韓家彬,汪存華,楊龍見

(1.遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院,遼寧葫蘆島 125105; 2.北京大學(xué)戰(zhàn)略研究所,北京 100871;3.北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,北京 100089)

目前,我國收入差距過大已經(jīng)是不爭的事實。中國社科院發(fā)布的《2009年農(nóng)村綠皮書》指出:2009年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入的比率將擴(kuò)大到3.35,如果把非貨幣因素考慮進(jìn)去,中國的城鄉(xiāng)收入差距是世界上最高的。在“中國經(jīng)濟(jì)2010”紐約論壇上,林毅夫認(rèn)為,中國貧富差距甚至比許多發(fā)達(dá)國家還懸殊,且越來越大,這個問題持續(xù)下去不僅會削弱中國經(jīng)濟(jì)、沖擊區(qū)域,最終將影響全球。林毅夫還指出:內(nèi)部和外部的失衡是中國經(jīng)濟(jì)改革的負(fù)面結(jié)果,也是中國當(dāng)前承擔(dān)的成本,其中內(nèi)部失衡表現(xiàn)在收入差距的擴(kuò)大,特別是城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大以及儲蓄和消費之間的失衡。收入不平等已成為影響中國和世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素,因為無論是從社會勞動生產(chǎn)率還是資源利用效率來看,中國的效率都是極低的。而世界上收入分配上最平等的國家(德國、日本等)的社會勞動生產(chǎn)率及資源利用效率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國。一般而言,越是社會經(jīng)濟(jì)權(quán)利不平等或社會兩極分化嚴(yán)重的國家,其社會生產(chǎn)效率就越是低下[1]。其次,過大的收入差距還會影響我國社會穩(wěn)定,收入差距越大,低收入群體的“相對剝奪感”就越發(fā)強烈,在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動下就有可能導(dǎo)致各種極端行為發(fā)生,影響我國的社會穩(wěn)定。因此,深入分析造成我國城鄉(xiāng)收入差距的成因,可以從根源上找到縮小我國收入差距的對策,有利于解決日益嚴(yán)重的收入差距問題。

一、 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)從不同的角度解釋了中國城鄉(xiāng)收入差距的成因。但是,現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足主要表現(xiàn)在:對改革開放以來城鄉(xiāng)收入差距的成因缺乏一個系統(tǒng)的、邏輯一致的解釋;大部分學(xué)者在探索城鄉(xiāng)收入差距成因時沒有跳出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外找原因。經(jīng)濟(jì)權(quán)利的實質(zhì)是經(jīng)濟(jì)利益,基本理念是實質(zhì)的平等,本文運用經(jīng)濟(jì)權(quán)利理論,將費雪的收入公式和阿瑪?shù)賮啞ど臋?quán)利分析方法結(jié)合起來,嘗試建立一個分析城鄉(xiāng)收入差距問題的框架,研究城鄉(xiāng)居民經(jīng)濟(jì)權(quán)利差別與收入差距的內(nèi)在邏輯關(guān)系。

二、 研究框架和研究假說

1. 研究框架

根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的定義,經(jīng)濟(jì)權(quán)利包括財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的權(quán)利,是一種獨立的權(quán)利,具有私人屬性。每個人實際情況不同,其經(jīng)濟(jì)權(quán)利也有差異。經(jīng)濟(jì)權(quán)利包含經(jīng)濟(jì)平等、經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)自主三個層次。其中,經(jīng)濟(jì)平等是經(jīng)濟(jì)權(quán)利的目的,經(jīng)濟(jì)權(quán)利的基本理念是實質(zhì)的平等。經(jīng)濟(jì)自由包括經(jīng)濟(jì)活動自由、資本自由、財產(chǎn)自由和契約自由。而財產(chǎn)自由(財產(chǎn)權(quán))是保障人們擁有財產(chǎn)的權(quán)利。一旦人們能夠獨立地享有、占有和處分財產(chǎn),就會獲得獨立的經(jīng)濟(jì)地位。為了鞏固已有的或追求更高的經(jīng)濟(jì)地位,進(jìn)而實現(xiàn)利益最大化,人們享有了締結(jié)契約的自由。因此,獨立的經(jīng)濟(jì)地位應(yīng)是經(jīng)濟(jì)自由的核心特征。經(jīng)濟(jì)自主是經(jīng)濟(jì)自由的保障條件,也是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利的前提。

2. 經(jīng)濟(jì)權(quán)利的衡量指標(biāo)

根據(jù)實證研究的需要,我們從宏觀的角度建立影響我國城鄉(xiāng)收入差距的經(jīng)濟(jì)權(quán)利指標(biāo)體系,見表1。

表1 影響我國城鄉(xiāng)收入差距的經(jīng)濟(jì)權(quán)利指標(biāo)體系

其中,擁有資源稟賦的權(quán)利用農(nóng)村物質(zhì)資本存量來衡量。就業(yè)的權(quán)利用農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平來衡量。農(nóng)村人應(yīng)該具有使用財政投資、銀行貸款等外部資源進(jìn)行生產(chǎn)的權(quán)利,該經(jīng)濟(jì)權(quán)利可以用財政支農(nóng)力度和金融支農(nóng)力度來表示。直接性貿(mào)易權(quán)利用工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差、市場化水平和對外開放度來衡量:剪刀差是直接反映農(nóng)村人交易權(quán)利的指標(biāo);市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程是價格形成機(jī)制不斷得以完善的過程,因此市場化水平是衡量農(nóng)村居民直接交易權(quán)利的指標(biāo)之一;發(fā)展對外貿(mào)易是國內(nèi)市場與國際市場相結(jié)合的過程,國外市場是較為發(fā)達(dá)的市場體系,在對外開放過程中國內(nèi)市場的完善程度將會得到進(jìn)一步的提升,因此對外開放程度也是反映農(nóng)村人交易權(quán)利的一個重要指標(biāo)。間接性貿(mào)易權(quán)利可以用工業(yè)化水平來衡量,工業(yè)化水平看似與交易權(quán)利沒有任何關(guān)系,其實工業(yè)化直接影響到農(nóng)村人交易權(quán)利的實現(xiàn),工業(yè)的發(fā)展可以使?jié)撛诘馁Y源變?yōu)楝F(xiàn)實的資源,雖然該要素的總量沒有發(fā)生任何變化,但是價值得到成倍提升。享有社會保障權(quán)利可以用農(nóng)村社保覆蓋率和農(nóng)村社會救濟(jì)覆蓋率來衡量;享有公共物品權(quán)利可以用農(nóng)村教育發(fā)展水平和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平來衡量。

3. 研究假說

根據(jù)研究的需要,我們把城市和農(nóng)村中的居民抽象為兩類人:城市人和農(nóng)村人。根據(jù)理論分析的結(jié)論,本文提出假說,即城市人和農(nóng)村人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的差別導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距,該假說又可以分解為以下三個假說。假說一:城市人和農(nóng)村人生產(chǎn)和勞動權(quán)利的差別導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距;假說二:城市人和農(nóng)村人交易權(quán)利的差別導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距;假說三:城市人和農(nóng)村人享有社會保障和公共物品權(quán)利的差別導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距。

三、 我國城鄉(xiāng)收入差距成因的實證分析

1. 變量的選擇和數(shù)據(jù)來源

模型中的因變量為城鄉(xiāng)收入差距,我們用城鄉(xiāng)收入比來表示,這是國內(nèi)學(xué)者研究城鄉(xiāng)收入差距通常采用的表示方法。農(nóng)村物質(zhì)資本存量可以用農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重表示;財政支農(nóng)力度用財政支農(nóng)占財政總支出的比重表示;金融支農(nóng)力度用農(nóng)業(yè)貸款占貸款總額的比重表示;城市化水平用非農(nóng)人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎?市場化水平采用王小魯和樊綱的計算公式;對外開放度用進(jìn)出口總額占GDP比重表示;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平用農(nóng)村公路網(wǎng)密度來表示;工業(yè)化水平用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表示;農(nóng)村社會保障覆蓋率用農(nóng)村人享受醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險和失業(yè)保險的人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎?農(nóng)村教育發(fā)展水平用農(nóng)村人均受教育年限來表示。

本模型回歸分析的數(shù)據(jù)主要來自《中國經(jīng)濟(jì)年鑒》(2006—2009),包括全國32個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù),共有128個觀測數(shù)據(jù)。

2. 變量的描述性統(tǒng)計和相關(guān)分析

為了保證回歸數(shù)據(jù)的質(zhì)量,我們對參與回歸的變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計分析,采取JB檢驗驗證總體分布的正態(tài)性,根據(jù)檢驗結(jié)果可知,參與回歸的各變量都通過了JB檢驗,我們所選擇的樣本數(shù)據(jù)可進(jìn)行回歸分析。通過相關(guān)性分析可知,變量間的相關(guān)系數(shù)均明顯低于0.8,保證了參與回歸變量的有效性。

3. 模型的設(shè)定和回歸

根據(jù)上文構(gòu)建的理論框架,影響城鄉(xiāng)收入差距因素的回歸模型形式如下:

模型(1)中,urdst為方程的因變量,表示城鄉(xiāng)收入差距;lab為方程的自變量,表示農(nóng)村人的生產(chǎn)和勞動權(quán)利,可以通過以下幾個變量來表示:農(nóng)村物質(zhì)資本存量(cap)、城市化水平(urb)、金融支農(nóng)力度(afin)、財政支農(nóng)力度(agri)和農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)(emp);trade為方程的自變量,表示農(nóng)村人的交易權(quán)利,可以通過以下幾個變量表示:工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差(jian)、市場化水平(mkt)、對外開放度(opn)和工業(yè)化水平(ind);sec為方程的自變量,表示個人所享受的社會保障和公共物品的權(quán)利,可以通過以下變量表示:農(nóng)村社會保障覆蓋率(rsc)、農(nóng)村教育發(fā)展水平(edu)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平(stru)。a表示常數(shù)項,u表示誤差項,i表示面板數(shù)據(jù)中的個體,t表示時間序列長度,a1、a2、a3分別為lab、trade、sec的系數(shù)。

為了便于回歸結(jié)果的比較,本文分別采用了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)方法對模型進(jìn)行估計?；貧w結(jié)果見表2。

表2 我國城鄉(xiāng)收入差距成因的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注: ① ***表示在1%的水平上顯著,**表示在5%的水平上顯著,*表示在10%的水平上顯著;②調(diào)整后的R2值,固定效應(yīng)模型為0.48,隨機(jī)效應(yīng)模型為0.32。

4. 模型的穩(wěn)健性檢驗

(1) 解釋變量是否遺漏及顯著性檢驗(t檢驗)

為了防止回歸過程中遺漏重要解釋變量,我們對回歸模型的殘差進(jìn)行作圖分析,發(fā)現(xiàn)殘差的變動無規(guī)律,這表明模型回歸過程中沒有遺漏重要解釋變量。通過t檢驗可知,在10%的水平上采用固定效應(yīng)方法回歸的模型,除變量農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)予以剔除外,其他各回歸變量基本上都顯著;而采用隨機(jī)效應(yīng)方法回歸的模型,存在多個變量不顯著,從變量顯著性的差別可知回歸模型不能采用隨機(jī)效應(yīng)方法進(jìn)行估計。

(2) 模型的顯著性檢驗

模型的估計值對實際值擬合的好壞,可以通過R2或調(diào)整后的R2統(tǒng)計量來衡量。表2中采用固定效應(yīng)回歸的模型,其調(diào)整后的R2為0.48,模型的擬合優(yōu)度較高。而采用隨機(jī)效應(yīng)回歸的模型,其調(diào)整后的R2只有0.32。

(3) 固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的選擇性檢驗

豪斯曼檢驗(Hausman test)是用來判斷在面板模型中是選擇固定效應(yīng)模型還是選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。豪斯曼提出的檢驗統(tǒng)計量服從漸進(jìn)的卡方分布,若虛擬假說被拒絕了,結(jié)論就是隨機(jī)效應(yīng)不適合,而使用固定效應(yīng)可能會更好。通過卡方檢驗可知,該檢驗在1%的水平上顯著,我們拒絕了隨機(jī)效應(yīng)的假設(shè),表明回歸模型可以采用固定效應(yīng)方法進(jìn)行估計。

5. 模型的回歸結(jié)果及解釋

由模型的穩(wěn)健性檢驗可知,采用固定效應(yīng)方法估計的模型通過了各項檢驗,而用隨機(jī)效應(yīng)方法估計的模型中有幾個變量不顯著,因此,對回歸結(jié)果的解釋參照固定效應(yīng)模型的結(jié)果。農(nóng)村物質(zhì)資本存量的回歸系數(shù)為0.0002,這表明隨農(nóng)村固定資產(chǎn)投資占全社會固定產(chǎn)值投資比重的提高,城鄉(xiāng)收入差距在縮小。城市化水平的回歸系數(shù)為0.145,這表明隨著我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快和非農(nóng)勞動人口的增加,城鄉(xiāng)收入差距在不斷縮小。金融資源具有嫌貧愛富的特性,金融資本總是流向回報率高的地方,金融支農(nóng)力度的回歸系數(shù)為0.073,這表明隨著農(nóng)業(yè)貸款占貸款總額比重的提高,農(nóng)村人利用金融資源進(jìn)行生產(chǎn)的權(quán)利得到保障,城鄉(xiāng)收入差距將縮小。財政支農(nóng)力度的回歸系數(shù)為0.151,這表明隨著支農(nóng)財政所占財政總支出比重的增加,城鄉(xiāng)收入差距在縮小。農(nóng)村物質(zhì)資本存量、城市化水平、金融支農(nóng)力度、財政支農(nóng)力度等指標(biāo)反映了農(nóng)村人的勞動和就業(yè)權(quán)利狀況,實證結(jié)果表明農(nóng)村人的勞動和就業(yè)權(quán)利越充分,農(nóng)村人收入增長就越快,城鄉(xiāng)收入差距就會有效縮小。

工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差的回歸系數(shù)為-0.0003,表明隨著工農(nóng)產(chǎn)品比價的拉大,城鄉(xiāng)收入差距在擴(kuò)大,表明工農(nóng)產(chǎn)品間的不平等交換是導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距的原因之一。市場化水平的回歸系數(shù)為0.058,這表明在市場化過程中我國城鄉(xiāng)收入差距不僅沒有縮小反而進(jìn)一步被拉大。在市場交易過程中,由于初始資源稟賦的不平等,市場的交易成本越低,交易越充分,農(nóng)村人在市場交易中所遭受的損失越大。工業(yè)化水平的回歸系數(shù)為0.039,表明隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快城鄉(xiāng)收入差距在縮小,工業(yè)化的發(fā)展對于提高農(nóng)業(yè)技術(shù)水平,帶動農(nóng)村勞動力就業(yè)起著積極的作用。工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差、市場化水平、對外開放度和工業(yè)化水平等指標(biāo)反映了農(nóng)村人直接和間接交易權(quán)利,實證結(jié)果表明農(nóng)村人交易權(quán)利越完善城鄉(xiāng)收入差距就越小。

農(nóng)村社會保障覆蓋率的回歸系數(shù)為0.007,表明農(nóng)村的社會保障覆蓋率越高,農(nóng)村人獲得轉(zhuǎn)移性收入就越多,城鄉(xiāng)收入差距就會越小。我們相信隨著農(nóng)村社會保障覆蓋率的提高,我國城鄉(xiāng)收入差距將縮小。農(nóng)村教育發(fā)展水平對城鄉(xiāng)收入差距的影響力系數(shù)為0.061,這表明隨著農(nóng)村人受教育年限提高,城鄉(xiāng)收入差距在縮小,農(nóng)村教育發(fā)展可以有效地提升農(nóng)村人的人力資本水平,從而有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平的回歸系數(shù)為0.542,這表明隨農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入占總投入比重的提高,我國城鄉(xiāng)收入差距在縮小,農(nóng)村交通等基礎(chǔ)設(shè)施的投入改善了偏遠(yuǎn)地區(qū)農(nóng)村人市場交易的條件,為提高農(nóng)村人收入水平創(chuàng)造了條件,有效地縮小了城鄉(xiāng)收入差距。農(nóng)村社會保障覆蓋率、農(nóng)村教育發(fā)展水平和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平是反映農(nóng)村人享有社會保障和公共物品權(quán)利的指標(biāo),實證結(jié)果表明農(nóng)村人享有社會保障和公共物品權(quán)利越充分,城鄉(xiāng)收入差距就越小。

綜上,我們通過設(shè)計和選擇指標(biāo)對農(nóng)村人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利進(jìn)行了量化,并運用這些指標(biāo)進(jìn)行實證分析,結(jié)果表明農(nóng)村人的經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)利越充分,城鄉(xiāng)收入差距就會逐步縮小,反之城鄉(xiāng)收入差距就會擴(kuò)大。實證分析結(jié)果驗證了我們提出的研究假說。

四、 研究結(jié)論及對策

本文從城市人和農(nóng)村人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的角度建立研究框架并利用我國32個省區(qū)市的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證檢驗,實證結(jié)果表明,農(nóng)村人的生產(chǎn)和勞動權(quán)利、交易權(quán)利以及享有社會保障和公共物品權(quán)利得不到充分保障是引發(fā)城鄉(xiāng)收入差距的根本性原因,只有充分保障農(nóng)村人應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)利,才能有效縮小城鄉(xiāng)收入差距。

當(dāng)前我國要想實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利平等,必須首先從社會平等的起點——政治權(quán)利的平等——做起。政治權(quán)利平等是一切社會平等的前提條件,沒有政治參與權(quán)的平等,就不會有利益分配參與權(quán)的平等,從而人們就不會有經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益方面的平等。而當(dāng)我國真正實現(xiàn)了政治權(quán)利平等之后,則較大的經(jīng)濟(jì)權(quán)利平等也必將指日可待,過大的城鄉(xiāng)收入差距才有可能縮小。政治權(quán)利的平等必須通過充分的政治民主才能實現(xiàn),因此,當(dāng)前中國的首要任務(wù)是健全和完善民主政治,使廣大人民真正享有平等的政治權(quán)利。同時西蒙·庫茲涅茨也認(rèn)為,西方工業(yè)國家經(jīng)歷過的民主化政治制度改革是導(dǎo)致收入差距變化的又一原因,有利于它們跨越收入差距擴(kuò)大的階段,實現(xiàn)較為平等的收入分配。西蒙·庫茲涅茨的觀點與我們的分析結(jié)果具有內(nèi)在的一致性。

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