摘要：隨著供應(yīng)鏈全球化、一體化的加深，其所面臨的中斷風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，文章給出了供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的定義及其特點(diǎn)，研究了供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的管理方法，并基于此提出了企業(yè)降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈模式。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)；多源供應(yīng)商；戰(zhàn)略庫(kù)存；柔性

一、 供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)定義及其特點(diǎn)

供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)是指導(dǎo)致供應(yīng)大幅度偏離正常運(yùn)作狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)，它是與日常運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的一種風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，正常運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)在具有魯棒性和彈性的供應(yīng)鏈中不會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)運(yùn)作大幅度偏離正常狀態(tài)，從而原有的運(yùn)作計(jì)劃可以繼續(xù)執(zhí)行，而中斷風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)運(yùn)作大幅度偏離正常運(yùn)作狀態(tài)，從而必須對(duì)原有的運(yùn)作計(jì)劃做適當(dāng)調(diào)整。

造成供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的主要原因有：運(yùn)營(yíng)中的偶然事故、自然災(zāi)害、流行病的爆發(fā)、恐怖主義及政治不穩(wěn)定性、政府政策的影響、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、相關(guān)社會(huì)報(bào)道或輿論等等。上述中斷風(fēng)險(xiǎn)可能給供應(yīng)鏈造成嚴(yán)重危害，這一方面是由于中斷風(fēng)險(xiǎn)自身的性質(zhì)，如具有突發(fā)性和無(wú)法預(yù)測(cè)性，發(fā)生概率相對(duì)較小，但一旦發(fā)生，影響深遠(yuǎn)；另一方面是由于供應(yīng)鏈內(nèi)部的不確定性，企業(yè)追求供應(yīng)鏈的效率，采用零庫(kù)存、準(zhǔn)時(shí)制生產(chǎn)等管理方式，這些措施在降低供應(yīng)鏈成本、提升供應(yīng)鏈效率的同時(shí)，也降低了供應(yīng)鏈的柔性，增加了供應(yīng)鏈的不確定性，增加了發(fā)生供應(yīng)中斷的可能性。

供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)具有如下特點(diǎn)：

（1）供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)具有“牛鞭效應(yīng)”。在供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間信息相對(duì)封閉，造成鏈上企業(yè)對(duì)供應(yīng)信息的曲解會(huì)沿著下游向上游逐級(jí)放大的現(xiàn)象出現(xiàn)，即產(chǎn)生“牛鞭效應(yīng)”。供應(yīng)鏈越長(zhǎng)，中間非價(jià)值生產(chǎn)過(guò)程越多，牛鞭效應(yīng)越嚴(yán)重，供應(yīng)鏈效率越低下。

（2）供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)具有傳遞性。由于供應(yīng)鏈從產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)到流通過(guò)程是由多個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)共同參與，因此供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)因素可以通過(guò)供應(yīng)鏈流程在各個(gè)企業(yè)間傳遞和累積，并顯著影響整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)水平。

（3）供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)具有互動(dòng)博弈與合作性。供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自組成供應(yīng)鏈系統(tǒng)各環(huán)節(jié)之間的關(guān)系， 它由各環(huán)節(jié)之間潛在的互動(dòng)博弈與合作造成。供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體有各自不同的利益取向， 相互之間因?yàn)樾畔⒉煌耆?、不?duì)稱，又缺乏有效監(jiān)督機(jī)制，因此為了爭(zhēng)奪系統(tǒng)資源，追求自身利益最大化而展開激烈博弈。同時(shí)，在部分信息公開，資源共享基礎(chǔ)上，又存在一定程度的合作。

二、 供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理方法

1. 供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的原則。這里根據(jù)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理框架，基于工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及供應(yīng)鏈管理相關(guān)研究，提出了進(jìn)行供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)遵循的原則：

（1）首先必須管理好自己的企業(yè)，然后才能期望或要求供應(yīng)鏈中的其他成員管理好他們的企業(yè)；

（2）利用或擴(kuò)展投資組合理論，即通過(guò)多樣化來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于中斷風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)說(shuō)，“多樣化”應(yīng)被擴(kuò)展到設(shè)備的定位、采購(gòu)源的選擇、物流、以及運(yùn)作方式；

（3）魯棒性由供應(yīng)鏈的最薄弱環(huán)節(jié)來(lái)決定，尤其是考慮到意圖使供應(yīng)運(yùn)作中斷的一些有目的性的行為；

（4）預(yù)防優(yōu)于治療，例如，損失規(guī)避及預(yù)防要優(yōu)于損失真的發(fā)生后的緩解；

（5） 極端的精益性及效率可能會(huì)提升不確定性的水平，無(wú)論是對(duì)于單個(gè)企業(yè)還是對(duì)于供應(yīng)鏈整體；

（6）建立支持體系，應(yīng)急計(jì)劃，以及保持合理的松弛性可以提升應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的水平；

（7）供應(yīng)鏈成員間關(guān)于信息及最好的措施的共享對(duì)于明確不確定性來(lái)源以及準(zhǔn)備和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理措施是必要的；

（8）僅僅有好的應(yīng)急管理是不夠的，結(jié)合應(yīng)急管理前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及量化對(duì)于理解供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成的最終潛在危害以及評(píng)價(jià)和采用謹(jǐn)慎的緩解措施是很重要的；

（9）流程模塊、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、以及敏捷性和精益性的供應(yīng)鏈中其他的關(guān)鍵因素，也可以用來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，尤其是原材料及零件供應(yīng)的中斷風(fēng)險(xiǎn)；

（10）采用全面質(zhì)量管理（TQM）理論，如6西格瑪方法，可以實(shí)現(xiàn)更高的供應(yīng)鏈安全水平，以及降低減少運(yùn)作成本過(guò)程中面臨的中斷風(fēng)險(xiǎn)。

2. 供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟。在過(guò)去的近10年中，沃頓風(fēng)險(xiǎn)中心對(duì)中斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，提出了一個(gè)分階段的供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理方法，它包括以下四步：

（1）獲得高層管理的理解和批準(zhǔn)，設(shè)立組織職責(zé)來(lái)負(fù)責(zé)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。這項(xiàng)活動(dòng)經(jīng)常被和其他風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)聯(lián)系在一起，而且也越來(lái)越和全企業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理相聯(lián)系；

（2）明確描述可能受到供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)影響的關(guān)鍵流程，并找出可能受影響的設(shè)備、資產(chǎn)、人力資源的特點(diǎn)。典型的關(guān)鍵流程包括新產(chǎn)品研發(fā)、供應(yīng)鏈運(yùn)作、以及生產(chǎn)。關(guān)鍵資產(chǎn)包括有形的（財(cái)產(chǎn)和庫(kù)存）和無(wú)形的（品牌形象、公共評(píng)價(jià)）；

（3）在每一個(gè)關(guān)鍵流程中采用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別不確定因素、這些不確定因素的促發(fā)器、不確定因素發(fā)生的概率，并采取緩解措施及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。這是傳統(tǒng)的工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域針對(duì)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的核心部分。這一活動(dòng)產(chǎn)生兩種重要的結(jié)果：一是企業(yè)關(guān)鍵資產(chǎn)面臨的中斷風(fēng)險(xiǎn)的分類；二是執(zhí)行企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法的管理系統(tǒng)，同時(shí)這一系統(tǒng)也確保企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)同其他管理系統(tǒng)（質(zhì)量、生產(chǎn)、維護(hù)、環(huán)境、健康與安全等）相融合；

（4）匯報(bào)、周期性審計(jì)、管理、執(zhí)行計(jì)劃及其結(jié)果的法律審核（例如，未遂事件管理及其他中斷風(fēng)險(xiǎn)）使供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理流程變得完整。審計(jì)程序，無(wú)論是企業(yè)自己執(zhí)行，還是由第二方執(zhí)行（與企業(yè)簽訂合同的一方），或是由第三方（外部注冊(cè)審計(jì)機(jī)構(gòu)），對(duì)于為管理和供應(yīng)鏈成員提供關(guān)于他們的設(shè)備績(jī)效、對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的服從情況的反饋信息來(lái)說(shuō)，是很必要的。

三、 構(gòu)建降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈模式

1. 多源供應(yīng)商模式。能夠有效降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈模式之一是多源供應(yīng)商模式。在不同的地區(qū)選擇多個(gè)供應(yīng)商供應(yīng)同一種零部件或原材料，在短期內(nèi)肯定不是成本最低，但會(huì)減少可能發(fā)生的供應(yīng)失效帶來(lái)的影響。當(dāng)一個(gè)供應(yīng)商的供應(yīng)發(fā)生中斷，其它供應(yīng)商還可以正常供應(yīng)，雖然供應(yīng)量會(huì)有所減少，但不至于引起總體供應(yīng)的中斷，導(dǎo)致產(chǎn)品從消費(fèi)市場(chǎng)完全退出，只是可能會(huì)降低供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)最終消費(fèi)者的滿足率。因此，多源供應(yīng)商模式能夠有效地分散供應(yīng)商供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)，保證生產(chǎn)原料供應(yīng)的正常進(jìn)行。

采用多源供應(yīng)商模式給企業(yè)帶來(lái)的益處如下：確保供應(yīng)，降低風(fēng)險(xiǎn)，降低依存度；保持競(jìng)爭(zhēng)水平，提供后備供應(yīng)源，以求更好的價(jià)格與服務(wù)；避免過(guò)分依賴某個(gè)供應(yīng)商，使其生產(chǎn)惰性與自滿情況；獲得更大程度的數(shù)量柔性。

許多企業(yè)依賴多源供應(yīng)在供應(yīng)失效中取得了不錯(cuò)的收益。比如，1999年臺(tái)灣的大地震使得島內(nèi)芯片制造商失效，摩托羅拉正是依賴其晶體芯片的第二和第三供應(yīng)商避免了失效損失。即使這樣，區(qū)域失效會(huì)影響許多供應(yīng)商，摩托羅拉從臺(tái)灣的TSMC和UMC獲取供應(yīng)，當(dāng)兩個(gè)供應(yīng)商在臺(tái)灣地震中均被打擊時(shí)，使得摩托羅拉比計(jì)劃中的供應(yīng)要少很多。因此，多源供應(yīng)如果配合應(yīng)急庫(kù)存和期權(quán)供應(yīng)的方法，可以在很大程度上彌補(bǔ)單個(gè)供應(yīng)商失效的供應(yīng)損失，保持供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)正常平穩(wěn)地滿足消費(fèi)需求。

2. 戰(zhàn)略庫(kù)存模式。企業(yè)可以通過(guò)構(gòu)建戰(zhàn)略庫(kù)存的供應(yīng)鏈模式來(lái)降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)。這里的戰(zhàn)略庫(kù)存不同于傳統(tǒng)的安全庫(kù)存，只有當(dāng)供應(yīng)中斷發(fā)生時(shí)，它們才能被用來(lái)維持生產(chǎn)正常進(jìn)行，而不是被用于補(bǔ)充隨機(jī)波動(dòng)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的關(guān)鍵原料構(gòu)建戰(zhàn)略庫(kù)存。我們要保證瓶頸資源的能力最大發(fā)揮，因?yàn)槠款i資源損失一小時(shí)相當(dāng)于整個(gè)供應(yīng)鏈損失一小時(shí)，并且是無(wú)法補(bǔ)救的。為了保證瓶頸資源的最大利用率，我們?cè)谄款i位置設(shè)置戰(zhàn)略庫(kù)存，來(lái)確保瓶頸資源不因材料短缺而閑置，進(jìn)而保證整個(gè)供應(yīng)鏈的最大生產(chǎn)率。

在構(gòu)建戰(zhàn)略庫(kù)存來(lái)應(yīng)對(duì)供應(yīng)中斷時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合采用應(yīng)急采購(gòu)的措施。戰(zhàn)略庫(kù)存一般情況下用不到，并且有時(shí)還要加以更新，所以企業(yè)持有戰(zhàn)略庫(kù)存的成本非常高。企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮配合應(yīng)急采購(gòu)，而應(yīng)急采購(gòu)從下訂單到真正到達(dá)企業(yè)有一個(gè)提前期，戰(zhàn)略庫(kù)存應(yīng)當(dāng)被用于滿足這個(gè)提前期的原料需求。這樣的戰(zhàn)略庫(kù)存配合應(yīng)急采購(gòu)的供應(yīng)鏈模式才是最有效率也是最節(jié)省成本的。

3. 柔性模式。供應(yīng)鏈的柔性對(duì)企業(yè)能夠迅速?gòu)闹袛嘀谢謴?fù)過(guò)來(lái)就顯得十分重要。我們可以通過(guò)設(shè)置替代能力、建立靈活的企業(yè)文化等途徑構(gòu)建柔性模式來(lái)降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失。

（1）重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品和流程使之具有可替代性。企業(yè)的資源總是有限的，而現(xiàn)實(shí)世界存在無(wú)限的可能性。如果能夠利用企業(yè)現(xiàn)有的資源進(jìn)行一定的變化而實(shí)現(xiàn)原先并不存在的各種生產(chǎn)能力，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)不僅提高了資源的利用效率，而且也更好地適應(yīng)了多變的環(huán)境。精確復(fù)制戰(zhàn)略是一個(gè)最典型的例子。英特爾公司按照完全一樣的標(biāo)準(zhǔn)建立它的每一個(gè)生產(chǎn)晶片的工廠。這樣，當(dāng)2003年SARS在亞洲肆虐的時(shí)候，它關(guān)閉了亞洲的工廠，但是可以很容易地把它的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他安全的工廠。部件的標(biāo)準(zhǔn)化也為企業(yè)帶來(lái)了替代能力。福特在凡士通輪胎召回事件發(fā)生后，很快找到了其他輪胎的替代產(chǎn)品。如果沒(méi)有輪胎的標(biāo)準(zhǔn)化，找到安全的輪胎替代產(chǎn)品可能需要花費(fèi)幾個(gè)月的時(shí)間。甚至我們?cè)趩T工培訓(xùn)方面也可以替代方式，如UPS通過(guò)對(duì)員工的有效培訓(xùn)，使得他們能夠適應(yīng)公司的不同作業(yè)。這樣在某個(gè)部門出現(xiàn)員工緊缺時(shí)，可以利用別的部門員工來(lái)替代。

（2）建立靈活的企業(yè)文化。大多數(shù)靈活性強(qiáng)的公司都有一個(gè)靈活的企業(yè)文化。當(dāng)沖擊來(lái)臨時(shí)，正式組織可能無(wú)法處理或者反應(yīng)過(guò)于遲緩，靈活的企業(yè)文化就會(huì)賦予員工一整套原則來(lái)做出合適的反應(yīng)，從而提高組織柔性。靈活的企業(yè)文化包括如下幾點(diǎn)：鼓勵(lì)員工進(jìn)行持續(xù)的信息交流，信息溝通對(duì)企業(yè)迅速做出反應(yīng)意義十分重大，很多供應(yīng)鏈危機(jī)造成重大影響都是因?yàn)樾畔贤ú粫乘鶎?dǎo)致的，例如飛利浦工廠火災(zāi)事件中，諾基亞能夠比愛(ài)立信早一步反應(yīng)的最主要原因就是它們的信息溝通更加迅速，鼓勵(lì)員工及時(shí)地溝通他們發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并對(duì)這種文化進(jìn)行強(qiáng)化，有助于企業(yè)提高反應(yīng)速度；分權(quán)管理，所謂分權(quán)，就是現(xiàn)代企業(yè)組織為發(fā)揮低層組織的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，而把生產(chǎn)管理決策權(quán)分給下屬組織，最高領(lǐng)導(dǎo)層只集中少數(shù)關(guān)系全局利益和重大問(wèn)題的決策權(quán)，在這樣的一種企業(yè)文化下，員工有發(fā)現(xiàn)企業(yè)異常情況并積極處理的主動(dòng)性。這種主動(dòng)性有效地提高了企業(yè)的靈活性；培育危機(jī)意識(shí)，一個(gè)團(tuán)隊(duì)是否具有危機(jī)意識(shí)，關(guān)系著它應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的行動(dòng)力，也維系著團(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)與創(chuàng)新，危機(jī)意識(shí)的培養(yǎng)，例如通過(guò)頻繁和持續(xù)的危機(jī)演練，能夠塑造員工在面對(duì)沖擊時(shí)的主動(dòng)性和靈活性。

四、 結(jié)論

有助于降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈管理措施對(duì)于企業(yè)更好地構(gòu)建并管理其供應(yīng)鏈來(lái)說(shuō)非常重要。本文對(duì)相關(guān)概念、特征及形成機(jī)理進(jìn)行了梳理和界定，使其更加明晰，進(jìn)而為該領(lǐng)域的研究提供理論基礎(chǔ)。同時(shí)提出了管理供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)原則和步驟，提出了相應(yīng)的實(shí)施意見(jiàn)，并構(gòu)建了能夠降低供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈模式，有助于企業(yè)在實(shí)際工作過(guò)程中，制定相應(yīng)的具體措施，以便更好地維持生產(chǎn)的正常進(jìn)行。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“應(yīng)急運(yùn)作管理與魯棒計(jì)劃”（項(xiàng)目號(hào)：70732003）；中國(guó)博士后基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：2010047694）；上海交通大學(xué)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)專項(xiàng)基金項(xiàng)目。

作者簡(jiǎn)介：季建華，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；李彬，上海交通大學(xué)中美物流研究院博士生；孟翠翠，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2011-05-08。