李 斌，陳超凡，萬大艷

（湖南大學 經濟與貿易學院，湖南 長沙 410079）

低梯度地區(qū)承接產業(yè)轉移影響因素及預測研究
——以湖南省為例

李 斌，陳超凡，萬大艷

（湖南大學 經濟與貿易學院，湖南 長沙 410079）

借助“鉆石模型”，從理論上探究湖南省承接產業(yè)轉移的影響因素，并對影響因素進行量化，利用湖南省13個州市2001—2009年的面板數據建立模型，運用STATA軟件進行回歸分析，檢驗理論上影響湖南產業(yè)承接的各個因素是否顯著。結果表明資本存量、市場需求、經濟發(fā)展等因素有顯著正向影響，而勞動力工資、科技水平與產業(yè)轉移則顯現負相關性。

產業(yè)承接；影響因素；理論及實證；ARMA模型；FOI預測

一、湖南省承接產業(yè)轉移的影響因素分析

自19世紀后期以來，國際間的產業(yè)轉移成為世界經濟發(fā)展中的一個重要現象。從實質意義上說，產業(yè)轉移是一個具有時間和空間維度的動態(tài)過程，它是一國或地區(qū)為實現自身產業(yè)進步，在資源供給或產品需求條件等因素發(fā)生變化后，將處于不同發(fā)展階段的產業(yè)與行業(yè)轉移到另一國家或地區(qū)的經濟行為和過程。［1］（P8）

位于產業(yè)低梯度區(qū)的湖南省，緊握國內外產業(yè)轉移和國家刺激內需政策的有利時機，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極承接國內外產業(yè)轉移，努力實現經濟的跨越式發(fā)展。借助波特在《國家競爭優(yōu)勢》中的鉆石模型，我們從影響產業(yè)承接的各個因素出發(fā)，結合湖南省的優(yōu)勢與劣勢綜合分析。為此，可將影響因素歸納為生產要素狀況、市場需求狀況、產業(yè)發(fā)展狀況、政府行為和制度環(huán)境。［2］同時，我們在此基礎上創(chuàng)造了一個“鉆石核心”即地區(qū)經濟發(fā)展狀況。見圖1。

圖1 “鉆石模型”

1.生產要素狀況

生產要素稟賦差異反映在初級生產要素和高級生產要素兩方面。初級生產要素主要包括自然要素、初級勞動力；高級生產要素主要包括知識資源、基礎設施及資本存量。

（1）初級生產要素。a.自然要素。湖南省可利用土地資源多，土地成本較低。因此對于產業(yè)轉移主要的生產制造業(yè)來說湖南既能為其生產提供充裕的土地資源，同時也使企業(yè)支付的土地租金低，易于形成規(guī)模效應。b.初級勞動力：東部地區(qū)勞動力成本高，原料價格攀升，許多勞動密集型企業(yè)被迫外遷，“騰籠換鳥”勢在必行。而湖南充足熟練的較廉價勞力對吸引東部產業(yè)轉移是最好的契合。

（2）高級生產要素。a.知識資源即人力資本和科研力量。改革的滯后使得湖南的科教資源沒有完全融于經濟社會的發(fā)展，這對于吸引技術密集型產業(yè)轉移形成了一定的阻力。積極承接產業(yè)轉移以來，湖南日益重視對高端人才的培養(yǎng)，科研投入穩(wěn)步增長，科技創(chuàng)新產出水平不斷提高。高素質勞力和科學技術的蓬勃發(fā)展，為各類產業(yè)提供人才支撐，促進產業(yè)承接項目的新興化和高端化。b.基礎設施越發(fā)達，產業(yè)轉移的經濟成本越低。便捷立體的交通網絡能使人流、物流、技術流、資金流、信息流在各區(qū)域間進行高效合理配置，極大降低交通運輸成本。c.資本存量：資本流動是產業(yè)轉移的內在機制。目前，湖南省資本存量增速較快，但絕對數與沿海發(fā)達地區(qū)相比仍存在較大差距。資本豐裕的地區(qū)更易吸引資本密集型產業(yè)的轉移而資本稀缺地區(qū)則不具有這方面的優(yōu)勢。［3］

2.市場需求狀況

湖南的市場容量巨大，有近7000萬人口，以長株潭“3+5”城市群為核心的扇形地帶輻射人口達1000多萬。如此之高的人口和經濟密度使得湖南的生產市場和消費市場發(fā)展的潛力巨大，有利于刺激現有企業(yè)實行規(guī)模擴張，以及新企業(yè)的不斷進入。就消費市場來說，今年1至5月，湖南省社會商品零售總額為2159.34億元，同比增長18.3%。相比東部沿海基本飽和的市場狀態(tài)，湖南巨大的市場空間吸引著越來越多的投資者。

3.產業(yè)發(fā)展狀況

產業(yè)發(fā)展狀況主要體現在產業(yè)配套、產業(yè)集群和工業(yè)園區(qū)的建設等方面。目前，湖南省的產業(yè)集聚、企業(yè)集群的態(tài)勢仍然處于成長中，有規(guī)模的塊狀區(qū)和特色帶，集聚效益不明顯，其重要原因是產業(yè)配套能力不強。［4］為了創(chuàng)造后發(fā)優(yōu)勢，目前湖南省逐步加強產業(yè)園區(qū)的建設，增加產業(yè)集群效應。其園區(qū)建設順應產業(yè)結構轉型升級的趨勢，通過大力引進高新技術企業(yè)和相關產業(yè)，運用高新技術對傳統優(yōu)勢產業(yè)進行改造提升，推動新興產業(yè)與先進技術的對接，已經形成如郴州經濟開發(fā)區(qū)、九華經濟區(qū)、鼎城工業(yè)園等有代表性的工業(yè)園區(qū)。

4.地區(qū)經濟發(fā)展狀況

經濟的發(fā)展是產業(yè)承接堅強的后盾，其理所當然成為“鉆石核心”。雖然湖南經濟發(fā)展的底子較弱，發(fā)展不穩(wěn)定，重量輕質等問題依然存在。但湖南省迎難而上，創(chuàng)造性地開展各項工作，綜合經濟實力、市場競爭能力和對外影響力明顯增強。經濟的發(fā)展表現在資本存量的增長、經濟結構的優(yōu)化、金融支撐發(fā)展的能力增強等方面。

6.政策和制度

2007年7月23日發(fā)布的《商務部、海關總署2007年第44號公告》，對東部和中西部的加工貿易實行差別政策，這將有力地引導發(fā)達地區(qū)產業(yè)梯度轉移。新世紀新時期，湖南“長株潭”城市圈又成為國家兩型社會試驗區(qū)，面對這些時代機遇，湖南任重而道遠。永州、衡陽和郴州被確定為商務部首批授牌的“加工貿易梯度轉移重點承接地”以來，湖南更是在稅收、準入、成本、投資環(huán)境改善等方面出臺了眾多優(yōu)惠政策以加大產業(yè)承接的規(guī)模和水平。

二、湖南省承接產業(yè)轉移影響因素的計量學分析

1.指標的選擇及量化

FDI是沿海經濟區(qū)承接國際產業(yè)轉移的主要路徑，尤其是以外商直接投資方式在沿海三大經濟區(qū)聚集起眾多企業(yè)，因此，本文采用FDI（單位：億美元）作為描述湖南省承接產業(yè)轉移效果的指標，并作為模型的被解釋變量。［5］模型中解釋變量的選擇及量化如表1所示。

2.模型的設定及估計

基于數據的可得性和統一性，本文選擇的研究時期是2001—2009年，在湖南省13個州市（湘西州除外），即13個截面單元基礎上，得到時序和截面合成的面板數據回歸模型，并利用STATA軟件對模型進行估計，通過hausman檢驗固定效應和隨機效應對模型的影響，最后得出理想狀態(tài)下的結論。數據來自《湖南省統計年鑒》（2001-2009）、湖南省各州市統計公報（2001—2009）。

i表示橫截面（州市），t表示時間序列（年份），Y表示FDI，可得到如下方程：

通過STATA的面板回歸分析，8個解釋變量估計的模型wage的P值不顯著，eco的系數符號與理論預期不符，原因可能為實證涉及到的樣本容量不大，而列入的影響因素過多，且各解釋變量間關聯度大，易產生共線性。因此，我們舍去eco及hum對此模型再次進行估計，回歸結果及hausman檢驗結果見表2。

表1 實證模型中指標的選擇及量化

表2 STATA估計的固定效應及隨機效應回歸結果

3.回歸結果分析

刪除兩個解釋變量后所得到的回歸結果令人滿意：R2較高，F值較大，說明回歸較好地解釋了因變量。同時，與理論預期一致：k、mar與產業(yè)承接保持了高度的正相關性，說明其對產業(yè)轉移有顯著影響，當然也可以推斷出eco同樣具有此特征。一個地區(qū)的經濟越發(fā)達、資本越豐裕、市場容量越大對外省廠商及外商來說都具有強大吸引力。舉mar來說，社會零售商品總額每增加1億元，以當前匯率折算，湖南省吸引產業(yè)承接的資金就增長約0.12億元。初級勞動力與產業(yè)轉移呈負相關，是因為勞動力工資水平（wage）的提高，企業(yè)的成本增加，轉入的勞動密集型產業(yè)就會減少，符合理論和實踐經驗。

在結果中，值得我們深思的是交通和科技與產業(yè)轉移間呈負相關，產業(yè)集聚對產業(yè)轉移的影響并不顯著。在這看似與理論不符的結論背后蘊含著湖南深刻的實際。（1）湖南的交通運輸體系建設仍然存在薄弱環(huán)節(jié)：近年來，湖南加大了省內發(fā)達區(qū)市路網的建設，但出省通道建設發(fā)展較慢，與發(fā)達城市群間形成資源合理配置的現代物流仍在構建。投資者傾向的是轉移地與承接地之間完善的交通物流，而較大的貨物周轉量主要來自于省內，這就解釋了交通與產業(yè)轉移之間的負相關性。（2）湖南承接的產業(yè)轉移項目80%集中在勞動密集型產業(yè)，而高新技術產業(yè)尚少。對于沿海發(fā)達地區(qū)或者國外投資者來說，吸引他們的仍然是湖南省的廉價勞動力，因此，科技發(fā)展對其轉移勞動密集型產業(yè)項目來說就顯得不那么重要了，這也就是為什么這里的sci符號為負且顯著的原因，科技進步指數越高，吸引的勞動密集型產業(yè)轉移就越少。（3）當前湖南產業(yè)集中程度仍然較低，現有產業(yè)規(guī)模、產業(yè)集群狀況對產業(yè)轉移的吸引力較小。具體表現在帶動作用強的大企業(yè)較少；行業(yè)集中度較低：2009年，湖南省規(guī)模工業(yè)居前5位的行業(yè)增加值之和占規(guī)模工業(yè)增加值的比重僅為38.4%。

三、基于ARMA模型下湖南省FDI預測實證研究

上文分析了影響湖南省承接產業(yè)轉移的諸多因素，在此基礎上，對湖南省未來產業(yè)承接趨勢的預測就頗具實際意義，以下將以FDI代表產業(yè)轉移，從實證的角度預測2011年湖南省承接產業(yè)轉移的實際狀況。

1.ARMA模型的設定

我們稱該時間序列為自回歸移動平均序列，上式為（p，q）階自回歸移動平均模型，記為 ARMA（p，q）［6］（P10）。

由于時間ARMA模型反映的是時間序列依賴于時間t一族的隨機變量，我們要想預測未來的湖南省FDI，就要將數據建立在連貫的前期時間的基礎上，根據數據的可得性，我們選取2005.01—2010.09湖南省FDI的月度數據值，共69個觀測點。

2.ARMA模型平穩(wěn)性檢驗及分析

用B—J法研究時間序列，兩個重要的觀察工具是自相關和偏自相關，借以判別序列是否具有平穩(wěn)的特征。借助Eviews6.0，將此序列的、自相關和偏自相關圖繪制如圖2。

圖2 自相關及偏自相關分析圖

如果AC很快地（k>2或3）趨于0，即落入隨機區(qū)域，時序是平穩(wěn)的，反之非平穩(wěn)。在此序列中，AC并沒有很快落入隨機區(qū)域，顯然是非平穩(wěn)的，而PAC有呈現衰減正弦波趨于0的趨勢，但在K=11處顯著不為0，因此，需要對序列進行調整。

由于fdit是非平穩(wěn)的，為了消除趨勢因素的影響，我們通過D階逐級差分的方法來使序列平穩(wěn)，對數據做一階自然對數逐級差分后，AC很快落入0值區(qū)域，PAC也基本達到要求。由于本序列是FDI值，從理論上說與季節(jié)性因素關系不大，但為了保證模型的最好效果，我們先對新序列進行0均值檢驗，scalar=0.020與0差異不大。同時我們嘗試消除季節(jié)因素，當k=6時，即一個半年期，是不趨于0的，因此做一階季節(jié)差分，定義為 結果發(fā)現，得到的AC和PAC更加快速區(qū)域目標值0，說明FDI仍然存在季節(jié)影響，再次進行0均值檢驗，scalar=0.000 20，與0趨同，說明可以直接建立ARMA模型。

圖3 ewiews統計結果分析圖

3.ARIMA模型的建立及預測

對fdit進行d階差分，設fdit是d階單整序列，即fdit～I（d），則 Zt=Δdfdit=（1-B）dfdit。

Zt為平穩(wěn)序列，Zt～I（0），于是可對 Zt建立 ARMA（p，q）模型：

用滯后算子表示，則 φ（B）Zt=c+θ（B）μt，其中：

經過 d階變換后的 ARMA（p，q）模型稱為 ARIMA（p，d，q）模型，等價于

經過一階逐級差分，序列趨勢消除，故d=1；經過一階季節(jié)差分，季節(jié)性基本消除，故D=1。所以選用ARIMA（p，d，q）（P，D，Q）n模型。經觀察，消除趨勢和季節(jié)因素后的序列中p=3，q=1比較合適。由于k=6時，AC及PAC都不顯著為0，因此 P=Q=1。綜合考慮，建立 ARIMA（3，1，1）（1，1，1）6模型，借助統計軟件，估計結果如下：

2011（01-06） 3.92 3.68 3.93 3.90 3.93 4.23 2011（07-12） 4.06 3.81 4.07 4.02 4.07 4.37

［1］王全春.產業(yè)轉移與中部地區(qū)產業(yè)結構研究［M］.北京：人民出版社，2008.

［2］張 峰.安徽省承接長三角產業(yè)轉移研究［J］.學術界，2010，（1）：139.

［3］馬子紅.區(qū)際產業(yè)轉移的影響因素及對策分析［J］.改革與戰(zhàn)略，2009，（6）：140.

［4］詹秀花.國際產業(yè)轉移與湖南產業(yè)承接［J］.財經理論與實踐，2009，（11）：115.

［5］馮邦彥，段晉苑.廣東省區(qū)際產業(yè)轉移影響因素的實證研究［J］.廣東工業(yè)大學學報，2009，（2）：41-42.

［6］易丹輝.數據分析與EWIEWS應用［M］.北京：中國統計出版社，2002.

（責任編校：文 心）

The Factors of Low Gradient Area Undertake Industrial Transfer and Forecast---Using Hunan as an Example

LI Bin，CHEN Chao-fan，WAN Da-yan
（School of Economics and Trade，Hunan University，Changsha，Hnan 410079，China）

First with the“Diamond Model”，to explore the Factors of Hunan undertake Industrial transfer.On this basis to quantify the impact factors，use of the 13 regions and cities in Hunan province，2001-2009datas to establish model，using STATA software regression analysis to test theoretical effects of various factors Hunan Industrial undertaking is significant.The results show that the capital stock，market demand，economical level have significant positive effects，wages and technology have negative correlation with Industrial transfer.Establish ARMA model predict the value of FDI in 2011 for Hunan.

Hunan；factors；undertake industry；theoretical and empirical；ARMA model

F062.9

A

1000-2529（2011）02-0093-04

2010-11-20

國家重大軟科學項目“科技進步對區(qū)域協調發(fā)展的貢獻及模式研究”（2008GXS1B022）

李 斌（1968-），女，湖南湘鄉(xiāng)人，湖南大學經濟與貿易學院教授，博士生導師；陳超凡（1989-），男，福建福州人，湖南大學經濟與貿易學院研究生；萬大艷（1989-），女，重慶巫山人，湖南大學經濟與貿易學院研究生。