張遠(yuǎn)軍

摘要國(guó)防科技資源是科技資源的重要構(gòu)成。伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的日益健全與國(guó)防科研生產(chǎn)體制機(jī)制改革的逐步推進(jìn)，市場(chǎng)化配置逐漸成為國(guó)防科技資源配置的重要手段。通過(guò)科學(xué)分析國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的相關(guān)理論，深入探討國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置風(fēng)險(xiǎn)控制的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置風(fēng)險(xiǎn)控制

國(guó)防科技資源是國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制的物質(zhì)基礎(chǔ)，承擔(dān)著維護(hù)國(guó)家安全和促進(jìn)國(guó)家發(fā)展的雙重使命。其配置方式的選擇不僅影響著國(guó)防科技資源配置效益與效率，甚至也影響著國(guó)家安全與發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和不斷完善，市場(chǎng)化日益成為國(guó)防科技資源配置的重要選擇。但是，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不太健全，國(guó)防科技資源又有特殊性，其市場(chǎng)化配置的內(nèi)涵也還存在模糊的地方。此外，由于存在信息不對(duì)稱、壟斷等行為，以市場(chǎng)方式進(jìn)行配置資源并不能完全解決效率問(wèn)題，即市場(chǎng)本身也存在著失靈現(xiàn)象，特別是對(duì)涉及國(guó)家安全的國(guó)防科技資源的配置來(lái)講，還可能給國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須緊緊圍繞國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的內(nèi)在要求，科學(xué)評(píng)估、有效控制國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置存在的風(fēng)險(xiǎn)，提高國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置效率。

國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的內(nèi)在要求

資源配置，是指在一定的范圍內(nèi)，社會(huì)對(duì)其聽擁有的各種資源在其不同用途之間分配。由于國(guó)防科技資源的稀缺性，任何一個(gè)社會(huì)都必須通過(guò)一定的方式，把有限的國(guó)防科技資源合理分配到適當(dāng)領(lǐng)域中去，以最小的國(guó)防科技資源投入，實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制能力最大程度的提升。

1、國(guó)防科技資源自身的特性

(1)國(guó)防科技資源的稀缺性。由于存在“大炮”和“黃油”的取舍關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同階段上，與國(guó)家安全與發(fā)展的需求相比，國(guó)防科技資源具有相對(duì)的稀缺性。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，對(duì)稀缺性的資源只有進(jìn)行科學(xué)合理配置，才能達(dá)到最優(yōu)的使用效率，即在國(guó)防科技資源總量受到約束的情況下，采取恰當(dāng)?shù)呐渲梅绞胶陀诙?，?shí)現(xiàn)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制能力等產(chǎn)出要素的最大化，以滿足國(guó)家安全與發(fā)展變化對(duì)軍事能力的要求。國(guó)防科技資源的市場(chǎng)化配置是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的必然要求，是提高國(guó)防科技資源配置效率，更好地服務(wù)于國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的客觀需要。

(2)外部性和公共性。國(guó)防科技資源是武器裝備等國(guó)防產(chǎn)品的物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)保障，最終產(chǎn)品是國(guó)防安全效用，屬于公共產(chǎn)品，具有典型的外部性。國(guó)防科技資源是科技資源的重要構(gòu)成，是為維護(hù)國(guó)家安全而用來(lái)進(jìn)行國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制的物質(zhì)基礎(chǔ)，是為打贏未來(lái)可能發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)而在和平時(shí)期支付的安全成本，其目的是為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)創(chuàng)造良好的外部安全環(huán)境，表現(xiàn)出正外部性，當(dāng)然由于資源的有限性，“大炮”和“黃油”使得國(guó)防科技資源又表現(xiàn)出一定的影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)外部性。同時(shí)，將國(guó)防科技資源消耗提供的國(guó)家安全效用“擴(kuò)展于他人的成本為零，而且無(wú)法排除他人參與共享”，因此，國(guó)防科技資源具有一定的公共品屬性。由于私人提供的公公品無(wú)法有效滿足需求，政府需要介入以鼓勵(lì)國(guó)防科技資源的消費(fèi)，提供更多的國(guó)防產(chǎn)品。同時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，引導(dǎo)資源的流向，優(yōu)化資源配置，滿足國(guó)防安全需求。

(3)多樣性、復(fù)雜性。國(guó)防科技資源包括人力、物力、財(cái)力等多項(xiàng)資源，既包括傳統(tǒng)的國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域的科技資源，也可以包括新時(shí)期為軍服務(wù)的民用領(lǐng)域的科技資源，形式多性，屬性復(fù)雜。從理論上來(lái)說(shuō)，其配置的基本問(wèn)題是供給主體的確定，簡(jiǎn)而言之，是由政府包攬一切，還是由政府、企業(yè)和市場(chǎng)各負(fù)其責(zé)?由于國(guó)防科技資源的多樣化，由單一的政府進(jìn)行提供根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效率配置。必須采用多樣化的配置方式，由不同的主體來(lái)供給，才能實(shí)現(xiàn)資源配置的效率最大化。這其中，市場(chǎng)就是一種重要的手段，它與政府、企業(yè)一起，各自發(fā)揮在資源配置中的優(yōu)勢(shì)，共同實(shí)現(xiàn)從宏觀到微觀的資源配置效率。

2、國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的特殊要求

科技資源配置是全社會(huì)資源配置的關(guān)鍵，只有使其成為國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，才能發(fā)揮其最佳的創(chuàng)新功能。國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置，是指按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在政府和軍隊(duì)相關(guān)部門的宏觀調(diào)控下，依據(jù)法律法規(guī)，運(yùn)用價(jià)格調(diào)節(jié)的手段，通過(guò)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制項(xiàng)目的招投標(biāo)方式及法律法規(guī)另有規(guī)定的其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式進(jìn)行的國(guó)防科技資源配置，以提高國(guó)防科研生產(chǎn)資源的利用效率。與其他社會(huì)生產(chǎn)資源的市場(chǎng)化配置相比，國(guó)防科技資源自身的特殊性和效用的特殊性，決定著國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置有著自己的特殊要求。

(1)政治目的鮮明。國(guó)防科技資源配置的方向和規(guī)模體現(xiàn)出一個(gè)國(guó)家的安全、國(guó)防和軍事戰(zhàn)略方針，具有很強(qiáng)的政治目的性。國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的目的不是單純地追求利潤(rùn)最大化，而是服務(wù)于國(guó)家安全利益與發(fā)展利益需求，為國(guó)家安全提供國(guó)防科技支撐和武器裝備保障，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供有效的安全保障和技術(shù)助推作用。

(2)戰(zhàn)略定位較高。國(guó)防科技資源是國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制的物質(zhì)基礎(chǔ)，承擔(dān)著維護(hù)國(guó)防安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重使命。國(guó)防科技資源配置方式的選擇，影響國(guó)防科技資源配置效率，事關(guān)國(guó)家安全與發(fā)展。從我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程看，相對(duì)而言，國(guó)防領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革是落后于民用領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革進(jìn)程的，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)國(guó)防科技領(lǐng)域改革的慎重，也體現(xiàn)了國(guó)防科技領(lǐng)域市場(chǎng)化改革的重要性。國(guó)防科技資源的市場(chǎng)化配置關(guān)系國(guó)家市場(chǎng)化濟(jì)體制改革與完善的全局，也是其中最為難以改革的而又必須加以改革的部分，其改革的戰(zhàn)略定位一方面必須定位于提高整個(gè)國(guó)防科技資源的效率與促進(jìn)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的高度，另一方面又必須提升到整個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制最終完善的戰(zhàn)略地位。

(3)政府角色關(guān)鍵。由于國(guó)防科技資源的特殊性，根據(jù)世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，國(guó)防科技資源的主要提供方無(wú)一例外都是政府。同時(shí)，政府作為國(guó)防市場(chǎng)管制者，作為所購(gòu)產(chǎn)品要求的規(guī)定者，作為按項(xiàng)目進(jìn)展而支付的銀行家，甚至作為采購(gòu)合同糾紛的申訴法院，政府在國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置中都起到獨(dú)一無(wú)二的作用。

(4)市場(chǎng)波動(dòng)較強(qiáng)。國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制具有較強(qiáng)的市場(chǎng)波動(dòng)性，即不斷因國(guó)際安全環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的變遷而呈現(xiàn)出起伏波動(dòng)、周期循環(huán)的現(xiàn)象。黨和政府根據(jù)國(guó)際及國(guó)內(nèi)安全環(huán)境、軍事斗爭(zhēng)形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)可承受性來(lái)確定國(guó)防科技創(chuàng)新的投入力度、武器裝備需求的品種和數(shù)量，引起國(guó)防科技資源的市場(chǎng)供給和需求形成較強(qiáng)的波動(dòng)。同時(shí)，由于安全環(huán)境、軍事形勢(shì)往往變化較，快具有突發(fā)性，導(dǎo)致武器裝備的生產(chǎn)和國(guó)防科技研發(fā)也就具有很大的波動(dòng)性和不確定性。

3、關(guān)于進(jìn)行市場(chǎng)化配置的效用分析

市場(chǎng)化配置效用是指國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置方式滿足國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制生產(chǎn)需要的能力和程度，滿足維護(hù)國(guó)防安全與發(fā)展需要的能力和程度。

(1)提高國(guó)防科技資源的配置效率。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架下，國(guó)

防科技資源的市場(chǎng)化配置，既能避免傳統(tǒng)的計(jì)劃配置資源的不足，又能充分利用市場(chǎng)力量調(diào)節(jié)資源配置的長(zhǎng)處，提高國(guó)防科技資源配置效率，促進(jìn)軍工科研院所和軍工企業(yè)的科研生產(chǎn)資源與國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他領(lǐng)域的具有國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制生產(chǎn)潛力的社會(huì)科技資源的優(yōu)化組合，進(jìn)一步增強(qiáng)了軍民產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技創(chuàng)新能力和武器裝備自主研制能力的跨越式提升，為維護(hù)國(guó)家安全利益和發(fā)展利益提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)保障和有力的技術(shù)支撐。

(2)激發(fā)國(guó)防科技資源供給主體的積極性。市場(chǎng)化配置資源的根本要求之一就是各資源供給主體能夠根據(jù)資源的市場(chǎng)價(jià)格獲取相應(yīng)的收益。在計(jì)劃方式的資源配置過(guò)程中，各種生產(chǎn)要素都是按計(jì)劃生產(chǎn)，按指標(biāo)分配，沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，勞動(dòng)生產(chǎn)率得不到有效提高，特別是國(guó)防科技資源的最重要的人力資源其收益不能得到有效補(bǔ)償，根本沒(méi)有創(chuàng)新的積極性。但實(shí)行市場(chǎng)化配置后，其積極性可以得以有效激發(fā)。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，2009年中國(guó)專利申請(qǐng)量同比增長(zhǎng)30％左右，增速居世界各主要國(guó)家之首，已位居世界第五位。從2004年起實(shí)施了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)工程，顯著提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。2007年國(guó)防專利申請(qǐng)總量達(dá)到兩萬(wàn)件，特別是近三年的申請(qǐng)量超過(guò)了一萬(wàn)件，年均增長(zhǎng)幅度高達(dá)46％，尤其是在國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域掌握了一大批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，廣泛應(yīng)用于新型裝備和產(chǎn)品研制，構(gòu)筑了高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這些能力與技術(shù)的取得，一方面得益于我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展對(duì)國(guó)防R&D;投入的持續(xù)增加，另一方面也取決于國(guó)防科技資源進(jìn)行市場(chǎng)化配置后，大大激發(fā)了廣大國(guó)防科技工作者的積極性和創(chuàng)造性。

(3)提升國(guó)防科研創(chuàng)新水平和武器裝備質(zhì)量。市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在邏輯決定了其能夠提高資源的投入產(chǎn)出效益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和裝備質(zhì)量提高。一方面有利于平衡供求總量，促進(jìn)技術(shù)升級(jí)和裝備換代。市場(chǎng)化資源配置的基本目標(biāo)之一就是能通過(guò)供求關(guān)系引導(dǎo)資源的流向與流量。國(guó)防科研創(chuàng)新水平不足的領(lǐng)域和需求大的武器裝備，供不應(yīng)求，市場(chǎng)就會(huì)通過(guò)價(jià)格上漲反映這種需求，引導(dǎo)國(guó)防科技資源向這些領(lǐng)域流入，而對(duì)一些落后的技術(shù)領(lǐng)域和裝備，需求低，價(jià)格下降，促使資源的投入的減少。這樣能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)防科技和武器裝備水平的不斷攀升，加快更新?lián)Q代速度。另一方面有利于提高武器裝備質(zhì)量。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在屬性和固有規(guī)律，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果就是優(yōu)勝劣汰。國(guó)防科技資源的供給者在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，總是努力提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低價(jià)格，改進(jìn)產(chǎn)品性能，提高服務(wù)質(zhì)量，不斷推動(dòng)國(guó)防科技創(chuàng)新升級(jí)和武器裝備質(zhì)量提高。

雖然國(guó)防科技資源的市場(chǎng)化配置，能夠極大地推動(dòng)國(guó)防科技資源向國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域的擴(kuò)散和民用科技資源向國(guó)防科技資源的有效轉(zhuǎn)化，也能促進(jìn)軍用技術(shù)與民用技術(shù)的相互輻射、嫁接、轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技資源與經(jīng)濟(jì)資源的有機(jī)結(jié)合，提高國(guó)防科技資源的配置效率。但是，“‘看不見的手所適用的所有市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)。在這種環(huán)境下，市場(chǎng)能夠有效地配置資源……”。國(guó)防科技資源市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)防科技資源的公共品屬性，決定著國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置并小是完美無(wú)缺的，也存在著許多值得注意的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的風(fēng)險(xiǎn)分析

由于國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域市場(chǎng)化改革政策性強(qiáng)、涉及面廣，加上目前管理體制、運(yùn)行機(jī)制、法律制度等方面的不健全，導(dǎo)致國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

(1)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)已進(jìn)行一系列市場(chǎng)化改革，相繼出臺(tái)了一系列政策，允許和鼓勵(lì)社會(huì)科技資源進(jìn)入國(guó)防科研生產(chǎn)領(lǐng)域，加快國(guó)防科技資源的全球化合作，打通了軍工企業(yè)在資本市場(chǎng)的融資渠道，國(guó)防科技資源運(yùn)行效率和效益顯著提高。但由于國(guó)防科技研發(fā)和武器裝備市場(chǎng)屬典型雙邊壟斷領(lǐng)域，買方通常只有一家(即軍方)，供方也由極少數(shù)大型供應(yīng)商所壟斷。市場(chǎng)化改革后，由于保密、生產(chǎn)許可及資質(zhì)等門檻的約束，真正能夠進(jìn)入國(guó)防科技工業(yè)的民口單位畢竟是少數(shù)，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格機(jī)制在國(guó)防科技資源配置中發(fā)揮作用十分有限，這就很可能出現(xiàn)新的壟斷或寡頭壟斷定價(jià)(如圖1所示)。

在這種情況下，武器裝備的需求方——軍方在信息資源掌握上存在劣勢(shì)，往往無(wú)法及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握武器裝備供應(yīng)商的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝和質(zhì)量。供應(yīng)商很可能夸大研制成本、技術(shù)難度、降低努力程度以及為±曾強(qiáng)其在民品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而在軍品研發(fā)生產(chǎn)中實(shí)施交叉補(bǔ)貼等。比如，據(jù)美聯(lián)社報(bào)道，美國(guó)軍方曾下令召回超過(guò)1.6萬(wàn)件存在質(zhì)量問(wèn)題的防彈衣，原因在于這些防彈衣中使用的防彈甲片經(jīng)測(cè)試后根本無(wú)法為士兵們提供有效的防護(hù)，而供應(yīng)商就是一家位于亞利桑那州的地方公司。因此，有限競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、市場(chǎng)進(jìn)出壁壘和信息不對(duì)稱使得國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置過(guò)程中存在潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，軍方就有可能很難從國(guó)防科技軍民融合中獲得降低成本、提高質(zhì)量的好處。國(guó)防研發(fā)生產(chǎn)單位也會(huì)減少技術(shù)革新、降低成本、提高性能獲得更好效益的努力，進(jìn)而影響國(guó)防科技需求的滿足度。

(2)政治風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)防科技資源的市場(chǎng)化配置是一項(xiàng)政策性和技術(shù)性很強(qiáng)的工作，不僅僅是一項(xiàng)單純的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其政治性極強(qiáng)的特性要求其建設(shè)和發(fā)展必須服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和安全利益。國(guó)家的安全、國(guó)防和軍事戰(zhàn)略在宏觀上影響并決定著國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的運(yùn)行取向、結(jié)構(gòu)規(guī)模、質(zhì)量和數(shù)量需求以及管理和政策等。國(guó)防科技是一個(gè)國(guó)家科技實(shí)力和國(guó)家實(shí)力和水平的象征，而在國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置過(guò)程中，覆蓋面會(huì)更寬，參與的各類單位也會(huì)更多，單位科技人員流動(dòng)性大，很可能會(huì)產(chǎn)生關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品的外泄，進(jìn)而影響國(guó)家戰(zhàn)略利益和國(guó)家安全。此外，對(duì)民口單位承擔(dān)軍品研制生產(chǎn)任務(wù)期間以及市場(chǎng)化過(guò)程中進(jìn)行全過(guò)程保密動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制并未建立，相關(guān)組織體系和專項(xiàng)保密制度并未健全。因此，國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置過(guò)程中存在一定政治風(fēng)險(xiǎn)。要避免潛在政治風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵就是在市場(chǎng)化過(guò)程中把相關(guān)核心、關(guān)鍵技術(shù)需求中涉密內(nèi)容經(jīng)過(guò)準(zhǔn)確的“解密”處理，使其轉(zhuǎn)換成為既可以說(shuō)明所需軍事技術(shù)指標(biāo)又不含涉密內(nèi)容的可以公開發(fā)布的技術(shù)信息，促進(jìn)國(guó)防科技信息供需的雙向互通；同時(shí)，還要對(duì)于必須提供和交流的軍事核心技術(shù)、關(guān)鍵信息進(jìn)行嚴(yán)格的“加密”處理，使民口單位在有限范圍內(nèi)和有限程度內(nèi)了解軍事秘密的情況下與國(guó)防研發(fā)生產(chǎn)的需求軍事單位進(jìn)行有效快捷的技術(shù)信息溝通?？梢?，如何實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置過(guò)程中“解密”與“加密”的有效銜接，保障國(guó)家政治安全利益仍是亟待解決的一個(gè)重要問(wèn)題。

(3)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)防科技工業(yè)屬于資金、技術(shù)和人才密集型的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)。國(guó)防科技工研發(fā)和武器裝備生產(chǎn)需要大量的資金投入，需要相當(dāng)?shù)募夹g(shù)基礎(chǔ)和科研時(shí)間，還要承擔(dān)極高的科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)上的承受力可以說(shuō)是軍工企業(yè)發(fā)展的最大約束條件。而在現(xiàn)代國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展歷程中，投入巨大資金而結(jié)局失敗的事例舉不勝舉，缺乏相當(dāng)科學(xué)技術(shù)和財(cái)力基礎(chǔ)而遭到失敗更是普遍，由于人才流失而致使企業(yè)發(fā)展受阻的情況在主要國(guó)家?guī)缀醵即嬖?。目前，我?guó)國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置過(guò)程中，民口單位對(duì)軍隊(duì)武器裝備采購(gòu)部門的職責(zé)劃分和

管理程序不是很了解(比如科技部與總裝備部對(duì)于科技R＆D的內(nèi)涵是不一樣的)，極有可能對(duì)信息的獲取形成失真，對(duì)其自主科技研發(fā)投資行為形成誤導(dǎo)，從而使其研發(fā)的軍品最終不能獲得軍方的采購(gòu)，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)極高。例如，在一次由中國(guó)和平利用軍工技術(shù)學(xué)會(huì)主辦的“中國(guó)民用工業(yè)企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品參與國(guó)防建設(shè)展覽會(huì)”上展出的某民營(yíng)企業(yè)研制的直升機(jī)，由于隱身性能方面不符合軍方要求，軍隊(duì)裝備計(jì)劃未將此裝備列入，致使企業(yè)的前期投入付之東流。此外，軍品科研訂購(gòu)具有高度的計(jì)劃性，并隨著國(guó)家安全環(huán)境不斷變化。由于軍品研制變化大，在采購(gòu)量大時(shí)進(jìn)入的企業(yè)，隨著采購(gòu)大幅下降，從而產(chǎn)生較大的沉淀成本，難以迅速轉(zhuǎn)產(chǎn)民品，面臨巨大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，在這些領(lǐng)域市場(chǎng)化或引入民間資本尤其是國(guó)外資本后，若沒(méi)有相應(yīng)預(yù)案，在形勢(shì)變化、金融危機(jī)等特定條件下必將危及國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。

加強(qiáng)國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置的風(fēng)險(xiǎn)控制的對(duì)策建議

市場(chǎng)機(jī)制的固有缺陷、國(guó)防科技資源的特有屬性，決定了國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置存在諸多現(xiàn)實(shí)的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，如何有效控制風(fēng)險(xiǎn)是推進(jìn)國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置亟待解決的重要課題。

1、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指依據(jù)有關(guān)國(guó)家安全和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)要求，對(duì)承擔(dān)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制的企業(yè)和科研院所進(jìn)行國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制活動(dòng)信息的保密性、完整性和可用性等安全屬性和各種市場(chǎng)波動(dòng)所造成的利益損失進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)的過(guò)程。建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制，首先應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的信號(hào)和指標(biāo)體系，包括先進(jìn)技術(shù)的評(píng)價(jià)體系、各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)、可能出現(xiàn)的政策風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為承擔(dān)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制任務(wù)的企業(yè)和科研院所安裝風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)系統(tǒng)，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制過(guò)程中所出現(xiàn)的各種安全利益風(fēng)險(xiǎn)；其次，應(yīng)健全風(fēng)險(xiǎn)控制的運(yùn)行體系。軍方、相關(guān)政府部門和承擔(dān)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制任務(wù)的企業(yè)、科研院所應(yīng)聯(lián)合建立各種風(fēng)險(xiǎn)處理的快速反應(yīng)部門，當(dāng)諸如安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的部門及時(shí)進(jìn)行處理，以免風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和蔓延。

2、建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、世界新軍事變革的快速推進(jìn)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸成為增強(qiáng)國(guó)家國(guó)防科技實(shí)力、謀求國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要舉措，成為影響國(guó)防安全和經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵因素。但是，長(zhǎng)期以來(lái)，由于自主創(chuàng)新能力不足，軍工企業(yè)、軍工科研院所以及參與武器裝備科研活動(dòng)的民用科研生產(chǎn)力量面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)，而外國(guó)公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)前面的分析知道，國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置失靈的問(wèn)題之一就是因?yàn)閲?guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研究具有正外部性。解決正外部性的根本方式就是要讓智力的提供者能從其最終成果中獲取相應(yīng)合理的收益，即要根據(jù)國(guó)防科技工作者最終產(chǎn)出的社會(huì)邊際收益進(jìn)行補(bǔ)償，激發(fā)其創(chuàng)造的積極性，引導(dǎo)其在有資源配置有效率的水平上提供相應(yīng)的國(guó)防產(chǎn)品，而產(chǎn)生這種激勵(lì)的有效方式就是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使科技工作者能夠從相關(guān)的專利中獲取收益。只有盡快建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制，科學(xué)解決國(guó)防科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰、相關(guān)義務(wù)不明確、利益分配不合理問(wèn)題，積極鼓勵(lì)科技人員進(jìn)行職務(wù)發(fā)明，允許創(chuàng)造者和所有者通過(guò)成果轉(zhuǎn)讓多次獲得成果收益，并在職稱、職務(wù)的晉升上有優(yōu)先權(quán)，才能夠充分調(diào)動(dòng)軍工企業(yè)、軍工科研院所以及參與武器裝備科研活動(dòng)的民用科研生產(chǎn)機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性，盡快在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域掌握一大批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能提升國(guó)防研究所的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3、建立健全相關(guān)法律法規(guī)

市場(chǎng)以利益為最高準(zhǔn)則，而國(guó)防則是以國(guó)家安全為最高準(zhǔn)則，兩者之間存在一定錯(cuò)位。國(guó)家要根據(jù)市場(chǎng)化需求出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī)，以立法形式對(duì)軍用品市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范，主要包括：軍用品的生產(chǎn)規(guī)范問(wèn)題，軍用品的市場(chǎng)流通問(wèn)題、軍用品的質(zhì)量保障問(wèn)題、企業(yè)的融資問(wèn)題、軍用品規(guī)格及關(guān)鍵技術(shù)保密問(wèn)題等等。制定完備的法律體系，以法律為依據(jù)開展國(guó)防科技資源的市場(chǎng)化工作，維護(hù)國(guó)家安全，防范體制漏洞，做到有據(jù)可依，依法行使職權(quán)。同時(shí)依靠人民大眾的力量進(jìn)行監(jiān)督，彌補(bǔ)行政管理的不足，將市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

4、搭建信息溝通平臺(tái)

信息互通是減少信息不對(duì)稱，盡而減少道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇問(wèn)題的有效手段。由政府牽頭，搭建軍用技術(shù)及軍民兩用技術(shù)交流平臺(tái)和會(huì)展，定期召開軍地交流會(huì)議，促進(jìn)軍民系統(tǒng)的技術(shù)信息交流，使武器裝備的需求、價(jià)格、發(fā)展方向等信息在軍地之間交流暢通，力求信息平等對(duì)稱。信息的對(duì)稱一方面能夠?qū)⒄?、軍方?duì)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備發(fā)展的政策導(dǎo)向、發(fā)展戰(zhàn)略及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)到國(guó)防科技資源的使用方，減少其進(jìn)行國(guó)防科技創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，明確大體的發(fā)展思路；另一方而，通過(guò)信息互通交流，能夠減少政府、軍方與武器裝備承研承制方的信息不對(duì)稱，減少道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇發(fā)生的機(jī)率。對(duì)于國(guó)家所需的大型系統(tǒng)工程，可以由政府、軍隊(duì)采辦方，根據(jù)國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制生產(chǎn)的不同需求，以招投標(biāo)方式整合軍工企業(yè)、軍工科研院所以及隱藏于國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的具有國(guó)防科技創(chuàng)新和武器裝備研制能力的科研生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，依據(jù)各自的人才優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、財(cái)力優(yōu)勢(shì)科學(xué)配置資源，合理分配任務(wù)，從而提高國(guó)防科技資源市場(chǎng)化配置效率。

(責(zé)任編輯：張曉薇)