摘要：文章在2×2×2李嘉圖模型下，考察匯率對(duì)比較優(yōu)勢(shì)影響以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定。通過(guò)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)和國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)的一般均衡得出影響一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要因素有一國(guó)的消費(fèi)偏好、進(jìn)出口商品之間的替代彈性，實(shí)際匯率和及與實(shí)際匯率有關(guān)的比較優(yōu)勢(shì)等因素。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；李嘉圖模型；比較優(yōu)勢(shì)

李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論不僅是國(guó)際貿(mào)易理論的核心還是國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)發(fā)展平臺(tái)。李嘉圖理論及后來(lái)的赫克歇爾-俄林（HO）理論主要是關(guān)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而新貿(mào)易理論主要是關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論。由于本文的目的是研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，所以主要使用產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易決定模型。李嘉圖模型可以提供一個(gè)簡(jiǎn)單的框架來(lái)分析比較優(yōu)勢(shì)和匯率水平的關(guān)系，模型中通過(guò)引進(jìn)非可貿(mào)易品部門(mén)而引進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而可以得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)和對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系。我們的模型由兩個(gè)國(guó)家組成，每個(gè)國(guó)家的廠商分別生產(chǎn)可貿(mào)易品和非可貿(mào)易品，廠商由消費(fèi)者所有，消費(fèi)者消費(fèi)可貿(mào)易品和非可貿(mào)易品，其中可貿(mào)易品中包括進(jìn)口商品?？少Q(mào)易品種共有兩種產(chǎn)品，國(guó)家之家通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)確定生產(chǎn)商品的種類，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。

一、 產(chǎn)品模型

每個(gè)國(guó)家均生產(chǎn)可貿(mào)易品和非可貿(mào)易品，它們的生產(chǎn)函數(shù)滿足柯布道格拉斯（C-D）形式。各商品市場(chǎng)均為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，故每種商品最優(yōu)化問(wèn)題都是相似的。如果放松部門(mén)間工資相等的假定，允許部門(mén)間勞動(dòng)力的受教育程度不同以及勞動(dòng)市場(chǎng)的不完美，則部門(mén)之間的工資率不完全相同。下文中，可貿(mào)易品部門(mén)的產(chǎn)品種類用i表示：

YTi=ATiF（KTi，LTi）=ATi（KTi）?茲i（LTi）1-?茲i，i=1，2；

YN=ANG（KN，LN）=AN（KN）?滓（LN）1-?滓

其中上標(biāo)N代表非可貿(mào)易品，上標(biāo)T代表可貿(mào)易品；Y、A、K、L分別代表產(chǎn)出，技術(shù)水平，資本和勞動(dòng)；?茲i、?滓分別代表在可貿(mào)易品和非可貿(mào)易品部門(mén)生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)成中的的資本比重。部門(mén)生產(chǎn)商的最大化問(wèn)題：

亦即部門(mén)間產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格不僅通過(guò)要素產(chǎn)出率表達(dá)，也需要通過(guò)市場(chǎng)決定的工資率的差異來(lái)調(diào)整要素產(chǎn)出率所不能顯性表示的因素如產(chǎn)品的質(zhì)量差異，勞動(dòng)力受教育程度等等。

通過(guò)上述等式我們可以看到，在兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)的模型中，（1）式左邊表示的內(nèi)部匯率（pN/pT）與部門(mén)間單位產(chǎn)品資本密度之比、部門(mén)間單位產(chǎn)品勞動(dòng)密度之比正相關(guān)；與各產(chǎn)品相應(yīng)的要素生產(chǎn)率之比負(fù)相關(guān)。同時(shí)如果部門(mén)間勞動(dòng)的報(bào)酬不同，那么內(nèi)部匯率還與部門(mén)工資的比例正相關(guān)。

二、 貿(mào)易出口模式的決定

李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于貿(mào)易模式?jīng)Q定的關(guān)鍵在于哪種商品由本國(guó)生產(chǎn)，哪種商品由外國(guó)生產(chǎn)，即確定本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)大于1的位置處于上面鏈條的哪個(gè)部分。由于在國(guó)際貿(mào)易中，商品價(jià)格必須通過(guò)匯率換算，匯率變化可以同時(shí)改變所有部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)力，所以決定本國(guó)出口商品的種類也會(huì)隨著匯率的改變而改變。在部門(mén)工資率不同的假定下，比較優(yōu)勢(shì)還取決于相對(duì)工資和匯率，它們共同決定相對(duì)單位勞動(dòng)成本：

ci=e·wi*·ai*/wi·ai，其中w表示本國(guó)工資（或者按照生產(chǎn)要素構(gòu)成比例的工資與資本回報(bào)率的加成），c為相對(duì)單位勞動(dòng)成本（或者單位勞動(dòng)和資本組合的成本）。這是因?yàn)槿绻麆趧?dòng)不是唯一的生產(chǎn)要素，單位勞動(dòng)成本之比并不是比較優(yōu)勢(shì)的完美代表，所以生產(chǎn)要素需要考慮勞動(dòng)和資本的而組合。以上匯率、工資、單位產(chǎn)出的要素成本以及產(chǎn)品價(jià)格均為實(shí)際值。因?yàn)閯趧?dòng)的工資用產(chǎn)品表示，對(duì)于上式表示的比較優(yōu)勢(shì)，代入名義變量，可以做出以下變化:

其中，PI為本國(guó)價(jià)格指數(shù)，IER為本國(guó)內(nèi)部匯率（PN/PT），“*”表示外國(guó)相應(yīng)變量。具體表達(dá)形式為：PI=PN?滋PT（1-?滋）=PT（IER）?滋，PI*=P*NvP*T（1-v）=P*T（IER*）v。第i種商品的比較優(yōu)勢(shì)可以由實(shí)際匯率、該商品的國(guó)外生產(chǎn)價(jià)格與可貿(mào)易品部門(mén)價(jià)格指數(shù)之比相對(duì)國(guó)內(nèi)該值的比重、單位產(chǎn)品的勞動(dòng)成本比重、國(guó)內(nèi)外內(nèi)部匯率的比值所決定。

顯然，當(dāng)實(shí)際匯率增加時(shí)，本國(guó)對(duì)于i商品的比較優(yōu)勢(shì)增大。其中，最后等式第二項(xiàng)代表了i商品產(chǎn)業(yè)在整個(gè)可貿(mào)易品部門(mén)中的相對(duì)技術(shù)水平，如果在要素可以流動(dòng)且完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)下，則該比值越高，說(shuō)明其要素產(chǎn)出率相對(duì)于可貿(mào)易品的整體水平越低。從另一方面看，該項(xiàng)還表示第i種商品相對(duì)可貿(mào)易品的國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)外的偏離程度。當(dāng)該值過(guò)高時(shí)，說(shuō)明在國(guó)外生產(chǎn)該商品用可貿(mào)易品籃子來(lái)衡量的機(jī)會(huì)成本比較高，故而i商品在本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)較大。

第三項(xiàng)為勞動(dòng)成本在單位產(chǎn)品成本中的相對(duì)比例，做這項(xiàng)變換的原因是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量在實(shí)際中很難觀察，而且由于人力資本的不同，單位產(chǎn)品中勞動(dòng)密度也很難由相同的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，但是我們可以通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格得到產(chǎn)品中的勞動(dòng)（要素）成本，所以做出了如上等價(jià)變換。如果生產(chǎn)該產(chǎn)品的國(guó)外勞動(dòng)（要素）成本變高，則本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)上升。

第四項(xiàng)為內(nèi)部匯率之比，當(dāng)本國(guó)相對(duì)于外國(guó)的內(nèi)部匯率升高時(shí)，說(shuō)明本國(guó)的可貿(mào)易品部門(mén)的平均生產(chǎn)率水平相對(duì)于外國(guó)提高的更快，由于假設(shè)部門(mén)間的生產(chǎn)要素可流動(dòng)，那么可以得到i產(chǎn)品的要素生產(chǎn)率也傾向于一個(gè)較高的水平，則本國(guó)生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)增大。從另一個(gè)方面看，內(nèi)部匯率代表了以國(guó)內(nèi)非可貿(mào)易品表示的生產(chǎn)該商品的機(jī)會(huì)成本。

三、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定

上式中第2種商品和第1種商品的產(chǎn)出比例是比較優(yōu)勢(shì)的函數(shù)。這表明貿(mào)易模式通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)來(lái)確定。本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要受可貿(mào)易品和非可貿(mào)易品的消費(fèi)比例（或者替代彈性）、國(guó)內(nèi)外出口產(chǎn)品的消費(fèi)比例（或需求替代彈性），以及本國(guó)在兩部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)所影響。本文采用簡(jiǎn)單兩國(guó)兩商品模型，如果在多商品模型下，外生的比較優(yōu)勢(shì)的變化（匯率變化引起的比較優(yōu)勢(shì)的變化）則主要影響國(guó)內(nèi)外出口產(chǎn)品的規(guī)模和種類。至此，我們得到了2*2*2李嘉圖模型下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)系。

四、 結(jié)論與進(jìn)一步研究方向

從上文得到的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與各因素的關(guān)系可以看出，在消費(fèi)函數(shù)形式是常替代彈性的假定下，非可貿(mào)易品和可貿(mào)易品的消費(fèi)比例不變。國(guó)內(nèi)與國(guó)外商品的消費(fèi)比例與消費(fèi)者面對(duì)的兩種商品的相對(duì)價(jià)格有關(guān)，由（5）式可知，當(dāng)匯率發(fā)生變動(dòng)如升值，則本國(guó)出口品的國(guó)際價(jià)格不變，但國(guó)內(nèi)價(jià)格降低，則l隨P1減小而增大，而l*保持不變，所以本國(guó)非可貿(mào)易品部門(mén)規(guī)模變大。由于本模型是兩商品模型，在兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易的假定下，相對(duì)產(chǎn)量不變，則對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的另一個(gè)影響因素只有內(nèi)部匯率。非可貿(mào)易品部門(mén)的相對(duì)規(guī)模與非可貿(mào)易品的相對(duì)價(jià)格負(fù)相關(guān)。對(duì)于本模型來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品價(jià)格的決定主要是通過(guò)部門(mén)生產(chǎn)率和產(chǎn)品成本決定，當(dāng)貿(mào)易品的生產(chǎn)成本上升時(shí)，其價(jià)格上升，相對(duì)非可貿(mào)易品的生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本也上升，則生產(chǎn)資源轉(zhuǎn)向非可貿(mào)易品，從而使得非可貿(mào)易品的規(guī)模增大。而且通過(guò)（1）式我們知道，非可貿(mào)易品部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率一般提高較慢，可貿(mào)易品部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率通過(guò)技術(shù)水平的提高而提升較快，由于我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，農(nóng)村勞動(dòng)力成為制造業(yè)勞動(dòng)需求的蓄水池，可貿(mào)易品部門(mén)工資水平提高速度較低。其相應(yīng)工資水平增長(zhǎng)符合生產(chǎn)率提高的速度，收入的分配的問(wèn)題得到改善，則對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善也有促進(jìn)作用。雖然該模型是對(duì)經(jīng)濟(jì)情況的一種極端的簡(jiǎn)化，但是對(duì)于中國(guó)的外向型經(jīng)濟(jì)所面臨的結(jié)構(gòu)調(diào)整有如下幾點(diǎn)啟示有需求方面：要改變消費(fèi)結(jié)構(gòu)，增加非可貿(mào)易品的需求，這意味著收入分配的調(diào)整和各種醫(yī)療、養(yǎng)老、教育等保障制度的健全；供給兩個(gè)方面：面對(duì)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的萎縮和貿(mào)易爭(zhēng)端的崛起，出口企業(yè)應(yīng)該加緊對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開(kāi)拓；匯率方面：匯率水平的變化短期內(nèi)直接改變對(duì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，長(zhǎng)期將通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)改變出口產(chǎn)品種類、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國(guó)內(nèi)外可貿(mào)易品部門(mén)的相對(duì)規(guī)模，而這對(duì)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)模式和生產(chǎn)方式以及國(guó)際影響力均會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響；規(guī)制方面：要盡量解除生產(chǎn)要素在兩部門(mén)之間的流動(dòng)，放低服務(wù)領(lǐng)域的準(zhǔn)入門(mén)檻，必要時(shí)給予政策支持。以上是關(guān)于李嘉圖模型中，匯率和比較優(yōu)勢(shì)對(duì)于貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定影響的分析，對(duì)于多商品多國(guó)模型及相應(yīng)的實(shí)證分析，以及在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變下，經(jīng)濟(jì)基本面對(duì)于匯率的決定的影響將是我們進(jìn)一步研究的方向。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“國(guó)際金融體系調(diào)整和我國(guó)對(duì)策研究”資助（項(xiàng)目號(hào)：09AJY0030）。

作者簡(jiǎn)介：潘英麗，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；李文，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2011-05-22。