摘要：運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、誤差修正模型和Grange因果檢驗(yàn)方法，對中國醫(yī)藥業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明：它們在長期存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)是技術(shù)進(jìn)步的Grange原因；從長期看，二者對技術(shù)進(jìn)步都有促進(jìn)作用，且自主創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步影響比較明顯。自主創(chuàng)新的資本投入和技術(shù)引進(jìn)在短期內(nèi)對技術(shù)進(jìn)步有顯著影響。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新 技術(shù)進(jìn)步 協(xié)整檢驗(yàn) 中國醫(yī)藥業(yè)

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）25-0192-02

引言

中國醫(yī)藥業(yè)近年來發(fā)展迅速，然而中國自主創(chuàng)新藥物很少，據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國生產(chǎn)的藥物97％以上為仿制藥，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的主打西藥品種幾乎沒有。對技術(shù)密集型的醫(yī)藥業(yè)而言，技術(shù)的作用尤為重要。中國可以進(jìn)行自主創(chuàng)新，獲取新技術(shù)；也可以購買、引進(jìn)和吸收消化發(fā)達(dá)國家的技術(shù)。那么，中國醫(yī)藥業(yè)的自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)進(jìn)步的影響究竟是怎樣的，哪一種方式可以更有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，這些問題值得進(jìn)一步探討。

近年來，國內(nèi)外很多學(xué)者研究了技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。Henny（1997)使用了巴基斯坦資本制造企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)研究了技術(shù)引進(jìn)及創(chuàng)新的滯后性，分析了相應(yīng)的學(xué)習(xí)機(jī)理 [1]。陳國宏等（2001）運(yùn)用Granger因果關(guān)系分析法發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)技術(shù)引進(jìn)是中國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要原因，但是運(yùn)用Engle -Granger協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)法發(fā)現(xiàn)中國技術(shù)引進(jìn)與工業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間不存在長期的共同發(fā)展趨勢[2]。本文研究中國醫(yī)藥業(yè)的技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。

一、模型設(shè)定與變量選擇

1.技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)。Griliches、 Acs等認(rèn)為，雖然技術(shù)進(jìn)步的成果不能完全由專利數(shù)體現(xiàn)出來，但無論是從數(shù)據(jù)的可獲得性還是從二者的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性來看，目前還沒有其他更好的替代指標(biāo)[3]。本文采用醫(yī)藥業(yè)擁有發(fā)明專利數(shù)量（PAT）來體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

2.自主創(chuàng)新指標(biāo)。自主創(chuàng)新投入包括經(jīng)費(fèi)和人員投入。本文以醫(yī)藥業(yè)的科技活動人員（HR）來表示自主創(chuàng)新人員投入，用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（INN）來表示自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入。

3.技術(shù)引進(jìn)指標(biāo)。選取“技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出（INI1）”、“技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出（INI2）”、“消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（INI3）”、“購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（INI4）”這四個指標(biāo)之和代表“技術(shù)引進(jìn)（INI）”。計(jì)量模型為：

LPATt=α+β1×LHR+β2×LINNt+β3×LINIt+εt

本文運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、誤差修正和Grange因果檢驗(yàn)等計(jì)量方法研究中國醫(yī)藥業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)間的關(guān)系。使用的軟件為Eviews 6.0。取1995—2008年的數(shù)據(jù)，所有涉及到價(jià)格的數(shù)據(jù)都以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)折算為1995年價(jià)格，各變量均取自然對數(shù)。數(shù)據(jù)來源于各期《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

二、實(shí)證分析

1.時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。協(xié)整關(guān)系分析適用于檢驗(yàn)兩個及以上變量之間是否存在長期的穩(wěn)定關(guān)系。但首先要進(jìn)行變量的穩(wěn)定性檢驗(yàn)。如果變量都是單整的，只有當(dāng)它們的單整階相同時(shí)才可能協(xié)整。單位根ADF檢驗(yàn)結(jié)果（如表1所示）。由表1的單位根檢驗(yàn)結(jié)果中可以看出，在10%的顯著性水平下，時(shí)間序列LPAT、LINN、LHR、LINI都是單整的I（1）過程，它們間可能存在某種穩(wěn)定關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型。從協(xié)整理論的思想來看，自變量和因變量之間存在協(xié)整關(guān)系是指因變量能被自變量的線性組合所解釋，不能被自變量解釋的部分構(gòu)成一個殘差序列，這個殘差序列應(yīng)該是平穩(wěn)的[4]。

通過對四個變量的估計(jì)，可以得到以下方程：

LPATt=2.2131+0.0743×LHRt+1.2071×LINNt+0.0203×

LINIt

（2.0988）（3.5429）（2.0644）

R2=0.9213，F(xiàn)=51.7893，DW=1.87

注：括號里為T值。

再對殘差序列et進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，得到et在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，即是平穩(wěn)的。

則由上述檢驗(yàn)結(jié)果知：變量間長期具有穩(wěn)定、均衡的數(shù)量關(guān)系。具體的說：（1）自主創(chuàng)新人員投入增加1%引起技術(shù)進(jìn)步增加0.0743個百分點(diǎn)。（2）自主創(chuàng)新資本投入增加1%引起技術(shù)進(jìn)步增加1.2071個百分點(diǎn)。（3）技術(shù)引進(jìn)增加1%引起技術(shù)進(jìn)步增加0.0203個百分點(diǎn)。（4）中國醫(yī)藥業(yè)自主創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)大于技術(shù)引進(jìn)的貢獻(xiàn)。

由于協(xié)整檢驗(yàn)反映變量間長期的均衡關(guān)系，若因某些原因短期出現(xiàn)了偏離現(xiàn)象，則必然通過誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期波動和長期均衡結(jié)合在一個模型中。確定了長期關(guān)系后，可以估計(jì)它們之間的誤差修正模型。

常用Engle-Grange兩步法來建立誤差修正模型。根據(jù)協(xié)整方程，建立誤差修正模型如下：

ΔLPAT=0.0000408ΔHR+0.000307ΔINN+0.0000658ΔINI-

0.970130ECM（-1）

（0.3942）（2.7865） （4.0717）（-3.6747）

R2=0.7609，DW=1.74

以上結(jié)果表明：（1）在短期內(nèi)，技術(shù)進(jìn)步受自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的影響，其中，自主創(chuàng)新的資本投入和技術(shù)引進(jìn)在短期內(nèi)對技術(shù)進(jìn)步有顯著影響，而人員投入的短期影響不顯著。（2）ECM（-1）是誤差項(xiàng)，反映了上一期非均衡誤差對本期進(jìn)行反向修正，使得變量間的關(guān)系不會過多偏離長期均衡狀態(tài)。

3.Grange 因果關(guān)系檢驗(yàn)。Grange 因果關(guān)系驗(yàn)證協(xié)整檢驗(yàn)得到的均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果（如表2所示）：從表2結(jié)果可知，10%的顯著性水平下，自主創(chuàng)新的人員投入和資金投入以及技術(shù)引進(jìn)均是技術(shù)進(jìn)步的Grange原因，其中自主創(chuàng)新的資金投入與技術(shù)進(jìn)步互為Grange因果關(guān)系；自主創(chuàng)新資金投入是自主創(chuàng)新人員投入的Grange原因；技術(shù)引進(jìn)是自主創(chuàng)新資金投入的Grange原因。

三、政策建議

根據(jù)研究結(jié)論，給出以下政策建議：第一，由于長期看，自主創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步有顯著影響，且是技術(shù)進(jìn)步的Grange原因，所以，中國醫(yī)藥業(yè)必須要加大自主創(chuàng)新的人員和資金投入力度。第二，短期內(nèi)自主創(chuàng)新人員投入對技術(shù)進(jìn)步的影響并不顯著，原因可能是中國醫(yī)藥業(yè)的科技人員投入強(qiáng)度還不高。盡管中國藥業(yè)的科技人員投入量一直在增加，但是科技活動人員所占從業(yè)人員的比重和歐美日等發(fā)達(dá)國家相比還很低。人才決定技術(shù)創(chuàng)新活動的成敗和創(chuàng)新能力的高低，中國醫(yī)藥業(yè)要獲得長久的發(fā)展必須克服“高科技人才不足”的瓶頸[5]。第三，由于技術(shù)引進(jìn)是技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的Grange原因，且短期內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)進(jìn)步有顯著影響，所以我們要認(rèn)識到技術(shù)引進(jìn)在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步中的重要作用，鼓勵自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的有機(jī)結(jié)合。

參考文獻(xiàn)：

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[3]G rillich es Z.Patent Statistics as Economic Indicators：A Survey[J].Journal of Economic Literature，1990，(4)：7.

[4]高鐵梅.計(jì)量分析方法與建模：Eviews應(yīng)用及實(shí)例[M].北京：科學(xué)出版社，2006：155.

[5]刁天喜.中國制藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇問題探討[D].北京：中國人民解放軍軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院博士學(xué)位論文，2007：5.

[責(zé)任編輯 安世友]