朱承亮，師 萍，岳宏志，韓先鋒

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127)

人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率

朱承亮，師 萍，岳宏志，韓先鋒

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127)

對(duì)1998-2008年人力資本及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行了度量分析。采用隨機(jī)前沿分析(SFA)模型，對(duì)人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：此期間人均受教育年限不斷提高，人力資本結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，居民受教育程度不斷提高，但區(qū)域差異明顯;對(duì)人力資本存量的投資能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善，但改善力度不大;人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的當(dāng)期作用不明顯，存在滯后效應(yīng);在人力資本構(gòu)成中，接受過(guò)高等教育的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善具有較大促進(jìn)作用;受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、勞動(dòng)力流動(dòng)等因素影響，人力資本結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)存在區(qū)域差異。

人力資本;人力資本結(jié)構(gòu);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率;隨機(jī)前沿分析;區(qū)域差異

一、引言及相關(guān)文獻(xiàn)述評(píng)

關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究自20世紀(jì)90年代以來(lái)一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界探討的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。以 Lucas(1988)［1］、Romero(1990)［2］、Barron(1991)［3］等為代表的許多學(xué)者把人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素來(lái)研究。改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了30多年的高速增長(zhǎng)，年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到9%以上，不少學(xué)者從人力資本視角來(lái)考察我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的原因。閆淑敏，秦江萍(2002)［4］分析了人力資本對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。邊雅靜，沈利生(2004)［5］以我國(guó)東部和西部地區(qū)為研究對(duì)象，分析了兩地區(qū)在人力資本方面的差異，并分析了兩地區(qū)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。李秀敏(2007)［6］在測(cè)算人力資本及其結(jié)構(gòu)系數(shù)的基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)了人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，主要是建立在人力資本理論與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上。

伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不少潛在問(wèn)題和弊端日益顯現(xiàn)和突出。這使得政府和學(xué)界在關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量的同時(shí)，也開始更加注重中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。效率的提高是一國(guó)經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的核心和關(guān)鍵，學(xué)界主要從全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)來(lái)考查中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量狀況。國(guó)外研究表明，人力資本對(duì)TFP增長(zhǎng)有著顯著影響(Benhabib和Spiegel，1994［7］;Islam，1995［8］;Aiyar 和 Feyrer，2002［9］)。然而，人力資本對(duì)我國(guó)TFP增長(zhǎng)存在怎樣影響?顏鵬飛，王兵(2004)［10］以在校大學(xué)生人數(shù)與總?cè)丝诒壤齺?lái)測(cè)度人力資本變量，發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)TFP增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步具有負(fù)作用，但人力資本對(duì)效率的提高具有顯著促進(jìn)作用。王志剛，龔六堂，陳玉宇(2006)［11］用1982年具有小學(xué)以上文化程度的人口比例表示初始的人力資本，發(fā)現(xiàn)“初始的具有小學(xué)以上文化程度的人口比例增長(zhǎng)1%，那么該地區(qū)的生產(chǎn)效率會(huì)增加140%”。許和連，元朋，祝樹金(2006)［12］采用中等及以上學(xué)校在校學(xué)生人數(shù)代替人力資本存量，發(fā)現(xiàn)人力資本積累對(duì)中國(guó)TFP提高產(chǎn)生了積極影響，在其他條件不變的情況下，人力資本水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)，TFP就會(huì)提高2.661個(gè)百分點(diǎn)，且認(rèn)為人力資本積累水平的提高對(duì)TFP的影響比對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響更為直接，它主要通過(guò)影響TFP而作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。岳書敬，劉朝明(2006)［13］使用平均受教育年限和勞動(dòng)力數(shù)量的乘積表示人力資本存量，發(fā)現(xiàn)在引入人力資本要素之后，1996-2003年TFP增長(zhǎng)得益于技術(shù)進(jìn)步，若不考慮人力資本存量，則低估了同期的效率提高程度，而高估了此期間的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。朱承亮，岳宏志，李婷(2009)［14］以每萬(wàn)人口在校大學(xué)生人數(shù)來(lái)衡量人力資本存量，發(fā)現(xiàn)每萬(wàn)人口在校大學(xué)生人數(shù)每增加1個(gè)百分點(diǎn)，則技術(shù)效率將會(huì)相應(yīng)地上升0.07個(gè)百分點(diǎn)。

綜上可知，對(duì)我國(guó)人力資本與TFP增長(zhǎng)關(guān)系的研究結(jié)論偏差較大，甚至相悖，主要原因在于研究方法、考察時(shí)間以及人力資本變量表示方法等的不一致性。但以上研究文獻(xiàn)的一個(gè)共同點(diǎn)就是均把人力資本作為一個(gè)整體來(lái)對(duì)待，沒有考慮人力資本要素的異質(zhì)性，也即沒有考慮人力資本的不同構(gòu)成部分對(duì)TFP增長(zhǎng)可能產(chǎn)生的影響。Vandenbussche et al.(2006)［15］通過(guò)對(duì) 19 個(gè) OECD 國(guó)家1960-2000年人力資本組成部分對(duì)TFP作用的研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)TFP有顯著促進(jìn)作用的僅僅是接受過(guò)高等教育的人力資本部分而不是平均人力資本。彭國(guó)華(2007)［16］對(duì)我國(guó)地區(qū)TFP與人力資本構(gòu)成的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在我國(guó)人力資本構(gòu)成中，只有受過(guò)高等教育的人力資本部分與TFP存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，高等教育部分人力資本提高1%，將會(huì)使?jié)撛赥FP增加5.5%;而中學(xué)教育程度和基礎(chǔ)教育程度的人力資本與TFP是顯著負(fù)相關(guān)的，平均人力資本作為一個(gè)整體與TFP也顯著負(fù)相關(guān)，平均人力資本每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將會(huì)使?jié)撛赥FP減少近6個(gè)百分點(diǎn)。

已有研究中幾乎都是針對(duì)TFP來(lái)衡量人力資本因素作用的，但是，TFP增長(zhǎng)來(lái)源有三個(gè)：技術(shù)效率改善、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效應(yīng)。大量實(shí)證研究表明，我國(guó)TFP增長(zhǎng)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率改善情況不是很理想，存在技術(shù)非效率，還不能達(dá)到促進(jìn)TFP增長(zhǎng)的作用。那么人力資本及其各個(gè)構(gòu)成部分對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善情況存在怎樣的影響呢?所謂經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，即為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)效率。Farrell(1957)［17］和 Leibenstein(1966)［18］分別從投入角度和產(chǎn)出角度給出了技術(shù)效率的涵義，且認(rèn)為技術(shù)效率是和生產(chǎn)前沿面(Production Frontier)聯(lián)系在一起的。所謂生產(chǎn)前沿面，是指在一定的技術(shù)進(jìn)步條件下，一定投入所能達(dá)到的最大產(chǎn)出所形成的曲線。借鑒Leibenstein(1966)從產(chǎn)出角度關(guān)于技術(shù)效率的定義，本文將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的含義界定為生產(chǎn)部門在等量要素投入條件下實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出(生產(chǎn)前沿面)的比率。

綜上所述，在國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究中，要么忽略了人力資本的結(jié)構(gòu)因素，要么僅對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量關(guān)系作考察，缺乏對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量關(guān)系的考察。針對(duì)已有研究的不足與缺陷，本文使用承認(rèn)技術(shù)非效率存在的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型(Stochastic Frontier Analysis，SFA)，把人力資本要素通過(guò)技術(shù)效率間接引入生產(chǎn)函數(shù)，分析我國(guó)1998-2008年間人力資本存量、人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率之間的關(guān)系，且考察其區(qū)域差異性。

二、人力資本及其結(jié)構(gòu)：概念界定、度量分析

不同學(xué)者從不同角度對(duì)人力資本概念進(jìn)行了界定，但舒爾茨關(guān)于人力資本概念的把握得到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。人力資本投資方式主要有教育、職業(yè)培訓(xùn)、衛(wèi)生醫(yī)療保健和勞動(dòng)力遷移等四種。其中，教育是最主要的投資方式;職業(yè)培訓(xùn)是指為適應(yīng)某種工作崗位而進(jìn)行的崗前培訓(xùn)、工作經(jīng)驗(yàn)積累或“干中學(xué)”;衛(wèi)生保健是為保障和增進(jìn)人的體能、精力和健康而進(jìn)行的投資方式，主要有醫(yī)療、營(yíng)養(yǎng)保健、體育鍛煉、閑暇娛樂、休息以及環(huán)境質(zhì)量的改善等;勞動(dòng)力遷移是指勞動(dòng)力為獲得工作機(jī)會(huì)或較高收入的崗位而進(jìn)行的在行業(yè)或區(qū)域之間的流動(dòng)，這種流動(dòng)所需要的投入效果并不直接體現(xiàn)在勞動(dòng)力身心素質(zhì)的改進(jìn)上，主要是通過(guò)工作和生活環(huán)境的改善和收入的提高進(jìn)而間接地增進(jìn)勞動(dòng)力的人力資本。同時(shí)，各種投資形式并不是孤立存在的，而是存在著密切的、相互促進(jìn)的內(nèi)在聯(lián)系(李福柱，2006［19］)。

考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性等問(wèn)題，本文主要從教育和職業(yè)培訓(xùn)兩個(gè)投資方式來(lái)考察人力資本，認(rèn)為人力資本不同于一般意義上的勞動(dòng)力，是在對(duì)一般勞動(dòng)力進(jìn)行教育、培訓(xùn)后形成的具有不同質(zhì)的技能、技術(shù)水平和熟練程度的勞動(dòng)力。由于教育是提高人力資本的主要手段，所以在一定意義上可以認(rèn)為對(duì)教育的投資就是對(duì)人力資本的投資。人力資本職業(yè)培訓(xùn)投資方式會(huì)存在“干中學(xué)”效應(yīng)，使得人力資本具有一定的時(shí)滯效應(yīng)。此外，本文所指人力資本結(jié)構(gòu)也是從居民受教育投資方式來(lái)考察的，即指同一區(qū)域內(nèi)部不同人力資本水平個(gè)體的構(gòu)成結(jié)構(gòu)，反映的是該區(qū)域內(nèi)不同人力資本水平因受教育水平不同而導(dǎo)致的個(gè)體數(shù)量的分布情況。

人力資本的測(cè)度比較困難和復(fù)雜，且其度量方法較多，歸納起來(lái)可以分為兩類：一類是從人力資本的產(chǎn)出角度來(lái)度量，最常用的方法是勞動(dòng)者報(bào)酬法;二類是從人力資本的投入角度來(lái)度量，最常用的方法有學(xué)歷指數(shù)法、技術(shù)或職稱等級(jí)法、教育經(jīng)費(fèi)法、受教育年限法等。在實(shí)證研究中，受教育年限法由于數(shù)據(jù)的易得性等優(yōu)點(diǎn)而得到普遍采用。

在計(jì)算人力資本存量(HC)指標(biāo)時(shí)，本文采用岳書敬，劉朝明(2006)的做法，使用居民平均教育年限(h)和勞動(dòng)力數(shù)量的乘積來(lái)表示，即HC=h*L，其中，勞動(dòng)力數(shù)量用各省市區(qū)歷年從業(yè)人員數(shù)量(L)表示。關(guān)于居民平均教育年限(h)的度量本文采用全國(guó)6歲及以上人口作為統(tǒng)計(jì)口徑，將居民受教育程度劃分為5類，即大專及以上教育、高中教育、初中教育、小學(xué)教育和文盲半文盲，且把各類受教育程度的平均累計(jì)受教育年限分別界定為16年、12年、9年、6年和0年。則居民平均受教育年限(h)的計(jì)算公式為：

式(1)中，primary、junior、senior、和 college 分別小學(xué)、初中、高中和大專及以上教育程度居民占地區(qū)6歲及以上人口的比重。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供了1997-1999年和2002-2008年的抽樣數(shù)據(jù)，本文根據(jù)各年抽樣比例計(jì)算出各年數(shù)據(jù);第五次全國(guó)人口普查提供了2000年的數(shù)據(jù);對(duì)于缺失的2001年數(shù)據(jù)通過(guò)2000和2002年數(shù)據(jù)算術(shù)平均得到。

對(duì)于人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)，本文采用文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中和大專及以上教育程度居民占地區(qū)6歲及以上人口的比重來(lái)度量，分別采用illterate、primary、junior、senior和 college 來(lái)表示。

表1 人力資本及其結(jié)構(gòu)分區(qū)域描述(1998-2008)

按照上述核算方法，本文計(jì)算出了1998-2008年間我國(guó)各省市區(qū)平均受教育年限、人力資本存量及其結(jié)構(gòu)情況，見表1所示。

從表1可見，1998-2008年期間我國(guó)人力資本及其結(jié)構(gòu)有如下事實(shí)：

(1)從時(shí)間趨勢(shì)上來(lái)看，1998-2008年間，無(wú)論是人均受教育年限還是人力資本結(jié)構(gòu)都發(fā)生了較大變化。全國(guó)人均受教育年限從1998年的7.09年上升到2008年的8.27年，11年間增加了1.18年，年均增長(zhǎng)速度11%。人力資本存量從1998年的 500656.97萬(wàn)人·年增長(zhǎng)到 2008年的640749.78萬(wàn)人·年。此期間，由于科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施以及政府對(duì)教育的投資，我國(guó)人均受教育年限、人力資本存量不斷提高的同時(shí)，人力資本受教育結(jié)構(gòu)也在悄然發(fā)生變化。2008年人力資本結(jié)構(gòu)與1998年相比，文盲半文盲和小學(xué)教育占比分別降低了6.21和8.62個(gè)百分點(diǎn)，而初中、高中以及大專及以上文化程度占比分別提高了7.90、3.02和3.91個(gè)百分點(diǎn)。1998年人力資本結(jié)構(gòu)以初中教育程度為主，占比為39.79%，而2008年人力資本結(jié)構(gòu)以高中教育程度為主，占比為40.94%。從人力資本結(jié)構(gòu)變化可知，我國(guó)九年義務(wù)教育政策實(shí)施成效顯著，使居民順利完成初中教育繼而完成高中教育的比重大幅上升。

(2)從區(qū)域差異上來(lái)看，1998-2008年間人均受教育年限區(qū)域差異明顯，東部地區(qū)最高(8.454年)，其次為中部地區(qū)(7.959年)，再次為西部地區(qū)(7.238年)，東中部地區(qū)人均受教育年限高于全國(guó)平均水平(7.777年)，東西部人均受教育年限相差約1.2年。1998-2008年間西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)以小學(xué)教育程度為主，占比為38.43%，且文盲半文盲占比高達(dá)14%;東中部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)以初中教育程度為主，而文盲半文盲占比為8.2%左右。此期間東部地區(qū)大專及以上教育程度占比為8.391%，遠(yuǎn)高于中部地區(qū)(4.676%)和西部地區(qū)(4.667%)。

(3)從分省份來(lái)看，差異明顯。1998-2008年間，北京、上海人均受教育年限較高，分別為10.427年、9.844年;人力資本結(jié)構(gòu)以初中教育程度為主，占比均為33%左右;大專及以上教育程度占比較高，分別為22.569%和16.312%。而貴州、云南人均受教育年限較低，分別為6.537年、6.352年;人力資本結(jié)構(gòu)以小學(xué)教育程度為主，占比均為44%左右;大專及以上教育程度占比較低，分別為3.194%和2.576%;文盲半文盲占比較大，均在17%左右。

綜上可見，1998-2008年間我國(guó)人均受教育年限、人力資本存量及結(jié)構(gòu)均發(fā)生了較大變化，人均受教育年限不斷提高，人力資本結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，居民受教育程度不斷提高，但區(qū)域差異明顯。

三、研究方法、模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

(一)研究方法

對(duì)技術(shù)效率的測(cè)度關(guān)鍵在于對(duì)生產(chǎn)前沿面的確定。目前，在實(shí)證分析中對(duì)技術(shù)效率的測(cè)度主要有兩類方法：一類為非參數(shù)方法，該類方法以Charnes等(1978)［20］提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法為代表;另一類為參數(shù)方法，該類方法以隨機(jī)前沿分析(SFA)方法為代表。本文采用參數(shù)的SFA方法來(lái)測(cè)算人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的影響。這主要是因?yàn)橄鄬?duì)于非參數(shù)DEA方法，參數(shù)SFA方法具有以下三個(gè)優(yōu)勢(shì)：第一，SFA方法具有統(tǒng)計(jì)特性，不僅可以對(duì)模型中的參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，還可以對(duì)模型本身進(jìn)行檢驗(yàn)，而DEA方法不具備這一統(tǒng)計(jì)特性;第二，SFA方法可以建立隨機(jī)前沿模型，使得前沿面本身是隨機(jī)的，而且模型中將誤差項(xiàng)進(jìn)行了兩部分分解，這對(duì)于跨期面板數(shù)據(jù)研究而言，其結(jié)論更加接近現(xiàn)實(shí)，而DEA方法的前沿面是固定的，忽略了樣本之間的差異性;第三，SFA方法不僅可以測(cè)算每個(gè)個(gè)體的技術(shù)效率值，而且可以定量分析各種相關(guān)因素對(duì)個(gè)體效率差異的具體影響。

根據(jù)前期研究成果，SFA模型的一般形式如式(2)所示：

yit=f(xit;β)·exp(vit-uit) (2)

式(2)中，y表示產(chǎn)出，f(·)表示生產(chǎn)前沿面，x表示投入，β表示待估計(jì)的參數(shù)。誤差項(xiàng)為復(fù)合結(jié)構(gòu)，由兩個(gè)部分組成，第一部分v服從N(0，σ2v)分布，表示隨機(jī)擾動(dòng)的影響;第二部分u≥0，為技術(shù)非效率項(xiàng)，表示個(gè)體沖擊的影響。根據(jù)Battese和Coelli(1992)［21］的假定，u服從非負(fù)截尾正態(tài)分布，即 u 服從 N+(u，σ2u)，且有(3)式：

式(3)中，參數(shù)η表示時(shí)間因素對(duì)技術(shù)非效率項(xiàng)u的影響。

技術(shù)效率TE定義為實(shí)際產(chǎn)出期望和生產(chǎn)前沿面產(chǎn)出期望的比值，即式(4)：

顯然，當(dāng)u=0時(shí)，技術(shù)效率TE=1，表示生產(chǎn)單元處于生產(chǎn)前沿面上，此時(shí)為技術(shù)有效;當(dāng)u＞0時(shí)，技術(shù)效率TE＜1，表示生產(chǎn)單元處于生產(chǎn)前沿面下方，此時(shí)為技術(shù)無(wú)效，即存在技術(shù)非效率。

20世紀(jì)90年代以前的SFA模型僅僅可以測(cè)算個(gè)體技術(shù)效率水平，但是，現(xiàn)實(shí)情況是我們需要探討有哪些影響因素導(dǎo)致了技術(shù)非效率。早期在探討影響因素與技術(shù)非效率之間的關(guān)系時(shí)，一般都采用二階段估計(jì)法。二階段估計(jì)法的假設(shè)被認(rèn)為是不一致，即第二階段所構(gòu)建的回歸方式違反了第一階段中關(guān)于技術(shù)非效率結(jié)果獨(dú)立性的假設(shè)。

為了改善這種不合理的估計(jì)方式，進(jìn)入20世紀(jì)90年代后SFA技術(shù)得到了更為深入的發(fā)展，Battese和 Coelli(1995)［22］提出了 BC(1995)模型，該模型不僅可以測(cè)算個(gè)體效率水平，還能夠就影響技術(shù)非效率的因素做進(jìn)一步剖析和測(cè)算。BC(1995)模型假設(shè)技術(shù)非效率u服從非負(fù)截尾正態(tài)N(mit，σ2

u)分布，同時(shí)假設(shè)m為各種影響因素的函數(shù)，如式(5)：

其中，zit為影響技術(shù)非效率的因素，δ0為常數(shù)項(xiàng)，δ為影響因素的系數(shù)向量，若系數(shù)為負(fù)值則說(shuō)明該影響因素對(duì)技術(shù)效率有正的影響，反之則有負(fù)的影響。BC(1995)模型還設(shè)定了方差參數(shù)γ=來(lái)檢驗(yàn)復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)非效率項(xiàng)所占比重，r處于0-1之間，若r=0被接受，則表明實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的距離均來(lái)自于不可控的純隨機(jī)因素的影響，此時(shí)沒有必要使用SFA技術(shù)，直接采用OLS方法即可。

(二)模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

本文以1998-2008年為研究時(shí)間段，研究對(duì)象為中國(guó)內(nèi)地的29個(gè)省市區(qū)(西藏除外、重慶并入四川)。沿襲傳統(tǒng)區(qū)域劃分本文將29個(gè)省市區(qū)分為東中西三個(gè)區(qū)域，其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個(gè)省市;中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南吉林和黑龍江8個(gè)省;西部地區(qū)包括貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、四川(包括重慶)和內(nèi)蒙古10個(gè)省市區(qū)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1999-2009)。

考慮到人力資本“干中學(xué)”效應(yīng)導(dǎo)致的對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)滯影響，本文設(shè)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非效率mit由t和t-1時(shí)期的人力資本存量及其結(jié)構(gòu)共同決定。

綜上，本文根據(jù)BC(1995)模型基本原理，運(yùn)用對(duì)數(shù)型C-D生產(chǎn)函數(shù)，在1998-2008年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，建立如下隨機(jī)前沿模型：

模型中具體變量設(shè)定及數(shù)據(jù)處理如下：

(1)yit表示i省份 t年度的 GDP(億元)，且按照1990年的可比價(jià)格進(jìn)行了折算。

(2)Lit表示i省份t年度的從業(yè)人員數(shù)量(萬(wàn)人)。

(3)Kit表示i省份t年度的資本存量(億元)。在眾多對(duì)我國(guó)資本存量估算的研究中，單豪杰(2008)［23］的成果比較具有代表性，數(shù)據(jù)也比較全面，因此，本文資本存量數(shù)據(jù)均直接或間接采用單豪杰(2008)研究成果。此外，單豪杰(2008)的資本存量數(shù)據(jù)是以1952年為基期的，為了研究的可比性，本文將其按照1990年的可比價(jià)格進(jìn)行了折算。

(4)HC表示人力資本存量，illterate、primary、junior、senior、和 college 分別表示文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中和大專及以上教育程度的人力資本結(jié)構(gòu)。1998-2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)見表2所示。

四、實(shí)證分析

根據(jù)上述研究模型和面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用Frontier程序?qū)ξ覈?guó)1998-2008年間人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率之間的關(guān)系進(jìn)行了估計(jì)。

模型中Y=0.491且通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，表明模型誤差中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)非效率因素占到了49.1%，顯然對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)非效率影響因素進(jìn)行分析是必要的，也表明了基于面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析模型構(gòu)建的正確性。考慮到人力資本及其結(jié)構(gòu)的區(qū)域差異性，本文還考察了人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)東中西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的影響，結(jié)果見表3。

從勞動(dòng)力和資本的彈性系數(shù)來(lái)看，勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善的促進(jìn)作用要大于資本的作用，這似乎與類似研究結(jié)論相悖。孫琳琳、任若恩(2005)［24］研究發(fā)現(xiàn)1981-2002年間資本投入是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要原因。邱曉華，等(2006)［25］認(rèn)為改革開放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?lái)自于要素投入的增加，其中資本投入的增加是最為主要的動(dòng)力。

表2 1998-2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

表3 人力資本及其結(jié)構(gòu)影響因素分區(qū)域SFA估計(jì)結(jié)果(1998-2008)

為此，本文進(jìn)一步分析了忽略人力資本因素的分區(qū)域SFA情況，結(jié)果見表4。從表4中可以發(fā)現(xiàn)，資本的彈性系數(shù)遠(yuǎn)大于勞動(dòng)力的彈性系數(shù)，這與孫琳琳、任若恩(2005)、邱曉華，等(2006)關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資本驅(qū)動(dòng)的研究結(jié)論一致。但值得注意的是，他們的研究中并沒有對(duì)普通勞動(dòng)力和人力資本進(jìn)行區(qū)分。此外，本文通過(guò)對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，1998-2008年期間，在不考慮人力資本因素的情況下我國(guó)平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率為0.238，而考慮人力資本因素之后平均效率為0.946?？梢姡肆Y本要素對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善具有較大促進(jìn)作用。

在對(duì)人力資本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的類似研究中，大部分僅考慮了人力資本接受正規(guī)教育時(shí)間的影響，而忽略了在工作中“邊干邊學(xué)”帶來(lái)的人力資本存量的增加。在現(xiàn)實(shí)中，從學(xué)校畢業(yè)后的勞動(dòng)者通常在工作一段時(shí)間后積累了一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)之后，才會(huì)有更高的生產(chǎn)率。從表3可知，人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的當(dāng)期作用不明顯，人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善作用存在一定的滯后效應(yīng)，說(shuō)明對(duì)人力資本投資效應(yīng)的考察不可急于求成，應(yīng)當(dāng)考慮到人力資本投資的時(shí)滯性問(wèn)題。

滯后一期的人力資本存量系數(shù)為負(fù)值，說(shuō)明人力資本作為一個(gè)整體而言對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善具有正的促進(jìn)作用，且具有滯后效應(yīng)。人力資本作為一個(gè)整體與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率正相關(guān)，這與顏鵬飛，王兵(2004)，朱承亮，岳宏志，李婷(2009)等的研究結(jié)論一致。但是，人力資本作為一個(gè)整體對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的提升作用不是很明顯，平均人力資本存量每增加1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率僅提升約0.001個(gè)百分點(diǎn)。

人力資本結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)存在區(qū)域差異，如表5所示，這與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、勞動(dòng)力流動(dòng)等因素有關(guān)。就全國(guó)來(lái)說(shuō)，1998-2008年間人力資本結(jié)構(gòu)以初中教育程度為主，此部分人力資本對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善具有顯著促進(jìn)作用，初中教育程度人力資本每增加1個(gè)百分點(diǎn)，全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率將會(huì)上升4個(gè)百分點(diǎn)。東中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異、產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移、勞動(dòng)力區(qū)域流動(dòng)等因素導(dǎo)致了人力資本結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)存在區(qū)域差異。中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理(第一產(chǎn)業(yè)比重過(guò)高、第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不充分);加之東部地區(qū)把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散到中西部地區(qū);且由于東部地區(qū)具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展快、收入高、就業(yè)機(jī)會(huì)多的優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致中西部大量高素質(zhì)勞動(dòng)力(高中、大專及以上)大量向東部地區(qū)流動(dòng)，這些因素導(dǎo)致了低教育文化程度的人力資本(文盲半文盲、小學(xué)、初中)對(duì)中西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善具有顯著促進(jìn)作用。作為生產(chǎn)要素之一的勞動(dòng)力流動(dòng)，不僅是人力資源在地區(qū)間的轉(zhuǎn)移，更是人力資本在地區(qū)間的轉(zhuǎn)移(李晶，湯瓊峰，2006［26］)。由于高素質(zhì)勞動(dòng)力從西至東流動(dòng)，加上東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，導(dǎo)致高中文化程度人力資本僅僅在東部地區(qū)顯著。

表4 不考慮人力資本因素的分區(qū)域SFA估計(jì)結(jié)果(1998-2008)

表5 人力資本結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的區(qū)域差異描述(1998-2008)

此外，從表3和表5可見，相對(duì)于其他受教育程度而言，滯后一期的接受過(guò)大專及以上教育的人力資本部分對(duì)全國(guó)乃至東中西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善均具有顯著促進(jìn)作用，且此部分人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善作用遠(yuǎn)大于其他部分。這說(shuō)明在我國(guó)這樣的非技術(shù)前沿國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步主要依賴于對(duì)世界前沿技術(shù)的吸收和模仿，而接受了高等教育的人力資本達(dá)到技術(shù)模仿的“門檻水平”(彭國(guó)華，2007)，從而對(duì)前沿技術(shù)的吸收和模仿能力越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善作用也就愈大。這也論證了人力資本理論的一個(gè)公認(rèn)假設(shè)，即教育程度越高，人力資本的教育含量越大，對(duì)提高生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)也越大?？梢姡^續(xù)追加對(duì)初等教育人力資本部分的投資，使這部分的人力資本有機(jī)會(huì)接受高中教育，進(jìn)而完成大學(xué)教育，這對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的提高具有較大的促進(jìn)作用。

五、小結(jié)與啟示

本文對(duì)1998-2008年人力資本及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行了度量分析，構(gòu)建了對(duì)數(shù)型C-D生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型，對(duì)人力資本存量、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

(1)1998-2008年間人均受教育年限不斷提高，人力資本結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，居民受教育程度不斷提高，但區(qū)域差異明顯。

(2)對(duì)人力資本存量的投資能促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的改善，但改善力度不大，反映了我國(guó)勞動(dòng)力質(zhì)量亟待提高。因此必須加大對(duì)人力資本的投資力度，提高人力資本質(zhì)量，提高國(guó)民素質(zhì)，進(jìn)而提高人力資本對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的影響力度。

(3)人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的當(dāng)期作用不明顯，存在一定的滯后效應(yīng)，說(shuō)明對(duì)人力資本投資效應(yīng)的考察不可急于求成，應(yīng)當(dāng)考慮人力資本投資的時(shí)滯性問(wèn)題。

(4)在人力資本構(gòu)成中，接受過(guò)高等教育的人力資本部分對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率改善具有較大的促進(jìn)作用。表明在促進(jìn)人力資本存量增長(zhǎng)的同時(shí)，要注重人力資本各個(gè)構(gòu)成部分的協(xié)調(diào)發(fā)展，重視教育結(jié)構(gòu)的合理化。其中重點(diǎn)的是要重視高等教育的發(fā)展，加大對(duì)教育資源的投入，讓更多的人能夠有機(jī)會(huì)完成中學(xué)教育、高中教育，進(jìn)而進(jìn)入大學(xué)教育階段學(xué)習(xí)。

(5)受地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布、產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移、勞動(dòng)力區(qū)域流動(dòng)等因素影響，人力資本結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)存在區(qū)域差異。從人力資本及其結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀來(lái)看，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)中西部地區(qū)的人力資本投資，優(yōu)化中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)，同時(shí)加快中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，合理促進(jìn)產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移，提升人力資本對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。

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(本文責(zé)編：辛 城)

The Study on Bind of Human Capital，Human Capital Structure and Regional Economic Growth Efficiency

ZHU Cheng-liang，SHI Ping，YUE Hong-zhi，Han Xian-feng
(School of Economics and Management，Northwest University，Xi＇an，Shaanxi，710127)

First this paper measures human capital and its structural during 1998-2008.And then the paper studies on bind of human capital，human capital structure and regional economic growth efficiency using SFA model.And we have the following conclusions：Average years of education is rising，human capital structure is upgrading and residents level of education is increasing，but regional differences are significant.The investment of human capital can promote economic growth efficiency，but the effect is not large.The current role of human capital and its structure on economic growth is not obvious，and there exists delay effect.Highly educated human capital has a greater role in promoting economic growth efficiency.The economy growth effects of human capital structure exist regional differences by the industrial structure，industrial transfer，labor mobility and other factors.

Human Capital;Human Capital Structure;Economic Growth Efficiency;Stochastic Frontier Analysis;Regional Differences

F127

A

1002-9753(2011)02-0110-10

2010-08-16

2010-10-15

教育部人文社科基金(07JA630067);國(guó)家自然科學(xué)基金(70873095);企業(yè)管理陜西省重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目(2008SD06)。

朱承亮(1985-)，男，安徽太湖人，博士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。