蓋驍敏 姚曉璠
(山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,山東濟南 250100)
外商投資與山東省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚研究
蓋驍敏 姚曉璠
(山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,山東濟南 250100)
山東省是我國吸引外資最多的省份之一,F(xiàn)DI在山東產(chǎn)業(yè)集聚以及地方經(jīng)濟發(fā)展中起到了積極作用。外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群在長期內(nèi)存在相互促進的因果關(guān)系,F(xiàn)DI通過進入地方產(chǎn)業(yè)集群來獲取競爭優(yōu)勢,而地方產(chǎn)業(yè)集群通過吸引FDI的進入來獲取先進的生產(chǎn)技術(shù)、管理方法和營銷理念,二者相互作用,共同促進了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的繁榮和發(fā)展。通過外資發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群,要注意其根植性問題,防止外部環(huán)境發(fā)生變化時集群穩(wěn)定性受到影響。
產(chǎn)業(yè)集聚度;外商直接投資;韓資企業(yè);根植性
產(chǎn)業(yè)集聚是世界范圍內(nèi)普遍存在的一種經(jīng)濟現(xiàn)象。①本文中的產(chǎn)業(yè)集聚是指企業(yè)在某區(qū)域“扎堆”的過程,產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)果。早在20世紀20年代,韋伯(A.Weber)和馬歇爾(A.Marshall)等人就對產(chǎn)業(yè)集聚問題給予了高度關(guān)注,此后產(chǎn)業(yè)集聚逐漸成為經(jīng)濟地理學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域研究的一個熱點問題。特別是20世紀90年代以來,以美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼(P.Krugman)為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)理論的興起,使產(chǎn)業(yè)集聚理論的研究進入了一個新的時期。近年來,我國學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集聚問題的研究也取得了豐碩成果,這當(dāng)然得益于我們國家的改革開放。因為,當(dāng)我們考察中國產(chǎn)業(yè)集聚時,可以發(fā)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)集聚的一個顯著特點是外商直接投資(FDI)在其中發(fā)揮了重要作用。
山東省是我國吸引外資最多的省份之一,F(xiàn)DI在山東產(chǎn)業(yè)集聚以及地方經(jīng)濟發(fā)展中起到了積極作用。根據(jù)山東省商務(wù)廳網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù),截至2009年底,山東省外商直接投資累計合同項目數(shù)60466個,合同外資金額16406560萬美元,實際使用外商投資金額9247880萬美元。②數(shù)據(jù)來源:山東省商務(wù)廳網(wǎng)站。從外資來源看,山東省外商投資主要來源于我國港澳臺地區(qū)以及東北亞地區(qū)的日、韓等國,其直接投資占到了山東省外資來源的70%以上。以韓資為例,因山東與韓國地理位置的緣故,山東省的青島、煙臺、威海等市一直是韓資的主要投資地區(qū)。近年來,僅青島一地就累積注冊韓資企業(yè)9932家。韓資企業(yè)蓬勃發(fā)展并形成了具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集聚,對山東省的經(jīng)濟增長發(fā)揮了積極作用。
本文在總結(jié)產(chǎn)業(yè)集聚度測度指標的基礎(chǔ)上,計算了2008年山東省的28個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平,并使用集聚程度較高的電氣機械和器材制造業(yè)1990-2007年的時間序列數(shù)據(jù),實證檢驗了外商直接投資與山東產(chǎn)業(yè)集聚度之間的關(guān)系。鑒于近幾年山東沿海地區(qū)出現(xiàn)的一些韓資企業(yè)撤離現(xiàn)象,文章最后以韓資企業(yè)集聚為例,強調(diào)了利用產(chǎn)業(yè)集聚戰(zhàn)略發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟必須關(guān)注其根植性問題。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚度的衡量問題,國外學(xué)者如克魯格曼(1991)、①Krugman.P.Increasing Returns and Economic Geography,Journal of Political Economy,1991,(99).pp483 -499.Ellision(1997)等利用不同的指標對美國的產(chǎn)業(yè)集聚度進行了測量,Amiti(1998)則計算了歐盟制造業(yè)的集聚程度;②A miti,M.New Trade Theories and Industrial Location in the EU:A Survey of Evidence,Oxford Review of Economic Policy,1998,(14).pp135-164.我國學(xué)者如王輯慈(2001)、③王緝慈:《創(chuàng)新的空間:企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》,北京大學(xué)出版社2001年版。梁琦(2003)等也采用了不同的測度指標對我國產(chǎn)業(yè)集聚度進行了衡量。④梁琦:《中國工業(yè)的區(qū)位基尼系數(shù)——兼論外商直接投資對制造業(yè)集聚的影響》,《統(tǒng)計研究》2003年第9期。但總的來說,國內(nèi)現(xiàn)有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚度測度指標的計算比較散亂,也沒有對各指標進行比較總結(jié)。所以,我們首先對產(chǎn)業(yè)集聚度測度指標進行總結(jié)和比較。
產(chǎn)業(yè)集聚度水平的高低反映的是產(chǎn)業(yè)分布不均的程度,集聚度越高產(chǎn)業(yè)布局越集中,反之,則布局越分散。所以,學(xué)者們根據(jù)基尼系數(shù)的原理和方法,提出了衡量產(chǎn)業(yè)分布的空間基尼系數(shù)??唆敻衤?Krugman,1991)計算了美國3位數(shù)行業(yè)的空間基尼系數(shù),他采用的公式為:
其中,sj表示j地區(qū)某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占經(jīng)濟體該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重,xj表示j地區(qū)總產(chǎn)值占經(jīng)濟體總產(chǎn)值的比重,N為經(jīng)濟體中地區(qū)的個數(shù)。這種方法簡便直觀,系數(shù)越高表明集聚值越大,產(chǎn)業(yè)在地理上越集中。
Ellision和Glaeser(1997)曾指出,⑤韓劍、潘沁、徐康寧:《外商直接投資地區(qū)集聚效應(yīng)的實證研究》,《國際貿(mào)易問題》2005年第3期。基尼系數(shù)大于零并不一定表明存在集群現(xiàn)象,因為它沒有考慮到企業(yè)規(guī)模的差異。并在基尼系數(shù)的基礎(chǔ)上提出了新的衡量指標,即EG指數(shù)。他們假設(shè)某經(jīng)濟體某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)有M個企業(yè),且將該經(jīng)濟體劃分為N個地理區(qū)域,這M個企業(yè)分布于N個區(qū)域之中,用EG指數(shù)衡量的產(chǎn)業(yè)集中度的計算公式為:
其中,Xi代表i企業(yè)的規(guī)模,X代表市場總規(guī)模,M代表該產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)數(shù)。EG指數(shù)充分考慮了企業(yè)規(guī)模和地域差異帶來的影響,彌補了基尼系數(shù)的不足。
國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集聚度的定量研究使用的測度指標一般較為簡單,使用最多的為產(chǎn)業(yè)集中度CR指標,其計算公式為:
CRn表示某產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大的前n個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集中度,Xi表示該產(chǎn)業(yè)中第i位地區(qū)的產(chǎn)值,N為該經(jīng)濟體的地區(qū)個數(shù),指數(shù)值越大,說明產(chǎn)業(yè)集聚度越高。
除了CR指數(shù)以外,另一個較為常用的指標是區(qū)位熵β。區(qū)位熵是指一地區(qū)某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全國該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重與該地區(qū)總產(chǎn)值占全國總產(chǎn)值的比重的比,用公式可以表示為:βi=sj/xj
其中,βi指i地區(qū)的區(qū)位熵,sj指j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占經(jīng)濟體i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重,xj指j地區(qū)總產(chǎn)值占全國總產(chǎn)值的比重,和CRn指數(shù)一樣,β值越大說明產(chǎn)業(yè)集聚度越高。
本文選取了上述四個指數(shù)作為產(chǎn)業(yè)集聚度的衡量指標,對山東省28個典型制造業(yè)行業(yè)進行測度,樣本數(shù)據(jù)均來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《山東統(tǒng)計年鑒》和《山東工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。2004年,由于我國采用新的國民經(jīng)濟行業(yè)分類體系(GB/T4754-2002)對行業(yè)進行重新分類,不再使用舊的國民經(jīng)濟行業(yè)分類體系(GB/T4754-94)。⑥羅勇、曹麗莉:《中國制造業(yè)集聚程度變動趨勢實證研究》,《經(jīng)濟研究》2005年第8期。所以,為了保持統(tǒng)計口徑的一致,本文選擇了制造業(yè)28個行業(yè)作為研究樣本,而這28個行業(yè)的分類標準在新的國民經(jīng)濟分類體系中基本未作改變,都屬于比較典型的制造業(yè)。
根據(jù)上述產(chǎn)業(yè)集聚度指數(shù)的計算公式,利用收集到的相關(guān)數(shù)據(jù),我們得到了表1的計算結(jié)果:
表1 山東省28個制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚度測量指標
從表中可以看出,CR3位于前5位的行業(yè)分別為:儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè),通信設(shè)備、計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè),電氣機械及器材制造業(yè),化學(xué)纖維制造業(yè),文教體育用品制造業(yè),這五個行業(yè)大多是技術(shù)密集型行業(yè),多集聚在青島、威海、煙臺等東部沿海地區(qū)。CR3最小的5個行業(yè)分別是:專用設(shè)備制造業(yè),農(nóng)副食品加工業(yè),食品制造業(yè),皮革毛皮羽毛及其制品業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè),這五個行業(yè)在山東省分布較為均勻,這一分散布局也符合行業(yè)本身特點,這類行業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟性不顯著,一般都布局在需求地或者原料供應(yīng)地附近,無明顯集聚現(xiàn)象。
根據(jù)上表,區(qū)位熵最大的行業(yè)是電器機械和器材制造業(yè),這與CR3指標得出的結(jié)論一致,也與家電行業(yè)在山東省集聚的現(xiàn)狀相符。橡膠制品業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、紡織業(yè)等行業(yè)的區(qū)位熵也大于2,說明這些行業(yè)的集聚程度也比較高。
觀察EG指數(shù)可以發(fā)現(xiàn),指數(shù)數(shù)值由高到低的變化過程其實也是產(chǎn)業(yè)從技術(shù)密集型向資本密集型,再向勞動密集型轉(zhuǎn)變的過程。Ellision和Glaeser(1997)將地理集中度指標分為三個區(qū)間,第一個區(qū)間為EG<0.02,表示該產(chǎn)業(yè)沒有地方化的現(xiàn)象;第二個區(qū)間為0.02≤EG≤0.05,表示該產(chǎn)業(yè)在區(qū)域上的分布較平均;第三個區(qū)間為EG>0.05,表示該產(chǎn)業(yè)在地域上的分布集聚程度很高。按照這個標準,我們可以看到在山東省28個制造業(yè)行業(yè)中,有13個行業(yè)EG指數(shù)高于0.05,11個行業(yè)介于0.02和0.05之間,4個行業(yè)低于0.02,而高于0.05的行業(yè)多為技術(shù)密集和資金密集型行業(yè)。電氣機械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)集聚度最高,超過了0.2,說明這幾個行業(yè)的集聚程度異常突出,集聚現(xiàn)象非常明顯。這與我們觀察到的經(jīng)濟現(xiàn)實相吻合,以海爾、海信、浪潮、鴻富泰精密電子等為代表的一大批電氣機械及器材制造業(yè)企業(yè)集聚于青島、煙臺等地。用基尼系數(shù)描述的產(chǎn)業(yè)集聚度只是EG系數(shù)的補充和進一步驗證,從上表可以看出,各產(chǎn)業(yè)聚集度的排名大致和EG系數(shù)一致。
從上述集聚指標可以看出,集聚程度較高的產(chǎn)業(yè)為技術(shù)及資金密集型產(chǎn)業(yè),且前三位集聚區(qū)多位于東部沿海的青島、威海、煙臺等地,而這三地恰好是外商直接投資分部較多的地區(qū)。查2008年的《山東統(tǒng)計年鑒》可知,山東省外商直接投資地域分布非常不均勻,外商直接投資額居于前五位的地區(qū)為:青島、煙臺、濟南、威海、日照(濰坊)。截止到2008年底,青島、威海、煙臺三市實際利用外資額占全省的51%。2008年半島城市群吸收外商直接投資項目5138個,占全省的87.2%;合同利用外資額179億美元,占全省的83.4%;實際外商直接投資82.7億美元,占全省的84.2%。
外商直接投資較多的地區(qū)同時也是產(chǎn)業(yè)集聚度較高的地區(qū),我們猜測FDI和產(chǎn)業(yè)集聚之間存在著相互促進的關(guān)系,即產(chǎn)業(yè)集聚和FDI之間存在著以下兩個假設(shè):
假設(shè)1:外商會選擇行業(yè)集聚的區(qū)位進行投資。
假設(shè)2:外商直接投資所產(chǎn)生的各種效應(yīng)會引發(fā)該行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的集聚。
本文搜集了2008年山東省制造業(yè)內(nèi)部28個行業(yè)外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集聚的衡量指標——區(qū)位熵的橫截面數(shù)據(jù),來驗證這兩個假設(shè)。為了更直觀地得到外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集聚的彈性值,本文對各個變量取對數(shù)進行回歸分析。建立回歸方程模型如下:
其中,下標i表示行業(yè),也就是文中選定的山東省制造業(yè)28個行業(yè)的變量值,α1、α2、φ1、φ2是回歸參數(shù),μi、εi是隨機項,lnFDIi表示外商直接投資的對數(shù),lnβi表示區(qū)位熵的對數(shù)。用eviews5.0對方程(1)進行異方差white檢驗,發(fā)現(xiàn)模型中存在異方差。用加權(quán)最小二乘法對方程進行回歸,可得:
括號內(nèi)為t統(tǒng)計量,模型的t統(tǒng)計量和F統(tǒng)計量均通過檢驗,R2=0.59說明方程的擬合優(yōu)度比較好,β對FDI有一定的解釋力,相關(guān)系數(shù)0.69說明產(chǎn)業(yè)集聚度每提高1個百分點,將促進外商直接投資額增加0.69個百分點??梢?,山東省產(chǎn)業(yè)集聚度對外商直接投資有非常顯著的影響。同樣的,對方程(2)進行異方差white檢驗,再用加權(quán)最小二乘法對方程進行回歸,結(jié)果如下:
相關(guān)系數(shù)0.85為正,表示外商直接投資額每變動一個百分點,產(chǎn)業(yè)集聚度會朝同方向變動0.85個百分點。對比方程(3)可以發(fā)現(xiàn),外商直接投資對產(chǎn)業(yè)集聚度的影響與產(chǎn)業(yè)集聚度對外商直接投資的影響相比更加顯著。
上述對2008年橫截面數(shù)據(jù)的回歸分析只能粗略了解外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集聚之間是否存在聯(lián)系,并不能精確地表示二者之間的長期關(guān)系。以下采用山東省1990-2007年間產(chǎn)業(yè)集聚度比較高的電子機械及器材制造業(yè)的時間序列數(shù)據(jù),進一步分析二者之間的關(guān)系。
本文采用ADF方法,用eviews5.0對lnFDI和lnβ檢驗,得到相應(yīng)的檢驗結(jié)果:lnβ、lnFDI在1%、5%、10%的顯著水平上均接受序列非平穩(wěn)的原假設(shè),而它們的一階差分則拒絕原假設(shè)。這說明,lnβ、lnFDI這兩個序列都是一階單整的,符合協(xié)整的條件。
運用Engle-Granger兩步法,檢測這兩個序列之間是否存在協(xié)整關(guān)系。EG兩步法遵循兩個步驟進行,首先建立兩個序列之間的回歸模型,然后對回歸殘差序列進行平穩(wěn)性檢驗。先用lnFDI對lnβ做OLS回歸得殘差值;再對殘差做單位根檢驗,并用eviews5.0,對殘差序列做ADF檢驗。從計量分析結(jié)果看,回歸殘差的檢驗值小于在各個顯著水平上的臨界值,則可以拒絕序列非平穩(wěn)的原假設(shè),認為殘差是平穩(wěn)的序列,這說明lnFDI和lnβ之間存在協(xié)整關(guān)系,可以用lnFDI對lnβ直接進行回歸。
用eviews5.0對 lnFDI和 lnβ 進行回歸,可得協(xié)整方程為:lnF^DI=7.53+4.25lnβ
由方程可見,在長期內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚度與外商直接投資之間存在正相關(guān)關(guān)系,且產(chǎn)業(yè)集聚對外商直接投資的促進作用更強,產(chǎn)業(yè)集聚度每提高一個百分點,外商直接投資就提高4.25個百分點。
表2 1990-2007年山東省電器機械和器材制造業(yè)FDI和區(qū)位熵
上述分析表明,外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集聚之間存在著協(xié)整關(guān)系,為了說明二者之間的因果關(guān)系,我們進一步進行格蘭杰因果檢驗。在5%的顯著水平下對lnFDI和lnβ做格蘭杰因果檢驗。從格蘭杰因果檢驗的結(jié)果看,lnFDI和lnβ之間的因果關(guān)系因為滯后期數(shù)的不同而有所不同:在滯后一期時,P值都小于0.05,此時拒絕原假設(shè),即認為外商直接投資和區(qū)位熵之間存在著互動的因果關(guān)系;在滯后二期時,產(chǎn)業(yè)集聚度是外商直接投資的格蘭杰原因,而外商直接投資不是產(chǎn)業(yè)集聚度的格蘭杰原因;到滯后三期時,二者之間沒有了因果關(guān)系;滯后四期時,產(chǎn)業(yè)集聚度又是外商直接投資的格蘭杰原因。這一結(jié)果表明,隨著時間的推移,外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集聚度先是相互促進,繼而變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群促進外商直接投資的增長,之后二者失去了相互聯(lián)系,再發(fā)展又變?yōu)橥馍讨苯油顿Y是產(chǎn)業(yè)集聚的格蘭杰原因。分析結(jié)果顯示,產(chǎn)業(yè)集聚度較其他原因在吸引外商直接投資方面的作用越來越大,由此應(yīng)該受到政府主管部門越來越多的重視。
以上分析說明,山東制造業(yè)存在明顯的集聚現(xiàn)象,且集聚度由高到低的變化過程,也是產(chǎn)業(yè)從技術(shù)密集型向資本密集型,再向勞動密集型轉(zhuǎn)移的過程。從地區(qū)分布來看,山東的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)主要位于沿海幾個地市,這與當(dāng)?shù)剌^多的外商直接投資有著密切地聯(lián)系。外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集群在長期內(nèi)存在相互促進的因果關(guān)系,F(xiàn)DI通過進入地方產(chǎn)業(yè)集群來獲取競爭優(yōu)勢,而地方產(chǎn)業(yè)集群通過吸引FDI的進入來獲取先進的生產(chǎn)技術(shù)、管理方法和營銷理念,二者相互作用,共同促進了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的繁榮和發(fā)展。
需要指出的是,通過外資發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群,要注意其根植性問題,防止外部環(huán)境發(fā)生變化時集群穩(wěn)定性受到影響。比如,韓資企業(yè)在山東蓬勃發(fā)展并形成了具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集聚,對山東經(jīng)濟增長起到了積極的促進作用,但近年來山東各地不斷出現(xiàn)韓資企業(yè)撤離現(xiàn)象。導(dǎo)致上述現(xiàn)象的原因,除了金融危機等直接因素之外,韓資企業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的根植性問題不容忽視。韓資企業(yè)最初選擇進入山東,特別是青島、煙臺、威海等地作為投資區(qū)域的原因,主要是地理位置接近、勞動力成本低廉以及政府的優(yōu)惠政策。從行業(yè)分布看,韓國對華投資的重點始終是制造業(yè),如紡織、服裝、玩具、皮革加工、機械制造行業(yè)等。在這些行業(yè)中,韓國企業(yè)充分利用中國的廉價勞動力資源,依靠成本優(yōu)勢提高產(chǎn)品競爭力,然后將產(chǎn)品出口到第三國,生產(chǎn)中所用的原材料和零配件也大量依賴進口,與本地企業(yè)之間的前后向關(guān)聯(lián)程度很低。近年來,隨著我國各地各種優(yōu)惠政策的調(diào)整和取消,以及沿海地區(qū)人力成本的持續(xù)上漲,一部分韓國企業(yè)已經(jīng)或開始考慮遷至第三國或我國內(nèi)陸地區(qū),甚至還出現(xiàn)了諸如“半夜逃離”等非正常撤離現(xiàn)象。這種非正常撤離會給當(dāng)?shù)亟?jīng)濟帶來一系列負面影響,也提醒我們?yōu)榱烁玫乩卯a(chǎn)業(yè)集群發(fā)展地方經(jīng)濟,必須關(guān)注集群的根植性問題。一般而言,本地企業(yè)在集群中的參與度越高、外資和本地企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)聯(lián)度越高、內(nèi)外資競合關(guān)系越緊密,集群就越穩(wěn)定,外資非正常撤離的可能性也就越小。因此,要格外關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群中本土企業(yè)的成長和發(fā)展,使外商直接投資企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成緊密的前后向關(guān)聯(lián),以增強FDI產(chǎn)業(yè)集群的根植性,在此基礎(chǔ)上逐步提高本土企業(yè)的自我創(chuàng)新和發(fā)展能力,逐漸減少對集群中外資的依賴。
F125
A
1003-4145[2011]08-0038-05
2011-04-14
蓋驍敏,經(jīng)濟學(xué)博士,山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授;
姚曉璠,中國工商銀行山東省分行營業(yè)部工作人員。
教育部人文社科項目(10YJC790057)、山東省軟科學(xué)項目(2010RKGA1034)、山東大學(xué)自主創(chuàng)新基金項目(IFW09139)。
(責(zé)任編輯:欒曉平E-mail:luanxiaoping@163.com)