李海峰董本云

（1.長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué) 研究生學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130012；2.吉林工商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易分院，吉林 長(zhǎng)春130062）

對(duì)吉林省中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)研究

李海峰1董本云2

（1.長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué) 研究生學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130012；2.吉林工商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易分院，吉林 長(zhǎng)春130062）

中小企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主要需求者和積極創(chuàng)造者，創(chuàng)新能力的高低直接影響到企業(yè)的發(fā)展。因此構(gòu)建科學(xué)合理的中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較就顯得尤為重要。本文建立中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法確定指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型，并以吉林省部分中小企業(yè)為例進(jìn)行實(shí)證分析。

中小企業(yè)；創(chuàng)新績(jī)效；主成分分析法

發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展實(shí)踐證明，中小企業(yè)由于其所特有的靈活性和創(chuàng)造性，在創(chuàng)業(yè)、就業(yè)、技術(shù)革新、發(fā)展經(jīng)濟(jì)等方面能夠充分發(fā)揮大企業(yè)所無(wú)法替代的重要作用。中小企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主要需求者和積極創(chuàng)造者，自主創(chuàng)新也成為中小企業(yè)不斷發(fā)展的基本保障，創(chuàng)新能力的高低直接影響到企業(yè)的發(fā)展。因此構(gòu)建科學(xué)合理的中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較就顯得尤為重要。

現(xiàn)有的研究成果主要集中于對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)，對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)主要從三方面進(jìn)行。第一，關(guān)于創(chuàng)新政策體系的評(píng)價(jià)方法研究，目前被廣泛使用的是OECD的《奧斯陸手冊(cè)（第三版）》所提出的創(chuàng)新測(cè)度指標(biāo)體系。該體系把創(chuàng)新政策嵌入到由企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新、外部創(chuàng)新需求以及教育研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施等構(gòu)成的體系中。應(yīng)用這一創(chuàng)新測(cè)度體系，Joe Ravetz和Kieron Flana gan（2006）在《地區(qū)創(chuàng)新政策——關(guān)于評(píng)價(jià)方法的認(rèn)識(shí)》一文中，提出一種地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)的概念框架，從宏觀層面建立了創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)的理論指標(biāo)體系；畢克新從微觀角度建立了產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新能力指標(biāo)體系來(lái)評(píng)價(jià)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；這些指標(biāo)體系的建立為定量評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效提供了基本分析框架，但從創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)際指標(biāo)體系來(lái)看，因?yàn)閿?shù)據(jù)的不可獲得性及部分指標(biāo)難以量化等原因，仍具有一定局限性。

一、主成分分析法概述

主成分分析法是一種客觀經(jīng)濟(jì)分析方法，主要用于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的降維處理及要素的因素分析與綜合評(píng)價(jià)研究的多元統(tǒng)計(jì)分析中。在實(shí)際分析過(guò)程中，因?yàn)橛绊懸蛩兀ㄗ兞浚┻^(guò)多，這些因素（變量）在都不同程度上反映了所分析問(wèn)題的某些信息，而這些因素（變量）彼此之間存在一定的相關(guān)性，通過(guò)使用主成分分析法，把具有相關(guān)性的多因素（變量）通過(guò)線性變換轉(zhuǎn)成另一組不相關(guān)的變量并進(jìn)行降維，這些新的變量按照方差依次遞減的順序排列。而且使這些較少的綜合指標(biāo)既能盡量多地反映原來(lái)較多變量指標(biāo)所反映的信息，同時(shí)他們之間又是彼此獨(dú)立的。

在數(shù)學(xué)變換中保持變量的總方差不變，使第一變量具有最大的方差，稱(chēng)為第一主成分，第二變量的方差次大，并且和第一變量不相關(guān)，稱(chēng)為第二主成分。依次類(lèi)推，I個(gè)變量就有I個(gè)主成分。它借助于一個(gè)正交變換，將其分量相關(guān)的原隨機(jī)向量轉(zhuǎn)化成其分量不相關(guān)的新隨機(jī)向量，這在代數(shù)上表現(xiàn)為將原隨機(jī)向量的協(xié)方差陣變換成對(duì)角形陣，在幾何上表現(xiàn)為將原坐標(biāo)系變換成新的正交坐標(biāo)系，使之指向樣本點(diǎn)散布最開(kāi)p個(gè)正交方向，然后對(duì)多維變量系統(tǒng)進(jìn)行降維處理，使之能以一個(gè)較高的精度轉(zhuǎn)換成低維變量系統(tǒng)。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)即考察中小企業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，因此創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出構(gòu)成中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。我們將創(chuàng)新投入分解為資金投入和人力投入。R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量反映了該企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模的大小，而R＆D經(jīng)費(fèi)占總收入的比例表示該企業(yè)創(chuàng)新資金的投入強(qiáng)度。我們可以用R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量和R＆D經(jīng)費(fèi)占總收入的比重這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入。人力資源是體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力最重要的資源，它直接決定了企業(yè)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。反映企業(yè)系統(tǒng)人力資源的指標(biāo)主要是年末企業(yè)R＆D人員總數(shù)，它反映企業(yè)創(chuàng)新人力資源的總體實(shí)力；研究開(kāi)發(fā)人員數(shù)量占年末從業(yè)人員比例，即R＆D人員比例，它反映了企業(yè)人力資源的投入強(qiáng)度。

中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出可以通過(guò)科技成果和經(jīng)濟(jì)效益兩類(lèi)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。反映科技成果的指標(biāo)即專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)，體現(xiàn)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。反映經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)包括新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、新產(chǎn)品出口創(chuàng)匯額。這兩個(gè)指標(biāo)反映企業(yè)在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品方面取得的經(jīng)濟(jì)效益。

表1 中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在實(shí)際進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)新產(chǎn)品創(chuàng)匯收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入這兩個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)可根據(jù)可獲得性來(lái)決定是否使用，如果這些數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，只能使用其他指標(biāo)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）主成分分析法在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用

1.績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型

其中EIIS為某個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)得分；Ii為第i項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)得分；Ii，j為各項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)處理的值；Wi，j為各指標(biāo)權(quán)重，∑Wi，j＝1。

2.績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定。指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)至關(guān)重要。從中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以看出共有8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，變量較多，可以采用主成分分析法來(lái)進(jìn)行指標(biāo)的降維處理，并確定創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，此計(jì)算過(guò)程通過(guò)使用SAS9.0統(tǒng)計(jì)分析軟件來(lái)進(jìn)行。

主成分分析法的具體步驟主要包括：第一，原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化；第二，求相關(guān)系數(shù)矩陣；第三，對(duì)應(yīng)于相關(guān)系數(shù)矩陣，求特征方程的p個(gè)非負(fù)的特征值和對(duì)應(yīng)于特征值的特征向量；第四，求由特征向量組成的主成分；最后根據(jù)特征根及其特征向量解釋主成分物理意義。我們?cè)O(shè)定總權(quán)數(shù)為1，根據(jù)主成分分析得到各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，見(jiàn)表2。

表2 中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

3.創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型。在用主成分分析法確定了三個(gè)指標(biāo)的權(quán)重后，我們得到創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型為：

其中EIIS表示某中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效得分，I1表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后該企業(yè)的R＆D人員總數(shù)，I2表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后該企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)，I3表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后該企業(yè)獲得的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)。

三、吉林省中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效實(shí)證分析

（一）吉林省中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)

截止2010年12月31日，吉林省上市公司共有38家，這38家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍和主營(yíng)業(yè)務(wù)大不相同。為使對(duì)吉林省中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)更為有效、可信，在具體評(píng)價(jià)時(shí)的樣本選取就顯得尤為重要。應(yīng)選取業(yè)務(wù)范圍相近的科技型中小企業(yè)，對(duì)它們的評(píng)價(jià)績(jī)效結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較才具有說(shuō)服力。

在吉林省上市的中小企業(yè)中選取長(zhǎng)春一東、通化金馬、通化東寶、紫鑫藥業(yè)、啟明信息五家科技型中小企業(yè)為樣本，進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)。這五家企業(yè)數(shù)據(jù)中的R＆D人員數(shù)據(jù)來(lái)自各公司2010年報(bào)，研發(fā)投入數(shù)據(jù)根據(jù)2010年報(bào)數(shù)據(jù)整理得來(lái)，專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)局。將標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)代入模型（2）中，得到五個(gè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)分值，見(jiàn)表3和圖1。

表3 吉林省部分中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

圖1 吉林省部分中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效比較

（二）吉林省中小企業(yè)創(chuàng)新階段分析

根據(jù)創(chuàng)新績(jī)效得分，可以將吉林省中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)劃分為創(chuàng)新低級(jí)階段、創(chuàng)新初級(jí)階段、創(chuàng)新中級(jí)階段和創(chuàng)新高級(jí)階段四個(gè)階段。創(chuàng)新績(jī)效得分在0.10以下的企業(yè)，其創(chuàng)新活動(dòng)處于低級(jí)階段；得分在0.10～0.40的企業(yè)，其創(chuàng)新活動(dòng)處于初級(jí)階段；得分在0.40～0.80的企業(yè)，其創(chuàng)新活動(dòng)處于中級(jí)階段；得分在0.80以上的企業(yè)域，其創(chuàng)新活動(dòng)處于高級(jí)階段。參見(jiàn)表4。

表4 中小企業(yè)創(chuàng)新階段

這五個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效得分均在0.40以上，即都處于創(chuàng)新活動(dòng)的中級(jí)階段和高級(jí)階段。從樣本數(shù)據(jù)分析來(lái)看，沒(méi)有處于創(chuàng)新活動(dòng)低級(jí)階段和初級(jí)階段的企業(yè)。

1.中小企業(yè)創(chuàng)新的低級(jí)階段。筆者認(rèn)為，在創(chuàng)新活動(dòng)處于低級(jí)階段的中小企業(yè)，其科研開(kāi)發(fā)力量相對(duì)分散，研發(fā)活動(dòng)相對(duì)無(wú)序，企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的合作開(kāi)發(fā)比較脆弱和隨機(jī)，市場(chǎng)配置資源的作用還很不突出。

2.中小企業(yè)創(chuàng)新的初級(jí)階段。在創(chuàng)新活動(dòng)處于初級(jí)階段的中小企業(yè)，新產(chǎn)品不斷上市，企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利等行為相對(duì)有序，技術(shù)水平不斷提高，企業(yè)技術(shù)改造速度加快。在這一階段，市場(chǎng)和政府共同推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，政府通過(guò)實(shí)施各種鼓勵(lì)政策和激勵(lì)措施，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新負(fù)擔(dān)。

3.中小企業(yè)創(chuàng)新的中級(jí)階段。在創(chuàng)新活動(dòng)的中級(jí)階段，還可以細(xì)分為創(chuàng)新成長(zhǎng)前期和創(chuàng)新成長(zhǎng)后期兩個(gè)階段。如果企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效得分0.40≤EIIS＜0.60，則企業(yè)處于創(chuàng)新成長(zhǎng)前期，如果0.60≤EIIS＜0.80則企業(yè)處于創(chuàng)新成長(zhǎng)后期。

從表4中我們發(fā)現(xiàn)，通化東寶、長(zhǎng)春一東、紫鑫藥業(yè)、通化金馬都是處于創(chuàng)新成長(zhǎng)期的中小企業(yè)，其中通化金馬的創(chuàng)新績(jī)效得分為0.427860655分，略高于0.40分，說(shuō)明這家企業(yè)剛剛進(jìn)入創(chuàng)新成長(zhǎng)期，屬于創(chuàng)新成長(zhǎng)前期，還有很大的上升空間。通化東寶、長(zhǎng)春一東、紫鑫藥業(yè)都處于創(chuàng)新成長(zhǎng)后期，長(zhǎng)春一東、紫鑫藥業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效得分分別為0.689397670和0.646408948分，說(shuō)明這兩家企業(yè)的創(chuàng)新效果較好。通化東寶的創(chuàng)新績(jī)效為0.742429285，說(shuō)明其創(chuàng)新成長(zhǎng)較快，已經(jīng)進(jìn)入創(chuàng)新成長(zhǎng)后期，快要進(jìn)入創(chuàng)新成熟期的高級(jí)階段。在創(chuàng)新活動(dòng)的中級(jí)階段，創(chuàng)新活動(dòng)由政府單獨(dú)推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎?、市?chǎng)多元主體共同推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，市場(chǎng)的資源配置作用明顯，科研機(jī)構(gòu)、高等院校與企業(yè)之間的聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展發(fā)揮作用。政府的作用逐步從管理走向服務(wù)，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在創(chuàng)新活動(dòng)中開(kāi)始發(fā)揮作用，中小企業(yè)的創(chuàng)新成果如專(zhuān)利等開(kāi)始實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

4.中小企業(yè)創(chuàng)新的高級(jí)階段。從表4的評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，處于創(chuàng)新活動(dòng)高級(jí)階段的企業(yè)只有啟明信息，其創(chuàng)新績(jī)效得分為0.852252264分，大于0.80分。近三年來(lái)，啟明信息的創(chuàng)新投入由2008年的5222萬(wàn)元增加為2009年的7831.79萬(wàn)元，2010年的8689.26萬(wàn)元，占營(yíng)業(yè)收入的比重由2008年的4.81%增至2009年的5.64%，2010年的5.95%（數(shù)據(jù)來(lái)源于啟明信息2010年報(bào)）。在創(chuàng)新活動(dòng)的高級(jí)階段，企業(yè)的創(chuàng)新資源豐富，啟明信息的研發(fā)人員2010年達(dá)到1172人，占員工總數(shù)的78.71%。進(jìn)入這一階段后，政府的創(chuàng)新導(dǎo)向作用已讓位于市場(chǎng)，退居次要。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)體現(xiàn)為市場(chǎng)主導(dǎo)型創(chuàng)新，市場(chǎng)在組織、調(diào)整、配置創(chuàng)新資源方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，中介機(jī)構(gòu)十分發(fā)達(dá)。

對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)處于較低階段的吉林省中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新資金投入相對(duì)不足，創(chuàng)新人員較為缺乏，這已經(jīng)嚴(yán)重制約了其創(chuàng)新進(jìn)程。吉林省中小企業(yè)要想解決創(chuàng)新瓶頸問(wèn)題，一方面要從創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人員投入入手，增加投入；另一方面，在有限的資金和人員投入中擴(kuò)大產(chǎn)出，提高新產(chǎn)品產(chǎn)出率，提高專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量。通過(guò)采取這些措施，企業(yè)才能從創(chuàng)新低級(jí)階段逐步提升直至進(jìn)入創(chuàng)新活動(dòng)的中、高級(jí)階段。

［1］姜啟源.數(shù)學(xué)模型［M］.北京：高等教育出版社，1991.

［2］楊啟帆，邊馥萍.數(shù)學(xué)模型［M］.江蘇：浙江大學(xué)出版社，1990.

［3］啟明信息2010年報(bào)［EB/OL］.http://www.cninfo.com.cn/finalpage/，2011－03－22.

李海峰（1972－），男，社會(huì)學(xué)碩士，長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)研究生學(xué)院黨委副書(shū)記，副教授，主要從事民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的研究。