文 / 盧海君 / 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院

作品類型化不僅是著作權(quán)法理論研究的重要課題，也是解決著作權(quán)實際問題的前提條件。單獨創(chuàng)作的作品與合作作品就是一對不同類型的作品范疇。相對于單獨創(chuàng)作的作品，合作作品的創(chuàng)作主體多元，利益關(guān)系復(fù)雜，所以，著作權(quán)法應(yīng)當(dāng)對其進行特別規(guī)定。不過，創(chuàng)作主體多元、利益關(guān)系復(fù)雜的作品中還可以劃分為不同類型的作品：有的作品中作者的勞動“融合”在一起，這些勞動成果不可分割使用；有的作品中作者的勞動“結(jié)合”在一起，這些勞動成果可以分割使用。是否要區(qū)分這兩種不同類型的作品，各國著作權(quán)法的做法并不相同。

一、合作作品的三種立法模式

合作作品制度是著作權(quán)法的重要制度之一，在解決合作作者之間的權(quán)利歸屬和利益分享方面發(fā)揮著重要作用，各國著作權(quán)法普遍對其有所規(guī)定。就合作作品的立法模式，歸納起來，主要有以下三種：狹義說、廣義說和折中說。狹義說認(rèn)為合作作品僅包括不可分割使用的合作作品；廣義說認(rèn)為合作作品包括不可分割使用的合作作品和可以分割使用的合作作品；折中說認(rèn)為合作作品包括不可分割使用的合作作品和可以分割使用但相互依賴的合作作品。

（一）狹義說

狹義說以德國著作權(quán)法和我國臺灣地區(qū)著作權(quán)法為代表。德國《著作權(quán)法》第8條規(guī)定，當(dāng)多人共同創(chuàng)作一部作品時，個人不能就各自的創(chuàng)作部分進行單獨利用的，他們就是該作品的合作作者。我國臺灣地區(qū)《著作權(quán)法》第8條規(guī)定，二人以上共同完成之著作，其個人之創(chuàng)作不能分離利用者，為共同著作。

在德國著作權(quán)法中除了“合作作品”之外，還有和它密切相關(guān)的一個概念即“結(jié)合作品”?！昂献髯髌贰币话銥椤皢我弧钡淖髌沸螒B(tài)，例如合作創(chuàng)作的文字作品、繪畫作品、攝影作品等?！敖Y(jié)合作品”一般為“多元”的作品形態(tài)，但也有相同作品形態(tài)的情形，1.“作品的形態(tài)多元”一般而言都可以分割使用；在“作品的形態(tài)單一”的情況之下，也可能存在可以分割使用的情形。它的本質(zhì)在于作品的“單獨利用性”，例如歌劇、小歌劇、歌曲等。另外，“結(jié)合作品”中不同的作品形態(tài)彼此之間必須具有內(nèi)在聯(lián)系2.“只有在各個組成部分彼此聯(lián)結(jié)在一起的作品具有了單獨利用性并且這種結(jié)合不被作為匯編作品的時候，才被看作是作品的結(jié)合?！眳⒁姟镜隆縈·雷炳德著，張恩民譯：《著作權(quán)法》，法律出版社2005年版，第194頁。，否則就會歸類于德國著作權(quán)法中的“匯編作品”。

圖1 “狹義說”合作作品立法模式

圖2 “廣義說”合作作品立法模式

圖3 “折中說”合作作品立法模式

狹義說可以用圖1表示。

（二）廣義說

廣義說以法國著作權(quán)法為代表?！斗▏R產(chǎn)權(quán)法典》第L.113-2條規(guī)定，合作作品是指多個自然人參與創(chuàng)作的作品。該法典第L.113-3條規(guī)定合作作品為合作作者的共同財產(chǎn)。合作作者應(yīng)協(xié)商行使其權(quán)利。協(xié)商不成的，由民事法院判決執(zhí)行。合作作者的參與屬不同種類的3.從法國知識產(chǎn)權(quán)法典的規(guī)定可以看出，法國著作權(quán)法中可以分割使用的合作作品與不能夠分割使用的合作作品區(qū)分的關(guān)鍵在于不同的合作作者所貢獻的是否同一作品類型。這種規(guī)定跟德國著作權(quán)法的作法似乎有所不同，參見下文的論述。，在無相反約定時，只要不妨礙共同作品的適用，任一合作作者均可分別使用其個人貢獻部分。

廣義說可以用圖2表示。

（三）折中說

折中說以美國版權(quán)法為代表。美國版權(quán)法規(guī)定要構(gòu)成合作作品，合作作者必須意圖將他們的貢獻合并到一個統(tǒng)一的整體中不可分割（inseparable）（例如小說、繪畫作品）或相互依賴（interdependent）（例如由詞曲所構(gòu)成的音樂作品、電影作品、歌?。ㄏ嗷ヒ蕾嚨梢苑指钍褂茫┑慕M成部分。表面上看，美國版權(quán)法中的相互依賴的合作作品同于廣義說中可以分割使用的合作作品。實際上，在美國版權(quán)法中，除了合作作品的概念之外，還有集體作品的概念。其中，相互依賴的合作作品同集體作品在表現(xiàn)形態(tài)上存在相似性，即基本上都是由多種形態(tài)的作品所構(gòu)成的，它們的作品形態(tài)基本上都是“多元”的而不是“單一”的。但這兩種作品具有重要區(qū)別。其中，創(chuàng)作作品時是否存在創(chuàng)作合作作品的意圖是區(qū)分“相互依賴的合作作品”與“集體作品”的關(guān)鍵。不同于集體作品的是，相互依賴的合作作品在創(chuàng)作的時候，合作作者有共同創(chuàng)作的意圖。

折中說可以用圖3表示。

二、我國合作作品立法模式的現(xiàn)狀和缺陷

從上述有關(guān)合作作品立法模式的介紹可以看出，我國現(xiàn)行法采行的是廣義說。我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》（2010年）第13條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。合作作品可以分割使用的，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)。我國現(xiàn)行《著作權(quán)法實施條例》（2002年）第9條規(guī)定合作作品不可以分割使用的，其著作權(quán)由各合作作者共同享有，通過協(xié)商一致行使；不能協(xié)商一致，又無正當(dāng)理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利，但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作作者。

我國現(xiàn)行著作權(quán)法沒有對作品按照版權(quán)法立法目實現(xiàn)的需求進行科學(xué)的類型化，諸種在表現(xiàn)形態(tài)上具有相似性的作品不能夠依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)被科學(xué)地區(qū)分開來，法律適用變得比較困難，立法目的不能夠圓滿實現(xiàn)。”

合作作品制度的建構(gòu)是為了解決作品的權(quán)利歸屬和利益分享這一核心問題的，這一目的限定性決定了合作作品版權(quán)法概念的界定應(yīng)當(dāng)以恰當(dāng)確定作品的權(quán)利歸屬為依歸。按照社會公眾對合作作品的普遍認(rèn)識，合作作品應(yīng)當(dāng)是兩人以上共同創(chuàng)作完成的作品。普通意義上的合作作品的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)是共同創(chuàng)作意圖和共同創(chuàng)作行為的統(tǒng)一。然而，基于上述立法宗旨，完全按照社會常識來界定合作作品可能并不適當(dāng)。

作品是一種表現(xiàn)形式，通常體現(xiàn)為人們所共同認(rèn)可的意義符號的排列組合【1】48。兩人以上在具有共同創(chuàng)作意圖的情況下實施了共同創(chuàng)作行為，其所導(dǎo)致的結(jié)果在表現(xiàn)形式上可能不同。從表現(xiàn)形式來看，上述結(jié)果有的表現(xiàn)為單一的作品形態(tài)，例如一副繪畫作品；有的表現(xiàn)為多元的作品形態(tài)，例如由詞和曲所組成的音樂作品。表現(xiàn)形態(tài)不同的作品，雖然都是多人在具有共同創(chuàng)作意圖的情況之下實施共同創(chuàng)作行為的結(jié)果，但作者勞動成果的結(jié)合程度并不一致。在單一的作品形態(tài)之下，作者的勞動結(jié)果結(jié)合程度高，成為一個“有機整體”，相互之間不能夠依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)被分離開來。而在多元的作品形態(tài)下，作者的勞動成果結(jié)合程度低，雖然作者的勞動結(jié)合在一起最終成為一個“整體”，但相互之間可以分離開來?？傊?，在單一的作品形態(tài)之下，可以說不同作者的貢獻“融合”在一起了，往往不能夠確定不同作者貢獻的大小，只能夠按照共同共有制度來規(guī)制不同作者之間的相互關(guān)系。而在多元的作品形態(tài)之下，可以視為不同作者的貢獻“結(jié)合”在一起了，由于不同作者的貢獻可以區(qū)分開來，在這些不同的貢獻之上可以存在單獨的著作權(quán)，同時，在最后所形成的作品整體上，創(chuàng)作作品的多個作者對其共同享有著作權(quán)?？梢姡瑯邮浅ＷR中的“合作作品”，其結(jié)果在表現(xiàn)形態(tài)上可能出現(xiàn)不一致，這些在表現(xiàn)形態(tài)上不一致的作品的權(quán)利歸屬和利益分享模式也應(yīng)該有所不同。

然而，我國現(xiàn)行著作權(quán)法對合作作品的規(guī)制并沒有遵循其立法宗旨，也沒有契合作品的本質(zhì)，導(dǎo)致合作作品制度不能夠滿足社會的需求。

（一）現(xiàn)行法對合作作品界定的不科學(xué)導(dǎo)致其內(nèi)涵和外延不清晰

如上所述，我國現(xiàn)行著作權(quán)法采取廣義說的合作作品立法模式，并沒有對作品按照版權(quán)法立法目實現(xiàn)的需求進行科學(xué)的類型化。在我國現(xiàn)行法的語境之下，諸種在表現(xiàn)形態(tài)上具有相似性的作品不能夠依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)被科學(xué)地區(qū)分開來，法律適用變得比較困難，立法目的不能夠圓滿實現(xiàn)。

除我國著作權(quán)法意義上的可以分割使用的合作作品之外，在表現(xiàn)形態(tài)上同于由多元的作品形態(tài)所構(gòu)成的作品還有結(jié)合作品4.《德國著作權(quán)法與鄰接權(quán)法》第9條（結(jié)合作品）規(guī)定，當(dāng)多名作者為把各自作品一起進行利用的目的而相互聯(lián)系在一起時，任何作者都可以要求其他作者按照誠實信用原則準(zhǔn)許自己對相互結(jié)合的作品進行利用和修改。、部分演繹作品、集體作品5.《美國版權(quán)法》第101條規(guī)定，a “collective works” is a work, such as a periodical issue（期刊）,anthology（選集）, or encyclopedia（百科全書）, in which a number of contributions, constituting separate and independent works in themselves, are assembled into a collective whole.。在我國著作權(quán)法中，部分匯編作品的表現(xiàn)形態(tài)與可以分割使用的合作作品相一致。合作作品的內(nèi)涵如何，它同演繹作品、結(jié)合作品、集體作品、匯編作品之間的界限如何劃分？這些表現(xiàn)形態(tài)具有同一性的作品之間有何區(qū)別？它們的權(quán)利歸屬和利益分享模式是否相同？我國法律并沒有回答。

結(jié)合作品是德國著作權(quán)法的概念，指的是多人基于共同利用的目的將兩個或多個可以單獨利用的作品結(jié)合在一起而形成的作品。在德國著作權(quán)法中，合作作品同結(jié)合作品區(qū)分的關(guān)鍵點在于最終形態(tài)的作品的構(gòu)成部分是否具有“單獨利用性”。6.見本文第二部分第（四）小部分的相關(guān)論述。如果具備這種屬性，該作品屬于結(jié)合作品；否則屬于合作作品。而我國著作權(quán)法采取廣義說的合作作品的概念，企圖用統(tǒng)一的概念來界定這兩種作品，結(jié)果使具有不同屬性（有的作品的構(gòu)成部分具有“單獨利用性”，有的作品的構(gòu)成部分則不具有“單獨利用性”）的作品之間的界限變得比較模糊，不利于設(shè)定兩種不同類型的作品特定的權(quán)利歸屬和利益分享模式。

我國著作權(quán)法中部分匯編作品在表現(xiàn)形態(tài)上同可以分割使用的合作作品之間具有一定的相似性。而我國現(xiàn)行法中并沒有如同美國版權(quán)法對集體作品做出特別規(guī)定，也沒有對合作作品的概念做出清晰的界定，導(dǎo)致部分合作作品同部分匯編作品之間的界限模糊?！?/p>

同合作作品一樣，演繹作品是基礎(chǔ)作品的作者和演繹作者共同勞動的結(jié)果，兩種作品都有“合作”的因素在其中。在我國，演繹作品主要包括對原作品進行改編、翻譯、注釋、整理等而形成的作品。在改編、翻譯等行為創(chuàng)作演繹作品的場合，演繹作品同合作作品的區(qū)分倒是較為容易；而在對基礎(chǔ)作品進行注釋、整理而創(chuàng)作演繹作品的場合，最終所形成的演繹作品同合作作品至少在表現(xiàn)形態(tài)上具有很大的相似性。在后種情況之下，界分兩種不同類型的作品便顯示出必要性。學(xué)界一般是從共同創(chuàng)作意圖的有無來區(qū)分這類演繹作品與合作作品的【2】88。具體而言，在存在共同創(chuàng)作意圖的情況下，所形成的作品是合作作品；在不存在共同創(chuàng)作意圖的情況下，所形成的作品則是演繹作品。這種區(qū)分路徑效果有限。事實上，從表現(xiàn)形態(tài)這一層面，從每個作者各自的貢獻是否具有“單獨利用性”的角度出發(fā)來區(qū)分合作作品和演繹作品，效果更佳。申言之，演繹行為指的是在基礎(chǔ)作品的基礎(chǔ)之上創(chuàng)作具有新的表達形式的作品?；诖?，演繹作者的貢獻一般同基礎(chǔ)作品作者的貢獻“融合”在一起，不具有“單獨利用性”。雖然這類作品同不可以分割使用的合作作品有此種共同之處。然而，不同于合作作品的是，演繹作者的創(chuàng)作行為是在基礎(chǔ)作品的基礎(chǔ)上進行的，演繹作品對基礎(chǔ)作品有“依賴性”，這種“依賴性”不是相互依賴的關(guān)系，而是單方面的演繹作品對基礎(chǔ)作品的依賴，是一種“單向依賴”的關(guān)系。而在合作作品，各個作者的貢獻之間具有“關(guān)聯(lián)性”，往往表現(xiàn)為“相互依賴”的關(guān)系。可見，由于我國著作權(quán)法采取廣義說的合作作品立法模式，并沒有嚴(yán)格區(qū)分合作作品的類型，并沒有從表現(xiàn)形態(tài)這一角度來考察每個作者各自的貢獻是否具有“單獨利用性”，沒有采取科學(xué)的作品類型化的路徑，不能夠有效地區(qū)分合作作品和演繹作品。

集體作品是美國版權(quán)法的概念，指的是由本身構(gòu)成獨立作品的諸多部分組合而成的一個整體的作品，如期刊、文選或百科全書。7.美國版權(quán)法第101條規(guī)定：a “collective works” is a work, such as a periodical issue（期刊）,anthology（選集）, or encyclopedia（百科全書）, in which a number of contributions, constituting separate and independent works in themselves, are assembled into a collective whole.在美國版權(quán)法中，集體作品同部分合作作品（相互依賴的合作作品）在表現(xiàn)形態(tài)上具有相似性，即作品的組成部分都是獨立的作品。其中，集體作品同相互依賴的合作作品之間相互區(qū)別的關(guān)鍵在于創(chuàng)作者是否具有成為合作作者的意圖。當(dāng)創(chuàng)作者具有成為合作作者的意圖的時候，所形成的作品是合作作品；否則是集體作品。按照我國《著作權(quán)法》的規(guī)定，匯編作品指的是匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品。8.《中華人民共和國著作權(quán)法》（2010年）第14條規(guī)定，匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)?？梢?，我國著作權(quán)法中所謂的匯編作品包括兩類：一類是由作品構(gòu)成的匯編作品；一類是由不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或材料構(gòu)成的匯編作品。前者相當(dāng)于美國版權(quán)法中的集體作品。9.事實上，在美國版權(quán)法中，集體作品是一種特殊類型的匯編作品。因此，我國著作權(quán)法中部分匯編作品在表現(xiàn)形態(tài)上同可以分割使用的合作作品之間具有一定的相似性。而我國現(xiàn)行法中并沒有如同美國版權(quán)法對集體作品做出特別規(guī)定，也沒有對合作作品的概念做出清晰的界定，導(dǎo)致部分合作作品同部分匯編作品之間的界限模糊。

（二）現(xiàn)行法對合作作品的模糊界定導(dǎo)致學(xué)界對合作作品的認(rèn)識分歧

要構(gòu)成一部合作作品，我國學(xué)界一般認(rèn)為需具備作者必須有成為合作作者的意圖和合作者必須有實質(zhì)性的創(chuàng)作行為兩項要件【3】。強調(diào)實質(zhì)性創(chuàng)作行為在合作作品構(gòu)成要件中的地位和作用是為了將僅提供基本思想、僅協(xié)助提供資料或僅照顧作者生活起居等未進行實質(zhì)性創(chuàng)作行為從而沒有對作品的最終形成做出實質(zhì)性貢獻的人排除在合作作者的范疇之外。這一點不論是在哪個國家的版權(quán)法或著作權(quán)法中都是比較一致的做法。

我國著作權(quán)法沒有對合作作品的構(gòu)成要件進行界定。依據(jù)學(xué)界權(quán)威解釋，應(yīng)包括‘實質(zhì)性的創(chuàng)作行為’以及‘共同的創(chuàng)作意圖’要件，對后者學(xué)界有爭議，有認(rèn)為該意圖必須明示；有認(rèn)為這種意圖可以從一定的行為中推斷出來即可。而至于作者是否需要知道對方是誰，更是有爭議。”

而相對于實質(zhì)性創(chuàng)作行為，“成為合作作者的意圖”或者“共同的創(chuàng)作意圖”這一要件在不同的立法例中的地位和作用并不一致。我國學(xué)界普遍比較強調(diào)共同的創(chuàng)作意圖在合作作品構(gòu)成要件中的地位和作用，認(rèn)為作者在創(chuàng)作作品的過程中只有始終貫徹合作創(chuàng)作的意圖，才能夠構(gòu)成合作作者的關(guān)系。將為他人已有的詞譜曲而形成的作品排除在合作作品的范疇之外【2】89【4】149。言外之意，只有在詞作者和曲作者一開始就具備共同創(chuàng)作意圖的情況之下所創(chuàng)作的由詞和曲所組成的音樂作品才屬于合作作品。另外，我國有學(xué)者認(rèn)為未經(jīng)許可而將他人所創(chuàng)作的樂曲上填詞而創(chuàng)作的歌曲不是合作作品，理由是兩者沒有共同的創(chuàng)作愿望【5】65。然而，該學(xué)說并沒有回答，如果得到曲作者的許可，在該已經(jīng)存在的曲子上填詞是否能夠形成合作作者的關(guān)系。不過，從該學(xué)者的表述可以推斷出，在得到曲作者同意的情況之下，在該已經(jīng)存在的曲子上填詞所形成的作品應(yīng)當(dāng)屬于合作作品。那么，該種學(xué)說相對于上述學(xué)說而言，擴大了合作作品的范圍。不過，不論采取上述哪種解釋，學(xué)界都將部分作品（主要是作者之間一開始就沒有共同的創(chuàng)作意圖并且在后來也沒有取得使兩部作品形成合作作品明示的合意，但兩部作品結(jié)合在一起，形成一部整體作品的情形）排除在合作作品的范疇之外。

（三）廣義說的合作作品立法模式導(dǎo)致合作作品的構(gòu)成要件不明確

按照廣義說的合作作品立法模式，合作作品可以分為不可分割使用的合作作品與可分割使用的合作作品。這兩種作品的構(gòu)成要件是否一致？

雖然美國版權(quán)法采取的是折中說，它卻同我國著作權(quán)法（廣義說）有關(guān)合作作品的界定比較相似。然而，美國版權(quán)法及其司法實踐在合作作品的構(gòu)成要件方面做了比較寬泛的解釋，尤其是在解釋成為合作作者的創(chuàng)作意圖時更是如此。按照美國司法實踐，一部作品要構(gòu)成合作作品，作者在創(chuàng)作作品的時候必須有將自己的作品同“他人”的作品結(jié)合成為合作作品的意圖。這種意圖既可以明確地表示出來（明示），也可以從一定的行為中推斷出來（默示）。該“他人”是誰并不需要在創(chuàng)作作品的時候就明確地知道【3】。通過這種寬泛的解釋，美國版權(quán)法才將兩種不同屬性的“合作作品”的構(gòu)成要件統(tǒng)一起來。

我國著作權(quán)法在合作作品的構(gòu)成要件方面要不要借鑒美國版權(quán)法的解釋做出類似的規(guī)定？僅從我國著作權(quán)法對合作作品的界定之中，我們看不出來合作作品的構(gòu)成要件如何。于是，我們只能夠依據(jù)學(xué)界權(quán)威解釋來明晰合作作品的構(gòu)成要件。如上所述，在構(gòu)成要件方面，盡管“實質(zhì)性的創(chuàng)作行為”的含義在學(xué)界是存在分歧的，然而，要成為合作作者，必須有“實質(zhì)性的創(chuàng)作行為”卻是不爭的事實。學(xué)界主要對“成為合作作者的意圖”或“共同的創(chuàng)作意圖”這一要件有爭議【6】22。要構(gòu)成合作作者的身份，是否需要有這種意圖的存在？這種意圖是否必須明示，還是可以從一定的行為中推斷出來？作者是否必須明知對方是誰？通說認(rèn)為，要成為合作作者，必須有“成為合作作者的意圖”或“共同的創(chuàng)作意圖”存在【5】65。至于上述意圖是否需要明示，學(xué)界有爭議，有認(rèn)為該意圖必須明示；有認(rèn)為這種意圖可以從一定的行為中推斷出來即可。而至于作者是否需要知道對方是誰，更是有爭議。

在我國現(xiàn)行著作權(quán)法的語境之下，合作作品的構(gòu)成要件之所以不明晰，學(xué)界對其之所以產(chǎn)生上述諸多爭議，一方面同我國現(xiàn)行法并未對合作作品的構(gòu)成要件做出明確規(guī)定有關(guān)；另一方面，更重要的是，我國現(xiàn)行法采取的是廣義說的合作作品立法模式，規(guī)定合作作品包含有不可以分割使用的合作作品和可以分割使用的合作作品兩種類型，將兩種不同屬性的作品放在一起進行規(guī)定，而學(xué)界和司法實踐界又企圖統(tǒng)一兩種不同類型作品的構(gòu)成要件，因此造成很多混亂。可見，我國現(xiàn)行法有關(guān)合作作品的立法模式導(dǎo)致人們對合作作品的構(gòu)成要件及其外延產(chǎn)生了不必要的爭議。欲消弭上述爭議，正確的方向應(yīng)該是改革現(xiàn)有合作作品的立法模式，將不同屬性的作品分別進行規(guī)定，分別規(guī)定各自的構(gòu)成要件。

在不可分割使用的合作作品中，利用共同共有制度來規(guī)制合作作者之間的法律關(guān)系比較合適。在可以分割使用的合作作品中，各個作者的勞動并沒有‘融合’在一起，顯然不應(yīng)同于前者?！?/p>

（四）廣義說的立法模式導(dǎo)致合作作品的權(quán)利歸屬不細(xì)致

在“狹義說”的合作作品立法模式之下，合作作品的類型比較單純，比較容易統(tǒng)一規(guī)定合作作品的權(quán)利歸屬制度和利益分享模式，德國著作權(quán)法的規(guī)定就是典范。申言之，按照德國著作權(quán)法的規(guī)定，合作作品僅僅是一個作品，是一個權(quán)利客體，在這一個權(quán)利客體上僅僅存在一個著作權(quán)，這個著作權(quán)由合作作者共同共有【7】189?？梢?，在德國著作權(quán)法中，合作作品的類型比較單一，合作作者在單一的權(quán)利客體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也比較單純，利用傳統(tǒng)民法上的共同共有制度就可以比較有效地解決合作作品的權(quán)利歸屬和利益分享這一核心問題。

然而，在我國著作權(quán)法中，合作作品既包含不可以分割使用的合作作品，又包含可以分割使用的合作作品。這兩種作品雖然在社會一般意義上來講，都可以歸類于“合作作品”的類型。但是，在著作權(quán)法中，將兩者放在一起進行規(guī)定，卻難以恰當(dāng)處理權(quán)利配置和利益分享的關(guān)系。申言之，我國現(xiàn)行著作權(quán)法對合作作品權(quán)利歸屬和利益分享的規(guī)定體現(xiàn)在《著作權(quán)法》第13條和《著作權(quán)法實施條例》第9條之中。現(xiàn)行著作權(quán)法看似對兩類合作作品的權(quán)利歸屬和利益分享都進行了較為清晰的規(guī)定。然而，現(xiàn)行法較為抽象與概括的規(guī)定仍然不能夠明確處理合作作者之間的利益關(guān)系。具體而言，我國《著作權(quán)法》第13條上的“著作權(quán)”、“共同享有”所指何意？“著作權(quán)”是否既包含著作財產(chǎn)權(quán)，又包含著作人身權(quán)，還是僅包含著作財產(chǎn)權(quán)？“共同享有”是既包含共同共有，又包含按份共有？還是僅指共同共有？我國現(xiàn)行《著作權(quán)法實施條例》第9條所規(guī)定的“除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利”包不包括修改權(quán)？這些問題從我國著作權(quán)法的現(xiàn)行規(guī)定中都找不出準(zhǔn)確答案。

按理講，在不可分割使用的合作作品中，合作作者的勞動“融合”在了一起，不能將他們的勞動成果按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進行分割。在這種情況下，利用民法上的共同共有制度來規(guī)制合作作者之間的法律關(guān)系比較合適，這一點從德國著作權(quán)法的成功做法中也可以得到佐證。我國學(xué)者也普遍認(rèn)為“不可分割使用的合作作品”適用財產(chǎn)共同共有原則【2】89。然而，在可以分割使用的合作作品中，各個作者的勞動并沒有“融合”在一起，而是“結(jié)合”在一起了。這種狀況顯然不同于“不可分割使用的合作作品”。故這種類型的合作作品的權(quán)利歸屬和利益分享模式顯然應(yīng)該不同于不可分割使用的合作作品。我國現(xiàn)行著作權(quán)法雖然分別規(guī)定了兩種不同類型的合作作品的權(quán)利歸屬和利益分享模式。然而，一個是在《著作權(quán)法》中，一個卻在《著作權(quán)法實施條例》里。并且在《著作權(quán)法》第13條的第一句話中規(guī)定“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有”。這個規(guī)定顯然是統(tǒng)領(lǐng)兩種不同類型的合作作品的規(guī)定。因此，從現(xiàn)行法的解釋來看，不論是哪種合作作品，其著作權(quán)都由合作作者共同享有。然而，正如上文所述，此所謂“共同享有”的含義并不清晰，而且《著作權(quán)法實施條例》和相關(guān)司法解釋并沒有對此予以說明，此種規(guī)定方式平添了法律解釋和司法適用的困難。

總之，我國現(xiàn)行著作權(quán)法有關(guān)合作作品的權(quán)利歸屬和利益分享模式的模糊規(guī)定的根源在于采取廣義說的合作作品立法模式?！安豢煞指钍褂玫暮献髯髌贰迸c“可以分割使用的合作作品”的法律屬性并不相同，所牽涉的利益關(guān)系也相異，將具有不同屬性和特征的作品放在一起進行規(guī)定，必然不能夠妥善確定不同的權(quán)屬關(guān)系和利益分配模式。因此，欲脫離這一困境，需要改革我國現(xiàn)行著作權(quán)法有關(guān)合作作品的立法模式。

（五）典型立法例對合作作品的界定及其對我國立法的借鑒意義

相對于我國的立法及學(xué)界的解釋，典型的立法例卻更強調(diào)從確定作品的權(quán)利歸屬和利益分享出發(fā)對合作作品的構(gòu)成要件進行界定。例如，德國著作權(quán)法在界定合作作品的時候，比較注重從“表現(xiàn)形式”方面考察作品是否具有“單獨利用性”。 在合作作品中，合作作品中所有參與者的勞動付出彼此相互滲透，以至于這些作者們在交易活動中不具有獨立性【7】193。由于合作作者各自的貢獻不具有“單獨利用性”，合作作者們在交易活動中不具有獨立性，所以，合作作品應(yīng)該作為一類區(qū)別于單一作者所創(chuàng)作的作品形態(tài)而存在。

按照德國著作權(quán)法的規(guī)定，如果合作作者的貢獻在表現(xiàn)形態(tài)上能夠分割開來，則作品具有“單獨利用性”，這類作品不是合作作品，而可能構(gòu)成結(jié)合作品或匯編作品。通常而言，如果整體作品中作者的貢獻表現(xiàn)為多元的作品形態(tài)，則它們能夠分割開來。然而，“可以分割開來”同“單獨利用性”之間的關(guān)系，在德國著作權(quán)法學(xué)者看來，兩者不能夠完全劃等號。例如，不同作者共同創(chuàng)作一本教科書，每個人書寫不同的章節(jié)，雖然這些不同的章節(jié)是可以區(qū)分開來的，但是這些可以相互區(qū)分開來的部分在交易活動中卻沒有獨立意義，因此，在德國著作權(quán)法中，這類作品還是合作作品【7】186?？梢?，在德國著作權(quán)法中，一部作品是否能夠成為合作作品，強調(diào)的是合作作者的貢獻是否具有“單獨利用性”。盡管“可以分割開來”的合作作品一般都具有“單獨利用性”，但是也不一定總是如此。我國有學(xué)者則認(rèn)為“可以分割開來”同“可以分割使用”是一一對應(yīng)的關(guān)系。認(rèn)為在多人合著一本教科書，每個人書寫不同的章節(jié)時，這本教科書屬于可以分割使用的合作作品【4】150?？紤]到合作作品的立法目的在于恰當(dāng)?shù)卮_定合作作品的權(quán)利歸屬和利益分享，考察作者的貢獻在交易活動中是否具有獨立性更契合這一立法目的，更加合理。因此，在作品是否具有“單獨利用性”的界定上，我們建議采納德國學(xué)者的解釋。

相對于強調(diào)共同的創(chuàng)作意圖在合作作品構(gòu)成中的重要地位和作用，強調(diào)作者的貢獻是否具有“單獨利用性”更為合理。如果作者的貢獻“融合”在一起了，它們相互之間不具有“單獨利用性”，此時作者之間形成了“共同關(guān)系”，他們的權(quán)利和義務(wù)“糾結(jié)”在一起，在權(quán)利歸屬和利益分享上只能是“共同共有”。而當(dāng)作者的貢獻“結(jié)合”在一起的時候，它們相互之間具有“單獨利用性”，此時作者之間雖有聯(lián)系，但相對松散，在權(quán)利歸屬和利益分享方面可以建立區(qū)分于“共同共有”的關(guān)系。例如，在最后所形成的作品整體上，可以建立“按份共有”關(guān)系；各個作者對自己的貢獻可以單獨享有著作權(quán)。由上述分析可知，在合作作品的構(gòu)成中強調(diào)作者的貢獻是否具有“單獨利用性”更符合合作作品制度建構(gòu)的目的。

綜上，合作作品著作權(quán)制度的建構(gòu)不僅要尊重社會的一般實踐，而且要顧及著作權(quán)法立法目的的實現(xiàn)。鑒于此，將符合社會一般認(rèn)識的不可分割使用的合作作品與可以分割使用的合作作品統(tǒng)統(tǒng)納入合作作品制度中進行規(guī)定并不能夠妥善地確定合作作品上的權(quán)利歸屬，不能夠恰當(dāng)?shù)胤峙浜献髯髌飞系睦妫荒軌驁A滿地實現(xiàn)著作權(quán)法的立法目的，需要進行改革。

三、我國合作作品立法模式的改革

由上文可知，我國現(xiàn)行著作權(quán)法有關(guān)合作作品的立法模式并不合理，需要進行相應(yīng)改革。具體改革措施如下：

（一）細(xì)化合作作品的類型

細(xì)化作品的分類，將構(gòu)成要件不同、法律效果相異的作品規(guī)定為不同的類型，放在不同的法律條文中。借鑒德國著作權(quán)法，既規(guī)定合作作品，又規(guī)定結(jié)合作品，放在不同的條文之中，分別規(guī)定其構(gòu)成要件，分別規(guī)定其權(quán)利歸屬。具體而言，應(yīng)當(dāng)將我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》第13條中的“合作作品”限定于那些不能分割使用的作品，同時，增加一條作為第14條，專門規(guī)定“結(jié)合作品”。

應(yīng)當(dāng)將我國現(xiàn)行著作權(quán)法第13條修改為：

《著作權(quán)法》 第13條 二人以上共同完成之作品，其個人之創(chuàng)作不能分離利用者，為合作作品。其著作權(quán)由各合作作者共同享有，通過協(xié)商一致行使；不能協(xié)商一致，又無正當(dāng)理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利（修改權(quán)除外），但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作作者。

另增加一條，

《著作權(quán)法》第14條 多數(shù)人為共同利用之目的，將其作品互為結(jié)合者，為結(jié)合作品。作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時不得侵犯結(jié)合作品整體的著作權(quán)。

（二）明晰合作作品的構(gòu)成

對于“二人以上共同完成之作品”的含義，可以在《著作權(quán)法實施條例》中明確“成為合作作者的意圖”和“實質(zhì)性的創(chuàng)作行為”兩項要件?！俺蔀楹献髯髡叩囊鈭D”是指一部作品要構(gòu)成合作作品，作者在創(chuàng)作作品的時候必須有就自己的作品同“他人”的作品融合成為合作作品的意圖。這種意圖既可以明確地表示出來，也可以從一定的行為中推斷出來。但該“他人”是誰并不需要在創(chuàng)作作品的時候就明確地知道。

“實質(zhì)性的創(chuàng)作行為” 是對作品的表達形式做出實質(zhì)性貢獻的行為。僅僅提供抽象性的思想并不能夠使該思想的提供者成為合作作者【8】。然而，在思想的提供者對作品的創(chuàng)作進行了具體的指導(dǎo)以至于思想和指導(dǎo)的提供對合作作品的創(chuàng)作做出了“實質(zhì)性貢獻”的時候，該人也可以成為合作作者【9】。而考察某項思想或者指導(dǎo)是否達到了使思想或指導(dǎo)的提供者能夠成為合作作者的“具體性程度”要看對于該項思想或指導(dǎo)而言，其是否能夠使他人不進行創(chuàng)造性的勞動即可以將其轉(zhuǎn)換為一種具有可版權(quán)性的表達形式【3】。

四、余論

按照上文細(xì)化作品類型的思路，我們不禁想起上文中談到的集體作品和匯編作品。在我國現(xiàn)行著作權(quán)法中，匯編作品的外延比較廣泛，不僅包括由不構(gòu)成作品的事實和材料構(gòu)成的匯編作品；還包括由作品所構(gòu)成的匯編作品。后者類似于美國版權(quán)法上所謂的集體作品。我們認(rèn)為，集體作品同普通的由不構(gòu)成作品的事實和材料所構(gòu)成的匯編作品的屬性并不相同。具體而言，普通匯編作品匯集的對象是不具有可版權(quán)性的事實和材料，其可版權(quán)性的對象表現(xiàn)為匯編者對這些事實和材料的選擇、協(xié)調(diào)與編排【1】235；集體作品匯集的對象是可版權(quán)性的作品，其可版權(quán)性的基礎(chǔ)似乎可以存在于這些作品之上，而不在于這些作品的選擇、協(xié)調(diào)與編排之上（當(dāng)然，也可以同時存在于這些作品及這些作品的選擇、協(xié)調(diào)與編排之上）?；诖耍瑑煞N不同的作品在可版權(quán)性要件上面必然不同。再者，集體作品由作品構(gòu)成，其所牽涉的利益關(guān)系同普通的匯編作品也大為不同。因此，我們也應(yīng)該把集體作品從匯編作品中剝離出來做特別規(guī)定。對集體作品做出這種特別規(guī)定不僅有利于區(qū)分集體作品和普通匯編作品，也有利于更加清晰地區(qū)分結(jié)合作品與集體作品，這樣不僅有利于解決實際問題，而且會使我國著作權(quán)法向更加體系化的方向發(fā)展。

修訂后最終的立法模式可以用圖4表示。

圖4 合作作品的未來立法模式構(gòu)想

【1】盧海君.版權(quán)客體論【M】.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社,2011.

【2】劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法【M】.北京：中國人民大學(xué)出版社,2002.

【3】盧海君.論合作作品的構(gòu)成——以我國《著作權(quán)法》第13條的修訂為背景【J】.知識產(chǎn)權(quán),2009(6).

【4】李明德,許超.著作權(quán)法【M】.北京：法律出版社,2003.

【5】吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)法【M】.北京：法律出版社,2009.

【6】劉寧.合作作品構(gòu)成要件與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)探析【J】.中國法學(xué)會知識產(chǎn)權(quán)研究會2010年會暨著作權(quán)法修訂中的相關(guān)問題研討會論文集,2010.

【7】【德】M·雷炳德,張恩民.著作權(quán)法【M】.北京：法律出版社,2005.

【8】Wiseman v. George Wiedenfeld & Necolson【1995】F.S.R.525.

【9】Community for Creative Non-Violence v. Reid. 846 F.2d 1485 (D.C. Cir. 1988), aff'd, 490 U.S. 730 (1989).