楊蕙馨 陳慶江

一、引言

自上世紀(jì)80年代初，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)為節(jié)約成本、提高運(yùn)營(yíng)效率和核心競(jìng)爭(zhēng)力，開(kāi)始將其非核心的服務(wù)或流程外包給專業(yè)服務(wù)提供商。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入和信息技術(shù)的進(jìn)步，服務(wù)外包業(yè)務(wù)涉及的地域范圍從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)擴(kuò)展至全球，國(guó)際服務(wù)外包大規(guī)模發(fā)展①根據(jù)交易對(duì)象的經(jīng)濟(jì)屬性可將外包分為制造外包與服務(wù)外包。如果外包轉(zhuǎn)移和交易對(duì)象屬于制造加工零部件、中間品工序活動(dòng)，或以中間產(chǎn)品、半成品、最終產(chǎn)品的某種組裝或總裝為對(duì)象的活動(dòng)，則屬于制造外包;如果外包轉(zhuǎn)移對(duì)象是特定服務(wù)活動(dòng)或流程則屬于服務(wù)外包。如果外包合作雙方分屬不同的國(guó)家，則將其稱之為國(guó)際外包(foreign outsourcing)。參見(jiàn)盧鋒:《服務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——產(chǎn)品內(nèi)分工的視角》，北京:北京大學(xué)出版社，2007年。國(guó)際外包還有其他意義相近的表述方式，如離岸外包(offshore outsourcing)。離岸外包是相對(duì)于在岸外包(onshore outsourcing)而言的，側(cè)重于從發(fā)包方的角度描述外包形態(tài);國(guó)際外包是相對(duì)于國(guó)內(nèi)外包而言的，淡化了發(fā)包和接包視角，僅僅強(qiáng)調(diào)外包合作雙方分屬不同國(guó)家的外包形態(tài)?？紤]到本文的研究背景，本文統(tǒng)一使用國(guó)際服務(wù)外包的提法。。經(jīng)過(guò)近30年的快速發(fā)展，全球范圍內(nèi)服務(wù)外包已頗具規(guī)模，市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)上萬(wàn)億美元②Gartner，Gartner on Outsourcing，Research Report，2008.。由于外包雙方的密切接觸，國(guó)際服務(wù)外包中存在顯著的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)包企業(yè)雖不會(huì)將其核心知識(shí)轉(zhuǎn)移給接包企業(yè)，但為了使后者能夠提供符合其特定要求的服務(wù)或流程，一些技術(shù)和知識(shí)還是會(huì)通過(guò)各種方式轉(zhuǎn)移給接包企業(yè)?？傮w上看，這一過(guò)程為發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)獲取新的技術(shù)和管理知識(shí)，提升其在全球價(jià)值鏈中的地位提供了機(jī)遇。

對(duì)國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系總體層面的探討有利于理解知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，但宏觀層面的探討缺乏一個(gè)深入到國(guó)際服務(wù)外包關(guān)系內(nèi)部具有微觀基礎(chǔ)的直接理論分析，難以理解知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)個(gè)體企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制，也不能解釋現(xiàn)實(shí)中為什么有的企業(yè)通過(guò)承接國(guó)際服務(wù)外包，有效地學(xué)習(xí)了發(fā)包企業(yè)的知識(shí)和技術(shù)，并迅速向價(jià)值鏈高端轉(zhuǎn)移，有的企業(yè)則長(zhǎng)期被鎖定于價(jià)值鏈的低端。為彌補(bǔ)上述研究的不足，許多學(xué)者從微觀企業(yè)層面探討了國(guó)際服務(wù)外包與接包企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系①劉紹堅(jiān):《承接國(guó)際軟件外包的技術(shù)外溢效應(yīng)研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第5期;崔萍:《承接服務(wù)外包對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響——基于我國(guó)IT行業(yè)上市公司面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2010年第8期;李元旭、譚云清:《國(guó)際服務(wù)外包下接包企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升路徑:基于溢出效應(yīng)和吸收能力視角》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2010年第12期。。這些研究從不同側(cè)面分析了國(guó)際服務(wù)外包對(duì)接包企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，但未能結(jié)合國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)特征，系統(tǒng)地揭示這種影響的作用機(jī)制，影響了理論解釋的力度及其對(duì)外包實(shí)踐的指導(dǎo)作用。

基于知識(shí)的企業(yè)理論認(rèn)為，知識(shí)是關(guān)鍵生產(chǎn)資源和首要價(jià)值來(lái)源②R.M.Grant，Prospering in Dynamically Competitive Environments:Organizational Capability as Knowledge Integration，Organization Science，1996，7(4)，pp.375 387.。知識(shí)既可以在組織內(nèi)部產(chǎn)生，也可以通過(guò)各種方式從外部獲取，而組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)獲取外部知識(shí)的主要途徑之一。企業(yè)可以通過(guò)組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移獲取其他企業(yè)的技能和知識(shí)，以顯著改變自身知識(shí)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力。與制造外包相比，知識(shí)作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的地位在國(guó)際服務(wù)外包中更加明顯，與外包服務(wù)和流程相關(guān)的知識(shí)是國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)最重要的生產(chǎn)資源。探討國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響和作用機(jī)制，能夠從微觀層面上揭示接包企業(yè)發(fā)展差異的內(nèi)在原因，指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)更好地通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包中的知識(shí)轉(zhuǎn)移，提升自身競(jìng)爭(zhēng)能力并最終提升其在全球價(jià)值鏈中的地位。

本文以基于知識(shí)的企業(yè)理論為基礎(chǔ)，將國(guó)際服務(wù)外包視為發(fā)包企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制，并以此為基礎(chǔ)分析國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響和作用機(jī)制。第二部分討論國(guó)際服務(wù)外包作為一種企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制的效率優(yōu)勢(shì)以及外包雙方在這一機(jī)制中地位和立足點(diǎn)的差異對(duì)接包企業(yè)知識(shí)獲取和技術(shù)能力提升的影響。第三部分討論國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移內(nèi)容和影響因素，并分別探討這些因素對(duì)不同類型知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響差異。第四部分探討國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)技術(shù)能力的內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的作用機(jī)制。第五部分提出接包企業(yè)利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的策略和路徑選擇。最后是結(jié)論和接包企業(yè)利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的若干建議。

二、作為企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制的國(guó)際服務(wù)外包

(一)國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)

從當(dāng)前國(guó)際服務(wù)外包總體分工格局看，發(fā)包主體主要是來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)主要作為承接方參與國(guó)際服務(wù)外包③除以發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)為發(fā)包方、發(fā)展中國(guó)家企業(yè)為接包方的國(guó)際服務(wù)外包外，還有少量發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)之間的國(guó)際服務(wù)外包以及以發(fā)展中國(guó)家企業(yè)為發(fā)包方、發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)為接包方的國(guó)際服務(wù)外包。考慮到當(dāng)前國(guó)際服務(wù)外包總體分工格局和我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，本文以發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)發(fā)包、發(fā)展中國(guó)家企業(yè)接包的國(guó)際服務(wù)外包為研究背景。。發(fā)包企業(yè)占據(jù)全球價(jià)值鏈高端，擁有先進(jìn)的技術(shù)和管理知識(shí)，而接包企業(yè)處于全球價(jià)值鏈低端，技術(shù)和管理相對(duì)落后。在這種背景下，國(guó)際服務(wù)外包中的知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)發(fā)展中國(guó)家接包企業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有十分重要的意義。國(guó)際服務(wù)外包中雙方的知識(shí)差距決定接包企業(yè)在知識(shí)流動(dòng)中主要以知識(shí)后進(jìn)方的形態(tài)出現(xiàn)，是知識(shí)學(xué)習(xí)主體④國(guó)際服務(wù)外包中也存在由接包企業(yè)向發(fā)包企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移，但這種知識(shí)轉(zhuǎn)移大部分已經(jīng)內(nèi)含到接包企業(yè)向發(fā)包企業(yè)提供的流程和服務(wù)中。囿于本文的研究主題，對(duì)此不作討論。。知識(shí)轉(zhuǎn)移的單向性導(dǎo)致國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方關(guān)系呈現(xiàn)不對(duì)稱性，發(fā)包企業(yè)在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。

國(guó)際服務(wù)外包雙方業(yè)務(wù)從屬于同一產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值鏈的不同區(qū)段，雙方知識(shí)關(guān)聯(lián)性和互補(bǔ)性強(qiáng)，有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)。另一方面，外包雙方的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值鏈位置不同，市場(chǎng)重合性較低，一般不存在戰(zhàn)略聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致“學(xué)習(xí)競(jìng)賽”的可能。這兩方面的原因決定國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方之間的合作性較高而競(jìng)爭(zhēng)性較低。

從知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容看，與外包相關(guān)的工作分割使發(fā)包企業(yè)向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移的知識(shí)具有任務(wù)特定性，主要是為了使接包企業(yè)順利完成適應(yīng)其特殊需要的服務(wù)或流程。知識(shí)轉(zhuǎn)移的“任務(wù)特定性”有利于發(fā)包企業(yè)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和范圍實(shí)施控制，使知識(shí)轉(zhuǎn)移既能保證接包企業(yè)生產(chǎn)出適應(yīng)其特殊需要的中間服務(wù)，又不會(huì)損害到自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)轉(zhuǎn)移的“任務(wù)特定性”也導(dǎo)致發(fā)包企業(yè)主動(dòng)向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移的主要是一些“片斷化”知識(shí)。

(二)國(guó)際服務(wù)外包作為企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制的效率優(yōu)勢(shì)

企業(yè)可通過(guò)三種方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和整合，分別是企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)間市場(chǎng)交易和企業(yè)間關(guān)系契約。一般情況下，由于知識(shí)收益和定價(jià)的不確定性，市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)移和整合效率最低，而企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和整合效率最高，但在下列三種情況下企業(yè)間關(guān)系契約可以提供更有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移和整合機(jī)制:第一，相關(guān)生產(chǎn)知識(shí)不能完全內(nèi)含于產(chǎn)品中且企業(yè)不愿意內(nèi)部提供這些知識(shí);第二，企業(yè)產(chǎn)品范圍和知識(shí)范圍缺乏對(duì)應(yīng)，企業(yè)內(nèi)專業(yè)化知識(shí)存在不足或者不能被充分利用;第三，市場(chǎng)上的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)十分關(guān)鍵①R.M.Grant，Prospering in Dynamically Competitive Environments:Organizational Capability as Knowledge Integration，Organization Science，1996，7(4)，pp.375 387.。國(guó)際服務(wù)外包雙方合作一般持續(xù)期間較長(zhǎng)，合作期間內(nèi)多次重復(fù)交易，具有明顯的關(guān)系契約特性②關(guān)系契約典型的交易環(huán)境包括一個(gè)較長(zhǎng)的合作期間，并且交易期間可分為多個(gè)相互聯(lián)系、相互影響的重復(fù)交易期間。。根據(jù)Gartner的研究，大額服務(wù)外包合同期限一般在5年以上，2008年全球最大的20個(gè)服務(wù)外包合同的平均期限為7.65年，且只有一個(gè)合同執(zhí)行期限低于5年，最長(zhǎng)合同年限達(dá)15年③Gartner，Gartner on Outsourcing，Research Report，2008.。

從交易標(biāo)的、利益來(lái)源以及時(shí)間優(yōu)勢(shì)三方面看，國(guó)際服務(wù)外包作為一種企業(yè)間關(guān)系契約，能夠以較高的效率進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移和整合。首先，國(guó)際服務(wù)外包的交易標(biāo)的是發(fā)包企業(yè)定制的、適應(yīng)其特殊需要的中間服務(wù)或流程。與這些服務(wù)或流程相關(guān)的知識(shí)不能完全內(nèi)含于交易標(biāo)的中，發(fā)包企業(yè)需將接包企業(yè)提供的中間服務(wù)與自身專業(yè)化知識(shí)相結(jié)合，才能完成最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。通過(guò)外包剝離的服務(wù)和流程價(jià)值較低，發(fā)包企業(yè)不愿意由內(nèi)部供給相關(guān)的知識(shí)。其次，相對(duì)于企業(yè)內(nèi)部整合，企業(yè)間關(guān)系契約在知識(shí)轉(zhuǎn)移效率上存在劣勢(shì)，但企業(yè)間基于知識(shí)的合作帶來(lái)的知識(shí)利用效率提高能抵消這種劣勢(shì)。國(guó)際服務(wù)外包雙方通過(guò)外包實(shí)現(xiàn)專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，充分利用自身的專業(yè)化知識(shí)，同時(shí)利用對(duì)方知識(shí)彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)專業(yè)化知識(shí)的不足，這是外包雙方合作利益的根本來(lái)源。最后，相對(duì)于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)整合，通過(guò)企業(yè)間關(guān)系契約實(shí)現(xiàn)的知識(shí)整合具有明顯時(shí)間優(yōu)勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)加劇，快速變化的市場(chǎng)環(huán)境對(duì)企業(yè)知識(shí)整合速度要求越來(lái)越高。發(fā)包企業(yè)將非核心服務(wù)或流程剝離，能夠在核心資產(chǎn)基礎(chǔ)上快速調(diào)整產(chǎn)出組合以適應(yīng)市場(chǎng)和技術(shù)的變動(dòng)。以目前國(guó)際服務(wù)外包發(fā)展最成熟的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，這個(gè)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)十分明顯，相關(guān)的IT服務(wù)外包發(fā)展也最為充分。

(三)國(guó)際服務(wù)外包中的知識(shí)整合與知識(shí)轉(zhuǎn)移

知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)間知識(shí)整合的重要方式，但基于知識(shí)的合作卻未必以知識(shí)轉(zhuǎn)移為目的。某些情況下，知識(shí)獲取并不是知識(shí)整合的最有效方式。只要存在有效的知識(shí)整合機(jī)制，戰(zhàn)略聯(lián)盟中一方可能不用通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移即可使用對(duì)方的專業(yè)化知識(shí)。在國(guó)際服務(wù)外包中，發(fā)包企業(yè)實(shí)施外包目的不是通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移獲取接包企業(yè)的專業(yè)化知識(shí)并將其內(nèi)部化，而是通過(guò)外包協(xié)調(diào)使用這些知識(shí)。與發(fā)包企業(yè)不同，接包企業(yè)則希望通過(guò)承接外包，借助其中的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，從發(fā)包企業(yè)學(xué)習(xí)技術(shù)和管理知識(shí)并將其內(nèi)部化，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和價(jià)值鏈升級(jí)。知識(shí)轉(zhuǎn)移作為企業(yè)間的知識(shí)整合機(jī)制，可分為外部整合和內(nèi)部整合:知識(shí)獲取屬于外部知識(shí)整合，側(cè)重于評(píng)價(jià)和獲取外部知識(shí);知識(shí)利用屬于內(nèi)部知識(shí)整合，側(cè)重于知識(shí)轉(zhuǎn)換和利用④知識(shí)獲取和知識(shí)利用的區(qū)分僅僅是為了分析的方便，實(shí)際上兩者存在不同程度的交叉、混同和循環(huán)往復(fù)。。發(fā)包企業(yè)和接包企業(yè)在國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)整合機(jī)制中的差異從一個(gè)新的視角闡釋了雙方之間知識(shí)轉(zhuǎn)移的單向性和地位差異。

國(guó)際服務(wù)外包雙方知識(shí)整合機(jī)制的差異可以借助圖1直觀地予以說(shuō)明。圖1外圈實(shí)線內(nèi)的部分表示國(guó)際服務(wù)外包雙方整個(gè)內(nèi)外部知識(shí)的整合;內(nèi)圈虛線內(nèi)的部分表示發(fā)包企業(yè)對(duì)接包企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移;中間曲線是外部知識(shí)整合與內(nèi)部知識(shí)整合的分界線。兩個(gè)橢圓和中間的曲線將整個(gè)企業(yè)間知識(shí)整合劃分為四個(gè)區(qū)間。其中，a區(qū)表示組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的外部知識(shí)整合，即知識(shí)獲取;b區(qū)表示組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部知識(shí)整合，即知識(shí)利用;A區(qū)表示組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移之外的外部知識(shí)整合;B區(qū)表示組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移之外的內(nèi)部知識(shí)整合。在國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)整合機(jī)制中，發(fā)包企業(yè)的知識(shí)整合側(cè)重于外部整合，即通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包使用接包企業(yè)的專業(yè)化知識(shí)，這一過(guò)程主要體現(xiàn)在A區(qū)。接包企業(yè)則是內(nèi)外部整合并重，即通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包獲取發(fā)包企業(yè)的技術(shù)和管理知識(shí)并將其內(nèi)部化，這一過(guò)程體現(xiàn)為圖1的a區(qū)和b區(qū)。

圖1 國(guó)際服務(wù)外包中的知識(shí)整合與知識(shí)轉(zhuǎn)移資料來(lái)源:作者繪制

國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)整合機(jī)制中發(fā)包企業(yè)與接包企業(yè)地位和出發(fā)點(diǎn)的差異必然影響到接包企業(yè)的知識(shí)獲取，最終影響接包企業(yè)技術(shù)能力。在發(fā)包企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的國(guó)際服務(wù)外包分工體系中，接包企業(yè)會(huì)被引導(dǎo)發(fā)展與發(fā)包企業(yè)不同但是互補(bǔ)的知識(shí)，這樣的結(jié)果就是國(guó)際生產(chǎn)分割①國(guó)際生產(chǎn)分割是指同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置在不同的國(guó)家和地區(qū)，多個(gè)國(guó)家被鏈接到同一產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條上，共同組成一個(gè)以價(jià)值鏈為紐帶的國(guó)際一體化生產(chǎn)體系。參見(jiàn)劉慶林、高越、韓軍偉:《國(guó)際生產(chǎn)分割的生產(chǎn)率效應(yīng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第2期。。在這種國(guó)際生產(chǎn)體系中，發(fā)包企業(yè)主動(dòng)向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移的知識(shí)主要是一些“片斷化”技術(shù)知識(shí)，不利于接包企業(yè)形成完整的技術(shù)能力。以軟件服務(wù)外包為例，發(fā)包企業(yè)向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移的知識(shí)可能僅限于其引導(dǎo)接包企業(yè)專業(yè)化發(fā)展的那部分技術(shù)知識(shí)，如與軟件編碼、軟件測(cè)試等相關(guān)的知識(shí)，對(duì)于構(gòu)成核心能力的技術(shù)知識(shí)則采取嚴(yán)密封鎖策略，如軟件架構(gòu)設(shè)計(jì)等。

三、國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容及其影響因素

(一)國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容

知識(shí)轉(zhuǎn)移內(nèi)容是指知識(shí)發(fā)送方向知識(shí)接受方轉(zhuǎn)移知識(shí)的類型和范圍。顯性和隱性知識(shí)是廣為接受的一種知識(shí)分類方式，主要關(guān)注知識(shí)的內(nèi)隱程度及其能否被明確表述。顯性知識(shí)能夠以語(yǔ)言或數(shù)字形式表示，容易編碼和轉(zhuǎn)移，與知識(shí)情境相關(guān)性較低;隱性知識(shí)主要表現(xiàn)為實(shí)踐技巧和經(jīng)驗(yàn)的積累，很難被表述和交流。隱性知識(shí)依賴于個(gè)體認(rèn)知過(guò)程以及構(gòu)成組織特有文化和價(jià)值觀的組織過(guò)程。國(guó)際服務(wù)外包中這兩類知識(shí)的轉(zhuǎn)移效率及其對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響存在很大差異。

國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的顯性知識(shí)包括兩部分:一是抽象知識(shí)或者理論知識(shí)，其形成依賴于個(gè)體概念化技術(shù)和認(rèn)知能力;一是已被編碼并以計(jì)劃、成文規(guī)定和程序等形式存儲(chǔ)的知識(shí)。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的隱性知識(shí)也包括兩部分:一是基于實(shí)踐的、個(gè)體的知識(shí)技能，這種知識(shí)建立在組織成員親身實(shí)踐的基礎(chǔ)上，具有情境特定性;一是存在于組織慣例和共同規(guī)范中群體形式的隱性知識(shí)，有關(guān)系和情境特定性、有機(jī)性、動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)②此處顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的內(nèi)容綜合了Kogut and Zander(1992)和Lam(2000)的分析并根據(jù)本文的研究需要進(jìn)行了歸納。參見(jiàn)B.Kogut，U.Zander，Knowledge of the Firm，Combinative Capabilities，and the Replication of Technology，Organization Science，1992，3(3)，pp.383 397.和A.Lam，Tacit Knowledge，Organizational Learning and Societal Institutions:An Integrated Framework，Organizational Studies，2000，21(3)，pp.487 513.。以軟件服務(wù)外包為例，接包企業(yè)獲取的顯性知識(shí)主要包括軟件外包使用的編程語(yǔ)言、軟件使用方法以及成文的質(zhì)量控制程序、項(xiàng)目管理流程等，而技術(shù)訣竅、協(xié)調(diào)規(guī)則、組織慣例等則屬于隱性知識(shí)。

通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包轉(zhuǎn)移的不同類型知識(shí)之間存在相互作用。顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移為隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了必要的背景，使后續(xù)改造和融合過(guò)程得以實(shí)現(xiàn)。國(guó)際服務(wù)外包中，接包企業(yè)首先獲取的是抽象知識(shí)和編碼知識(shí)等概念化的顯性知識(shí)，如編碼規(guī)則、質(zhì)量控制程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。發(fā)包企業(yè)會(huì)主動(dòng)將這些知識(shí)轉(zhuǎn)移給接包企業(yè)，以幫助接包企業(yè)建立吸收和應(yīng)用新知識(shí)的基礎(chǔ)能力。接包企業(yè)獲取的隱性知識(shí)對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生整合作用。隱性知識(shí)中管理知識(shí)借助其整合作用，能夠促進(jìn)市場(chǎng)知識(shí)和技術(shù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的顯性知識(shí)主要是“片斷化”技術(shù)知識(shí)，隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移能夠提高顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率，同時(shí)整合“片斷化”的顯性知識(shí)并賦予其意義。在國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，相對(duì)于顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用，隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的整合作用更重要。

(二)國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素

由于知識(shí)的“粘滯性”，組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移并不是一個(gè)自然的過(guò)程，而是存在很多困難。知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方的組織特征、知識(shí)特性以及學(xué)習(xí)過(guò)程等方面的因素都對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程產(chǎn)生影響①I(mǎi).Martinkenaite，Antecedents and Consequences of Inter organizational Knowledge Transfer:Emerging Themes and Openings for Further Research，Baltic Journal of Management，2011，6(1)，pp.53 70.。對(duì)組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素的探討已取得豐富成果，但多數(shù)研究?jī)H關(guān)注上述諸因素對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的總體影響，很少具體分析這些因素對(duì)不同類型知識(shí)轉(zhuǎn)移影響的差異，更沒(méi)有結(jié)合國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移特點(diǎn)的針對(duì)性分析。這里結(jié)合國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，分別討論發(fā)包企業(yè)交易動(dòng)機(jī)、外包雙方關(guān)系質(zhì)量和接包企業(yè)吸收能力對(duì)不同類型知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響。雖未能涵蓋組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的所有影響因素，但這三個(gè)方面足以解釋國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移類型和范圍的差異(圖2)。

圖2 國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響機(jī)制資料來(lái)源:作者繪制

在發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的服務(wù)外包中，發(fā)包企業(yè)交易動(dòng)機(jī)直接影響知識(shí)轉(zhuǎn)移可能的類型和范圍。根據(jù)發(fā)包企業(yè)交易動(dòng)機(jī)不同，國(guó)際服務(wù)外包可分為“戰(zhàn)術(shù)性外包”和“戰(zhàn)略性外包”兩種②類似地，西口敏宏區(qū)分了“討價(jià)還價(jià)型”和“問(wèn)題解決型”兩種外包交易導(dǎo)向，并指出不同交易導(dǎo)向下外包雙方預(yù)期合作時(shí)間、關(guān)系密切程度、信任水平、利益實(shí)現(xiàn)方式等存在很大區(qū)別。參見(jiàn)西口敏宏:《戰(zhàn)略性外包的演化——日本制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007年。。外包業(yè)務(wù)的“戰(zhàn)略性”越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率越高。外包業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性對(duì)不同類型知識(shí)轉(zhuǎn)移效率都有正向影響，但影響程度存在差異。一般情況下，發(fā)包企業(yè)期望“戰(zhàn)術(shù)性外包”降低產(chǎn)品和服務(wù)成本，而“戰(zhàn)略性外包”不僅追求低成本，還期望通過(guò)外包提升其產(chǎn)品和服務(wù)性能?！皯?zhàn)術(shù)性外包”業(yè)務(wù)持續(xù)期間一般較短，發(fā)包企業(yè)主要關(guān)注當(dāng)前外包業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)移的知識(shí)以顯性的技術(shù)知識(shí)為主，主要是一些具有任務(wù)特定性的技術(shù)知識(shí)以及與如何組織外包業(yè)務(wù)直接相關(guān)的“流程知識(shí)”。為實(shí)現(xiàn)其長(zhǎng)期戰(zhàn)略目的，“戰(zhàn)略性外包”業(yè)務(wù)持續(xù)期間較長(zhǎng)，發(fā)包企業(yè)在轉(zhuǎn)移顯性技術(shù)知識(shí)的同時(shí)，還通過(guò)長(zhǎng)期的、頻繁的接觸向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移部分隱性知識(shí)。外包業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響比對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響更為顯著。

組織間知識(shí)和技巧的轉(zhuǎn)移需要雙方之間長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。反映關(guān)系質(zhì)量的組織間關(guān)系特征包括雙方關(guān)系強(qiáng)度、信任水平以及流程和價(jià)值共享程度三個(gè)方面①P.Kale，H.Singh，H.Perlmutter，Learning and protection of proprietary assets in strategic alliances:building relational capital，Strategic Management Journal，2000，(21)，pp.217 237.。借鑒企業(yè)社會(huì)資本的相關(guān)研究②社會(huì)資本是嵌入且源于個(gè)體和社會(huì)單元擁有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中并可以通過(guò)這些關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為個(gè)體和社會(huì)單元所利用的實(shí)際和潛在資源的總和。根據(jù)嵌入于社會(huì)關(guān)系形式和深度的不同，社會(huì)資本可以劃分為結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個(gè)特征維度:結(jié)構(gòu)維度指企業(yè)與外部環(huán)境之間的聯(lián)結(jié)模式，具體包括網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、網(wǎng)絡(luò)配置形式等;關(guān)系維度指通過(guò)關(guān)系創(chuàng)造和利用的資產(chǎn)，包括信任、規(guī)范和身份認(rèn)可等屬性;認(rèn)知維度指雙方之間可通過(guò)共同語(yǔ)言、編碼和敘述進(jìn)行溝通的通用理解、解釋等，具體包括共同語(yǔ)言和編碼、相似的價(jià)值觀等。參見(jiàn):J.Nahapiet，S.Ghoshal，Social Capital，Intellectual Capital and the Creation of Value in Firms，Academy of Management，1997，Best Paper Proceedings，pp.35 39.，國(guó)際服務(wù)外包雙方關(guān)系質(zhì)量也可以從結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個(gè)維度進(jìn)行刻畫(huà)。外包雙方關(guān)系質(zhì)量的結(jié)構(gòu)維度主要體現(xiàn)在雙方聯(lián)系的密切程度上。知識(shí)轉(zhuǎn)移特別是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移需要雙方廣泛密切的接觸才能實(shí)現(xiàn)。外包雙方關(guān)系質(zhì)量的關(guān)系維度中，信任處于核心地位。信任作為一種持續(xù)的社會(huì)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)降低手段，影響知識(shí)交換的范圍和效率。信任使知識(shí)發(fā)送方產(chǎn)生所轉(zhuǎn)移知識(shí)不會(huì)被濫用的安全感，從而促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。外包雙方關(guān)系質(zhì)量的認(rèn)知維度包括共同語(yǔ)言和編碼、相似的價(jià)值觀等。共享的價(jià)值觀能夠產(chǎn)生促進(jìn)交流的共同語(yǔ)言，為知識(shí)收集和評(píng)價(jià)提供標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。外包雙方關(guān)系質(zhì)量對(duì)不同類型知識(shí)的轉(zhuǎn)移存在程度不同的正向作用。顯性知識(shí)能夠編碼，可以正式、系統(tǒng)方式轉(zhuǎn)移，而個(gè)體層面隱性知識(shí)具有抽象性，只能通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方親身參與才能實(shí)現(xiàn)。組織層面的隱性知識(shí)主要是組織成員據(jù)以合作的規(guī)則，具有情境依賴性以及與組織慣例的不可分割性，只有在頻繁緊密的接觸中才能成功轉(zhuǎn)移。因此，國(guó)際服務(wù)外包雙方關(guān)系質(zhì)量對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響比對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響更為顯著。

吸收能力是企業(yè)評(píng)估、消化外部新知識(shí)并最終商業(yè)化應(yīng)用的能力，這種能力是企業(yè)以前知識(shí)庫(kù)的函數(shù)，具有累積性和路徑依賴的特點(diǎn)。吸收能力是影響組織間知識(shí)獲取的首要因素。具體到國(guó)際服務(wù)外包情境中，吸收能力是影響接包企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素。接包企業(yè)知識(shí)積累的廣度和深度直接影響其吸收能力。其他條件相同的情況下，在多個(gè)關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)承接外包業(yè)務(wù)的接包企業(yè)知識(shí)獲取效果優(yōu)于僅承接某一相對(duì)狹窄環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的接包企業(yè)。相對(duì)于后者，前者能夠在多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)知識(shí)獲取，而不同環(huán)節(jié)的知識(shí)往往緊密聯(lián)系且相互啟發(fā)。在承接外包業(yè)務(wù)同時(shí)獨(dú)立地?fù)碛邢鄬?duì)完整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的接包企業(yè)，知識(shí)獲取效果也優(yōu)于僅承接某一相對(duì)狹窄環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的接包企業(yè)。接包企業(yè)吸收能力對(duì)不同類型知識(shí)的轉(zhuǎn)移效率都有程度不同的正向作用。知識(shí)內(nèi)隱性程度越高，轉(zhuǎn)移的難度越大，對(duì)吸收能力的要求就越高。從顯性知識(shí)到隱性知識(shí)，知識(shí)的情境依賴性及其與組織慣例的不可分割性逐步提高，在組織間轉(zhuǎn)移的難度也隨之增大?？梢?jiàn)，接包企業(yè)吸收能力對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響比對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響更為顯著。

四、國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響機(jī)制

(一)接包企業(yè)技術(shù)能力及其內(nèi)在結(jié)構(gòu)

技術(shù)能力是一個(gè)含義廣泛的概念，其內(nèi)涵和外延尚未達(dá)成一致。分析層次和研究視角的差異是導(dǎo)致分歧的主要原因之一?？紤]到本文的研究目的，采用魏江基于知識(shí)觀的技術(shù)能力界定，即技術(shù)能力是企業(yè)為支持技術(shù)活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，附著在內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中內(nèi)生化知識(shí)存量的總和③魏江:《基于知識(shí)觀的企業(yè)技術(shù)能力研究》，《自然辯證法研究》1998年第11期。。針對(duì)國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)技術(shù)能力的特點(diǎn)，借鑒Figueiredo的研究，將技術(shù)能力分為常規(guī)性技術(shù)能力(routine technological capabilities)和創(chuàng)新性技術(shù)能力(innovative technological capabilities)④類似的，Isobe等將企業(yè)技術(shù)能力分為改進(jìn)能力(refinement capability)和重構(gòu)能力(reconfiguration capability)。改進(jìn)能力(refinement capability)是企業(yè)提高現(xiàn)有技術(shù)資源利用效率的能力，后者是通過(guò)整合新資產(chǎn)、新知識(shí)以對(duì)現(xiàn)有技術(shù)資源進(jìn)行重構(gòu)，并創(chuàng)造新技術(shù)資源的能力。參見(jiàn)P.N.Figueiredo，Learning Processes Features and Technological Capability Accumulation:Explaining Inter firm Differences，Technovation，2002，22(11)，pp.685 698.和T.Isobe，S.Makino，D.B.Montgomery，Technological Capabilities and Firm Performance:The Case of Small Manufacturing Firms in Japan ，Asia Pacific Journal of Management，2008(25)，pp.413 428.。常規(guī)性技術(shù)能力指企業(yè)在既定效率水平和投入要素條件下實(shí)施技術(shù)活動(dòng)的能力，具體表現(xiàn)為與技術(shù)使用相關(guān)的技能、知識(shí)和組織安排;創(chuàng)新性技術(shù)能力是企業(yè)創(chuàng)造、改變或改進(jìn)產(chǎn)品或流程的能力，由技術(shù)改變相關(guān)的技能、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和組織安排構(gòu)成。

上述兩種技術(shù)能力是對(duì)立統(tǒng)一的。常規(guī)性技術(shù)能力是創(chuàng)新性技術(shù)能力提升的前提。企業(yè)技術(shù)能力演化具有路徑依賴性，新技術(shù)往往與原有技術(shù)密切相關(guān)。常規(guī)性技術(shù)能力的提升提高了接包企業(yè)吸收能力，使其能夠獲得更多外部知識(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新性技術(shù)能力提升。過(guò)高的常規(guī)性技術(shù)能力會(huì)阻礙創(chuàng)新性技術(shù)能力的發(fā)展。隨著經(jīng)驗(yàn)的累積，企業(yè)利用現(xiàn)有知識(shí)的效率越來(lái)越高，學(xué)習(xí)的自我加強(qiáng)特性會(huì)導(dǎo)致更多的知識(shí)利用和較少的知識(shí)創(chuàng)新。在發(fā)包企業(yè)主導(dǎo)的國(guó)際服務(wù)外包分工體系中，接包企業(yè)的業(yè)務(wù)主要集中于特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)過(guò)程中一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。接包企業(yè)在這些環(huán)節(jié)上可能會(huì)發(fā)展出較高的常規(guī)性技術(shù)能力，但其他環(huán)節(jié)特別是發(fā)包企業(yè)保留的價(jià)值含量較高環(huán)節(jié)的技術(shù)能力則相對(duì)薄弱。接包企業(yè)可能會(huì)滿足于這些環(huán)節(jié)上較高常規(guī)性技術(shù)能力帶來(lái)的相對(duì)穩(wěn)定的短期收益，忽視其他環(huán)節(jié)技術(shù)能力提升。這種情況下，常規(guī)性技術(shù)能力對(duì)創(chuàng)新性技術(shù)能力的阻礙作用會(huì)更顯著。

(二)不同類型知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的影響

國(guó)際服務(wù)外包中發(fā)包企業(yè)轉(zhuǎn)移的不同類型知識(shí)對(duì)接包企業(yè)兩種技術(shù)能力的影響方式和程度是不同的。通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包轉(zhuǎn)移的顯性知識(shí)主要包括兩類:一是技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)，一是與技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)相關(guān)的成文的組織程序或管理流程。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的隱性知識(shí)中除個(gè)人技術(shù)訣竅外，主要是以市場(chǎng)和管理知識(shí)等形式存在的組織慣例等嵌入性知識(shí)。一般而言，生產(chǎn)和技術(shù)知識(shí)相對(duì)外顯，市場(chǎng)和管理知識(shí)相對(duì)內(nèi)隱。

國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的顯性和隱性知識(shí)對(duì)其常規(guī)性技術(shù)能力的影響是正向的。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的顯性知識(shí)與現(xiàn)有技術(shù)能力密切相關(guān)，可以被納入現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)，擴(kuò)展接包企業(yè)常規(guī)性技術(shù)能力。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的隱性知識(shí)主要作為一種整合機(jī)制作用于常規(guī)性技術(shù)能力。企業(yè)能力被認(rèn)為存在于組織原則中，這些組織原則構(gòu)建了組織中成員之間的聯(lián)系。在知識(shí)轉(zhuǎn)化為常規(guī)性技術(shù)能力的過(guò)程中，上述組織原則發(fā)揮了關(guān)鍵的整合作用。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的隱性知識(shí)如組織協(xié)調(diào)原則等能夠?qū)⒎稚⒌膶I(yè)化知識(shí)整合為整體組織能力，促進(jìn)常規(guī)性技術(shù)能力提升。

國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的顯性和隱性知識(shí)對(duì)創(chuàng)新性技術(shù)能力的影響也是正向的，但隱性知識(shí)的影響更大。創(chuàng)新性技術(shù)能力是一種動(dòng)態(tài)能力，依賴于企業(yè)創(chuàng)造的有利于創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的組織慣例。國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的隱性知識(shí)特別是創(chuàng)新文化等深層次組織慣例能夠重構(gòu)接包企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)，更新技術(shù)能力，推動(dòng)接包企業(yè)創(chuàng)新性技術(shù)能力發(fā)展。

五、接包企業(yè)利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的策略和路徑選擇

(一)接包企業(yè)利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的策略

由于擔(dān)心知識(shí)泄漏以及接包企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)行后向整合，損害其長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)包企業(yè)對(duì)接包企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移是有限度的。在接包企業(yè)同時(shí)承接來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的外包業(yè)務(wù)或有明顯后向整合傾向時(shí)，發(fā)包企業(yè)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)更為警惕。與外包相關(guān)的工作分割使發(fā)包企業(yè)向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移的知識(shí)具有“任務(wù)特定性”，知識(shí)轉(zhuǎn)移內(nèi)容僅限于發(fā)包企業(yè)確定的外包環(huán)節(jié);知識(shí)轉(zhuǎn)移程度以既能保證接包企業(yè)生產(chǎn)出適應(yīng)其特殊需要的中間服務(wù)，又不損害到發(fā)包企業(yè)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為限。另一方面，發(fā)包企業(yè)感知的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)要高于隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。顯性知識(shí)模糊性和專用性較低，更容易被泄露和復(fù)制，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)高于隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)于顯性知識(shí)，隱性知識(shí)更加依賴于特定的組織情境，轉(zhuǎn)移粘性使競(jìng)爭(zhēng)者很難估量隱性知識(shí)的真實(shí)價(jià)值。發(fā)包企業(yè)對(duì)不同類型知識(shí)感知風(fēng)險(xiǎn)差異使其傾向于采取更嚴(yán)格防護(hù)機(jī)制來(lái)保護(hù)其顯性的核心技術(shù)知識(shí)。鑒于此，發(fā)包企業(yè)主動(dòng)向接包企業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)知識(shí)主要是一些“片斷化”的顯性知識(shí)，僅靠這些“片斷化”知識(shí)，接包企業(yè)很難形成完整的技術(shù)能力。

接包企業(yè)獲取的“片斷化”的顯性知識(shí)能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的技術(shù)能力，取決于接包企業(yè)組織內(nèi)部協(xié)調(diào)規(guī)則、組織慣例和企業(yè)文化等隱性知識(shí)，這些隱性知識(shí)構(gòu)成組織內(nèi)部知識(shí)整合機(jī)制的主體。相對(duì)于顯性知識(shí)，隱性知識(shí)特別是協(xié)調(diào)規(guī)則、組織慣例等具有不可分割性，很難被發(fā)包企業(yè)通過(guò)工作分割加以“完全”保護(hù)。另一方面，發(fā)包企業(yè)感知的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，接包企業(yè)通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包獲取有價(jià)值的隱性知識(shí)的阻力相對(duì)較小。接包企業(yè)應(yīng)以國(guó)際服務(wù)外包中隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移為突破口，將其從發(fā)包企業(yè)獲取的“片斷化”技術(shù)知識(shí)整合形成相對(duì)完整的技術(shù)能力。

國(guó)際服務(wù)外包中發(fā)包企業(yè)的引導(dǎo)作用和接包企業(yè)自身組織惰性都不利于接包企業(yè)創(chuàng)新性技術(shù)能力的發(fā)展。發(fā)包企業(yè)從自身利益出發(fā)，主要關(guān)注接包企業(yè)的常規(guī)性技術(shù)能力，并會(huì)引導(dǎo)接包企業(yè)發(fā)展互補(bǔ)環(huán)節(jié)上的常規(guī)性技術(shù)能力。在國(guó)際IT服務(wù)外包中，發(fā)包企業(yè)經(jīng)常以接包企業(yè)通過(guò)一定級(jí)別的CMM(能力成熟度模型)或CMMI(能力成熟度模型集成)認(rèn)證作為合作的“技術(shù)門(mén)檻”①CMM和CMMI是衡量企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照既定的成本和質(zhì)量要求完成特定工作的能力，是接包企業(yè)常規(guī)性技術(shù)能力的集中反映。就是例證。企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)化知識(shí)也可能會(huì)降低其探索新技術(shù)機(jī)會(huì)的意愿，阻礙創(chuàng)新性技術(shù)能力的提升。

常規(guī)性技術(shù)能力能為接包企業(yè)帶來(lái)相對(duì)穩(wěn)定的短期收益，但對(duì)其持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力提升作用有限。當(dāng)市場(chǎng)和技術(shù)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，發(fā)包企業(yè)可能會(huì)重新選擇外包合作伙伴。缺乏創(chuàng)新性技術(shù)能力、不能適應(yīng)環(huán)境變化的接包企業(yè)隨時(shí)面臨被拋棄的危險(xiǎn)。單純常規(guī)性技術(shù)能力的提升同樣無(wú)助于接包企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)，少數(shù)幾個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特別是低端環(huán)節(jié)上的常規(guī)性技術(shù)能力反而更容易使接包企業(yè)陷入價(jià)值鏈“低端鎖定”的泥潭。為提升持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，接包企業(yè)不應(yīng)滿足于常規(guī)性技術(shù)能力的提升，更應(yīng)利用國(guó)際服務(wù)外包中的知識(shí)轉(zhuǎn)移，特別是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移促進(jìn)創(chuàng)新性技術(shù)能力的提升。

(二)接包企業(yè)利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的路徑選擇

既然發(fā)包企業(yè)交易動(dòng)機(jī)、外包雙方關(guān)系質(zhì)量和接包企業(yè)吸收能力通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移影響接包企業(yè)技術(shù)能力，接包企業(yè)雖不能影響發(fā)包企業(yè)的交易動(dòng)機(jī)，但可以根據(jù)其技術(shù)能力提升需要有選擇地承接外包業(yè)務(wù)。緊密的合作關(guān)系是外包雙方長(zhǎng)期互動(dòng)的結(jié)果，接包企業(yè)可以通過(guò)其行為影響外包雙方關(guān)系質(zhì)量。吸收能力是企業(yè)以前知識(shí)庫(kù)的函數(shù)，具有累積性和路徑依賴性的特點(diǎn)。組織文化、承接外包業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍以及現(xiàn)有技術(shù)能力水平等因素直接影響接包企業(yè)吸收能力。因此，接包企業(yè)應(yīng)關(guān)注自身吸收能力及其影響因素，結(jié)合發(fā)包企業(yè)交易動(dòng)機(jī)、外包雙方關(guān)系質(zhì)量挖掘利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的路徑。

根據(jù)承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍、現(xiàn)有技術(shù)能力水平以及吸收能力的差異，將接包企業(yè)分為三類:初創(chuàng)型、成長(zhǎng)型和成熟型(表1)。按接包企業(yè)在承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)之外是否還擁有相對(duì)完整的獨(dú)立業(yè)務(wù)，將成長(zhǎng)型接包企業(yè)進(jìn)一步細(xì)分為專業(yè)外包企業(yè)和兼營(yíng)外包企業(yè)。不同類型接包企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和吸收能力不同，通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包中知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的路徑也相應(yīng)存在差異。

表1 不同類型國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)的特征

初創(chuàng)型接包企業(yè)一般是直接為承接國(guó)際服務(wù)外包業(yè)務(wù)而新設(shè)立的企業(yè)。這類企業(yè)接包經(jīng)驗(yàn)少，承接的外包業(yè)務(wù)集中于一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)環(huán)節(jié)，常規(guī)性技術(shù)能力和創(chuàng)新性技術(shù)能力都比較低。限于自身?xiàng)l件，初創(chuàng)型接包企業(yè)選擇外包業(yè)務(wù)的余地相對(duì)較小，可從承接“戰(zhàn)術(shù)性外包”切入以滿足基本生存需要，并通過(guò)這些較低端業(yè)務(wù)取得發(fā)包企業(yè)認(rèn)同，循序漸進(jìn)地提升雙方關(guān)系質(zhì)量。這類接包企業(yè)由于缺乏知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，吸收能力較低，知識(shí)獲取和技術(shù)能力提升難度較大。在國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，初創(chuàng)型接包企業(yè)應(yīng)兼收并蓄，通過(guò)學(xué)習(xí)不同類型的知識(shí)首先在一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)提升其常規(guī)性技術(shù)能力。

成長(zhǎng)型專業(yè)接包企業(yè)一般由初創(chuàng)型接包企業(yè)發(fā)展而來(lái)，這類接包企業(yè)已在少數(shù)幾個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)積累了較多接包經(jīng)驗(yàn)，并在這些環(huán)節(jié)具備了較高的常規(guī)性技術(shù)能力。知識(shí)吸收和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)需要多樣化知識(shí)，成長(zhǎng)型專業(yè)接包企業(yè)相對(duì)狹小的業(yè)務(wù)范圍阻礙了吸收能力和技術(shù)能力提升。這類接包企業(yè)應(yīng)拓展其業(yè)務(wù)范圍，在特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)流程的多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)承接外包業(yè)務(wù)，并綜合利用其中的顯性和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移提升多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的常規(guī)性技術(shù)能力。在已具備較高水平常規(guī)性技術(shù)能力的優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上，應(yīng)側(cè)重于隱性知識(shí)獲取并利用隱性知識(shí)的重構(gòu)作用實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性技術(shù)能力提升。

與成長(zhǎng)型專業(yè)接包企業(yè)不同，成長(zhǎng)型兼營(yíng)接包企業(yè)在承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)之外還擁有相對(duì)完整的獨(dú)立業(yè)務(wù)。這類接包企業(yè)某些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的常規(guī)性技術(shù)能力可能落后于成長(zhǎng)型專業(yè)接包企業(yè)，但在特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)流程上的多個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)能力卻相對(duì)均衡，總體的創(chuàng)新性技術(shù)能力和吸收能力也較高。成長(zhǎng)型兼營(yíng)接包企業(yè)應(yīng)發(fā)揮其擁有相對(duì)完整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、吸收能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，整合國(guó)際服務(wù)外包中轉(zhuǎn)移的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，均衡提升其整體業(yè)務(wù)的常規(guī)性和創(chuàng)新性技術(shù)能力。

成熟型接包企業(yè)經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的積累，已在特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)流程的多個(gè)環(huán)節(jié)上具有較高的常規(guī)性技術(shù)能力。受發(fā)包企業(yè)引導(dǎo)和自身戰(zhàn)略定位的影響，與其高水平的常規(guī)性技術(shù)能力相比，這類接包企業(yè)創(chuàng)新性技術(shù)能力相對(duì)落后。成熟型接包企業(yè)常規(guī)性技術(shù)能力和吸收能力較高，在接包業(yè)務(wù)選擇上有較大主動(dòng)權(quán)，應(yīng)有選擇性地承接“戰(zhàn)略性外包”業(yè)務(wù)并與發(fā)包企業(yè)建立高質(zhì)量的合作關(guān)系，重點(diǎn)利用轉(zhuǎn)移的隱性知識(shí)的重構(gòu)作用提升創(chuàng)新性技術(shù)能力。

上述不同類型國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)技術(shù)能力提升路徑如圖3。圖3中橫軸表示接包企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)提升的技術(shù)能力維度，縱軸表示為實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升應(yīng)重點(diǎn)獲取的知識(shí)類型，橢圓面積大小則粗略地表示接包企業(yè)應(yīng)在多少個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上提升其技術(shù)能力。根據(jù)圖3，初創(chuàng)型接包企業(yè)應(yīng)著眼于相對(duì)少的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過(guò)國(guó)際服務(wù)外包獲取不同類型的知識(shí)以重點(diǎn)提升這些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的常規(guī)性技術(shù)能力。成長(zhǎng)型專業(yè)接包企業(yè)和成長(zhǎng)型兼營(yíng)接包企業(yè)都應(yīng)在多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上廣泛獲取不同類型的知識(shí)，均衡發(fā)展多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)常規(guī)性技術(shù)能力和創(chuàng)新性技術(shù)能力。成熟型接包企業(yè)則應(yīng)在特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)流程的多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上利用國(guó)際服務(wù)外包中的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移提升其創(chuàng)新性技術(shù)能力。

圖3 國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)技術(shù)能力提升路徑資料來(lái)源:作者繪制

六、結(jié)論與建議

國(guó)際服務(wù)外包是發(fā)包企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制，外包雙方在這一整合機(jī)制中的地位和出發(fā)點(diǎn)存在差異。發(fā)包企業(yè)實(shí)施外包的目的是通過(guò)外包協(xié)調(diào)使用接包企業(yè)的專業(yè)化知識(shí)，而接包企業(yè)則側(cè)重從發(fā)包企業(yè)學(xué)習(xí)技術(shù)和管理知識(shí)并將其內(nèi)部化。外包業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性、外包雙方關(guān)系質(zhì)量和接包企業(yè)吸收能力對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移效率都有正向影響，但對(duì)不同類型知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響存在差異，對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響比對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響更為顯著。

接包企業(yè)常規(guī)性技術(shù)能力是創(chuàng)新性技術(shù)能力提升的前提，但過(guò)高的常規(guī)性技術(shù)能力往往會(huì)阻礙創(chuàng)新性技術(shù)能力的提升。國(guó)際服務(wù)外包中顯性和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力的兩個(gè)維度都有正向的影響，隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新性技術(shù)能力提升作用更大。發(fā)展中國(guó)家國(guó)際服務(wù)外包接包企業(yè)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)包企業(yè)的技術(shù)差距表現(xiàn)在顯性的技術(shù)差距和隱性的知識(shí)整合技能兩個(gè)方面。接包企業(yè)應(yīng)以國(guó)際服務(wù)外包中隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移為突破口，將其從發(fā)包企業(yè)獲取的“片斷化”技術(shù)知識(shí)整合形成相對(duì)完整的技術(shù)能力。另一方面，國(guó)際服務(wù)外包中發(fā)包企業(yè)的引導(dǎo)作用和接包企業(yè)自身組織惰性都不利于接包企業(yè)創(chuàng)新性技術(shù)能力的發(fā)展。接包企業(yè)不應(yīng)滿足于常規(guī)性技術(shù)能力的提升，更應(yīng)利用國(guó)際服務(wù)外包中的知識(shí)轉(zhuǎn)移特別是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)創(chuàng)新性技術(shù)能力提升。不同類型的接包企業(yè)要以自身吸收能力為核心，結(jié)合發(fā)包企業(yè)交易動(dòng)機(jī)、外包雙方關(guān)系質(zhì)量，選擇利用知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的路徑。

進(jìn)入21世紀(jì)，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展，逐步成為各國(guó)參與全球分工協(xié)作、優(yōu)化資源配置，促進(jìn)自然環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展的重要力量。另一方面，當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)的影響仍然存在，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇仍然存在諸多不確定性，而全球服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)卻“一枝獨(dú)秀”，繼續(xù)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。適應(yīng)這種形勢(shì)，許多國(guó)家都將發(fā)展服務(wù)外包作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要突破口。在這輪服務(wù)外包大潮中，為避免陷入“邊緣化”和“低端鎖定”的陷阱，我國(guó)服務(wù)外包接包企業(yè)應(yīng)積極通過(guò)承接國(guó)際服務(wù)外包提升自身技術(shù)能力及其在全球價(jià)值鏈中的地位。接包企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)能力提升需要有選擇性的承接國(guó)際服務(wù)外包業(yè)務(wù)，與發(fā)包企業(yè)建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略性合作關(guān)系。隱性知識(shí)一般沒(méi)有非正式的知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道，主要通過(guò)外包雙方人員的密切接觸實(shí)現(xiàn)。接包企業(yè)應(yīng)充分利用國(guó)際服務(wù)外包中的“工作影子計(jì)劃(job shadowing program)”、人員流動(dòng)或?qū)嵺`社區(qū)，學(xué)習(xí)發(fā)包企業(yè)的隱性知識(shí)。吸收能力是影響國(guó)際服務(wù)外包中接包企業(yè)知識(shí)獲取內(nèi)容和質(zhì)量的關(guān)鍵因素，接包企業(yè)為增強(qiáng)吸收能力，應(yīng)努力提高知識(shí)學(xué)習(xí)的意愿和投入，并建立開(kāi)放的學(xué)習(xí)型組織文化。