任增強(qiáng)，劉力臻，吳莎莎

人力資本國際流動的動因及我國的實(shí)證

任增強(qiáng)1，劉力臻1，吳莎莎2

通過對人力資本國際流動的微觀動因和宏觀因素的分析，指出其流動既不是單純的民族文化和民族精神的感召，也不是單純的利益驅(qū)動，而是多方面因素博弈的結(jié)果；是人力資本所有者為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的變化，滿足自己需要與自身愿望的一種行為選擇。因此，建立科學(xué)有效的人力資本流動引導(dǎo)機(jī)制，對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大。

人力資本；國際流動；動因

人力資本與物質(zhì)資本、技術(shù)進(jìn)步一樣，是生產(chǎn)中的投入要素。根據(jù)要素價(jià)格均等化理論：在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報(bào)酬等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值。在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是相同的，而由于市場的非完全性和國家報(bào)酬的不同，導(dǎo)致人力資本發(fā)生了國際流動。對于人力資本國際流動動因的研究，有助于我們抓住機(jī)遇，設(shè)計(jì)出科學(xué)有效的人力資本流動引導(dǎo)機(jī)制，推動我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的全面發(fā)展和綜合競爭力的提升。

一、人力資本國際流動的微觀動因

微觀動因是人力資本國際流動的原始因素，也是人力資本是否發(fā)生流動的先決條件。

（一）基于人力資本投資的需求

根據(jù)前人的研究，認(rèn)為人力資本是指存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和。這種投入是一種有意識的投資行為，是由于人力資本也是一種資本形態(tài)，具有資本的屬性，能帶來價(jià)值增值，能帶來未來的滿足或收入。但人力資本與物質(zhì)資本的讓渡是不同的，不能一次性地轉(zhuǎn)移所有權(quán)，只能轉(zhuǎn)移支配權(quán)和使用權(quán)，因此人力資本實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和配置效率的最好途徑就取決于人力資本的流動。舒爾茨也多次明確指出，遷移是人力資本投資的重要環(huán)節(jié)［1］。伊蘭伯格的勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)也明確地將包括遷移在內(nèi)的自愿流動看作是一種投資，即為了在將來獲得收益而在流動時(shí)承擔(dān)這種投資的成本［2］。

（二）實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的需求

人力資本跨國流動，從個(gè)體角度來看，是基于特定條件下的理性選擇，是從自己的切身利益出發(fā)，尋求價(jià)值和利益最大化及成本最小化的必然結(jié)果。個(gè)人對自己在社會中的價(jià)值主要體現(xiàn)為對工資報(bào)酬和職位權(quán)利的要求上，通常情況下，個(gè)人價(jià)值不能完全實(shí)現(xiàn)，這就為人力資本的流動提供了可能性。當(dāng)市場中存在著人力資本創(chuàng)利的潛在空間時(shí)，自由競爭和選擇機(jī)制必然促使人力資本所有者向更有效和更充分利用的市場轉(zhuǎn)移，而對于特殊的高技術(shù)薪金，市場會擴(kuò)展到國際范圍。

（三）實(shí)現(xiàn)人力資本效用的需求

人力資本是通過與其他生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置來實(shí)現(xiàn)效用最大化的，而在其他生產(chǎn)要素中尤以物質(zhì)資本最為重要。美國等發(fā)達(dá)國家由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、科技投入大，基本占有世界上大部分的科技資源。這必然吸引發(fā)展中國家的科學(xué)家和學(xué)者紛紛奔向美國等發(fā)達(dá)國家工作或求學(xué)，以充分發(fā)揮人力資本的效用。

（四）人力資本接受高質(zhì)量教育的需求

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多家庭都希望子女接受最好的教育，所以，讓子女到教育發(fā)達(dá)的國家留學(xué)或深造是當(dāng)代人力資本國際流動的一個(gè)重要的微觀經(jīng)濟(jì)因素［3］。有資料顯示，當(dāng)人均國民生產(chǎn)總值達(dá)到3 000美元時(shí)，就有可能出現(xiàn)較高的出國留學(xué)需求。我國也是一樣，以上海為例，從1995—1998年，盡管高校入學(xué)率分別達(dá)到67．4%、65．3%、59．7%、70%，但是還有部分家庭將孩子送往國外留學(xué)，希望接受高質(zhì)量的高等教育。

二、人力資本國際流動的宏觀因素

人力資本國際流動是一個(gè)全球性的社會現(xiàn)象，但是他的流動并不是無限的，仍然要受到各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和政府行為的約束，這集中體現(xiàn)為宏觀因素的影響。

（一）經(jīng)濟(jì)因素

著名的美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家托達(dá)羅認(rèn)為，人口流動基本上可以說是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。盡管城市中失業(yè)現(xiàn)象已非常嚴(yán)重，但準(zhǔn)備流向城市的人們?nèi)匀粫龀龊侠淼臎Q策，說明促使農(nóng)業(yè)勞動力流向城市的主要因素在于城鄉(xiāng)預(yù)期收入的差異而不是現(xiàn)實(shí)的城鄉(xiāng)收入差異。因此，可以說在眾多的影響因素中，經(jīng)濟(jì)因素是最重要的也是最主要的。正是基于這一影響因素，美國以“高薪”實(shí)現(xiàn)了對人力資本的高度吸引。

（二）環(huán)境因素

對于科學(xué)家和學(xué)術(shù)研究人員而言，充足的科研經(jīng)費(fèi)和先進(jìn)的科研設(shè)備以及匯集了世界級優(yōu)秀科學(xué)家和著名學(xué)府的環(huán)境，具有巨大的吸引力；對于學(xué)生而言，擁有世界一流的大學(xué)和各種研究機(jī)構(gòu)的環(huán)境，具有吸引力；對于創(chuàng)業(yè)者而言，良好的投資環(huán)境，充足的風(fēng)險(xiǎn)資本，完善的資本市場，優(yōu)惠的稅收政策以及公眾資金的支持等，最具吸引力。由此可見，環(huán)境因素是影響人力資本國際流動宏觀因素中僅次于經(jīng)濟(jì)因素的第二大因素。

（三）稅收因素

稅收因素是通過個(gè)人收益來影響人力資本國際流動的。一般情況下，各國高級專門人才的個(gè)人收入遠(yuǎn)高于本國國民的平均收入，因此素質(zhì)越高其稅后工資的邊際增長率越高，由于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間存在著較大的稅率差異，因此人力資本素質(zhì)越高，其流動后所能獲取的稅后工資差異就越大。根據(jù)經(jīng)合組織1992年調(diào)查其主要成員國的個(gè)人所得稅稅負(fù)，結(jié)果表明很多國家個(gè)人所得稅的邊際稅率都要高于美國，具體是：美國個(gè)人所得稅的最高邊際稅率是31%，新西蘭是33%，日本是65%，而丹麥、荷蘭和瑞典則均在其以上。事實(shí)上，在北美有許多人從加拿大高稅負(fù)的州向美國低稅負(fù)的州流動。移民前后個(gè)人所得稅邊際稅率的差距大約有20個(gè)百分點(diǎn)。

（四）政策因素

在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展加快的趨勢下，各國政府都在通過制度供給、環(huán)境的改善來吸引人才。但由于各國的開放程度不同，在制定吸引人才的優(yōu)惠政策方面有所差異。比如美國的國內(nèi)居民對遷入者的相對寬容和心理彈性較大，因而較早采取了各種優(yōu)惠政策來吸引國外的高技術(shù)人才，從而奠定了其經(jīng)濟(jì)、科技始終處于世界領(lǐng)先地位的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

在一些單一性民族國家，尤其是一直強(qiáng)調(diào)民族單一性的國家，如德國、日本和韓國，在面對專業(yè)化人力資本時(shí)的心態(tài)和措施與美國相比是不一樣的，他們一直采取較為嚴(yán)格的移民政策，這就導(dǎo)致了德國只制定了吸引短期性人才的政策，也使日韓在吸引國外人才方面的成效不大。

（五）政治因素

發(fā)展中國家的政治動蕩和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不穩(wěn)定也是人力資本國際流動的一個(gè)不可忽視的原因。20世紀(jì)60年代末至70年代初，巴西、阿根廷、烏拉圭、智利等拉美國家對各大學(xué)和學(xué)術(shù)中心實(shí)施軍事管理體制和極權(quán)政治，扼殺了民主自由和學(xué)術(shù)自由，導(dǎo)致了大規(guī)模的人才外流。韓國及我國香港和臺灣等新興市場國家和地區(qū)雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，但是政治和經(jīng)濟(jì)中卻存在許多不穩(wěn)定因素，導(dǎo)致許多人前往美國和加拿大進(jìn)行投資。

三、我國人力資本國際流動的實(shí)證分析

我國是一個(gè)人口大國，而且是一個(gè)發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還很低，人力資本投資的收益相當(dāng)有限，在很大程度上其價(jià)值還不能得以充分實(shí)現(xiàn)［4］，因而，每年都有大量的高級人才通過各種渠道流向國外。具體來說，在改革開放前，由于實(shí)行的是封閉的社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，僅僅是向蘇聯(lián)和東歐社會主義國家派遣留學(xué)生，所以數(shù)量很少。改革開放之后，我國從封閉走向開放，特別是黨的十一屆三中全會后，我國在留學(xué)生工作方面采取了積極的措施，確立了“支持留學(xué)，鼓勵(lì)回國，來去自由”的留學(xué)工作方針，對出國留學(xué)的限制進(jìn)一步減少，留學(xué)生人數(shù)呈現(xiàn)加劇趨勢，特別是自費(fèi)出國留學(xué)發(fā)展迅猛。

為了驗(yàn)證我國經(jīng)濟(jì)增長和海外留學(xué)人員回國之間的因果關(guān)系，本文利用格蘭杰因果檢驗(yàn)方法進(jìn)行了實(shí)證分析，其中留學(xué)生的回歸情況，我們用回國率來表示（留學(xué)人數(shù)／出國人數(shù)），經(jīng)濟(jì)增長用國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)來表示，其結(jié)果見表1。

表1 格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果

表1是滯后2—5期的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果，從結(jié)果中可以看到，留學(xué)生的回國情況與我國經(jīng)濟(jì)增長之間是單向因果關(guān)系，即留學(xué)生的回國情況不是我國經(jīng)濟(jì)增長的原因，而經(jīng)濟(jì)增長是留學(xué)生回國情況的原因，尤其在滯后3期和4期。表1中的結(jié)果對滯后長度較為敏感，是因?yàn)?978—2008年的國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)是一個(gè)非平穩(wěn)的時(shí)間序列。結(jié)果表明正是由于中國經(jīng)濟(jì)的健康和高速發(fā)展，給海外留學(xué)人員提供了大量的致富機(jī)會，才使得其回流數(shù)量明顯增加。

［1］［美］西奧多·W·舒爾茨．論人力資本投資［M］．北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990：19．

［2］［美］伊蘭伯格·史密斯．現(xiàn)代勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)——理論與公共政策［M］．北京：．中國人民大學(xué)出版社，1999：184．

［3］尹欒玉，王磊．日本公共教育支出結(jié)構(gòu)的特征及其借鑒［J］．現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)，2010（4）：35－38．

［4］韓淑梅，金兆懷．東北地區(qū)人力資源與人力資本在三次產(chǎn)業(yè)中分布的非均衡性研究［J］．東北師大學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會科學(xué)版，2010（3）：24－27．

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A

1001－6201（2011）06－0206－03

2011－04－09

（作者單位：1．東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2．中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

［責(zé)任編輯：秦衛(wèi)波］