趙懷娟 朱艷松 (安徽師范大學(xué)歷史與社會(huì)學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

老齡化研究新視角及其政策因應(yīng)

趙懷娟 朱艷松 (安徽師范大學(xué)歷史與社會(huì)學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

成功老齡化;健康老齡化;產(chǎn)出性老齡化;積極老齡化

老齡化成為西方學(xué)界研究的熱點(diǎn)。從觀念譜系看，既有研究大體在“消極”與“積極”兩個(gè)向度之間展開。前者將老齡化定性為“危機(jī)”或“問題”，認(rèn)為其給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn);后者倡導(dǎo)主動(dòng)樂觀地迎接老齡化，認(rèn)為老年人與老齡社會(huì)也有發(fā)展?jié)撃?。從研究進(jìn)程看，早期，學(xué)者們多著眼于老齡化帶來的壓力，建構(gòu)了對(duì)老齡化的負(fù)面認(rèn)知;近來，一些研究者開始關(guān)注老齡化自身的建設(shè)性，展現(xiàn)了老齡社會(huì)的積極圖景。較之西方，國內(nèi)的老齡化研究呈現(xiàn)出三個(gè)特點(diǎn)：一是起步晚，20世紀(jì)90年代中期后成為研究熱點(diǎn);二是憂患意識(shí)強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)老齡化的嚴(yán)重后果，相關(guān)研究多聚焦于“消極”向度。三是著眼當(dāng)下，更關(guān)注老有所養(yǎng)、老有所醫(yī)等基本需求的滿足?！?1世紀(jì)的中國是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的老齡社會(huì)”〔1〕，尋求積極的、多元化的應(yīng)對(duì)之策無疑應(yīng)是學(xué)界努力的方向。為此，本文將評(píng)析西方老齡化研究的4個(gè)新視角，并探討其所蘊(yùn)含的政策啟示。

1 成功老齡化(successful aging，SA)

1.1 SA的提出

作為一個(gè)術(shù)語，SA早已有之，但其受到學(xué)界關(guān)注則是在20世紀(jì)后期。1987年，美國學(xué)者Rowe與Kahn在《科學(xué)》雜志上發(fā)表《人類老齡化：常態(tài)與成功》一文，認(rèn)為以往的研究只考察了兩種類型的老齡化——受損的老齡化和正常的老齡化，并且夸大了老年人的平均功能缺損情況，忽視了老年人口的異質(zhì)性。他們主張?jiān)谡＠淆g化中增加一個(gè)新的類型——SA，以對(duì)應(yīng)于那部分功能局限最少的老年人。他們還指出：常態(tài)老齡化具有“可塑性”，實(shí)現(xiàn)老年群體的SA是擺脫老齡化困境的一種出路。

1.2 SA的內(nèi)涵

SA通常是指在老齡化過程中，外在因素只起中性作用甚至抵消內(nèi)在老齡化進(jìn)程的作用，從而使老年人的各方面功能沒有下降或只有很少下降。SA包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是老年人發(fā)生疾病和殘疾的概率低;二是老年人擁有較好的認(rèn)知功能和軀體功能;三是老年人的精神狀態(tài)較為積極。與之相應(yīng)，在一些研究中，SA的群體通常被描述為：在日常生活生理能力方面沒有問題，在一般體力活動(dòng)方面沒有太大困難，在認(rèn)知能力測驗(yàn)中取得高分，健康自評(píng)狀況很好或較好，是生物-心理-社會(huì)概念上的健康老年人〔2〕。

1.3 SA的意義

老年人的身心功能會(huì)隨著增齡不斷減退，因而老齡化會(huì)給家庭和社會(huì)帶來沉重負(fù)擔(dān)。而Rowe與Kahn的研究〔3〕卻揭示：生理功能的衰退具有極大的個(gè)體差異性：有些人表現(xiàn)出明顯的病理性改變，有些人卻較少有生理性喪失，還有些人能夠長期保持健康積極的狀態(tài)。如果忽視這些差異，就不能正確認(rèn)識(shí)老齡化。由此，SA為老齡化研究指出了一條新的進(jìn)路，那就是，探索老年人保持健康狀態(tài)的方式和方法，促使老齡化的整體水平趨近“成功”，進(jìn)而減少老齡化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不利影響。

2 健康老齡化(healthy aging，HA)

2.1 HA的提出

在科學(xué)界提出“SA”的同時(shí)，世界衛(wèi)生組織(WHO)也提出了“HA”這一概念。在1987年的世界衛(wèi)生大會(huì)上，WHO呼吁，開展關(guān)于健康影響因素的研究，以促進(jìn)HA的實(shí)現(xiàn)。1990年，WHO在哥本哈根召開會(huì)議，首次將“HA”作為戰(zhàn)略提了出來，要求學(xué)術(shù)界探討人到晚年仍能維持健康體質(zhì)，繼續(xù)參與社會(huì)的方法和途徑。1992年，聯(lián)合國第47屆大會(huì)決定開展“HA全球行動(dòng)”。1993年，第15屆國際老年學(xué)學(xué)會(huì)將“科學(xué)要為HA服務(wù)”作為主題，要求與會(huì)者重點(diǎn)研討HA的可能性及其途徑。此后，歐美國家對(duì)于HA的研究日趨活躍。

2.2 HA的內(nèi)涵

在老齡化社會(huì)中，絕大多數(shù)老年人處于生理、心理和社會(huì)功能的健康狀態(tài)，社會(huì)發(fā)展不受過度人口老齡化的影響〔4〕。具體說來，其又包括了三層含義：一是老年個(gè)體的HA，即隨著年齡的增長，老年人仍擁有較為良好的身心狀況、生活自理能力和社會(huì)適應(yīng)性。二是老年群體的HA，即老年人口的多數(shù)都能夠在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)保持相對(duì)健康的狀態(tài)，老年群體的平均壽命增加。三是社會(huì)的HA，即老齡化穩(wěn)步發(fā)展，人口系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等系統(tǒng)之間關(guān)系健康。

2.3 HA的意義

HA觀點(diǎn)認(rèn)為，生理年齡的增加并不必然導(dǎo)致軀體及功能老化，只要排除不利于健康的因素，衰老就可以延后，老年人帶病存活期就會(huì)縮短。HA研究界定了4類影響健康的主要因素：20%為遺傳因素、20%為環(huán)境因素、10%為醫(yī)療照顧、50%為生活方式。只要積極干預(yù)和控制上述因素，HA就有望實(shí)現(xiàn)?？梢?，HA追求的不僅是平均余壽的增加，還包括晚年生活質(zhì)量的提升。不僅如此，HA還關(guān)注社會(huì)體系的良性狀態(tài)，主張?jiān)炀鸵粋€(gè)健康的老年群體，克服老齡化的負(fù)面后果。由此，HA將研究視角從老齡化的結(jié)果移向了老齡化的進(jìn)程，開辟了一條解決人口老齡化的通道。

3 產(chǎn)出性老齡化(productive aging，PA)

3.1 PA的提出

P A最早由美國學(xué)者Butler于1983年提出，但直到90年代中期，它才逐漸引起研究者的注意。1994年，《Ageing International》曾刊發(fā)多篇文章，專門討論 PA問題。1995年，在美國白宮老年會(huì)議上，有與會(huì)者從提升生命質(zhì)量的角度呼吁關(guān)注PA的重要性。進(jìn)入新世紀(jì)，隨著勞動(dòng)力供給不足、養(yǎng)老保障支付危機(jī)的出現(xiàn)，西方對(duì)于PA的興趣日增。2005年，在白宮老年會(huì)議上，副總統(tǒng)米歇爾重申了PA的原則，要求私營部門為推進(jìn)PA做貢獻(xiàn)。正如Peel所言，當(dāng)前西方的老齡化研究“已轉(zhuǎn)向了 PA”〔5〕。

3.2 PA的內(nèi)涵

PA也稱“生產(chǎn)性老齡化”，其一般被界定為“老年人參與有報(bào)酬的或無報(bào)酬的商品生產(chǎn)或服務(wù)供給的活動(dòng)”〔6〕。當(dāng)然，也有一些學(xué)者主張對(duì)“產(chǎn)出性”持更寬泛的理解。老年人的自我照料、自我成長等行為也有助于降低脆弱性，也是對(duì)家庭和社會(huì)的間接貢獻(xiàn)，因而也具有“產(chǎn)出性”?？梢姡琍A實(shí)際上包括了兩種面向的活動(dòng)：一是“外向性”活動(dòng)，包括繼續(xù)就業(yè)、做義工、照料他人等。二是“內(nèi)向性”活動(dòng)，如繼續(xù)學(xué)習(xí)、發(fā)展能力、自我實(shí)現(xiàn)等。相對(duì)而言，前者更具利他色彩，價(jià)值實(shí)現(xiàn)的方式也更為直接。

3.3 PA的意義

與“問題視角”不同，PA是從“優(yōu)勢視角”看待老年人、老年期和老齡化的。它反對(duì)依據(jù)生理年齡將老年人標(biāo)定為“依賴者”或“非生產(chǎn)者”，認(rèn)為步入晚年期的人口仍然可以是自主的、有能力的、成長的，他們可以通過積極的身心調(diào)適和社會(huì)參與，獲得有希望的、有活力的、有產(chǎn)出的晚年生活。老年人不只是社會(huì)財(cái)富的耗費(fèi)者，也是社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)者。老齡化的結(jié)果不只是“消費(fèi)性”的，也有可能是“生產(chǎn)性”的。由此，PA就為老齡社會(huì)的繼續(xù)發(fā)展提供了一個(gè)潛在的積極視角，即發(fā)掘老年人力資源，促進(jìn)老年人參與社會(huì)，進(jìn)而提高老年人自身素質(zhì)，并為家庭、社區(qū)和社會(huì)做出貢獻(xiàn)。

4 積極老齡化(active aging，AA)

4.1 AA的提出

90年代后期，鑒于HA所具有的局限性(其常常聚焦于健康促進(jìn))，WHO提出，要找到比HA更具概括性的概念，以闡明除衛(wèi)生保健外影響個(gè)人及群體老化之其他因素〔7〕，于是提出了AA這一新理念。在WHO看來，AA不僅是老年群體的健康狀態(tài)，還包括為老年人提供切實(shí)的社會(huì)保障和參與機(jī)會(huì)。1999年，WHO發(fā)起了“AA全球行動(dòng)”，呼吁各國行動(dòng)起來，促進(jìn)健康的、有保障的、參與的老齡化。2002年，聯(lián)合國第二屆世界老齡大會(huì)將AA寫入了《政治宣言》和《行動(dòng)計(jì)劃》。AA遂成為全球老齡工作的指導(dǎo)思想。

4.2 AA的內(nèi)涵

世界衛(wèi)生組織將健康、保障和參與作為AA的三個(gè)觀測維度，將提高老年人的生活質(zhì)量作為歸宿。按照WHO的說法，所謂“積極”，就是老年人參與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、精神和公民事務(wù)。因此，從寬泛的意義上說，AA就是“為了提高老年人的生活質(zhì)量而優(yōu)化其健康、保障及參與機(jī)會(huì)的過程”〔8〕。作為結(jié)果，AA從群體層面看，意味著老年人在機(jī)體、心理、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面保持良好狀態(tài)，能夠按照自己的需要、愿望和能力來參與社會(huì)。從社會(huì)層面看，AA意味著人口結(jié)構(gòu)老化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)，“建立一個(gè)不分年齡、人人共建、共享的社會(huì)”是可及的目標(biāo)。

4.3 AA的意義

老齡化不僅應(yīng)當(dāng)追求健康、有保障，而且也應(yīng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)參與。可見，AA吸收了SA、HA和PA的主要精髓，是一個(gè)更具包容性的概念。不僅如此，AA還將福利國家的理論基石-“公民權(quán)”思想引入到老齡化研究中，認(rèn)為獲得社會(huì)保障和平等的參與機(jī)會(huì)是老年人口的應(yīng)有權(quán)利，制定老齡化戰(zhàn)略要實(shí)現(xiàn)“以需要為基礎(chǔ)”向“以權(quán)利為基礎(chǔ)”的轉(zhuǎn)變。老年人不是問題的制造者，他們也可以成為社會(huì)問題的解決者和社會(huì)發(fā)展的參與者。只要各國政府、國際組織和民間社團(tuán)積極行動(dòng)起來，促進(jìn)老年人的健康、保障和參與，人類就能夠更好地應(yīng)對(duì)老齡化的挑戰(zhàn)。

5 老齡化研究的評(píng)價(jià)新視角

5.1 是老齡觀不斷變革的結(jié)果

在福利國家建設(shè)的黃金時(shí)期，人們普遍認(rèn)為，建構(gòu)完善的社會(huì)福利制度是解決老齡化問題的根本出路，因而較多關(guān)注于社會(huì)福利。20世紀(jì)70年代后期，隨著“福利國家危機(jī)”的出現(xiàn)，老齡化被視為危機(jī)的制造者。人們驚呼，快速的老齡化和高齡化將阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，壓垮福利體系。老齡化的消極后果遂成為研究熱點(diǎn)。而在尋求應(yīng)對(duì)之策的過程中，一些學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到，應(yīng)對(duì)老齡化固然需要依托經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利制度建設(shè)，但老齡化自身的潛能也不容忽視。于是，他們將著眼點(diǎn)放在老年人、老年群體、老年人與社會(huì)的關(guān)系上，提出造就一個(gè)健康的、有產(chǎn)出的、積極的老年群體，以緩解老齡化的困境，進(jìn)而開辟了老齡化研究的一個(gè)新向度。

5.2 是老齡觀不斷深化的產(chǎn)物

在新的向度上，老齡觀也有一個(gè)不斷深化的過程。SA的價(jià)值在于，發(fā)現(xiàn)了老齡化的結(jié)果不僅有“病態(tài)的”和“平常的”，還有可能是“成功的”，從而引起了人們對(duì)老齡化結(jié)果的反思。HA推進(jìn)了SA理念，它明確指出，健康的晚年是可以企及的，科學(xué)研究、行為干預(yù)、政策設(shè)計(jì)都能夠?yàn)橹龀鲐暙I(xiàn)，進(jìn)而促進(jìn)了人們對(duì)于老齡化過程的關(guān)注。PA呼吁人們關(guān)注老年人口的價(jià)值，塑造了老年人作為“產(chǎn)出者”的形象。AA的提出進(jìn)一步包容了上述理念。它以“健康”和“保障”對(duì)應(yīng)SA和HA，以“參與”對(duì)應(yīng)PA，將“健康”和“保障”作為基石，將“參與”作為途徑，建構(gòu)了更加清晰的老齡社會(huì)的積極圖景。可見，四種理念之間具有內(nèi)在的連續(xù)性。

5.3 以超越“喪失”為旨?xì)w

傳統(tǒng)觀點(diǎn)對(duì)于老齡化的認(rèn)識(shí)可用“喪失”一詞來概括：隨著增齡，老年人會(huì)喪失健康，受到疾痛和失能的困擾;隨著退休，老年人會(huì)喪失社會(huì)角色，受到低收入和低參與的困擾。而新的理念則相信，老齡化的結(jié)果并不都是無望的、消極的，老齡化也可以成為正面經(jīng)驗(yàn)。如果把老齡化置于個(gè)體、群體、社會(huì)三者統(tǒng)一的平臺(tái)上進(jìn)行考察，就可以找到超越“喪失”的路徑。因?yàn)?，探索HA、SA可以提高生活質(zhì)量，延緩衰老所導(dǎo)致的喪失;探索PA、AA可以建構(gòu)新的社會(huì)角色，克服社會(huì)撤離所導(dǎo)致的喪失?？傊?，這些新理念認(rèn)為：老齡化不是“問題”，喪失也并不可怕。只要老年人、老年群體和社會(huì)采取積極行動(dòng)，晚年期同樣可以有成長、有收獲，因而喪失就可以被延緩、被抵消。

6 老齡化新視角的政策因應(yīng)

老齡化問題歸根結(jié)底就是老年人的生存和發(fā)展問題。既有的老齡政策回應(yīng)的主要是老年人的生存性需要。老齡化研究的新視角突顯了老年人發(fā)展需求的重要性，為應(yīng)對(duì)老齡化提供了新的思路。當(dāng)然，理念并不能直接導(dǎo)致行動(dòng)，其間必須要以政策設(shè)計(jì)作為轉(zhuǎn)換機(jī)制。就我國的情況看，當(dāng)下，建構(gòu)積極的老齡政策至少應(yīng)著重解決三個(gè)相關(guān)的問題：一是觀念層面的障礙，二是老年人力資源閑置，三是參與機(jī)會(huì)缺乏。

6.1 要努力破除年齡歧視

的、由于其年齡或社會(huì)的角色分配而使某人或某群體居于從屬地位的所有態(tài)度、行為或制度結(jié)構(gòu)?！逼湓谖幕瘜用姹憩F(xiàn)為對(duì)老年人的社會(huì)刻板印象。如將老年人描述為遲鈍的、低效的、衰老的，認(rèn)為老年人應(yīng)當(dāng)不從事生產(chǎn)，或接受他人的照顧。其在制度層面表現(xiàn)為對(duì)老年人口的結(jié)構(gòu)性排斥。如通過強(qiáng)制退休政策迫使老年人從社會(huì)領(lǐng)域撤離，要求老年人進(jìn)入休閑角色。年齡歧視建構(gòu)了對(duì)老年人的社會(huì)偏見，與新視角下能動(dòng)的、參與的老年形象形成了根本對(duì)立。因此，實(shí)現(xiàn)AA首先要破除傳統(tǒng)觀念對(duì)于老齡化的負(fù)面認(rèn)識(shí)，解構(gòu)老年人與疾病、依賴、退縮、無價(jià)值之間的聯(lián)系。決策主體可以通過大力倡導(dǎo)新的老齡觀，展開對(duì)AA的研究，出臺(tái)反年齡歧視政策或法規(guī)，創(chuàng)設(shè)示范性的AA項(xiàng)目等達(dá)成這一目標(biāo)。

6.2 要開展老年人力資源規(guī)劃

新理念強(qiáng)調(diào)老年人是社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)者，主張積極利用老年人力資源。因此，針對(duì)老年人的特點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)人力資源規(guī)劃也是建設(shè)AA社會(huì)的內(nèi)在要求。老年人力資源規(guī)劃的內(nèi)容包括：老年教育計(jì)劃，其目的在于滿足老年人多樣的學(xué)習(xí)需求，促進(jìn)其綜合素質(zhì)的提升;老年職業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，其目的是滿足部分老年人的就業(yè)需求，為其提供職業(yè)技能和就業(yè)指導(dǎo);老年人力資源信息庫建設(shè)計(jì)劃，其目的全面掌握老年人口的基本信息，為人力資源開發(fā)奠定基礎(chǔ);老年人需求評(píng)估計(jì)劃，其目的是了解老年人的參與動(dòng)機(jī)和角色期待，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ);老年人力資源配置計(jì)劃，即按照老

年齡歧視是“一種純粹基于年齡年人的意愿，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，合理配置老年人力資源。開展老年人力資源規(guī)劃，有助于促進(jìn)老年人的發(fā)展，使PA、AA、SA 有所依托。

6.3 要積極促進(jìn)老年人參與社會(huì)

老年人參與社會(huì)不僅可以為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，而且也可以提高其對(duì)生活的滿意度〔9〕。但正如聯(lián)合國所說，老年人在教育、就業(yè)、社會(huì)服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域都受到了排斥，老年人缺乏參與機(jī)會(huì)是一個(gè)普遍現(xiàn)象。針對(duì)這一問題，WHO指出了老年人參與的三個(gè)面向——就業(yè)、志愿服務(wù)和照顧工作，主張通過不同形式的參與活動(dòng)，維持老年人與社會(huì)的互動(dòng)，進(jìn)而提高晚年生活品質(zhì)。從政策設(shè)計(jì)看：促進(jìn)老年人就業(yè)，需要重新審視退休政策，借鑒發(fā)達(dá)國家在延遲退休、獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)雇用老年人、改革養(yǎng)老金計(jì)算辦法等方面的成功經(jīng)驗(yàn);推動(dòng)老年人參與志愿服務(wù)，需要設(shè)計(jì)符合老年人特點(diǎn)的服務(wù)項(xiàng)目，在社區(qū)層面開發(fā)義工崗位，并通過記錄服務(wù)、評(píng)選先進(jìn)、補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)等方式激發(fā)老年人的參與熱情;鼓勵(lì)老年人提供照顧工作，則要充分肯定老年人照顧的價(jià)值，為老年人提供技能培訓(xùn)、心理輔導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)保障等制度支持〔10〕。

1 中國老齡事業(yè)的發(fā)展(白皮書)〔EB/OL〕.http：//politics.people.com.cn/GB/1026/5156909.html

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C924 〔

A

1005-9202(2012)09-1969-03;

10.3969/j.issn.1005-9202.2012.09.102

國家社科基金青年項(xiàng)目(11CSH064)

趙懷娟(1974-)，女，在讀博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事社會(huì)政策與社會(huì)工作研究。

〔2011-03-21收稿 2011-09-11修回〕

(編輯 張 慧)