西安科技大學(xué) 王欣

2009年ERP實(shí)施失敗問題再次引起業(yè)內(nèi)的關(guān)注。SAP、ORECAL的問題被曝光，同時(shí)國內(nèi)ERP軟件企業(yè)逐漸成長，并紛紛將戰(zhàn)略重點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)合應(yīng)用企業(yè)業(yè)務(wù)的管理咨詢服務(wù)。在這種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變下，國內(nèi)ERP軟件企業(yè)將發(fā)展成為管理、規(guī)劃及技術(shù)專家，為應(yīng)用企業(yè)提供包括管理咨詢、IT規(guī)劃、行業(yè)管理模式、軟件產(chǎn)品等信息化整合服務(wù)[1]。

1 研究意義及思路

ERP(enterprise resource planing)即企業(yè)資源計(jì)劃，ERP一詞有三個(gè)方面的含義，即ERP管理思想，ERP軟件和ERP系統(tǒng)，ERP系統(tǒng)和ERP軟件都是圍繞管理思想而形成的，這些管理思想與企業(yè)原有的管理模式可能有不同甚至沖突，因此要使ERP在企業(yè)有效應(yīng)用，需要企業(yè)對(duì)ERP中包含的管理思想進(jìn)行學(xué)習(xí)并認(rèn)可，才能使ERP系統(tǒng)在使用它的企業(yè)順利運(yùn)行，因此，ERP項(xiàng)目也可以稱之為知識(shí)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。所謂知識(shí)轉(zhuǎn)移即在受控環(huán)境中實(shí)現(xiàn)知識(shí)從擁有者到接受者的傳播[2]，其目的是影響或改變知識(shí)接受者(個(gè)人或組織)的行為，提高組織的績效水平。

基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移，不是單純的知識(shí)從ERP軟件商向?qū)嵤┢髽I(yè)的輸出，而是兩個(gè)獨(dú)立企業(yè)相互影響的過程。知識(shí)轉(zhuǎn)移在ERP項(xiàng)目中的地位和作用越來越重要，并受到軟件商和實(shí)施企業(yè)的重視，但是目前理論界和軟件供應(yīng)商暫時(shí)還沒有提出完整的方法論，因此，從系統(tǒng)工程特別是信息系統(tǒng)工程的角度去研究基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移問題，是十分有意義和必要的。

2 系統(tǒng)工程方法論

ERP系統(tǒng)是典型信息系統(tǒng)工程，是系統(tǒng)工程的一個(gè)分支學(xué)科，因而，絕大部分系統(tǒng)工程方法都可成為信息系統(tǒng)工程方法[3]，具有代表性的系統(tǒng)方法論主要有：

2.1 霍爾三維結(jié)構(gòu)即霍爾方法論

它是由美國通信工程師和系統(tǒng)工程專家霍爾于1969年提出的。它將系統(tǒng)工程整個(gè)活動(dòng)過程分為七個(gè)階段和七個(gè)步驟，同時(shí)還考慮了為完成這些階段和步驟所需要的各種專業(yè)知識(shí)和技能。這樣，就形成了由時(shí)間維(工作進(jìn)程)、邏輯維(解決問題的邏輯過程)和知識(shí)維(專業(yè)科學(xué)知識(shí))所組成的三維空間結(jié)構(gòu)。該三維結(jié)構(gòu)體系描述了系統(tǒng)工程研究的框架，對(duì)其中任一階段和每一個(gè)步驟，又可進(jìn)一步展開，形成了分層次的樹狀體系。該方法運(yùn)用于大型工程項(xiàng)目，尤其是探索性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜、投資大、周期長的項(xiàng)目，可以減少?zèng)Q策上的失誤和計(jì)劃實(shí)施過程中的困難。

2.2 軟系統(tǒng)方法論

軟系統(tǒng)方法論[4](SSM，Soft Systems Methodology)是由英國學(xué)者切克蘭德在霍爾方法論的基礎(chǔ)上提出的。是一項(xiàng)運(yùn)用系統(tǒng)方法解決非系統(tǒng)問題的定性研究技術(shù)。它主要用于解決那些包含有大量社會(huì)的、政治的以及人為因素的問題。適用于任何復(fù)雜的、組織化的情境和問題，并包含有大量的社會(huì)、政治以及人為活動(dòng)因素。軟系統(tǒng)方法論的核心不是尋求最優(yōu)化的解決方案，而是通過調(diào)查、比較、學(xué)習(xí)，從模型和現(xiàn)狀的比較分析中，使組織學(xué)習(xí)改善現(xiàn)有系統(tǒng)的方法。

2.3 WSR系統(tǒng)方法論

WSR是“物理(Wuli)——事理(Shili)——人理(Renli)方法論”的簡稱，是中國著名系統(tǒng)科學(xué)專家顧基發(fā)教授提出的?！拔锢怼敝干婕拔镔|(zhì)運(yùn)動(dòng)的機(jī)理?！笆吕怼敝缸鍪碌牡览?，通常用到運(yùn)籌學(xué)及管理科學(xué)等方面的知識(shí)，提出解決問題的方案。“人理”指做人的道理，通常要用人文與社會(huì)科學(xué)的知識(shí)去解決項(xiàng)目中的人際問題，對(duì)“事理”進(jìn)行修正和保障，協(xié)調(diào)關(guān)系始終貫穿于整個(gè)過程。

3 基于ERP項(xiàng)目的知識(shí)轉(zhuǎn)移方法論

3.1 理論基礎(chǔ)

以上三種方法論，思想內(nèi)涵和邏輯基本一致，都是發(fā)現(xiàn)問題、提出解決方案的過程?；魻柸S結(jié)構(gòu)主要以工程系統(tǒng)為研究對(duì)象，而軟系統(tǒng)方法更適合于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)營管理等系統(tǒng)問題的研究，更加強(qiáng)調(diào)人員的參與和過程中的學(xué)習(xí)，有利于ERP項(xiàng)目中的知識(shí)轉(zhuǎn)移。WSR方法論強(qiáng)調(diào)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)或決策主體的意圖的把握，以及在過程中協(xié)調(diào)相關(guān)主體的認(rèn)識(shí)。這一理論符合ERP項(xiàng)目實(shí)施的特點(diǎn)，同時(shí)，WSR對(duì)在人理方面強(qiáng)調(diào)認(rèn)識(shí)事物、學(xué)習(xí)知識(shí)、激勵(lì)人的創(chuàng)造力、開發(fā)人的智慧，這與知識(shí)轉(zhuǎn)移理論中的一些觀點(diǎn)一致。

3.2 基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)施步驟

所謂方法論，從一般意義上說，就是解決問題，特別是大型、復(fù)雜問題的辯證程序的總體。結(jié)合前文所述幾種典型的系統(tǒng)方法論，特別是軟系統(tǒng)和WSR方法論的思想，聯(lián)系ERP項(xiàng)目和知識(shí)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，探討如圖1所示的基于ERP項(xiàng)目的知識(shí)轉(zhuǎn)移方法論的步驟模型：

需求調(diào)查。將WSR理論中的人理和物理要素結(jié)合，運(yùn)用人理分析過程，主要工作是明確企業(yè)通過ERP項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的意圖。運(yùn)用物理分析過程，分析該項(xiàng)目的資源、約束條件，在專家和項(xiàng)目組成員配合下開展系統(tǒng)需求調(diào)查分析。

確定系統(tǒng)目標(biāo)。這是一個(gè)人理、物理、事理的綜合過程，在前面步驟的基礎(chǔ)上，根據(jù)ERP系統(tǒng)本身的內(nèi)在物理特性，和相關(guān)知識(shí)轉(zhuǎn)移的要求，形成系統(tǒng)目標(biāo)。這一目標(biāo)可能會(huì)與企業(yè)最初的意圖不完全一致，此時(shí)通過考慮人理特性進(jìn)行協(xié)調(diào)達(dá)成共識(shí)。但是目標(biāo)制定又是個(gè)需要科學(xué)量化的過程，需要借助一些規(guī)范合理的工具方法進(jìn)行即體現(xiàn)事理特性。

變革內(nèi)容。ERP項(xiàng)目要求改善企業(yè)原有業(yè)務(wù)流程，但是會(huì)與企業(yè)原有的管理模式?jīng)_突，所以，基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移不僅僅是對(duì)ERP項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，還是保障促進(jìn)ERP項(xiàng)目順利開展的一個(gè)因素，考慮到知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的軟系統(tǒng)特性，在確保系統(tǒng)目標(biāo)的前提下，確定系統(tǒng)變革的內(nèi)容和方式，確定知識(shí)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)。

綜合決策、方案選擇。主要運(yùn)用人理與物理，在需求調(diào)研的結(jié)果和系統(tǒng)目標(biāo)這些物理因素下，充分利用人理特性把與決策相關(guān)的人員和資料進(jìn)行匯總分析，提出解決方案，并根據(jù)軟系統(tǒng)方法論的提出的“最滿意”和“學(xué)習(xí)”原則，對(duì)方案進(jìn)行評(píng)選，確定實(shí)施方案。

方案實(shí)施。實(shí)施是典型的人理與事理的結(jié)合，為了保障實(shí)施的順利進(jìn)行，要進(jìn)行系統(tǒng)和過程監(jiān)督以及修正，建立相應(yīng)的保障體系。

方案評(píng)價(jià)。由于基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)既有事理也有人理，因此對(duì)方案實(shí)施的結(jié)果的評(píng)價(jià)分析也有將兩部分因素結(jié)合起來。

圖1 基于ERP項(xiàng)目的知識(shí)轉(zhuǎn)移方法論步驟模型

3.3 基于ERP項(xiàng)目的知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)施方法論三維框架模型

3.3.1 模型簡介

本文在霍爾三維結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，結(jié)合ERP系統(tǒng)和知識(shí)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)及相關(guān)思想進(jìn)行分析。

首先，ERP項(xiàng)目運(yùn)作本身有很強(qiáng)的階段性特點(diǎn)，因此霍爾提出的時(shí)間維因素必不可少，結(jié)合ERP項(xiàng)目的一般習(xí)慣和項(xiàng)目進(jìn)程，本文將時(shí)間維定義為“進(jìn)度維”。

其次，基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移是以ERP項(xiàng)目為基礎(chǔ)的，因此知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和體系安排應(yīng)該與ERP項(xiàng)目的進(jìn)度相結(jié)合，需要體現(xiàn)ERP軟件商在服務(wù)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略下的知識(shí)服務(wù)特點(diǎn)，促進(jìn)企業(yè)各類人員知識(shí)結(jié)構(gòu)的完善，本文將此因素命名為“知識(shí)維”。

最后，基于ERP項(xiàng)目的知識(shí)轉(zhuǎn)移特別強(qiáng)調(diào)人員參與、長效機(jī)制建設(shè)，最終形成學(xué)習(xí)型組織，并且要保證實(shí)施效果，其中的因素主要涉及實(shí)施過程中的人員、軟系統(tǒng)和“人理”因素，本文在霍爾模型中的“邏輯維”的思想下，提出“保障維”，體現(xiàn)了對(duì)長效機(jī)制建設(shè)的關(guān)注。如圖2：

圖2 基于ERP項(xiàng)目知識(shí)轉(zhuǎn)移的三維模型

3.3.2 模型分析

(1)進(jìn)度維。即ERP項(xiàng)目的進(jìn)度，涵蓋了項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目實(shí)施、局部應(yīng)用、全面應(yīng)用、系統(tǒng)切換五個(gè)階段。一直以來，學(xué)術(shù)界在此課題的研究中集中在ERP項(xiàng)目的實(shí)施階段，也有將研究階段延伸到軟件開發(fā)階段的。本文中ERP項(xiàng)目的進(jìn)度維劃分不局限于實(shí)施階段，而是從項(xiàng)目規(guī)劃開始，并按照ERP項(xiàng)目生命周期的特點(diǎn)，劃分為實(shí)施、局部應(yīng)用、全面應(yīng)用，一直到以ERP系統(tǒng)代替企業(yè)原來的運(yùn)行系統(tǒng)。

(2)知識(shí)維。即知識(shí)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)，主要有沙盤模擬、軟件操作、ERP管理思想、職業(yè)素質(zhì)、行業(yè)應(yīng)用管理和企業(yè)信息化知識(shí)等六個(gè)分類。這指出了基于ERP項(xiàng)目的知識(shí)轉(zhuǎn)移內(nèi)容，ERP項(xiàng)目不同的進(jìn)度階段，需要轉(zhuǎn)移不同類型的知識(shí)，而且隨著進(jìn)度的進(jìn)展，知識(shí)轉(zhuǎn)移的深度和廣度也不斷加大。

(3)保障維。為確保該系統(tǒng)的實(shí)施，保障分為兩個(gè)主要部分即組織保障和過程保障。組織保障主要指組織建設(shè)，要求根據(jù)系統(tǒng)目標(biāo)確定的變革內(nèi)容對(duì)組織結(jié)構(gòu)作相應(yīng)改善，協(xié)調(diào)人理關(guān)系。過程保障主要包括學(xué)習(xí)體系建設(shè)、學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建和行業(yè)知識(shí)共享系統(tǒng)。學(xué)習(xí)體系建設(shè)即ERP軟件商根據(jù)企業(yè)需求和目標(biāo)制定知識(shí)轉(zhuǎn)移方案，包括了學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)方式、參與人員、考核、評(píng)價(jià)和反饋方法等；學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建主要指通過intranet、internet等現(xiàn)代化技術(shù)手段，為企業(yè)員工創(chuàng)造學(xué)習(xí)和提高的工具。行業(yè)知識(shí)共享系統(tǒng)則主要有軟件商提供，將其積累的行業(yè)應(yīng)用和管理知識(shí)讓其用戶共享，在此系統(tǒng)中重點(diǎn)在于創(chuàng)造軟件商和企業(yè)以及不同企業(yè)間的知識(shí)共享和互動(dòng)，形成知識(shí)在不同企業(yè)間的轉(zhuǎn)移，有利于軟件商軟件的改善，以及行業(yè)管理能力的整體提高。

由于知識(shí)本身及其特征千差萬別，因此不同知識(shí)的轉(zhuǎn)移需要采用不同的學(xué)習(xí)方式，同一知識(shí)的轉(zhuǎn)移也需要采用不同的學(xué)習(xí)方式[2]。

4 結(jié)語

本文主要提出了一個(gè)較完整的實(shí)施方法論。把基于ERP的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)視為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)實(shí)施方法論的角度，對(duì)其有效實(shí)施，提出了規(guī)范性的方法。在實(shí)際應(yīng)用中，不同企業(yè)ERP項(xiàng)目和知識(shí)轉(zhuǎn)移的要求差異較大，還需要更進(jìn)一步地細(xì)化本實(shí)施方法論，為企業(yè)提出針對(duì)性更強(qiáng)的個(gè)性化指導(dǎo)。

[1]http://stock.stockstar.com/JL2009122500000798.shtml,2009-12-25.

[2]丁麗鴿.知識(shí)轉(zhuǎn)移的理論基礎(chǔ)初探[J].圖書館學(xué)研究(理論版),2010(2).