賈立江，范德成

（哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱150001）

低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選的評價模型

賈立江，范德成

（哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱150001）

低碳技術(shù)創(chuàng)新是推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。文章依據(jù)低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的財務(wù)、顧客、內(nèi)部運(yùn)營、學(xué)習(xí)和成長以及生態(tài)效益五個維度，遵循系統(tǒng)性、可操作性、目標(biāo)性原則，建立了反映低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)劣的多層次遞階指標(biāo)體系；在AHP與GEM相結(jié)合確定權(quán)系數(shù)的基礎(chǔ)上，建立了低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選的AHP-GEM模糊綜合評價模型。

低碳技術(shù)創(chuàng)新；項(xiàng)目優(yōu)選；模糊綜合評價；群組決策特征根法

0 引言

低碳技術(shù)創(chuàng)新是需要低碳技術(shù)、低碳生產(chǎn)、低碳市場等各個環(huán)節(jié)有效連接和合作的過程[1]，需要占用大量人力、物力、財力等社會資源，而開發(fā)成功的具有高低碳技術(shù)含量的產(chǎn)品或應(yīng)用技術(shù)等項(xiàng)目，在順利實(shí)施實(shí)現(xiàn)批量化、規(guī)?；a(chǎn)或應(yīng)用后，就能夠完成其回報社會的價值功能，從而推動低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，選擇科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、運(yùn)營阻力小的低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目成為國家或者企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵所在。影響低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目社會效益、經(jīng)濟(jì)效益以及可行性的因素很多而且復(fù)雜，可以說低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選系統(tǒng)是一個模糊系統(tǒng)。為了克服AHP構(gòu)建專家判斷矩陣Saaty不一致性，并簡捷、方便地進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選決策。本文擬將模糊綜合評價法、層次分析法（AHP）與群組決策特征根法（GEM）有機(jī)結(jié)合，建立AHP-GEM模糊綜合評價模型，對低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價作點(diǎn)的探索。

1 低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價體系設(shè)計

1.1 低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價體系建立

低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選指標(biāo)體系的設(shè)計是進(jìn)行優(yōu)選的前提。指標(biāo)體系設(shè)計的好壞直接關(guān)系到項(xiàng)目優(yōu)選的準(zhǔn)確性和精確性。低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選涉及到項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益等，需要從多個維度對項(xiàng)目進(jìn)行評價。因此，本文從財務(wù)、顧客、內(nèi)部運(yùn)營、學(xué)習(xí)和成長以及生態(tài)效益五個維度建立評價標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、全面地評價低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的績效。根據(jù)系統(tǒng)性、可操作性、目標(biāo)性原則[2]，設(shè)置了三個層次的低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價指標(biāo)體系，如表1所示。

1.2 低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價體系解釋

1.2.1 財務(wù)維度

財務(wù)方面的回報往往是投資者實(shí)施低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目最重要的目的，只有低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目能夠給投資者帶來足夠的財務(wù)回報的時候，例如提高利潤率、投資回報率、內(nèi)部收益率，降低成本時，投資者才會有動力從事低碳技術(shù)創(chuàng)新活動。因此，評價體系的財務(wù)維度指的是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目提高投資回報率，控制成本費(fèi)用。

表1 低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價指標(biāo)體系

1.2.2 客戶維度

投資者為了獲得財務(wù)業(yè)績，就必須創(chuàng)造出讓顧客滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。投資者實(shí)施低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，需要投入大量的人力、物力和財力資源，只有通過低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選，不斷提高顧客對產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，才能吸引顧客、留住顧客，使投資者獲得長期的發(fā)展。因此，評價體系的客戶維度指的是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目滿足顧客需要，增進(jìn)客戶關(guān)系，提高市場占有率。

1.2.3 內(nèi)部運(yùn)營維度

低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選，需要投資者各部門的協(xié)調(diào)與配合。內(nèi)部溝通的效率、資源分配的流程、項(xiàng)目執(zhí)行的規(guī)劃和控制都對項(xiàng)目實(shí)施效果有直接的影響。投資者通過低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選，也應(yīng)在上述方面進(jìn)行改進(jìn)和提高。因此，評價體系的內(nèi)部運(yùn)營維度指的是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目改善內(nèi)部運(yùn)營流程，提高內(nèi)部運(yùn)營能力。

1.2.4 學(xué)習(xí)與成長維度

低碳技術(shù)創(chuàng)新是包含漸進(jìn)性創(chuàng)新的突破性創(chuàng)新，這種創(chuàng)新有一個學(xué)習(xí)效應(yīng)隨著產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大而逐漸發(fā)揮作用的過程[3]。這樣的特點(diǎn)使得低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目需要高素質(zhì)的科研人才和管理人才，新技術(shù)、新材料、新工藝的應(yīng)用都需要員工通過學(xué)習(xí)來實(shí)現(xiàn)。投資者通過低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選，應(yīng)使員工的科研能力、管理水平都得以提高。因此，評價體系的學(xué)習(xí)與成長維度指的是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目提高研發(fā)人員的創(chuàng)新能力，提高人力資源的利用效率。

1.2.5 生態(tài)效益維度

低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的一個重要特征就是在實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的同時，采用清潔能源技術(shù)、節(jié)能技術(shù)和碳排放降低技術(shù)做到生產(chǎn)的節(jié)能、低耗及減排，實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)及經(jīng)營。因此評價體系的生態(tài)效益維度指的是降低對大氣、水以及固體廢棄物環(huán)境的碳排放，提高能源的利用效率，實(shí)現(xiàn)投資者的經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的同步協(xié)調(diào)發(fā)展。

2 綜合評價模型的構(gòu)建

將模糊綜合評價法（FCA）[4]、層次分析法（AHP）[4]與群組決策特征根法（GEM）[5]有機(jī)結(jié)合建立綜合評價模型的基本思想是：由FCA模型將不確定信息用定量的方法表示出來，再借助于模糊運(yùn)算得到隸屬度關(guān)系矩陣；運(yùn)用AHP-GEM綜合算法得到單個低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目各個評價指標(biāo)對綜合評判重要性的權(quán)系數(shù)，該方法既可以保留AHP法中遞階層次結(jié)構(gòu)這一科學(xué)分析問題的過程，又能采用繞開不一致性的科學(xué)計算，使得多指標(biāo)決策更易于操作。然后在確定指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上進(jìn)行模糊綜合評判，求出單個低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目模糊綜合評判，就得出不同低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的優(yōu)選順序。

2.1 建立隸屬度關(guān)系矩陣

設(shè)給定兩個有限論域W={a1,a2,a3,…,an}和V={v1,v2,v3,…,vl}。其中，W代表評判的指標(biāo)所組成的集合；V代表評語所組成的集合。則隸屬度關(guān)系矩陣R可表示為：

式中，rij表示指標(biāo)ai的評價對等級Vj的隸屬度，因而矩陣R中第i行Ri=(ri1,ri2,…,ril)即為對第i個因素ai的單指標(biāo)評判結(jié)果。

2.2 用AHP-GEM確定權(quán)系數(shù)

2.2.1 建立遞階層次結(jié)構(gòu)

運(yùn)用AHP分析問題時，首先就是要把問題層次化、條理化，以突出問題的層次結(jié)構(gòu)[6]。這里，表1中目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層等構(gòu)成的指標(biāo)體系反映了低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價指標(biāo)的遞階層次結(jié)構(gòu)。

2.2.2 構(gòu)造專家評分矩陣

按照構(gòu)建的遞階層次結(jié)構(gòu)，準(zhǔn)則層構(gòu)建一級評判矩陣，指標(biāo)層按照準(zhǔn)則層構(gòu)建二級評判矩陣。評判矩陣的構(gòu)建方法為：由專家群組G中的m個專家直接對n個被評指標(biāo)進(jìn)行打分，而評分就組成m×n階矩陣：

其中，xji∈[J,I](j=1,2,…,m；i=1,2,…,n)為第 j個專家對第 i個被評指標(biāo)的評分值，xij的值越大，目標(biāo)指標(biāo)越優(yōu)。

2.2.3 評價相對權(quán)重的計算

基于GEM，計算出單一準(zhǔn)則下指標(biāo)的權(quán)重，歸一化即得評價指標(biāo)的相對權(quán)重。具體算法如下：將評分矩陣X轉(zhuǎn)置自乘記為F，即F=XTX。這里，F(xiàn)的最大特征根對應(yīng)的特征向量就是最優(yōu)決策X*。GEM是基于理想專家模型的構(gòu)建為基礎(chǔ)的，若想得到被評目標(biāo)的排序，就要認(rèn)知理想專家定義，并根據(jù)定義建立理想專家模型。

（1）理想專家定義。具有評分向量與群體中各專家評分向量夾角之和最小的專家，稱為該群體的理想(最優(yōu))專家。

（2）理想專家模型。根據(jù)理想專家定義，最優(yōu)決策X*是滿足函數(shù)取最大值時的向量，式中坌b=(b1,b2,…,bn)∈En。 即：

式中 ρmax為矩陣 F=XTX的最大特征根；X*為 ρmax對應(yīng)XTX的正特征向量，且X*=1。

（3）理想專家模型求解。對于GEM中理想專家模型的求解有很多種方法，常見的有兩種：①設(shè)定精度要求ε，并在此條件下,采用數(shù)值代數(shù)中的冪法進(jìn)行矩陣F的迭代運(yùn)算，可以求出X*；②運(yùn)用matlab軟件求解矩陣F的最大正特征根ρmax，X*就為ρmax對應(yīng)F的正特征向量。本文采用第二種方法進(jìn)行求解，避免了迭代運(yùn)算的繁瑣。

（4）在運(yùn)用第2種方法求解理想專家模型時，若最大特征根為單根，則其對應(yīng)的特征向量就給出一個最優(yōu)決策；若最大特征根為重根，則在評分矩陣中去掉已并列排名的被評測對象的評分值，重新構(gòu)造一個矩陣，用上述方法再進(jìn)行評判。直到出現(xiàn)最大特征根單根[7]。

2.2.4 合成指標(biāo)層指標(biāo)相對于總目標(biāo)的組合權(quán)重

顯然，將AHP與GEM相結(jié)合，既可以保留AHP中遞階層次結(jié)構(gòu)這一科學(xué)分析問題的過程，又能繞開矩陣構(gòu)建的不一致性，使得多指標(biāo)決策更易于操作。指標(biāo)層各指標(biāo)Aαβ(α=1,2,3,4,5;β=1,2,…,tα;∑tα=23)相對于總目標(biāo) A 的權(quán) 重 應(yīng)該為指標(biāo)權(quán)重與所在準(zhǔn)則層維度權(quán)重的乘積，即：

其中 λα（α=1,2,3,4,5）表示準(zhǔn)則層指標(biāo) Aα相對于目標(biāo)層低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目A的重要程度權(quán)重，為第二層次權(quán)重；λβ（β=1,2,…tα）表示指標(biāo)層指標(biāo)相對于準(zhǔn)則層指標(biāo)Aα重要程度權(quán)重，為第一層次權(quán)重。

2.3 在確定指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上進(jìn)行模糊綜合評判

設(shè) C 為 U 上的模糊子集，C=(λ11,λ12,…,λαβ),0≤λαβ≤1，λαβ表示單指標(biāo)aαβ在總評定指標(biāo)體系中所起作用大小的變量，也在一定程度上代表單指標(biāo)評定等級的能力，即各個指標(biāo)對綜合評判重要性的權(quán)系數(shù)，而λαβ滿足∑λαβ=1；R為隸屬度關(guān)系矩陣。則單個低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目模糊綜合評判結(jié)果為：

B=(b1,b2,…,bl)，0≤bl≤1,bl為對等級 Vl的隸屬度，它表示單項(xiàng)目綜合評判的結(jié)果。而判定等級依據(jù)為選取bmax=max[0,∑λαβrij],i=1,2,…,m;j=1,2,…,n，看 bmax所屬等級，則該項(xiàng)目綜合評判為該等級。

3 應(yīng)用分析

以某企業(yè)集團(tuán)低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選為例，運(yùn)用文中所建的AHP-GEM模糊綜合評價模型，對A、B、C、D四個低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)選評價，得出四個項(xiàng)目各自的糊綜合評價等級，然后進(jìn)行優(yōu)選。限于篇幅所限，以A低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為例，其具體的評價過程如下。

3.1 建立隸屬度關(guān)系矩陣

在本例中,評價因素集為A={a1,a2,a3,…,a24};評語等級論域V={v1,v2,v3,v4,v5}，v1、v2、v3、v4、v5分別代表低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中各評價因素表現(xiàn)的極好、非常好、很好、不好、非常不好等五個等級。rij表示因素ui的評價對等級vj的隸屬度，其值的計算可根據(jù)各評價因素的專家意見對照各因素的分級指標(biāo)，通過隸屬度函數(shù)的公式計算來獲得，具體計算方法見文獻(xiàn)[8]。

通過計算，可以得到低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評判矩陣為：

3.2 確定權(quán)系數(shù)

運(yùn)用上文中提到的AHP-GEM方法,確定各個評價因子(或指標(biāo))的權(quán)重，為使評價結(jié)果更為準(zhǔn)確、可靠，在綜合考慮專業(yè)水平、對低碳技術(shù)的熟悉程度、綜合能力等幾個方面后，選取10位專家組成專家組進(jìn)行評判，向他們發(fā)放打分調(diào)查問卷。按照里克特（Likert）5分法，將每個指標(biāo)相對于低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目“稍微重要，一般重要，重要，很重要，非常重要”五個等級分別賦值1，2，3，4，5分。專家是根據(jù)所提供的低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評價指標(biāo)體系中各指標(biāo)具體數(shù)據(jù)進(jìn)行打分，這樣能夠有效的避免各指標(biāo)數(shù)據(jù)量綱不一致性，又能使得定性指標(biāo)定量化，方便評價運(yùn)算。鑒于篇幅，下面僅就準(zhǔn)則層各維度評價因子的權(quán)重確定為例，說明AHP-GEM法的應(yīng)用。根據(jù)打分調(diào)查問卷，10位專家E1,E2…,E10對各維度評價因子A1、A2、A3、A4、A5打分的結(jié)果如表 2 所示。

利用matlab計算出矩陣F最大特征值為單根ρmax=742.5742，對應(yīng)的特征向量為X*=[0.4638 0.3706 0.3510 0.4894 0.5337]，將其進(jìn)行規(guī)一化處理,得到 λα=[0.2100 0.1678 0.1589 0.2215 0.2416]。從這個結(jié)果可以看出，對于低碳創(chuàng)新技術(shù)項(xiàng)目，準(zhǔn)則層五個維度的重要性排序?yàn)椋荷鷳B(tài)效益學(xué)習(xí)和成長財務(wù)顧客內(nèi)部運(yùn)營。

同理可以得到各個評價指標(biāo)Aij相對于其上層評價因子Ai的權(quán)重(第二層次權(quán)重)Cβ,根據(jù)公式（4）再分別乘以相應(yīng)評價因子Ai相對于目標(biāo)層A的權(quán)重,得到評價指標(biāo)Aij相對于目標(biāo)層A的組合權(quán)重：

表2 準(zhǔn)則層各維度評價指標(biāo)專家打分表

3.3 模糊綜合評判

綜合以上結(jié)論,A低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目最終評判結(jié)果為

B=AR=[0.0949 0.2324 0.3781 0.2632 0.0314]。 根據(jù)最大隸屬度法,A低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目等級為很好，屬于中等等級。同理也可以計算出B項(xiàng)目、C項(xiàng)目、D項(xiàng)目的評判等級，企業(yè)集團(tuán)可以根據(jù)各項(xiàng)目評價等級差異進(jìn)行項(xiàng)目的優(yōu)選，選擇評價等級高的低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

4 結(jié)論

本文從低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的財務(wù)、顧客、內(nèi)部運(yùn)營、學(xué)習(xí)和成長以及生態(tài)效益五個維度，根據(jù)評價指標(biāo)建立原則，建立了反映低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)劣的多層次遞階指標(biāo)體系；在AHP-GEM確定權(quán)系數(shù)的基礎(chǔ)上，建立了低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選的AHP-GEM模糊綜合評價模型。從應(yīng)用分析的結(jié)果來看，所建指標(biāo)體系與模型對于涉及經(jīng)濟(jì)收益、節(jié)能減排、創(chuàng)新能力等多因子的低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選評價具有良好的適用性。同時，通過指標(biāo)體系和評價的模型的應(yīng)用，可以看到：（1）低碳技術(shù)即對大氣、水、固體環(huán)境的碳排放量較少技術(shù)、節(jié)約能源技術(shù)是最為重要的，是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的基礎(chǔ)因素；（2）創(chuàng)新能力、技術(shù)學(xué)習(xí)能力以及項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的關(guān)鍵因素；（3）客戶、市場廣泛與內(nèi)部運(yùn)營的穩(wěn)定是低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的保障因素。所以在低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目優(yōu)選時，應(yīng)該將基礎(chǔ)因素、關(guān)鍵因素、保障因素分等級分次序全面考慮，基礎(chǔ)因素優(yōu)先，關(guān)鍵因素次之，保障因素最后。

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F204

A

1002－6487（2011）10－0039-03

國家軟科學(xué)基金資助項(xiàng)目（2010GXS5D327）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（HEUCF100930）；黑龍江省哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)劃扶持共建項(xiàng)目

賈立江（1979-），男，河北滄州人，博士研究生，講師，研究方向：低碳經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

范德成（1964－），男，山東平原人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：管理科學(xué)與工程。

（責(zé)任編輯/亦 民）