摘要：通過(guò)列舉企業(yè)在專利申請(qǐng)、專利保護(hù)、專利技術(shù)貿(mào)易和專利“預(yù)警”系統(tǒng)等方面的專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)的七個(gè)案例，在分析這些案例的基礎(chǔ)上指出：企業(yè)在專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中克敵制勝的關(guān)鍵是巧妙地但同時(shí)是合法地利用大量公開的專利情報(bào)，以便在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中挫敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，保護(hù)企業(yè)自身的權(quán)益。

關(guān)鍵詞：專利 情報(bào) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 戰(zhàn)略

中圖分類號(hào)：D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）25-0136-02

前言

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最新統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，2010年，在國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)中，企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)比重超過(guò)一半，達(dá)到52.9%。這充分表明企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體地位得到進(jìn)一步加強(qiáng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)為獲取與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行確權(quán)、保護(hù)與運(yùn)用從而謀取最佳經(jīng)濟(jì)效益的策略和手段，專利情報(bào)是不可缺少的信息資源[1]，是企業(yè)開展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的先決條件，基于此，作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的企業(yè)要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就必須重視專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)。下面一些較為典型的案例將用來(lái)說(shuō)明企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)的主要內(nèi)容及依照并利用專利法進(jìn)行專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)的特點(diǎn)。

一、監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)活動(dòng) [2]

利用專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)活動(dòng)的目的主要是阻止對(duì)手專利申請(qǐng)成功、或搶先于對(duì)手申請(qǐng)同類專利、或等候選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)申請(qǐng)同類專利，進(jìn)而占領(lǐng)專利產(chǎn)品的市場(chǎng)。專利要獲得保護(hù)的前提之一是要以技術(shù)公開，獲得政府在一定時(shí)間、地域有限制的保護(hù)，一件專利授權(quán)與否，均已通過(guò)專利局出版的專利公報(bào)和專利說(shuō)明書向世人公開，因此要獲得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息并不困難。

例1，2002年10月美國(guó)K公司向中國(guó)專利局提出一件挖掘機(jī)的專利申請(qǐng)，于2003年9月在發(fā)明專利公報(bào)上公開。此后該專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。審查員分別發(fā)出了審查意見(jiàn)通知書，授權(quán)在望。然而就在這一期間，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手C公司看到上述專利申請(qǐng)的公開說(shuō)明書，發(fā)現(xiàn)一旦該專利授權(quán)，則將自己的產(chǎn)品排除在外，因此C公司積極查找文獻(xiàn)和專利數(shù)據(jù)庫(kù)，并針對(duì)其創(chuàng)造性問(wèn)題向?qū)彶閱T提供了一篇對(duì)比文獻(xiàn)。審查員在第三次審查意見(jiàn)通知書中以對(duì)比文獻(xiàn)的存在，發(fā)明缺乏創(chuàng)造性為理由提出上述專利申請(qǐng)無(wú)授權(quán)的可能。嚴(yán)重影響了申請(qǐng)人及時(shí)獲得專利。

這個(gè)例子說(shuō)明，利用專利應(yīng)同時(shí)具有的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的特點(diǎn)，查找專利文獻(xiàn)監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的同類產(chǎn)品或方法的專利申請(qǐng)公開日，提出對(duì)方專利缺乏創(chuàng)造性或喪失新穎性，可以及時(shí)設(shè)法阻止或拖延競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)的授權(quán)。

例2，L市電機(jī)廠一位技術(shù)員長(zhǎng)期研制一種新型搖頭風(fēng)扇用電機(jī)，于2007年初研制成功樣機(jī)，本打算繼續(xù)完善之后提出專利申請(qǐng)，直到2008年初才準(zhǔn)備完辦理專利申請(qǐng)的文件。但就在這一期間C市電扇廠掌握了L市電扇廠的上述信息，并搶先于2007年3月向中國(guó)專利局申請(qǐng)了一種名為全方位風(fēng)扇用風(fēng)機(jī)的專利，涵蓋了L市電機(jī)廠的主要技術(shù)要點(diǎn)，致使該廠的研制成果付諸東流。

這是一個(gè)企業(yè)依據(jù)中國(guó)專利法第9條先申請(qǐng)?jiān)瓌t，在專利情報(bào)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的案例?，F(xiàn)今，除了美國(guó)、加拿大和菲律賓之外，世界其他國(guó)家均實(shí)行先申請(qǐng)制，根據(jù)這一法律規(guī)定，對(duì)于同樣的發(fā)明，誰(shuí)先申請(qǐng)，誰(shuí)就有可能獲得專利權(quán)，進(jìn)而可能占領(lǐng)市場(chǎng)。這方面的實(shí)例不勝枚舉。

上述兩個(gè)例子說(shuō)明利用專利情報(bào)監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有專利權(quán)的范圍，包括技術(shù)范圍、時(shí)間范圍及地域范圍，可以突破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利防線，以便在專利技術(shù)及產(chǎn)品市場(chǎng)中取得一席之地。

二、專利權(quán)的保護(hù)

利用專利情報(bào)，依法保護(hù)企業(yè)已擁有的專利權(quán)和專利技術(shù)及產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，是企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)的又一亮點(diǎn)。

例3，1987年中科院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所申請(qǐng)了一種用于激光技術(shù)領(lǐng)域的三硼酸鋰單晶（LBO）的中國(guó)專利和美國(guó)專利，之后取得了兩國(guó)的專利權(quán)。1991—1992年該所人員多次發(fā)現(xiàn)美國(guó)一些商業(yè)機(jī)構(gòu)非法銷售LBO產(chǎn)品 [3]。在掌握了確鑿情報(bào)之后，該所通過(guò)美國(guó)律師和侵權(quán)方進(jìn)行了交涉，不僅終止了這些機(jī)構(gòu)的一切侵權(quán)活動(dòng)，而且還獲得了30萬(wàn)美元的賠償費(fèi)。

例4，2007年4月，英國(guó)泰萊公司為保持其在全球三氯蔗糖市場(chǎng)的壟斷地位，以專利侵權(quán)為由，要求ITC（美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)）對(duì)25家企業(yè)展開針對(duì)三氯蔗糖及其下游產(chǎn)品侵權(quán)行為的調(diào)查，其中中國(guó)涉案企業(yè)8家。常州市牛塘化工廠有限公司基礎(chǔ)該公司的三氯蔗糖產(chǎn)品均為企業(yè)自主研發(fā)，擁有發(fā)明專利申請(qǐng)12項(xiàng)，其中兩項(xiàng)已獲授權(quán)，在主要消費(fèi)國(guó)家都注冊(cè)了商標(biāo)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，積極應(yīng)訴，找出自己的技術(shù)和對(duì)方核心專利技術(shù)存在的差異，并最終獲勝。

上面所舉訴訟和抗訴的案例說(shuō)明要判斷一個(gè)企業(yè)所擁有的專利權(quán)是否被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵權(quán)，或者說(shuō)企業(yè)自身是否侵犯了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有的專利權(quán)，必須以所掌握的專利情報(bào)為事實(shí)依據(jù)，以專利法為準(zhǔn)繩。

三、專利技術(shù)貿(mào)易

利用專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，企業(yè)可以在技術(shù)貿(mào)易中捍衛(wèi)自身的合法權(quán)益 [4]。

例5，天津石棉制品廠欲與美國(guó)斯姆高公司合作生產(chǎn)石油鉆機(jī)閘用剎車塊布。在項(xiàng)目談判中，美方提出在兩家分擔(dān)700萬(wàn)美元項(xiàng)目投資費(fèi)的同時(shí)還應(yīng)付給美方300萬(wàn)美元的專利使用費(fèi)。中方雖然對(duì)這一項(xiàng)目感興趣，但并未盲目滿足美方的要求，反而在認(rèn)真檢索專利文獻(xiàn)之后發(fā)現(xiàn)，美方根本不曾擁有這項(xiàng)專利申請(qǐng)。這樣，在后來(lái)的談判中，中方將項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)讓使用費(fèi)降至30萬(wàn)美元。雙方達(dá)成協(xié)議，中方避免了不必要的損失。

例6，上海某洗衣機(jī)廠在引進(jìn)日本夏普公司新水流洗衣機(jī)裝配流水線及制造專有技術(shù)的過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)日方已在中國(guó)申請(qǐng)了該種洗衣機(jī)的外觀設(shè)計(jì)專利。顯然，這是日方在洽談中留了一手。因?yàn)橐坏┖贤跐M后，中方產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外投放市場(chǎng)都會(huì)形成對(duì)日方專利的侵權(quán)。上海洗衣機(jī)廠堅(jiān)持要求日方必須接受我方有權(quán)使用全部技術(shù)（包括專利技術(shù)）的條件，否則將不對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收，也不能支付引進(jìn)費(fèi)用。最后日方只得讓步，同意中方無(wú)償使用該外觀設(shè)計(jì)專利，并允許在合同期滿后產(chǎn)品投放國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)均不構(gòu)成侵權(quán)。

這兩個(gè)例子說(shuō)明，在技術(shù)貿(mào)易中技術(shù)輸入方必須及時(shí)全面地掌握技術(shù)貿(mào)易中的專利情報(bào)，識(shí)別所引進(jìn)專利技術(shù)的真?zhèn)渭氨Ｗo(hù)范圍，以便捍衛(wèi)企業(yè)自身的合法權(quán)益。

四、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的專利預(yù)警系統(tǒng) [5]

由于專利必須具備新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性，以及專利權(quán)范圍的時(shí)效性和地域性，造成專利情報(bào)是一種寓技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)三種情報(bào)于一身的綜合性前沿性的動(dòng)態(tài)情報(bào)。在企業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理決策中專利情報(bào)常被用作為預(yù)警系統(tǒng)。專利預(yù)警機(jī)制的主要思路是：整合各方面資源，建立一整套專利信息收集、分析、發(fā)布和反饋的機(jī)制，從而加強(qiáng)中國(guó)應(yīng)對(duì)重大涉外專利糾紛的能力，引導(dǎo)企業(yè)或行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中充分利用專利壟斷的特性，使企業(yè)始終處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。

專利情報(bào)預(yù)警的方法很多，譬如統(tǒng)計(jì)分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的比例可以預(yù)警其技術(shù)研制成熟度之變化；通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁有的發(fā)明專利數(shù)與實(shí)用新型專利數(shù)，國(guó)內(nèi)專利數(shù)與國(guó)外專利數(shù)的比例等，可以預(yù)警其技術(shù)水平及經(jīng)濟(jì)實(shí)力之變化。美國(guó)《商業(yè)月刊》雜志社運(yùn)用對(duì)專利和專利文獻(xiàn)目錄統(tǒng)計(jì)分析的技術(shù)編制了一個(gè)專利記分牌，它將世界197家大公司分成14個(gè)工業(yè)集團(tuán)，并按照它們擁有的專利數(shù)量和質(zhì)量評(píng)估得出的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)實(shí)力指標(biāo)排出前后次序，因此可以被企業(yè)用作一個(gè)現(xiàn)成的專利預(yù)警系統(tǒng)。

例7，中國(guó)某一生產(chǎn)軌道交通裝備的廠商搜索了國(guó)內(nèi)軌道交通專利情況，對(duì)國(guó)外軌道交通裝備的廠商專利數(shù)量制成列表，得出專利的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是日本的日立、德國(guó)西門子，美國(guó)西屋公司。結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上述七個(gè)案例的分析可以看出，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的絕大部分專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)可以從公開的專利文獻(xiàn)中獲得。但是，一個(gè)企業(yè)所公開的專利情報(bào)，與該企業(yè)所擁有的產(chǎn)品或方法的專利權(quán)一樣是受到法律保護(hù)的，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手并不能隨意將這些情報(bào)用于自身的產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售之中。企業(yè)在專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中取勝的關(guān)鍵在于如何依法充分利用大量公開的專利競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

參考文獻(xiàn)：

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