熊榮敏

(西南政法大學(xué) 外國語學(xué)院，重慶 401120)

1．引言

認(rèn)知參照點(diǎn)模型是人類在現(xiàn)實世界中的互動性體驗產(chǎn)生的一種理想化認(rèn)知模型(ICM)，如圖1所示:

圖1 認(rèn)知參照點(diǎn)模型(Langacker，1991)

為了完成指定目標(biāo)T的認(rèn)知目的，人們首先運(yùn)用其參照點(diǎn)能力選定某一事物為參照點(diǎn)R，再以此為依據(jù)，在參照點(diǎn)所管轄的認(rèn)知轄域內(nèi)沿著心理路徑，完成指定目標(biāo)T的認(rèn)知過程。認(rèn)知主體與參照點(diǎn)、認(rèn)知目標(biāo)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)叫作“參照點(diǎn)結(jié)構(gòu)”?！罢J(rèn)知目標(biāo)”和“參照點(diǎn)”可以看成認(rèn)知系統(tǒng)中的一對范疇(Langacker，1991)。即講話者基于某個視角確定具體的講話場合，并以突顯的詞語為參照點(diǎn)，從而激活目標(biāo)語，以此來達(dá)到說話者的講話目的。參照點(diǎn)的選擇和確立是動態(tài)的，而且大多是無意識或不自覺地進(jìn)行的(文旭、熊榮敏，2010)。敘事聚焦是指與某個人(通常是某個人物)的感知、想像、知識或視點(diǎn)相關(guān)的敘述信息起源與視角限制。敘事聚焦實際上涵蓋了對敘述信息的規(guī)范、選擇以及傳輸?shù)雀鞣N方式，尤其是從某個人物的視點(diǎn)來觀察事件，不論這一視點(diǎn)是多么的主觀化與不可靠，可以分為無聚焦(non-focalization)或零聚焦(zero-focalization)、內(nèi)聚焦(internal focalization)、外聚焦(external focalization)和多重聚焦(multiple-focalization)(Jahn，2005)。認(rèn)知參照點(diǎn)是人類最普遍的認(rèn)知能力，而敘述焦點(diǎn)的安排體現(xiàn)了認(rèn)知參照的選擇，因此認(rèn)知參照點(diǎn)模型為敘述焦點(diǎn)的選擇和安排提供了認(rèn)知介紹工具，這也是體現(xiàn)了作為“文學(xué)與語言學(xué)的新接面”(熊沐清，2008)的認(rèn)知詩學(xué)的研究方法。

2．聚焦理論的認(rèn)知參照點(diǎn)闡釋

Langacher(1991)認(rèn)為，認(rèn)知參照點(diǎn)是人類的一種基本認(rèn)知能力，普遍存在于我們每時每刻的生活經(jīng)驗之中。Langacher(1991)用“夜空現(xiàn)象(Nighttime Sky)”來解釋認(rèn)知參照點(diǎn)原則:觀察者要想從滿天星斗中找到他想要找的星星，就必須要先確定一個明亮的、突顯的星星，以此為參照來找他要找的星星。概念化的主體(conceptualizer)，也就是人把一個想像的實體用作參照點(diǎn)，用一個詞來建立與另一個實體的心智接觸。Langacker認(rèn)為人類的這種能力可使我們喚起一個實體并把它作為認(rèn)知參照點(diǎn)，建立與另一個實體(目標(biāo))的心理接觸。作為聚焦理論的基本概念的視角，在認(rèn)知語言學(xué)家眼中被看作是基于身體體驗對事物對象的觀察角度。筆者認(rèn)為，在某種程度上，視點(diǎn)等同于Langacher參照點(diǎn)模型中的參照點(diǎn)，與突現(xiàn)(prominence)和詳略度(specificity)構(gòu)成認(rèn)知處理過程的三大原則。

2．1 零聚焦

零聚焦的顯著特點(diǎn)是敘述者的全知全能，所謂全知全能，就是說敘述者知道故事的一切，包括表面現(xiàn)象和內(nèi)在原因?？蓮膬煞矫鎭碇址艞壢埽环矫?，敘述者只知道故事的表面現(xiàn)象，只知道他所看到的東西，至于現(xiàn)象背后的原因、東西里面的實質(zhì)，他都不知道，也不想知道，他只是把所見到的現(xiàn)象真實地記錄下來，對現(xiàn)象不作任何評論。這就是外聚焦敘事。另一方面，敘述者從人物的角度來敘事，他對事件的觀察受到人物特定視角的限制，他對事件的理解受制于人物的道德水平和知識能力，而不再全知全能，這就是內(nèi)聚焦敘事。

就聚焦的幾種類型來看，使用得最普遍、發(fā)展得最成熟的是零聚焦。西方從《荷馬史詩》開始的敘事到20世紀(jì)前的絕大部分經(jīng)典小說，都采用零聚焦形式。這種聚焦與人們認(rèn)識世界的方式和把握世界的程度不無關(guān)系。古希臘時代，人類還處于童年時期，對很多自然現(xiàn)象、社會現(xiàn)象不了解，因此，了解世界、認(rèn)識世界成為當(dāng)時人們的一種迫切需要，但由于知識有限，通過神話用幻想來反映現(xiàn)實便成為人們認(rèn)識世界的一種替代性手段。在這種情況下，零聚焦可以用參照點(diǎn)理論闡釋，如圖2所示:

圖2

在零聚焦敘事中，認(rèn)知主體C即敘述者處于自己本身所在的認(rèn)知域D1，他在不屬于自己所處的現(xiàn)實認(rèn)知域D2中選擇了一個參照點(diǎn)R對認(rèn)知域D2中的認(rèn)知對象T進(jìn)行描述，從而幫助讀者完成對T進(jìn)行認(rèn)知。比如，《荷馬史詩》這一神話系統(tǒng)主要述及神和英雄的故事，認(rèn)識世界首先要了解神和英雄的動機(jī)，而神和英雄又具有常人所沒有的品格，解釋他們的行為和動機(jī)就必須比他們站得更高，既要知道他們外在的行動、內(nèi)在的思想，又要知道他們之間錯綜復(fù)雜的關(guān)系，顯然，只有零聚焦才能滿足這一要求。在這種情況下，敘述者選擇了高于自己現(xiàn)實的認(rèn)知參照點(diǎn)，試圖從全面而客觀的角度對事物T進(jìn)行認(rèn)知闡述。

與此同時，認(rèn)知域零聚焦的使用與時代的主導(dǎo)思想也有關(guān)系。20世紀(jì)前，在哲學(xué)界占統(tǒng)治地位的主要是古希臘哲學(xué)和德國古典哲學(xué)，它們都以對終極意義的追尋為基本特征，同時，上帝的權(quán)威仍然存在，這些影響到小說敘事，使全知全能的零聚焦敘事廣為流行，占絕對統(tǒng)治地位。

到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，上帝的權(quán)威是否真的存在已大有疑問，哲學(xué)界對終極意義的追尋也為分析哲學(xué)對哲學(xué)語言的邏輯分析所取代，解構(gòu)主義更是從根本上否定了終極意義的存在，這一切，使人們認(rèn)識到尋找現(xiàn)象背后的原因的復(fù)雜性和艱難性，使人們不再迷戀一元論，使過去那種認(rèn)識世界、把握世界的方式不再受人青睞，使傾向于解釋一切的零聚焦敘事失去了昔日的光芒。伴隨著零聚焦統(tǒng)治地位的瓦解，外聚焦和內(nèi)聚焦出現(xiàn)了。就三種聚焦的敘述者來看，有一種“向內(nèi)轉(zhuǎn)”的傾向(華萊士，1990)?！跋騼?nèi)轉(zhuǎn)”一方面體現(xiàn)出對客觀的推重，一方面體現(xiàn)出對主觀經(jīng)驗的強(qiáng)調(diào)，前者導(dǎo)致外聚焦，后者導(dǎo)致內(nèi)聚焦。

2．2 內(nèi)聚焦

內(nèi)聚焦的敘述者受人物視角的限制，所敘述的只能是局部情況，同時還可深入人物的內(nèi)心，由外部世界的描繪轉(zhuǎn)向內(nèi)心世界的刻畫，較之外聚焦，“向內(nèi)轉(zhuǎn)”的情形更明顯。如圖3、4所示:

圖3

圖4

以內(nèi)聚焦方式來敘述故事的時候，一般是視點(diǎn)人物充當(dāng)聚焦者，以納博科夫的小說《洛麗塔》的第二部分第三章的結(jié)尾為例:

我們駛到了東部。我的感情需求更多得到的似乎破壞而不是穩(wěn)定，她則閃爍著健康的光澤，頸上一對回腸花圈似的裝飾品仍像小伙子一樣簡單，盡管她身高又增加了兩英寸，體重又增加了八鎊。我們到過每個地方，實際卻一無所覽。今天我總認(rèn)為我們漫長的旅行不過是有一條迂回蜿蜒的粘土路褻瀆這個迷人、誠信、夢幻般廣闊的國度，回想起來，它對于我們，不過就是破舊地圖、毀壞了的旅游書、舊輪胎以及她夜里的哭泣的一份收集——每夜、每夜——在我假裝睡著了的時候。(納博科夫，2001)

這段敘述蘊(yùn)涵著聚焦的變化:一開始是內(nèi)聚焦(視點(diǎn)屬于人物亨伯特)，此時，認(rèn)知參照模型如圖4所示，認(rèn)知主體等同于參照點(diǎn)對認(rèn)知對象進(jìn)行認(rèn)知。當(dāng)亨伯特把自己作為敘述對象的時候，他自己同時是C也是R，站在自己的角度上對洛麗塔(T)的故事進(jìn)行闡述;后來又轉(zhuǎn)向了另外一種內(nèi)零聚焦(即視點(diǎn)屬于敘述者亨伯特)，此時如圖3所示，亨伯特是認(rèn)知主體(C)，與此同時他也充當(dāng)故事的敘述者，他所選擇的R即認(rèn)知參照點(diǎn)就是自己的經(jīng)歷和經(jīng)驗，從自己的經(jīng)歷和經(jīng)驗出發(fā)，對故事的主人公洛麗塔，也是認(rèn)知對象T進(jìn)行闡述;最后聚焦又回到視點(diǎn)屬于人物亨伯特的內(nèi)聚焦。在圖3和圖4中，我們可以看出認(rèn)知主體C和認(rèn)知對象T都同處于一個相同的認(rèn)知域，也就是在《洛麗塔》中亨伯特和洛麗塔同處于一個故事框架中，互為認(rèn)知主體和認(rèn)知對象。

2．3 外聚焦

零聚焦的敘述者對人物活動的環(huán)境很熟悉，外聚焦的敘述者只知道局部的情形，聚焦者沒見到的，敘述者也無從知道，較之零聚焦的敘述者，外聚焦的敘述者由前者整體上的全知全能內(nèi)縮到局部上的限知限能。外聚焦是現(xiàn)象學(xué)方法在小說敘事中的極好運(yùn)用。海明威的敘述便可算是一種現(xiàn)象學(xué)敘述。在他的小說中，常常采用外聚焦敘事，《白象似的群山》、《殺人者》、《五萬元》等均如此，它們主要是某些場面的展示而絕少敘述者的聲音，如《白象似的群山》完全由一對男女的對話構(gòu)成，好像“敘述者在攝像時同時錄音，然后將錄音作同步處理”(邵建，1991)，至于對話內(nèi)容之外的情況(如對話的原因、對話人物的關(guān)系等)，敘述者一概不知，他只是忠實地記錄了對話這一場面。

正如圖5所示，在《白象似的群山》中，敘述者和故事中的男女主角處于兩個不同的認(rèn)知域，敘述者在認(rèn)知域D1中站在旁觀者的角度選擇一個特定的參照點(diǎn)，用第三人稱對存在認(rèn)知域D2中的男女主角直接的對話和故事進(jìn)行闡述。在敘述的過程中，敘述者沒有受到自己認(rèn)知域D1的影響，客觀地對事實進(jìn)行描述。由于所處的認(rèn)知域不同，外聚焦的敘述者由零聚焦中整體上的全知全能內(nèi)縮到局部上的限知限能。

圖5

2．4 多重聚焦

多重聚焦意即通過不同的聚焦人物對同一事件進(jìn)行多次不同的敘述，如霍桑的《紅字》?；羯Ｔ谛≌f中不僅注意對于不同的人物采用不同的聚焦角度，而且大量地運(yùn)用了焦點(diǎn)轉(zhuǎn)換，焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)換主要用來減少或增加信息。在《紅字》中，甚至在一段文字中的聚焦者都不是固定不變的，霍桑大量采用不定式的聚焦敘事，跳躍于外部聚焦和內(nèi)部聚焦之間。例如:

(1)他像是一個人正在不愿為旁人所見的境況中突然受了一驚，急忙振奮起來，站得更直一些。

(2)他不安地把眼睛轉(zhuǎn)向發(fā)聲的方向，朦朧地望見樹下有一個人形，穿的衣服那么幽黯，跟那昏暗的光線簡直分不清，這時是正午時分，可是被陰云的天空和濃密的叢葉遮掩了，他都辨不出那究竟是一個婦人還是一個陰影。

(3)也許是，在他一生的旅途上，總有一個幽靈從他的思想里跑來這么作祟。(霍桑，1982)

這一段是一處典型的焦點(diǎn)變異。(1)是外聚焦敘事，對丁梅斯代爾的言行進(jìn)行描述，細(xì)膩描繪他聽到海絲特叫喚后的反應(yīng)和不安尋找的情形。(2)處則嚴(yán)格按照丁梅斯代爾的感受和意識來敘述，敘述者站在故事中，以丁梅斯代爾的視角來感知和敘述進(jìn)入他視野的東西。這里樹下婦人的形象是用丁梅斯代爾的感覺來描寫的。(3)處轉(zhuǎn)為全知敘述者的外部聚焦，敘述內(nèi)容成為了全知全能的觀察感知。敘述人再次出現(xiàn)，以總結(jié)性的話語引發(fā)讀者的聯(lián)想。本段文本的多重聚焦的轉(zhuǎn)換可以通過圖6展現(xiàn)出來。隨著不同R即參照點(diǎn)的選用，認(rèn)知主體C完成對不同認(rèn)知對象T的認(rèn)知。在這個過程中，隨著讀者即C對不同認(rèn)知主體的認(rèn)知，完成對整個篇章和故事情節(jié)的理解。

圖6

與此同時，在《紅字》中，作者對于不同的人物采取了不同的聚焦方式。內(nèi)部聚焦與外部聚焦的區(qū)分不僅具有敘事技巧上的意義，它們還聯(lián)系著更深刻的美學(xué)背景。在《紅字》中，以海絲特為焦點(diǎn)的敘事通常采用內(nèi)部聚焦，重在“展示”她的心理活動，在敘述過程中敘事的時間性被削弱，時常有顛倒記憶的心理描寫出現(xiàn)，空間效果則被凸顯出來，海絲特的整體形象立體豐滿。與此相反，外部聚焦往往與講述的敘事方式相聯(lián)系，因此敘事作為一種時間藝術(shù)的本質(zhì)在敘述者講述的外部聚焦的故事里就表現(xiàn)得更充分，在這里敘述時間占有主宰地位。《紅字》中其他人物的敘述多采用外部聚焦，整個故事得到充分的表現(xiàn)，敘事脈絡(luò)清晰。在《紅字》中，這種焦點(diǎn)變異的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，作者通過有意識的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移，使敘述者在故事內(nèi)與故事外的位置轉(zhuǎn)變中隱去了外形，游刃有余，卻不致引起讀者的懷疑。

3．結(jié)語

“認(rèn)知參照點(diǎn)模型是語言體驗性的一個重要表現(xiàn)，它是許多紛繁復(fù)雜的語言和認(rèn)知現(xiàn)象的抽象共性?！?Langacker，1991)該模型對從認(rèn)知的角度研究敘事學(xué)中的聚焦理論具有很高的參考價值。本文以認(rèn)知語言學(xué)的理論為指導(dǎo)，嘗試性地對聚焦理論認(rèn)知語境中的特征和理解進(jìn)行研究，試圖從新的角度詮釋聚焦的功能和特征等。在具體的語境中，聚焦是動態(tài)的、變化的，甚至是不確定的。語境因素千變?nèi)f化、錯綜復(fù)雜，實現(xiàn)聚焦的手段也是多種多樣的，但只要我們抓住了認(rèn)知參照點(diǎn)，聚焦的理解也就簡單了，認(rèn)知參照點(diǎn)的理論可以為敘事聚焦的研究提供一個新的理論視角。

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