周銀香

（浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院，杭州 310018）

浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的Kuznets曲線(xiàn)研究

周銀香

（浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院，杭州 310018）

隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、高速增長(zhǎng)，人們生活的環(huán)境變得每況愈下，環(huán)境狀況的惡化開(kāi)始直接影響到人類(lèi)生活的質(zhì)量，甚至威脅到人類(lèi)的生存。鑒于地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的環(huán)境污染路徑相異的現(xiàn)實(shí)，文章利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析了浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和Kuznets曲線(xiàn)形態(tài)，并運(yùn)用基于VECM框架的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)法檢驗(yàn)了浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與“三廢”之間的因果關(guān)系，進(jìn)而在分析的基礎(chǔ)上提出了幾點(diǎn)針對(duì)性的建議。

長(zhǎng)期均衡；環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)；VECM框架；Granger因果檢驗(yàn)

0 引言

改革開(kāi)放總設(shè)計(jì)師鄧小平“南巡講話(huà)”之后，浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越過(guò)了一道又一道坎，創(chuàng)造了被譽(yù)為“浙江模式”的神話(huà)，但同時(shí)也在環(huán)境方面付出了巨大的代價(jià)。2008年浙江生產(chǎn)每?jī)|元GDP需排放16.31萬(wàn)噸廢水，生產(chǎn)1億元工業(yè)增加值排放1.7億標(biāo)立方米工業(yè)廢氣，產(chǎn)生0.37萬(wàn)噸工業(yè)固體廢棄物，這些指標(biāo)均高于發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)幾倍甚至十幾倍，也大大高于全國(guó)平均水平。

從已有研究文獻(xiàn)來(lái)看，考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的研究較多，其中最具代表性的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Grossman和Krueger提出的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的假說(shuō)。EKC揭示出：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，廢棄排放物迅速增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量需求上升、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化等因素將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，即環(huán)境質(zhì)量與人均收入呈“倒U”曲線(xiàn)型關(guān)系。

國(guó)內(nèi)許多文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（收入）之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，他們的研究結(jié)果大多都證實(shí)了倒“U”型曲線(xiàn)的存在。但實(shí)際上，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡，各地對(duì)污染治理的投入差別也很大，很難建立一個(gè)統(tǒng)一的模型來(lái)描述整個(gè)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平分區(qū)域進(jìn)行分別研究。目前，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染的EKC分析絕大部分都基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的分析，但極少考慮時(shí)間序列的平穩(wěn)性問(wèn)題，從而容易出現(xiàn)虛假回歸現(xiàn)象。為此，本文將從變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)出發(fā)，運(yùn)用協(xié)整建模方法來(lái)研究浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的Kuznets曲線(xiàn)形態(tài)。此外，EKC的本質(zhì)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響。而真實(shí)的經(jīng)濟(jì)——環(huán)境之間的影響關(guān)系不是單向性的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)影響環(huán)境質(zhì)量，但環(huán)境污染至一定的程度也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)制約影響。因此，本文還將運(yùn)用基于VECM模型的Granger因果檢驗(yàn)法來(lái)分析浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的因果關(guān)系。

1 浙江省環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)（EKC）形態(tài)的實(shí)證分析

1.1 變量及計(jì)量模型的選擇

由于“三廢”污染是導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量惡化的主要原因，本文環(huán)境指標(biāo)選取廢水排放量（dwater）、工業(yè)廢氣排放量（dgas）和工業(yè)固體廢物生產(chǎn)量（dsolid）作為環(huán)境污染的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以人均GDP（pgdp）來(lái)度量，各指標(biāo)的時(shí)序長(zhǎng)度為1986～2008年。考慮到對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化后容易得到平穩(wěn)序列及及減少變量之間的異方差，本文實(shí)際分析時(shí)均采用各變量的對(duì)數(shù)值；同時(shí)，為了避免通貨膨脹或通貨緊縮引起的物價(jià)波動(dòng)的影響，人均GDP數(shù)據(jù)以1985的零售物價(jià)為不變價(jià)格進(jìn)行平減。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染關(guān)系的EKC研究國(guó)際上常用如下兩種形式的簡(jiǎn)化模式：一是二次函數(shù)型；二是三次函數(shù)型。本文首先采用二次型簡(jiǎn)化模型進(jìn)行分析，若實(shí)證結(jié)果不支持則進(jìn)一步擬合三次函數(shù)進(jìn)行分析。模型的二次函數(shù)形式為:

式（1）中，1nEt為廢水、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物生產(chǎn)量的對(duì)數(shù)指標(biāo) 1ndwatert、1ndgast和 1nsolid；t為時(shí)間指標(biāo)（t=1,2,3,…，T）；1npgdpt表示價(jià)格平減后的人均 GDP 的對(duì)數(shù)指標(biāo)。以人均GDP為橫坐標(biāo)，環(huán)境污染程度指標(biāo)為縱坐標(biāo)：(1)若 β1＞0，β2＜0，環(huán)境污染曲線(xiàn)倒 U 型；(2)若 β1＜0，β2＞0，則環(huán)境污染程度將呈現(xiàn)U型。

若采用三次函數(shù)，則模型形式為：

式（2）中，(1)若 β1＞0，β2＜0 且 β3＞0，則環(huán)境污染程度曲線(xiàn)將呈 N 型；（2）若 β1＞0，β2＜0，且 β3＞0，則環(huán)境污染程度也將呈現(xiàn)倒N型。

1.2 變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用ADF檢驗(yàn)方法對(duì)各變量序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示。

從表1的結(jié)果可以看出，所有變量的原序列在5%的顯著性水平下都是非平穩(wěn)的，但所有變量的一階差分序列在5%顯著性水平上都是平穩(wěn)的，即 lnpgdp、(lnpgdp)2、(lnpgdp)3、lndwater、lndgas和lndsolid均為一階單整I(1)序列。

1.3 變量的協(xié)整檢驗(yàn)及EKC形態(tài)分析

協(xié)整表明變量之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。對(duì)于非平穩(wěn)的變量序列，在確定了其為同階單整后，還需要進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以判斷它們之間是否存在協(xié)整關(guān)系。由于1ndwater、1ndgas、1ndsolid與1npgdp、(1npgdp)2均為一階單整序列，利用EKC的二次簡(jiǎn)化函數(shù)建立“三廢”與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整回歸方程如下（模型中括號(hào)內(nèi)為系數(shù)的t檢驗(yàn)值）：

可見(jiàn)，以上三個(gè)回歸方程的系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，回歸方程總體上也是顯著的，除了存在一定的序列相關(guān)問(wèn)題外，模型的擬合優(yōu)度還是不錯(cuò)的，而且與EKC的“倒U”型形態(tài)吻合。但協(xié)整方程是否成立還需對(duì)回歸模型的殘差序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

由表2的檢驗(yàn)結(jié)果可知，模型（4）的殘差序列是平穩(wěn)的，但模型（3）和（5）的殘差序列不平穩(wěn)。這表明浙江省工業(yè)廢氣排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期的均衡，并且符合EKC的“倒U”型曲線(xiàn)形態(tài)；但廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物生產(chǎn)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的“倒U”型曲線(xiàn)并不顯著，為此重新擬合浙江省廢水、工業(yè)固體廢棄物與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間三次函數(shù)模型如下：

進(jìn)一步對(duì)模型（6）和（7）的殘差序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

根據(jù)以上分析結(jié)果可知，模型（6）和（7）的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)均為顯著，回歸方程的殘差序列也平穩(wěn)，可見(jiàn)廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物生產(chǎn)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間三次函數(shù)的長(zhǎng)期均衡關(guān)系成立，并呈現(xiàn)出EKC的“N型”曲線(xiàn)形態(tài)。

2 浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的雙向因果關(guān)系檢驗(yàn)

為進(jìn)一步研究浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的因果聯(lián)系，采用最近發(fā)展起來(lái)的基于向量誤差修正模型（VECM）的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)法。它主要適于非平穩(wěn)變量之間的因果關(guān)系檢驗(yàn)，可以從長(zhǎng)期和短期兩個(gè)層次的因果關(guān)系來(lái)把握系統(tǒng)內(nèi)變量間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。

2.1 基于VECM的短期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

短期因果關(guān)系以VECM中滯后差分變量的聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)（Wald檢驗(yàn)）結(jié)果作為依據(jù)。根據(jù)浙江省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)環(huán)境污染之間的EKC協(xié)整方程進(jìn)行基于VECM的短期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。

表1 變量平穩(wěn)檢驗(yàn)結(jié)果

表2 殘差序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果（1）

表3 殘差序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果（2）

表4 短期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

表5 長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

短期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果表明，在5%的顯著性水平下浙江省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是廢水及工業(yè)廢氣排放量的單向Granger原因；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是工業(yè)固體廢棄物生產(chǎn)量的單向Granger原因在10%的顯著性水平下成立。

2.2 基于VECM的長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

在VECM中，誤差修正項(xiàng)的顯著性檢驗(yàn)（t檢驗(yàn)）提供了長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系的證據(jù)，浙江省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)環(huán)境污染之間的長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5。

長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果表明，至少在10%的顯著性水平下浙江省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是“三廢”排放量的長(zhǎng)期原因，而“三廢”排放量則不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期原因。這與短期因果檢驗(yàn)的結(jié)果一致。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

綜合上述關(guān)于浙江省人均GDP與環(huán)境污染指標(biāo)之間關(guān)系所進(jìn)行的實(shí)證分析，結(jié)論如下：

(1)浙江省“三廢”排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期均衡的關(guān)系；其中工業(yè)廢氣排放量符合環(huán)境庫(kù)茲涅茨的“倒U”型形態(tài)，而廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物的生產(chǎn)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的曲線(xiàn)形態(tài)則為“N型”（即存在反復(fù)）。也就是說(shuō)，浙江省的“三廢”排放量在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)較輕，然后隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而加劇，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，排污量隨經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展而降低，但廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物生產(chǎn)量隨經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展再次提高，即存在反復(fù)。這主要是因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)和城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，重化工業(yè)帶動(dòng)下的新一輪增長(zhǎng)開(kāi)始啟動(dòng)。處于浙江省高增長(zhǎng)的主導(dǎo)行業(yè)主要是住宅、汽車(chē)、皮革毛皮、電子通訊、化工、造紙及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等廢水和固體廢棄物排放量較大的行業(yè)，直接導(dǎo)致了工業(yè)廢水排放量和固體廢棄物生產(chǎn)量的大量增加。

(2)浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是“三廢”的強(qiáng)單向Granger原因，但環(huán)境污染不是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化的Granger原因。這表明浙江省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致了環(huán)境的惡化，但環(huán)境質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約作用還不太明顯。這主要是因?yàn)樵诋?dāng)前階段資本、人力、技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易等仍是浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，相比較而言環(huán)境質(zhì)量的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響有限；同時(shí)，由于目前發(fā)展中國(guó)家仍缺乏有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系與市場(chǎng)交易機(jī)制來(lái)對(duì)環(huán)境污染的負(fù)外部效應(yīng)進(jìn)行清晰界定，因此污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化的反饋機(jī)制也相對(duì)較弱。

3.2 建議

由于在工業(yè)化的較長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，浙江省的經(jīng)濟(jì)總量不大，面對(duì)環(huán)境約束不那么明顯，但隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，如果再沿襲過(guò)去的發(fā)展理念，就必然面臨大自然和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。為此，首先需要盡快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整來(lái)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力推廣資源節(jié)約新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新產(chǎn)品，加快淘汰浪費(fèi)資源、重污染的落后工藝、技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品；其次，要大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，加快從傳統(tǒng)的單程式經(jīng)濟(jì)向循環(huán)型經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)的發(fā)展模式中，生產(chǎn)是純粹的一次性資源消耗過(guò)程，生產(chǎn)活動(dòng)表現(xiàn)為“資源—產(chǎn)品—廢棄物”的單向式直線(xiàn)流程。這意味著創(chuàng)造的財(cái)富越多，消耗的資源就越多，產(chǎn)生的廢棄物也就越多，對(duì)資源環(huán)境的負(fù)面影響就越大。而按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的流程是 “資源—產(chǎn)品—廢棄物—再生資源”。這種反饋式的循環(huán)過(guò)程，可以使所有的能源原料都在不斷進(jìn)行的循環(huán)中得到合理利用，從而把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然環(huán)境的影響控制在盡可能小的限度；再次，推行清潔生產(chǎn)，努力降低污染物的產(chǎn)生和排放量。應(yīng)積極調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，合理調(diào)整煤、電、油、氣在能源總量中的比重，擴(kuò)大利用清潔高效能源，積極發(fā)展核電、LNG發(fā)電和水電，以及太陽(yáng)能、風(fēng)能、潮汐能、沼氣等生物質(zhì)能源。此外，還需加大環(huán)境污染的執(zhí)法監(jiān)督力度，提高各類(lèi)重污染企業(yè)的違法成本。

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F062.2

A

1002－6487（2011）10－0071-03

周銀香（1971-），女，江西臨川人，副教授，研究方向：金融統(tǒng)計(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

（責(zé)任編輯/浩 天）