【摘 要】 文章從專利新穎性的含義和企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請專利的觀點(diǎn)出發(fā)，通過引入案例，分析了企業(yè)在專利申請和管理方面存在的問題，并針對問題提出我國企業(yè)如何及時(shí)申請專利以及在專利權(quán)管理方面應(yīng)當(dāng)注意的其他禁忌。
　　【關(guān)鍵詞】 專利權(quán)； 無形資產(chǎn)； 新穎性； 申請； 管理
　　
　　引言
　　在專利權(quán)的申請過程中，相當(dāng)一部分企業(yè)認(rèn)為技術(shù)發(fā)明只有把實(shí)物制造出來，才能去申請專利權(quán)。比如有的企業(yè)把新產(chǎn)品進(jìn)行試銷，產(chǎn)品、技術(shù)投入市場后，再申請專利，這樣做首先有可能破壞了該項(xiàng)技術(shù)發(fā)明的新穎性，被專利局判定為無效專利，從而申請不被通過；其次有可能輕而易舉被他人搶先申請專利，反而使企業(yè)被訴“侵權(quán)”，結(jié)果不僅自己辛辛苦苦研發(fā)的發(fā)明喪失，而且損失也相當(dāng)慘重。這是無形資產(chǎn)管理中的禁忌之一。
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化及知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代進(jìn)程的加快，我國企業(yè)必須重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和培育，盡早擺脫中國制造，實(shí)現(xiàn)真正的中國創(chuàng)造，積極創(chuàng)造自己的專利。如果在強(qiáng)調(diào)重視專利的今天，企業(yè)還存在專利申請不及時(shí)這一管理上的失誤，就太不值得了。因此，加強(qiáng)無形資產(chǎn)管理的研究有著重要的意義。
　　
　　一、基本觀點(diǎn)
　?。ㄒ唬＠路f性的含義
　　2009年10月1日，修改后的《中華人民共和國專利法》正式生效。其第2條規(guī)定：“新穎性，是指發(fā)明或?qū)嵱眯滦筒粚儆诂F(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或個(gè)人就同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾埲找郧跋驀鴦?wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?！?br/>　　新穎性的判斷標(biāo)準(zhǔn)有三種，即絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)、相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)、混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)。絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)是指一項(xiàng)技術(shù)必須未在世界上任何地方，以任何方式公開過；相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)是指一項(xiàng)技術(shù)只要在本國未公開過就具有新穎性；混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)是指對于書面公開采用絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)，而對于使用公開和其他方式公開則采用相對性標(biāo)準(zhǔn)。修改后的《專利法》與修改前相比，最重要的變動(dòng)就是將專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)由混合性標(biāo)準(zhǔn)改為絕對性標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)濟(jì)全球化不斷擴(kuò)展、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展迅猛的當(dāng)今社會(huì)，一項(xiàng)技術(shù)不論以任何方式，一旦公開，世界上的任何一個(gè)角落幾乎同時(shí)可以知曉。我國這次對于專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)的修改主要是將使用公開和以其他方式公開的相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)改為絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)，也就是不論任何公開方式均采用絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)。
　　（二）企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請專利，加強(qiáng)專利權(quán)的管理
　　所謂“專利權(quán)”，是指依照專利法的規(guī)定，權(quán)利人對其獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造（發(fā)明，實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)），在法定期限內(nèi)所享有的獨(dú)占權(quán)或?qū)Ｓ袡?quán)。它是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)。
　　企業(yè)不及時(shí)申請專利，究其原因，主要是企業(yè)重視不夠，專利觀念淡薄，沒有設(shè)置專門的無形資產(chǎn)管理部門，對專利的申請疏于管理導(dǎo)致的。專利法中新穎性標(biāo)準(zhǔn)可以稱得上是專利法立法宗旨，是決定一項(xiàng)技術(shù)能否獲得專利保護(hù)的基本前提。因此，企業(yè)在選擇申請專利的時(shí)機(jī)方面，應(yīng)該是在有了技術(shù)構(gòu)思、在設(shè)計(jì)圖紙完成的時(shí)候就可以申請專利，專利的申請不受何時(shí)進(jìn)入市場的制約。
　　
　　二、案例及分析
　　現(xiàn)實(shí)中，忽視專利權(quán)的管理，不及時(shí)進(jìn)行專利申請，導(dǎo)致喪失新穎性，進(jìn)而被宣告專利無效的例子有很多，企業(yè)均為此付出了慘重的代價(jià)。
　?。ㄒ唬┌咐?br/>　　案例1：
　　1998年，A集團(tuán)經(jīng)過大量的投入、科研開發(fā)，獨(dú)家研制了一種戶外取暖器設(shè)備，當(dāng)年2月生產(chǎn)試銷國外市場時(shí)一炮打響，三年時(shí)間搶占了國際戶外暖器60%以上的市場份額。可惜的是，在產(chǎn)品銷售火爆一年多后，A集團(tuán)才想到要申請專利。1999年7月底，該集團(tuán)以公司副總經(jīng)理名義申請外觀設(shè)計(jì)專利并取得專利權(quán)的同時(shí)，也將剛研制、還未投放市場的改進(jìn)型戶外產(chǎn)品申請實(shí)用新型專利并取得專利權(quán)。2000年9月，A從國外大客戶處得知廣東B公司侵犯了其戶外取暖器的實(shí)用核心專利技術(shù)及外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，于是緊急向B提出了“嚴(yán)正抗議”。因掌握到A沒及時(shí)申請的失誤，B以“不向國家專利局提出專利無效宣告的請求”為要挾，要求A不要起訴其侵權(quán)。要挾無果后，B收集大量資料，特別是緊緊抓住A專利在申請前就已經(jīng)在國外多家媒體公開報(bào)道過，因而申請專利時(shí)不具備“新穎性”這一延誤，于2001年初向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出要求宣布A專利無效宣告請求。國家專利復(fù)審委員會(huì)于2001年底作出“宣告專利權(quán)部分無效”的審議決定，即凡是申請前已公開的部分特征不具備新穎性，因而外觀設(shè)計(jì)專利無效，而A在申請前并未公開的核心技術(shù)均具備新穎性及創(chuàng)造性，因而所幸維持了實(shí)用新型專利的核心保護(hù)范圍①。
　　案例2：
　　某茅臺(tái)酒集團(tuán)公司新開發(fā)了一種品牌白酒“小豹子”，并迅速在市場上熱銷，賣得火爆?？蓻]過多久，“小豹子”酒賣不動(dòng)了。據(jù)調(diào)查，就在“小豹子”旺銷時(shí)，市面上忽然出現(xiàn)了“小海豹”、“小獅子”、“小虎子”、“小云豹”等一大批其它白酒廠出品的新品牌白酒，且這些產(chǎn)品的外包裝無論從品名的字體設(shè)計(jì)、圖案乃至色彩搭配都與茅臺(tái)集團(tuán)的“小豹子”如出一轍。于是，不明真相的消費(fèi)者以為茅臺(tái)酒集團(tuán)又推出新產(chǎn)品，是“姊妹牌”，紛紛購買，沖擊了“小豹子”酒的銷售。經(jīng)銷單位去當(dāng)?shù)貙＠滞对V一些產(chǎn)銷企業(yè)侵權(quán)，卻遭到拒絕，原因是“小豹子”酒的包裝外觀設(shè)計(jì)專利是在上市銷售一年多以后才申請注冊的，按照國家“專利法”的相關(guān)規(guī)定，其包裝外觀專利已不具備新穎性特點(diǎn)，嚴(yán)格推究后被視為無效的包裝外觀專利②。
　?。ǘ┓治?br/>　　各國專利法均規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型取得專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件為應(yīng)具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性。新穎性是指申請獲得專利法保護(hù)的對象必須是新的。法律之所以以新穎性作為取得專利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，是為了鼓勵(lì)發(fā)明人將其新發(fā)明早日向社會(huì)公開，以便為社會(huì)服務(wù)。如果某一發(fā)明創(chuàng)造早已完成并已公之于眾，那么就無必要對其授予專利權(quán)，如果授予專利權(quán)，則會(huì)影響其他單位或個(gè)人的既得利益，影響社會(huì)的安定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
　　上述案例中A集團(tuán)在研究出戶外取暖器設(shè)備時(shí)，沒有及時(shí)申請專利保護(hù)，而是先試銷，使得產(chǎn)品技術(shù)及外觀專利喪失新穎性，不符合上述不喪失新穎性的條件，而B公司恰恰掌握了證明A集團(tuán)專利在申請前就已經(jīng)在國外多家媒體公開報(bào)道過的證據(jù)，最終A集團(tuán)被宣告“專利權(quán)部分無效”。某茅臺(tái)酒集團(tuán)公司的“小豹子”酒的包裝外觀設(shè)計(jì)專利是在上市銷售一年多以后才申請注冊的，也喪失了新穎性，所以也被宣告無效外觀專利。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，宣告無效的專利權(quán)視為自始不存在。由此可以看出，宣告專利權(quán)無效的法律后果是相當(dāng)嚴(yán)重的。
　　此外，《專利法》還規(guī)定：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)?？梢娢覈鴮＠w系是采用先申請制，即同樣的發(fā)明申請的專利權(quán)只授予最先申請的人，無論這個(gè)人是否就是最先發(fā)明的人。那么如果上述案例中在產(chǎn)品試銷過程中被他人搶先申請了專利，企業(yè)一樣會(huì)喪失專利權(quán)。
　　因此，在申請專利日前，決不能對外使用或在出版物上公開展示，否則即會(huì)喪失新穎性。對于專利申請人來講，務(wù)必要及時(shí)申請專利，在有了技術(shù)構(gòu)思、在設(shè)計(jì)圖紙完成的時(shí)候就應(yīng)該抓緊申請專利，產(chǎn)品先試銷后申請專利是不可取的。面對修改后的《專利法》對于新穎性標(biāo)準(zhǔn)的修改，跨國經(jīng)營的企業(yè)更應(yīng)當(dāng)注意這個(gè)問題。
　　
　　三、我國企業(yè)專利權(quán)申請及管理的相關(guān)對策
　　很多企業(yè)對于專利權(quán)的管理都存在一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和不足，因此，除了要及時(shí)申請專利防止喪失新穎性以外，在專利權(quán)管理方面，企業(yè)應(yīng)從以下幾方面入手，謹(jǐn)防失誤：
　?。ㄒ唬┨岣邔＠庾R(shí)，重視專利保護(hù)的重要作用
　　
　　企業(yè)申請專利的作用主要就是保護(hù)。企業(yè)申請了專利就有了專利法的保護(hù)，可以獨(dú)家“壟斷”專利產(chǎn)品銷售市場，未經(jīng)許可任何單位或者個(gè)人都不得使用本企業(yè)專利。申請專利可以防止他人模仿，不像商業(yè)秘密那樣，唯恐泄密，因?yàn)閷＠枪_的、獨(dú)占的“秘密”，即使本單位人員“跳槽”也不用擔(dān)心帶走技術(shù)成果。這樣就保障了企業(yè)獨(dú)占市場份額和長期穩(wěn)定的利益。同時(shí)，專利作為企業(yè)的無形資產(chǎn)也可以轉(zhuǎn)讓（出售）以獲得直接經(jīng)濟(jì)效益。在老百姓眼里，專利等于新發(fā)明、新創(chuàng)造，實(shí)用并且性能也好，標(biāo)了專利號(hào)的商品買得放心，所以申請專利不僅增加了企業(yè)存量的無形資產(chǎn)，提高企業(yè)整體實(shí)力，而且具有廣告作用，有利于企業(yè)的產(chǎn)品推廣銷售和提高企業(yè)知名度。
　?。ǘ┢髽I(yè)的專利一定要具備獨(dú)創(chuàng)性
　　隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，有越來越多的企業(yè)為自己的產(chǎn)品和技術(shù)申請專利，但是有的企業(yè)即使申請了專利還是被訴侵權(quán)且輸?shù)袅斯偎?。原因就是企業(yè)在申請專利的時(shí)候不注重獨(dú)創(chuàng)性，離不開現(xiàn)有設(shè)計(jì)模式，或者未進(jìn)行深入的檢索和查詢，有意無意地侵犯他人在先取得的權(quán)利，因而申請了專利也不會(huì)得到保護(hù)。一些企業(yè)或設(shè)計(jì)人員有時(shí)只對已有產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)圖案、形狀及色彩作一些改變，認(rèn)為已有不同就不會(huì)侵權(quán)，實(shí)際上根本就不具有獨(dú)創(chuàng)性。所以，企業(yè)的專利一定要具備獨(dú)創(chuàng)性。獨(dú)創(chuàng)的設(shè)計(jì)以及科學(xué)的文獻(xiàn)檢索是專利申請、侵權(quán)判定的基礎(chǔ)，是專利管理的重中之重。首先，應(yīng)加強(qiáng)無形資產(chǎn)管理，企業(yè)應(yīng)該建立專門的無形資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專門的無形資產(chǎn)管理人員。其次，增強(qiáng)自主創(chuàng)新的能力，設(shè)計(jì)出具有獨(dú)創(chuàng)性的專利產(chǎn)品或技術(shù)，申請人自己要對專利是否具備創(chuàng)造性、新穎性進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。再次，就是要重視專利申請前的文獻(xiàn)檢索，避免造成有意無意的侵權(quán)。企業(yè)應(yīng)了解市場上是否存在同自己的設(shè)計(jì)或技術(shù)相同或類似的專利產(chǎn)品。
　?。ㄈ┮匾晫＠暾埼募淖珜?br/>　　企業(yè)申請專利的目的就是為了保護(hù)自己的產(chǎn)品和市場，獲得競爭優(yōu)K9KsfdPjQ68UeLnJiZStWg==勢，但是有時(shí)企業(yè)雖然專利證書在手卻不能制止他人侵權(quán)，這主要是因?yàn)閷＠暾埼募珜懹袉栴}。專利申請文件撰寫好壞直接決定該發(fā)明能否獲得專利權(quán)和保護(hù)范圍的大小。專利申請文件不合格或者手續(xù)不符合要求會(huì)導(dǎo)致專利申請被駁回，如果要求的保護(hù)范圍很寬，但不符合專利法的要求，則該權(quán)利要求書得不到專利局的批準(zhǔn)；如果符合專利法的要求，但保護(hù)范圍很窄，則很難利用專利保護(hù)手段限制競爭對手，從而失去了申請專利保護(hù)的意義。因此，歷經(jīng)艱辛獲得的發(fā)明創(chuàng)造，在申請專利進(jìn)行保護(hù)時(shí)，文件的撰寫上，一定要慎之又慎。撰寫專利申請文件中的權(quán)利要求書時(shí)，首先，要考慮滿足專利法的要求，權(quán)利要求書的撰寫應(yīng)當(dāng)依據(jù)本專利要解決的技術(shù)問題，將能夠解決相應(yīng)技術(shù)問題的完整技術(shù)方案記載完整、清楚。其次，在專利法允許的范圍內(nèi)盡可能撰寫較寬的保護(hù)范圍，為將來的侵權(quán)判斷準(zhǔn)備一份清楚、完整的法律文件。再次，保證說明書及其附圖與權(quán)利要求書的一致性。
　　（四）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓要進(jìn)行登記
　　目前我國法律法規(guī)對專利權(quán)的規(guī)定日趨完善，為了保證公平的市場競爭，專利權(quán)的審查批準(zhǔn)都有嚴(yán)格的程序，對使用許可、轉(zhuǎn)讓也作了相應(yīng)規(guī)定。專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓根據(jù)《中華人民共和國專利法》規(guī)定：“專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。”因此，在簽訂專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，應(yīng)注意要經(jīng)過專利局登記和公告。而不生效的專利轉(zhuǎn)讓合同對當(dāng)事人沒有法律拘束力，是得不到法律保護(hù)的。
　　
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