià)模型結(jié)果及檢驗(yàn)

表1 地質(zhì)災(zāi)害防治政策變量得分表

表2 三峽庫區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)指標(biāo)

由于表2的樣本在時(shí)間序列數(shù)據(jù)較少，因此本文采用逐步回歸的方法，盡量剔除不顯著的因子。用SPSS軟件對(duì)表2的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果顯示X1的相關(guān)性最小，故剔除。剩余指標(biāo)的檢驗(yàn)結(jié)果如表3。

參數(shù)估計(jì)有如下結(jié)果：

根據(jù)以上分析，lnX2、lnX3、lnX4、lnX5、lnX6對(duì)lnY進(jìn)行的普通最小二乘法，得到的可決系數(shù)為0.997，參數(shù)也非常顯著，說明模型擬合較好。

回歸系數(shù)的T檢驗(yàn)。取α=0.05,查t分布得t=1.81246，回歸方程中各項(xiàng)系數(shù)的│t│＞1.81246，系數(shù)通過t檢驗(yàn)，表明lnX2至lnX6對(duì)Y有顯著影響。

自相關(guān)檢驗(yàn)。根據(jù)自相關(guān)結(jié)果DW=2.297,給定顯著性水平α=0.05，查DW統(tǒng)計(jì)表，n=13，k=5（剔除了X1）得下限臨界值DL=0.56，上限臨界值DU=2.21，2.297＞DU，表明模型不存在序列相關(guān)性。

2.2 構(gòu)建地質(zhì)災(zāi)害防治政策對(duì)災(zāi)害預(yù)警地段的影響模型

在地質(zhì)災(zāi)害防治政策對(duì)三峽庫區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響模型中，災(zāi)害預(yù)警地段總量作為土地資本，被列入政策評(píng)價(jià)模型。本研究在考慮地質(zhì)災(zāi)害防治政策對(duì)災(zāi)害預(yù)警地段的影響的基礎(chǔ)上，建立二者之間的相關(guān)模型，同時(shí)對(duì)自相關(guān)的問題進(jìn)行處理。

如表2數(shù)據(jù)所示，以地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警地段作為因變量，歷年耕地面積、地質(zhì)災(zāi)害防治體系中的法規(guī)因素和政策因素系數(shù)分別作為自變量，建立線性回歸方程。經(jīng)過統(tǒng)計(jì)分析可知，地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警地段的數(shù)量與耕地面積和地質(zhì)災(zāi)害防治體系中的政策因素均呈正相關(guān)，而與地質(zhì)災(zāi)害防治體系中的法規(guī)因素呈正相關(guān)關(guān)系。指標(biāo)的檢驗(yàn)結(jié)果見表4：

模型的表達(dá)式為：

2.3 地質(zhì)災(zāi)害防治政策評(píng)價(jià)模型的政策變量分析

(1)在地質(zhì)災(zāi)害防治體系中，國(guó)家相關(guān)法律與規(guī)劃的出臺(tái)對(duì)三峽庫區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。說明法規(guī)因素對(duì)提高三峽庫區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來說，未起到太大作用。主要原因在于從國(guó)家法規(guī)出臺(tái)到地方政府實(shí)施，中間具有明顯的滯后性和長(zhǎng)期性。另外，法規(guī)是從宏觀層面對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防治進(jìn)行規(guī)劃和安排，并不能即時(shí)化解地方政府在具體的地質(zhì)災(zāi)害防治過程中出現(xiàn)的問題。因此，在三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治過程中，完善相關(guān)法律對(duì)治理地質(zhì)災(zāi)害具有至關(guān)重要的作用。

(2)從模型1可以看出，地質(zhì)災(zāi)害防治體系中的政策因素對(duì)三峽社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有一定的影響，與此同時(shí)，政策因素對(duì)地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警地段的增加有更為顯著的作用。這說明，在三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治工作中，政策因素的作用更具有時(shí)效性，但也顯示三峽庫區(qū)在應(yīng)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害所產(chǎn)生的問題上“治”大于“防”，但若要從預(yù)防著手并解決地質(zhì)災(zāi)害問題，必須加強(qiáng)防范措施，以達(dá)到災(zāi)害發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的損失最小化。

(3)從兩個(gè)變量的相互關(guān)系來看，地質(zhì)災(zāi)害防治體系中法規(guī)因素是基礎(chǔ)，決定其他各項(xiàng)地質(zhì)災(zāi)害防治政策的方向與特征；政策因素是政府在防治工作中的重要手段，對(duì)防治工作產(chǎn)生直接影響。從政府的宏觀政策出發(fā)，可以看到法規(guī)因素對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防治、責(zé)任、懲罰等方面均做出了相應(yīng)規(guī)定，其核心既是“群防、群測(cè)、群治”，但這樣的規(guī)定對(duì)三峽庫區(qū)的地質(zhì)災(zāi)害防治并不能解決實(shí)際問題。由表2可以看出，由于三峽庫區(qū)建設(shè)初期，政府對(duì)地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生的防治力度不夠，導(dǎo)致2003年之前三峽庫區(qū)耕地流失較嚴(yán)重，隨著三峽庫區(qū)工程進(jìn)入后期，政府部門政策實(shí)施力度加大，從2007年開始，三峽庫區(qū)耕地面積開始呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，這說明在一定程度上政策因素可以彌補(bǔ)法規(guī)因素中的不完善，規(guī)避地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生。另外，隨著地質(zhì)災(zāi)害防治相關(guān)法規(guī)、政策的實(shí)施，三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警地段逐年增加，并且地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警地段與三峽庫區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出正相關(guān)的關(guān)系，說明預(yù)警工作的加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)具有積極作用。

2.4 地質(zhì)災(zāi)害防治評(píng)價(jià)模型中非政策變量分析

在評(píng)價(jià)模型中，三個(gè)非政策變量的估計(jì)結(jié)果顯示，固定資產(chǎn)投資與耕地面積均與三峽庫區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，而勞動(dòng)力則因?yàn)轱@著性不太明顯被剔除。這表明，勞動(dòng)力作為非稀缺性資源，在三 峽庫區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中沒有體現(xiàn)出必要要素的作用。同時(shí)，也是資本和土地作為稀缺要素的體現(xiàn)。因此，在三峽庫區(qū)今后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，不僅要做好地質(zhì)災(zāi)害防治工作，而且生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作也必不可少，特別是對(duì)土地資源的保護(hù)是重中之重。

表3 評(píng)價(jià)模型各參數(shù)檢驗(yàn)

表4 影響模型各參數(shù)檢驗(yàn)

3 結(jié)論

從整體上來看，針對(duì)三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的現(xiàn)狀，政策及法規(guī)在其中起到的作用不可小覷。但是法律制度呈現(xiàn)出的滯后性與長(zhǎng)期性，以及政府部門在工作中經(jīng)常出現(xiàn)的“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的短期行為，使得政策、法規(guī)在實(shí)施過程中并沒有達(dá)到預(yù)期效果。另外，法規(guī)制度的不完善，也讓三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治工作出現(xiàn)“治”大于“防”的現(xiàn)象，然而地質(zhì)災(zāi)害防治工作，重在防，如果把預(yù)防工作做好了，那么，那些潛在的地質(zhì)災(zāi)害就能得到科學(xué)、有效的治理。

本文在選取模型并進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程中存在以下幾點(diǎn)不足：其一，模型形式比較單一，采用的生產(chǎn)要素也比較簡(jiǎn)單；其二，評(píng)價(jià)模型選取的時(shí)間序列較短，得到的分析結(jié)果難免對(duì)各個(gè)變量之間正確的認(rèn)識(shí)存在誤差；其三，地質(zhì)災(zāi)害防治體系中的政策因素與法規(guī)因素并不是單獨(dú)存在的，兩者之間是相互依存、相互影響的關(guān)系，但在文中并沒有將之納入考慮范圍。

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