[摘 要] 界定科技創(chuàng)新成果及科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑和標(biāo)志等問(wèn)題是關(guān)于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化理論研究的基本問(wèn)題，盡管受到多年的關(guān)注，但基本無(wú)統(tǒng)一定論。本文依據(jù)創(chuàng)新理論、技術(shù)過(guò)程論等理論觀點(diǎn)對(duì)上述問(wèn)題加以研究，界定科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵，并提出科技成果階段性轉(zhuǎn)化的概念，剖析其非線性轉(zhuǎn)化路徑，明確了具有階段性特點(diǎn)的轉(zhuǎn)化標(biāo)志等，希冀為探索具有中國(guó)特色的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系奠定基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞] 科技創(chuàng)新 成果轉(zhuǎn)化 轉(zhuǎn)化路徑

將我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式真正轉(zhuǎn)向依靠科技創(chuàng)新引領(lǐng)的軌道上來(lái)，早日將我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，除創(chuàng)新成果數(shù)量和質(zhì)量外，最為關(guān)鍵的問(wèn)題在于科技創(chuàng)新與生產(chǎn)過(guò)程的融合程度，即科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。眾所周知，與歐美等創(chuàng)新型國(guó)家相比，我國(guó)科技創(chuàng)新成果總量相對(duì)較少，其中一部分無(wú)轉(zhuǎn)化價(jià)值或轉(zhuǎn)化“夭折”，最終能夠并入生產(chǎn)過(guò)程，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果占科技成果總量的比例明顯偏低。提高科技成果轉(zhuǎn)化率，最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是具有完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)管理缺少足夠的歷史經(jīng)驗(yàn)積淀，又極具中國(guó)特色，為此，迫切需要多方努力探索，建設(shè)適應(yīng)我國(guó)國(guó)情，符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需要的管理體系，包括科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系。多年來(lái)，此方面的研究成果頗多，認(rèn)識(shí)愈加清晰，但尚未形成具有更大權(quán)威性的系統(tǒng)理論，深化對(duì)科技創(chuàng)新成果界定與分類、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵與轉(zhuǎn)化路徑、轉(zhuǎn)化標(biāo)志等最基礎(chǔ)問(wèn)題的研究，仍具有重大理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、科技創(chuàng)新成果的界定與分類

1.科技創(chuàng)新成果的界定

科技創(chuàng)新也是人類的一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)。依據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，開展科技創(chuàng)新意在建立一種新的科技研發(fā)活動(dòng)函數(shù)，把新發(fā)現(xiàn)的知識(shí)，新研制出的技術(shù)、工藝、方法等作為新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件引進(jìn)生產(chǎn)體系中，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”，從而促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。其是指科技領(lǐng)域內(nèi)不斷取得突破與發(fā)展的過(guò)程，是通過(guò)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明活動(dòng)，即基于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研究、試驗(yàn)開發(fā)等系列活動(dòng)而求取新“收獲”的過(guò)程，是一個(gè)從新知識(shí)的產(chǎn)生、新技術(shù)的開發(fā)到新產(chǎn)品的生產(chǎn)、新產(chǎn)業(yè)的形成直至新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)的復(fù)雜的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)過(guò)程，而科技創(chuàng)新成果即為通過(guò)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)所獲得的新收獲，這種新收獲可能是新知識(shí)，也可能是實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品或新技術(shù)，也可能是新思想。

2.科技創(chuàng)新成果的分類

科技創(chuàng)新成果具有明顯的差異性：第一，科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生不同的成果，即使都屬技術(shù)創(chuàng)新成果，也會(huì)有產(chǎn)品成果和工藝成果之分，體現(xiàn)形式各異；第二，科技創(chuàng)新成果均具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，但各有側(cè)重。有些成果直接作用于勞動(dòng)力，則其更多體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值，有些成果直接作用于勞動(dòng)工具或勞動(dòng)對(duì)象，其更多體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但根據(jù)其主要體現(xiàn)形式科技創(chuàng)新成果基本可劃分為三種類型：(1)基礎(chǔ)理論性成果，即科學(xué)原理和技術(shù)原理，是指通過(guò)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究而取得的新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說(shuō)，其主要體現(xiàn)形式為科學(xué)論文、科學(xué)著作、原理性模型或發(fā)明專利等，基本屬知識(shí)型成果。(2)應(yīng)用技術(shù)性成果，即以科學(xué)原理或技術(shù)原理為基礎(chǔ)，通過(guò)開展技術(shù)發(fā)明活動(dòng)而取得的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備，以及農(nóng)業(yè)、生物新品種、礦產(chǎn)新品種和計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品，基本屬技術(shù)型成果；(3)管理理念性成果，即軟科學(xué)研究成果，它涉及管理方式及管理手段等的新觀點(diǎn)、新思想，主要體現(xiàn)形式為研究報(bào)告，基本屬于思想型成果。具體歸納如下：

科技創(chuàng)新成果分類

二、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵及轉(zhuǎn)化路徑

1.科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

人類開展科技創(chuàng)新這項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)的本意就在于并入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和社會(huì)進(jìn)步過(guò)程，使人類社會(huì)發(fā)展得更快更好更加可持續(xù)，使人類社會(huì)與自然環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。換句話說(shuō)，人類開展科技創(chuàng)新活動(dòng)就是為轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力而開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。按照最為公認(rèn)的說(shuō)法，生產(chǎn)力包括勞動(dòng)力、勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象三要素，科技創(chuàng)新成果無(wú)論轉(zhuǎn)化為哪一項(xiàng)要素的提升動(dòng)力，都會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，且任何一項(xiàng)要素的提升都會(huì)連帶其他兩項(xiàng)要素的提升。為此，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)從全要素生產(chǎn)力角度衡量。

1996年我國(guó)出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第一章第二條規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。這一概念表明，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是指研究成果從形成到轉(zhuǎn)化為有形產(chǎn)品，直至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的完整過(guò)程，主要適用于應(yīng)用技術(shù)性成果，應(yīng)屬狹義概念，因?yàn)橹挥袘?yīng)用技術(shù)性成果能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，能直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，基礎(chǔ)理論性、管理理念性成果轉(zhuǎn)化都不能按此標(biāo)準(zhǔn)衡量。眾所周知，20世紀(jì)90年代以來(lái)，政府、理論界與實(shí)業(yè)界均對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題給予高度關(guān)注，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵也給出了多種界定。文興吾等學(xué)者提出，廣義的成果轉(zhuǎn)化包括：(1)科學(xué)研究成果向技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到試驗(yàn)發(fā)展；(2)技術(shù)成果通過(guò)開發(fā)向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，即設(shè)計(jì)到試制再到中間試驗(yàn)最后到工業(yè)性試驗(yàn)等；(3)新技術(shù)在小范圍應(yīng)用成熟后向更大范圍的推廣擴(kuò)散。劉洪等學(xué)者堅(jiān)持從系統(tǒng)科學(xué)角度提倡廣義科技成果轉(zhuǎn)化觀念，認(rèn)為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在廣義和狹義之分，狹義上是指科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力要素，通常是應(yīng)用性研究成果通過(guò)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)，形成新產(chǎn)品、新工藝和新的管理技術(shù)與方法；廣義上科技成果轉(zhuǎn)化是指從各類科技成果的創(chuàng)造形成、到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程，既包括自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化，也包括社會(huì)科學(xué)成果，以及自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)交叉的科技成果的轉(zhuǎn)化。他認(rèn)為狹義的科技成果轉(zhuǎn)化是廣義的科技成果轉(zhuǎn)化的中心環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容。由此可見，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化分析上述兩類比較典型的理論觀點(diǎn)，不難看出，大家都贊同科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的目的不僅為經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，也為社會(huì)管理和社會(huì)進(jìn)步的需要，為此應(yīng)從廣義內(nèi)涵加以研究，且從生產(chǎn)力全要素角度看，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力中除包含著對(duì)勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)工具等影響而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值外，還包含著對(duì)勞動(dòng)力---人的知識(shí)的豐富和技能的提升等影響，這說(shuō)明科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化還具有階段性特點(diǎn)?？傊?，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)指上述各類成果從創(chuàng)造性形成并得以擴(kuò)散的過(guò)程，這種擴(kuò)散可以使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，或勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，或?qū)趧?dòng)對(duì)象的認(rèn)識(shí)、改造、控制能力得到進(jìn)一步深化等等。有人形象地將其比喻為接力賽跑， “跑完全程”，依次完成各環(huán)節(jié)增值是科技成果轉(zhuǎn)化，而每次接力棒傳遞也相當(dāng)于完成了一次轉(zhuǎn)化，因?yàn)槊看谓恿Π魝鬟f對(duì)生產(chǎn)力三要素都會(huì)產(chǎn)生影響，即已轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，如基礎(chǔ)理論性成果，基本屬知識(shí)型成果，其轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)性成果，是科技成果轉(zhuǎn)化，而借助科學(xué)普及與傳播，讓更多的人了解、掌握知識(shí)，提升了文化素養(yǎng)和技術(shù)能力，即使未轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)性成果，也是科技成果轉(zhuǎn)化。

2.科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑

科技成果轉(zhuǎn)化似源流，既有路徑，也有流向。按線性邏輯，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)該是一個(gè)閉環(huán)線性過(guò)程，通過(guò)科學(xué)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)連帶工藝、管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)理論性成果到應(yīng)用技術(shù)性成果和管理理念性成果的循環(huán)往復(fù)，即具有整體性又具有階段性特點(diǎn)，轉(zhuǎn)化路徑也具有多樣性。根據(jù)遠(yuǎn)德玉教授的“田字型”轉(zhuǎn)化模式，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化可分為從科學(xué)原理到技術(shù)原理，從技術(shù)原理到技術(shù)發(fā)明，從技術(shù)發(fā)明到生產(chǎn)技術(shù)的階段性轉(zhuǎn)化，多階段轉(zhuǎn)化路徑構(gòu)成螺旋上升式封閉系統(tǒng)，屬正向轉(zhuǎn)化路徑。此外，也存在“反裘工程”，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，從而直接產(chǎn)生應(yīng)用技術(shù)性成果，而由應(yīng)用技術(shù)性成果可以轉(zhuǎn)化為技術(shù)發(fā)明，同時(shí)也可能誘發(fā)科學(xué)革命，產(chǎn)生科學(xué)原理，促進(jìn)原始創(chuàng)新，這一種轉(zhuǎn)化是以應(yīng)用技術(shù)性成果為原點(diǎn)，向基礎(chǔ)理論性成果和生產(chǎn)技術(shù)兩個(gè)方向流動(dòng)，形成兩個(gè)環(huán)流。正如科技創(chuàng)新系統(tǒng)一樣，存在正向，也存在逆向和正向逆向混合型的轉(zhuǎn)化路徑。而管理理念性成果轉(zhuǎn)化路徑較為單一，即在成果與組織決策間形成彈塑性轉(zhuǎn)化路徑?？傊萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑不是單一路徑，更不是線性流動(dòng)，而是一個(gè)由多段、不同向路徑構(gòu)成的一個(gè)鏈接結(jié)構(gòu)。

三、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)志

如上所述，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不是簡(jiǎn)單的從研發(fā)到生產(chǎn)應(yīng)用的一站式過(guò)程，而是一點(diǎn)到多點(diǎn)的多階段性目標(biāo)體系，不同階段均有不同的轉(zhuǎn)化標(biāo)志?；A(chǔ)理論性成果中科學(xué)論文與著作屬知識(shí)性成果，而知識(shí)對(duì)生產(chǎn)力三要素—?jiǎng)趧?dòng)者、勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象的作用更多體現(xiàn)在對(duì)勞動(dòng)者的影響，即豐富勞動(dòng)者的知識(shí)，提升勞動(dòng)者技能，科學(xué)知識(shí)普及傳播程度、勞動(dòng)者受教育程度是其轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)志；原理性模型和發(fā)明專利屬理論設(shè)計(jì)與構(gòu)思，需轉(zhuǎn)向中試環(huán)節(jié)，進(jìn)行孵化，通過(guò)培育和孵化向應(yīng)用技術(shù)性成果演變，其轉(zhuǎn)化標(biāo)志在于入孵和成功孵化產(chǎn)品的數(shù)量；應(yīng)用技術(shù)性研究成果中新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備的轉(zhuǎn)化標(biāo)志為通過(guò)企業(yè)或現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)工具的改進(jìn)或替代品的出現(xiàn)，勞動(dòng)對(duì)象范圍的擴(kuò)大與對(duì)勞動(dòng)對(duì)象認(rèn)識(shí)的深化等；計(jì)算機(jī)軟件轉(zhuǎn)化標(biāo)志為通過(guò)測(cè)試，進(jìn)行注冊(cè)，直接應(yīng)用于生產(chǎn)，這一類科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化更多具有經(jīng)濟(jì)效益顯示度。管理理念性成果研究報(bào)告轉(zhuǎn)化的標(biāo)志是為組織決策提供有價(jià)值的信息，并將其中的觀點(diǎn)吸納到?jīng)Q策中，形成組織政策、管理制度或激發(fā)相關(guān)活動(dòng)等。由此可見，基礎(chǔ)理論性成果、管理理念性成果轉(zhuǎn)化并不能直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，更多具有社會(huì)價(jià)值，只有應(yīng)用技術(shù)性成果轉(zhuǎn)化可以直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，且每一階段成果轉(zhuǎn)化標(biāo)志各不相同。

四、結(jié)論

科技創(chuàng)新成果多種多樣，具有不同的體現(xiàn)形式和價(jià)值特點(diǎn)。應(yīng)對(duì)其予以合理分類，才能科學(xué)界定科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵，準(zhǔn)確選取轉(zhuǎn)化路徑，構(gòu)建較為完善的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系。本文關(guān)于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵及基本路徑、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化標(biāo)志等研究結(jié)論，有助于深化科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系研究理論觀點(diǎn)，并為國(guó)家、地方積極采取有利于提升科技成果轉(zhuǎn)化率的舉措提供參考。

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