文 吳壽仁 洪佩軍

奧地利國家技術研究院（AIT）創(chuàng)新價值實現(xiàn)的第二環(huán)節(jié)

文 吳壽仁 洪佩軍

6月14日上午，在中國駐奧地利大使館二等秘書李剛的陪同下，我們訪問了奧地利國家技術研究院（AIT）。AIT的預見與政策發(fā)展部部長約瑟夫?福于里希（Josef Fr?hlich）和他的同事托馬斯?施內(nèi)閣爾（Thomas Scherngell）接待了我們。雙方主要圍繞AIT的功能定位、管理體制、運行機制、經(jīng)費來源、政府對AIT的管理和支持方式、AIT對研究產(chǎn)出的評估、AIT在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和技術進步中發(fā)揮的作用等議題進行了友好的交流。

AIT在創(chuàng)新體系中是銜接高校和企業(yè)的重要環(huán)節(jié)

就像我們上面看到的這張圖示，奧地利國家技術研究院(Austrian Institute of Technology, 簡稱AIT)是架起基礎研究和技術產(chǎn)業(yè)化之間的橋梁，其與高等院校、卓越技術能力中心（COMET）和產(chǎn)業(yè)界一起，共同推動奧地利科學技術創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化。

在整個創(chuàng)新體系之中，高等院校更加專注于基礎理論研究、卓越技術能力中心則通過與大學、研究機構和產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)合，定位于較為短期的研究成果的推廣應用；相對于這些環(huán)節(jié)，AIT更著眼于開展中長期基礎技術的市場化應用研究，以新興技術商業(yè)化和增強經(jīng)濟發(fā)展動力作為基本職能，涵蓋從新興技術導入、首次概念驗證、應用研究、技術成果轉(zhuǎn)移直到應用示范和原型開發(fā)的整個過程。

AIT的前世今生

AIT的前身是奧地利研究中心（Austrian Research Center，簡稱ARC），成立于二戰(zhàn)后，是為開發(fā)利用核能而設立的一家公共研究機構。1978年，奧地利聯(lián)邦政府經(jīng)全民公決，決定不使用核能，奧地利成為全球第一個決定放棄核能的國家。之后，奧地利聯(lián)邦交通、創(chuàng)新與技術部（簡稱BMVIT）花了五年的時間研究AIT的功能定位。當時的交通、創(chuàng)新與技術部部長認為，AIT應當轉(zhuǎn)向物理、化學、機械自動化等更為寬廣的領域。2009年更名為奧地利國家技術研究院（AIT），主要從事支撐奧地利產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的關鍵技術、重大設備、解決方案研究，這一點也充分體現(xiàn)在其“未來觸手可及(Tomorrow Today)”的院訓上，并受奧地利和歐洲大學的委托開展學歷教育。

AIT是奧地利最大的非高校類研究機構，在歐洲各研究機構之中以專注于研究未來關鍵技術問題而著稱。AIT下設預見和政策發(fā)展、健康與環(huán)境、安全與保障、交通、能源五個部門，擁有實驗室有限公司、核工程有限公司兩家全資子公司。各部門的研究力量都專注于非常關鍵的問題：

前沿與政策研究部：主要研究技術管理（Technology Management）、RT I政策（即研究、技術、創(chuàng)新政策）和區(qū)域與基礎條件政策（Regional-&Infrastructure-Policy）三個領域，并相應設立了三個研究室。

健康與環(huán)境部：主要研究環(huán)境資源技術、生物資源、生物醫(yī)學、納米技術、分子醫(yī)學等領域，并相應設立了五個研究室。

安全與保障部（注：這個部門其實相當于通常意義上的信息通信技術部門，不過是更加強調(diào)技術和信息系統(tǒng)的安全和對數(shù)據(jù)的保護）：主要研究量子技術、視頻與安全技術、神經(jīng)網(wǎng)絡、高性能圖像處理、安全與自動化系統(tǒng)、信息管理與健康信息化等領域，并相應設立了六個研究室。

交通運輸部：主要研究電驅(qū)動技術、交通基礎設施技術、動態(tài)交通系統(tǒng)、輕金屬技術等領域，并相應設立了四個研究室。

能源部：主要研究可持續(xù)熱能系統(tǒng)、電力能源系統(tǒng)、可持續(xù)建筑技術等領域，并相應設立了三個研究室。

AIT始終堅持公益性、公共性的原則，正確處理好政府與市場的關系。對于是否成立衍生性公司，AIT曾經(jīng)花了5年的時間進行研究，并認為，應用技術研究機構應當具備以下六項功能：一是對新興技術進行實驗技術評估；二是對新興技術進行規(guī)模放大（Scale Up），即中試放大；三是進行跨學科研究和基礎設施發(fā)展；四是實現(xiàn)科研、技術和創(chuàng)新的政策目標；五是科研、技術和創(chuàng)新政策的系統(tǒng)設計；六是科研轉(zhuǎn)移領域中的基礎研究。于是，他們得出結論，AIT對經(jīng)濟發(fā)展和技術進步的作用是促進競爭，不能破壞市場平衡，因而不辦衍生性公司。如果AIT成立衍生性公司，就會破壞市場公平，有違于其政府對其的功能定位。也正因為如此，AIT對科學家自主創(chuàng)業(yè)沒有明確的鼓勵政策。如果科學家要自主創(chuàng)業(yè)，因科研成果歸屬于AIT，AIT可以從中獲得知識產(chǎn)權的許可收入。這就不利于科學家以職務技術成果進行自主創(chuàng)業(yè)。

公益性與市場需求的和諧統(tǒng)一

AIT成立之初就采用有限責任公司的組織形式，注冊資本為500萬歐元。其中，奧地利聯(lián)邦政府交通、創(chuàng)新與技術部出資250萬歐元，持有50.46%的股權；奧地利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（Federation of Austrian Industries）出資250萬歐元，持有49.54%的股權。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟由私人企業(yè)、產(chǎn)業(yè)公司、電力公司、發(fā)電站等企業(yè)構成。據(jù)介紹，公司化的管理體制更適應市場的需要，由于私人所有制企業(yè)比國有公司更具有體制上的優(yōu)勢，機制比較靈活，而國家控股更能平衡公共利益，因此，AIT在成立之初就實行國家和私營企業(yè)聯(lián)盟相結合的運作模式，以便在運作過程中，既能保證其運作的公益性，又可靈敏地反映市場需求，在體制上確保AIT成為科研與產(chǎn)業(yè)的合作橋梁。

AIT實行理事會領導下的雙CEO負責制，理事會由18名成員構成，一半以上來自產(chǎn)業(yè)界，包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員企業(yè)，一部分來自政界、經(jīng)濟界和科技界，包括高校、研究機構，都是技術、經(jīng)濟和社會科學方面的專家，對AIT在技術和經(jīng)濟上的成效進行定期評審。AIT設立了技術CEO和商務CEO兩個平行的職位。技術CEO負責對科研項目的技術方向把關，與下屬各部門的部長共同評價AIT在技術上的成效和學術上的價值。商務CEO負責對科研項目的市場前景進行決策，并與下屬各部門的部長評價AIT在經(jīng)濟上的成效。兩者相互補充又相互制約，只有那些既具有良好產(chǎn)業(yè)化前景又具有較高技術價值的項目，才能被列入AIT的研究課題，這是AIT確保技術創(chuàng)新符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向和市場需求的重要機制。

除了五個研究部門外，AIT設立了法務、財務、內(nèi)部審計等必不可少的行政職能機構。

激勵、引導員工創(chuàng)新

AIT在奧地利各地設立了11個研究基地，主要分布在維也納Tech Gate、維也納Tech Base、Seibersdorf、Wr. Neustadt、Ranshofen、Leoben等地。

據(jù)介紹，AIT現(xiàn)有近1100名員工，其中428名永久合同員工，395名全日制員工，20名在讀博士、碩士研究生，以及211名兼職員工。AIT對科學家實行無固定期限的永久合同，對管理層員工實行三至四年的聘用合同。

AIT的工資薪酬模式也分為兩種，對于實行聘用制的管理層員工，按聘用合同約定的薪酬標準發(fā)放薪酬；對于實行無固定期限的永久合同的科學家，按其業(yè)績發(fā)放薪酬。

AIT每5年制定中期發(fā)展計劃，每年還要制定年度工作計劃和預算。在AIT，科學家申請競爭性科研項目的多少及其獲得資助的經(jīng)費多少，與其收入不直接掛鉤，以避免科學家偏離科研方向。否則，會誤導科學家去做賺錢的項目。AIT認為，競爭性合同收入多少的風險不應由科學家承擔，而是由管理層承擔。如果科學家一直不出成果或者沒有申請到科研項目，AIT可解聘科學家。如果一個部門一直不出成果或者科研項目不足，就要更換該部門的管理層。

收入大頭來源于市場

AIT每年的預算在1.2億歐元左右，其中5900萬歐元來自競爭性合同預算，4340萬歐元來自政府撥款，而且政府和奧地利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟每年各自投入250萬歐元作為AIT的股本投入（按奧地利規(guī)定，注冊資本必須在當年用完，因此每年需要投入）。還有1760萬歐元是獨立撥給AIT下屬的核工程公司的，專項用于核安全的檢查評估工作。

從AIT的經(jīng)費預算中，大約40%來自政府撥款，30%來自公共財政經(jīng)費的項目資助，包括歐盟框架計劃項目，還有30%是來自企業(yè)的合同收入。換句話說，國家財政對AIT的資助包括兩個方面：一是40%的撥款基本是固定的，作為AIT自主研發(fā)的穩(wěn)定經(jīng)費來源和基本運行經(jīng)費，一般由AIT在上一年的五六月份向交通、創(chuàng)新與技術部（BMVIT）提出下一年度的研究重點，與BMVIT進行充分溝通和醞釀并形成共識后達成協(xié)議，BMVIT根據(jù)AIT為奧地利科技、經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出的貢獻大小和研究項目的多少，確定下一年度的經(jīng)費預算。二是通過競爭性合同，AIT向歐盟、奧地利政府等申報研究課題，獲得科研項目的經(jīng)費資助。據(jù)介紹，2010年AIT申請并承接了15個歐盟框架計劃。

智力資產(chǎn)報告 2007年 2008年 2009年 2010年合同研究項目的科研報告（份） 75 50 53 44對書籍的貢獻已出版的書籍（本） 16 9 22 15接受出版的書籍（本） 6 15 3 6書籍已出版的書籍（本） 1 3 6 -接受出版的書籍（本） 1 2 2 -雜志已經(jīng)出版的雜志 13 12 19 22接受出版的雜志 10 10 8 7參加國際會議 24 31 21 28受邀講話（演講） 51 62 57 45

收入說明 2007年 2008年 2009年 2010年研發(fā)收入 97.2 105 84.2 81.9研發(fā)資助 55.8 120.8 177.1 165.1聯(lián)邦交通創(chuàng)新技術部獨立研發(fā)資金236.7 213.3 208 228.8參與其它部門項目的收入 11.7 19.1 14.8 39.3總收入 401.3 458.2 484.1 515.2

技術與經(jīng)濟雙重績效評估指標

AIT對績效評估采取技術與經(jīng)濟兩個方面，內(nèi)部與外部三個層次相結合的評估。以預見與政策發(fā)展部為例，預見與政策發(fā)展部每年要編制知識資本平衡表和收入表，前者反映其科研成果情況，后者通過簽訂的競爭性合同的數(shù)量及其金額來反映其經(jīng)營成果，分別交給2個CEO和理事會18個成員，其中知識資產(chǎn)平衡表還要提交給國際專家5人小組進行外部評審（注：AIT設立了一個國際專家小組，由5名國際知名專家組成，對科學家的業(yè)績進行外部評審），分別從科研和經(jīng)濟兩個方面對預見與政策發(fā)展部的年度業(yè)績及其變動情況進行客觀的評價。AIT對科學家的經(jīng)濟產(chǎn)出和技術產(chǎn)出均要作出客觀的評估。據(jù)了解，AIT技術預見與政策發(fā)展部也曾進行過績效評估研究，該研究成果已運用到AIT對其他部門的績效評估。

輻射、擴散、轉(zhuǎn)移技術成果，成為經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新動力

據(jù)介紹，AIT對奧地利經(jīng)濟社會發(fā)展和技術進步的貢獻主要從對科學界、政策和企業(yè)界三個方面來衡量。

對科學界的貢獻主要體現(xiàn)在以下四個方面：一是在前沿和交叉科學研究中發(fā)展了新方法、新模式；二是對源于現(xiàn)實世界的研究問題進行科學范例發(fā)展產(chǎn)生影響；三是出版了科學雜志、學術專著，受邀在大學和高中作報告或發(fā)表演講；四是在碩士和博士論文范疇內(nèi)監(jiān)管和指導大學生進行科研，與大學一起設計合作教學計劃。

對政策設計和發(fā)展的貢獻主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是在政策設計、政策實施和政策學習三個階段，對研究、技術與創(chuàng)新政策、區(qū)域性與基礎條件政策提出建議；二是集成國際合作研究和創(chuàng)新網(wǎng)絡，研究提升奧地利研究能力的基礎性科技創(chuàng)新政策；三是建立奧地利和歐洲科技創(chuàng)新政策的腦庫

對企業(yè)的貢獻主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是在可持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展中，與企業(yè)建立基于科學的伙伴關系，并建立良好的國際性研究和創(chuàng)新網(wǎng)絡；二是在涉及所有利益相關人的跨學科研究中提供豐富的社會知識產(chǎn)品；三是在發(fā)展和實施治理模式時評價企業(yè)、政策與公共管理的合理性。

AIT非常注重在地區(qū)經(jīng)濟中輻射、擴散和轉(zhuǎn)移技術成果，為奧地利經(jīng)濟發(fā)展提供生產(chǎn)力和創(chuàng)新動力。AIT預見和政策部還專門設立了地區(qū)發(fā)展研究室，從事地區(qū)創(chuàng)新統(tǒng)計和方法學的研究，并創(chuàng)造出了網(wǎng)絡創(chuàng)新圖的模式，把各個地區(qū)及其相關機構，以及各自的國內(nèi)外聯(lián)系標示在網(wǎng)絡圖上，來闡述創(chuàng)新的重點機構和地區(qū)。AIT注重發(fā)展國際合作關系，僅預見與政策發(fā)展部就有173個國內(nèi)國際合作伙伴。他們和中國科技部戰(zhàn)略研究院建立了穩(wěn)定的合作關系。

有感：從AIT的功能定位、管理體制和運行機制上，可以看出在以下六個方面實現(xiàn)了較好的結合：

一是政企結合。AIT是由奧地利聯(lián)邦交通、創(chuàng)新與技術部與奧地利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同成立的，因此AIT的功能定位，既要符合聯(lián)邦政府對其在奧地利創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，又要為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新提供有力的支撐，因而要擔當起基礎研究和產(chǎn)業(yè)化之間的橋梁，為奧地利經(jīng)濟發(fā)展和技術進步提供公共服務職能。

二是軟技術發(fā)展與硬技術發(fā)展相結合。AIT的五個研究領域中，有四個自然科學領域，一個人文科學領域。自然科學技術成果能夠促進人文科學研究的深化，而人文科學研究成果又能為自然科學研究提供方法論指導。兩者相互支持相互促進，相得益彰。例如，預見與政策發(fā)展部研究取得的績效評估成果就在AIT推廣應用。因此，綜合性研究機構比專業(yè)性研究機構更有效率。

三是技術與經(jīng)濟相結合。AIT不只追求經(jīng)濟上的成功，也不只追求技術上的完美，而是通過設立技術CEO和商務CEO，對科研項目進行技術與市場雙重把關，確?？蒲许椖考确蠂耶a(chǎn)業(yè)發(fā)展導向又有市場前景；同時，AIT對各部門業(yè)績或貢獻的評價，也分別從技術和經(jīng)濟兩個方面進行綜合評價，避免只追求技術上的成就，或者只做賺錢的項目。

四是政府穩(wěn)定支持與競爭性創(chuàng)收相結合。如果AIT完全依靠政府的財政撥款，則不會有創(chuàng)新動力，也就不會有活力。如果政府不給予任何穩(wěn)定的支持，完全從競爭性項目中獲取收益，則自然會變成以營利為目的的機構，不可能承擔公益性、公共性的職能。奧地利聯(lián)邦交通創(chuàng)新技術部給予約40%的穩(wěn)定支持，既確保AIT承擔公共職能，又促使AIT具有較強的創(chuàng)新動力。

五是內(nèi)評估與外評估相結合。在對AIT績效及其貢獻的評估中，采用內(nèi)外結合。內(nèi)部評估的好處是評估者對被評估對象的情況熟悉，但不足之處是不夠客觀。外部評估雖然客觀，但評估者往往不能完全掌握被評估對象的情況，也會存在評估的偏差。內(nèi)部評估與外部評估有機結合，就可以減少評估的偏差。

六是個人發(fā)展與機構發(fā)展相結合。AIT非常注重科學家和管理人員的自身發(fā)展。AIT鼓勵科學家自行組建研究團隊，專門從事某一領域的研究，并以團隊為單位建立國內(nèi)外合作網(wǎng)絡，形成若干個在國內(nèi)外有影響力的學科團隊。由于責任清晰，權責分明，內(nèi)外評估結合，給予科學家創(chuàng)造了公平的競爭環(huán)境，有利于有真才實學的人才脫穎而出。