孫衛(wèi)平，蒲勇健，楊 哲

(1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044;2.重慶電子工程職業(yè)學(xué)院，重慶 401331)

壟斷企業(yè)改革方式的對(duì)比研究

孫衛(wèi)平1，2，蒲勇健1，楊 哲1

(1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044;2.重慶電子工程職業(yè)學(xué)院，重慶 401331)

對(duì)壟斷企業(yè)的改革問(wèn)題進(jìn)行研究。首先分析進(jìn)行壟斷企業(yè)改革的必要條件;進(jìn)一步分析我國(guó)現(xiàn)行的兩種改革方式，一是壟斷分拆，自負(fù)盈虧，國(guó)家收取一定比例的利潤(rùn)，二是民營(yíng)資本進(jìn)入，和原有壟斷企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。研究將回答(1)什么樣的情況下進(jìn)行改革是有效的;(2)什么樣的情況下進(jìn)行改革是可行的;(3)不同改革方式之間的優(yōu)劣。

壟斷企業(yè);改革;壟斷分拆;民營(yíng)進(jìn)入

一、引言

由于自然資源缺乏或者前期投入成本過(guò)大等各種原因，使某些產(chǎn)業(yè)處于壟斷經(jīng)濟(jì)形態(tài)，這在我國(guó)是極為普遍的，如:電力、石油、煤炭、電信、郵政、鐵路、航空等等。這些產(chǎn)業(yè)構(gòu)成了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的命脈，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中起著舉足輕重的作用。多年來(lái)，我國(guó)的公共產(chǎn)業(yè)處于高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系之中，處于高度壟斷之中。國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，價(jià)格政府制定。久而久之，由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，又處于國(guó)有經(jīng)營(yíng)形式，導(dǎo)致了技術(shù)停滯、效益低下，國(guó)家的利潤(rùn)收入不高;壟斷行業(yè)利益集團(tuán)利用壟斷地位謀取大量利益，其表現(xiàn)就是壟斷行業(yè)職工的收入水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他行業(yè)職工的收入，而且還有一些灰色收入和隱形收入不好量化，這些都一定程度上增加了社會(huì)不穩(wěn)定因素;人民群眾對(duì)壟斷行業(yè)的服務(wù)不滿意，眼紅壟斷行業(yè)的高福利和隱形收入。以我國(guó)的石油行業(yè)為例，中石化、中石油、中海油處于壟斷地位的同時(shí)，常聲明自己利潤(rùn)微薄，但自己的職工又享受著高福利高收入。在電力，通信等行業(yè)這樣的情況隨處可見(jiàn)。從參考文獻(xiàn)［13］中，可見(jiàn)表1。

我們可以大致看出，壟斷度越高的行業(yè)，職工的平均工資越高。鑒于壟斷行業(yè)存在的諸多不足，政府對(duì)壟斷性行業(yè)的改革勢(shì)在必行。

從微觀層面上，中國(guó)的壟斷企業(yè)長(zhǎng)期位于政府的保護(hù)之下，生產(chǎn)效率和服務(wù)水平處于一個(gè)較低的階段。生產(chǎn)效率不高、生產(chǎn)成本過(guò)大已經(jīng)成為我國(guó)壟斷企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的阻礙。在沒(méi)有進(jìn)入WTO之前，我國(guó)壟斷企業(yè)的壟斷地位穩(wěn)固，但是隨著開(kāi)放的深入，像原來(lái)一些傳統(tǒng)壟斷產(chǎn)業(yè)也將對(duì)外資放開(kāi)限制，比如說(shuō):金融業(yè)、電信業(yè)等等。這時(shí)，壟斷企業(yè)長(zhǎng)期形成的低生產(chǎn)效率、高生產(chǎn)成本將使壟斷企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的地位。

從宏觀層面來(lái)看，當(dāng)今我國(guó)處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移階段，我國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，壟斷行業(yè)改革的目標(biāo)也是如此。我國(guó)的壟斷行業(yè)處于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的核心位置，關(guān)系著我國(guó)的國(guó)計(jì)民生和社會(huì)穩(wěn)定，壟斷行業(yè)改革是否成功是我國(guó)改革成功的關(guān)鍵。又鑒于我國(guó)的公有制為主的國(guó)情，在核心行業(yè)的私有化是不能接受的。在關(guān)系著我國(guó)的國(guó)計(jì)民生和社會(huì)穩(wěn)定的行業(yè)，必須保持國(guó)有性質(zhì)，這是我國(guó)和國(guó)外壟斷行業(yè)改革相比的不同之處。關(guān)于國(guó)內(nèi)外壟斷產(chǎn)業(yè)改革的文獻(xiàn)可參見(jiàn)［1－16］。在參考文獻(xiàn)［1］中，肖等認(rèn)為壟斷行業(yè)中引入競(jìng)爭(zhēng)和私有化是壟斷行業(yè)改革的主流方式。在參考文獻(xiàn)［2］中，林等認(rèn)為自然壟斷行業(yè)所有制改革的根本目的在于提高效率。民營(yíng)資本的進(jìn)入一定程度上能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，從而使壟斷行業(yè)的生產(chǎn)效率提高，但是民營(yíng)化并不意味著政府對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)作用的降低。隨著壟斷產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)化，一是提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，降低了生產(chǎn)成本;二是減輕了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān);三是市場(chǎng)中引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;四是政企分開(kāi)，維持了市場(chǎng)的穩(wěn)定，減少了政府的行政干涉。而在參考文獻(xiàn)［3］中，作者認(rèn)為我國(guó)對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行分拆性改革存在不足，并且改制和管制才是壟斷產(chǎn)業(yè)改革的正確方法。但是本文作者認(rèn)為，由于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，我國(guó)并不能完全照搬國(guó)外的案例，我國(guó)的改革由政府制定和執(zhí)行，以其從理論方面給出我國(guó)應(yīng)該怎么進(jìn)行壟斷行業(yè)改革，還不如遵從我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，分析我國(guó)壟斷行業(yè)改革應(yīng)該遵從什么樣的條件，追求什么樣的目的。

筆者認(rèn)為，我國(guó)壟斷行業(yè)改革必須遵守，第一，原有企業(yè)必須在改革后仍保持公有屬性;第二，增大社會(huì)福利;第三，改革要解決壟斷產(chǎn)品的供給問(wèn)題，要增加壟斷產(chǎn)品的供給;第四，要解決壟斷行業(yè)生產(chǎn)效率不高問(wèn)題;第五，不能帶來(lái)巨大的社會(huì)動(dòng)蕩，改革要平穩(wěn)進(jìn)行，不能過(guò)激，維持社會(huì)穩(wěn)定。

表1 各變量相關(guān)系數(shù)及摘要統(tǒng)計(jì)量(全國(guó)28個(gè)省份，樣本量=336)

二、模型建立

(一)改革之前

這里我們假設(shè)改革之前社會(huì)中只有一個(gè)壟斷的國(guó)有企業(yè)，該企業(yè)的產(chǎn)出為q，市場(chǎng)的反需求函數(shù)為p(q)=a－q，企業(yè)的成本函數(shù)為C(q)=c0q。企業(yè)的利潤(rùn)為:

消費(fèi)者的剩余為:

社會(huì)福利函數(shù)W為生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余之和。

企業(yè)為單純的國(guó)有企業(yè)，那么目標(biāo)為最大化社會(huì)福利。

(二)分拆型改革

我國(guó)現(xiàn)行的一類壟斷企業(yè)改革為分拆原有的壟斷企業(yè)，使之成為兩個(gè)或者多個(gè)獨(dú)立的國(guó)有企業(yè)。分拆后的企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，政府擁有企業(yè)的所有權(quán)，可以調(diào)整、任命企業(yè)的管理者，并且企業(yè)按照一定的比例上繳利潤(rùn)。此類型改革的代表為原有通信行業(yè)進(jìn)行分拆，形成電信、移動(dòng)、聯(lián)通等不同的企業(yè)。因此，改革后的企業(yè)為了自身利益的最大化，會(huì)把企業(yè)利潤(rùn)最大化作為自己的目標(biāo)。這里假設(shè)政府把原有的企業(yè)分為n≥2個(gè)，分拆后每個(gè)企業(yè)的成本函數(shù)都為C'(q)=cq。

每個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)為

消費(fèi)者的剩余為:

社會(huì)福利函數(shù)W為生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余之和

壟斷企業(yè)進(jìn)行分拆型改革之后目標(biāo)為最大化企業(yè)利潤(rùn)，那么

(三)民營(yíng)資本進(jìn)入行業(yè)型改革(I)

我國(guó)現(xiàn)行的一類壟斷企業(yè)改革方式為放開(kāi)行業(yè)管制，允許民營(yíng)資本進(jìn)入該行業(yè)，而原有的壟斷國(guó)有企業(yè)仍然政府經(jīng)營(yíng)。郵政行業(yè)就是此方面的重要案例。在我國(guó)的郵政行業(yè)中，郵政局仍然以國(guó)有企業(yè)方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，而改革之后已經(jīng)出現(xiàn)了許多的物流公司加入這一行業(yè)。由于政府控制的國(guó)有企業(yè)為在位者，民營(yíng)企業(yè)為進(jìn)入者，所以博弈形式為主從博弈形式。這里假設(shè)有n≥1個(gè)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入，且每一個(gè)民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)出為yi，i=1，…，n，成本函數(shù)都為 C″(q)=d+cq，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)出為x，目標(biāo)為社會(huì)福利的最大化。社會(huì)福利和每一個(gè)民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)分別為:

先分析第二階段博弈。給定國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量x后，后動(dòng)的私營(yíng)企業(yè)選擇其最優(yōu)的產(chǎn)量，即是求解

得到后動(dòng)私營(yíng)企業(yè)的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)

分析第一階段博弈，因此后動(dòng)企業(yè)依據(jù)最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)確定最優(yōu)產(chǎn)量，這樣國(guó)有企業(yè)為了目標(biāo)函數(shù)最大化，其問(wèn)題成為求解:

因此將后動(dòng)企業(yè)的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)帶回到W，求導(dǎo)可得:

求解可得:

因此社會(huì)產(chǎn)品總量:

每個(gè)民營(yíng)企業(yè)利潤(rùn):

社會(huì)福利:

(四)民營(yíng)資本進(jìn)入行業(yè)型改革(II)

民營(yíng)資本進(jìn)入的另一種形式為原有的壟斷國(guó)有企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，政府擁有企業(yè)的所有權(quán)，可以調(diào)整、任命企業(yè)的管理者，并且企業(yè)按照一定的比例上繳利潤(rùn)。由于政府控制的國(guó)有企業(yè)為在位者，民營(yíng)企業(yè)為進(jìn)入者，所以博弈形式為主從博弈形式。這里假設(shè)有n≥1個(gè)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入，且每一個(gè)民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)出為yi，i=1，…，n，成本函數(shù)都為C″(q)=d+cq;國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)出為x，成本函數(shù)都為C(q)=cq，目標(biāo)為企業(yè)利潤(rùn)最大化，那么國(guó)有企業(yè)和每個(gè)民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)為:

社會(huì)福利為:

可得到后動(dòng)私營(yíng)企業(yè)的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù):

分析第一階段博弈，因此后動(dòng)企業(yè)依據(jù)最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)確定最優(yōu)產(chǎn)量，這樣國(guó)有企業(yè)為了目標(biāo)函數(shù)最大化，其問(wèn)題成為求解

因此帶后動(dòng)寡頭的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)回到π0，求導(dǎo)可得:

推得:

進(jìn)而可得:

因此，社會(huì)產(chǎn)品總量:

每個(gè)民營(yíng)企業(yè)利潤(rùn):

社會(huì)福利

三、模型分析

(一)有效性與可行性分析

本節(jié)我們回答問(wèn)題，一是什么樣的條件下，進(jìn)行壟斷產(chǎn)業(yè)改革是有效的?二是什么樣的條件下，進(jìn)行壟斷企業(yè)改革是可行的?這將為我國(guó)的壟斷企業(yè)改革提供一定的理論支持。我國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，所以從社會(huì)福利出發(fā)分析改革。為了方便討論，我們做如下假設(shè)(1)分拆型改革，分拆為兩個(gè)企業(yè);(2)民營(yíng)進(jìn)入型改革(I、II)只有一個(gè)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng);(3)國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本大于私有企業(yè)生產(chǎn)邊際成本，即是 c0－c＞0;(4)a＞c0，a＞c。

命題1

［證明］從第二大節(jié)可知，進(jìn)行分拆改革后，社會(huì)福利為:

上述命題說(shuō)明改革是否有效與改革前后的生產(chǎn)邊際成本及民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的前期投入d(建立物流網(wǎng)絡(luò)、建立電力網(wǎng)絡(luò)、建立水利網(wǎng)絡(luò)等等)密切相關(guān)。只有滿足一定條件，改革才是有效的。

命題2

(i)民營(yíng)進(jìn)入型改革(I)的可行性條件為4(c0－c)2＞d

(二)比較分析

如果注重關(guān)注市場(chǎng)中的產(chǎn)品總量，那么從第二大節(jié)中可知

命題3從市場(chǎng)中的產(chǎn)品總量方面分析，分拆型改革和民營(yíng)進(jìn)入(II)型改革優(yōu)于民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革。

從社會(huì)福利分析，可知

可知存在n0＞0，當(dāng)n＞n0時(shí)，

所以可得命題4:

命題4從市場(chǎng)中的產(chǎn)品總量方面分析，民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革優(yōu)于分拆型改革，分拆型改革優(yōu)于民營(yíng)進(jìn)入(II)型改革。

綜上，民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革具有以下優(yōu)點(diǎn):

(i)市場(chǎng)中具有一個(gè)占據(jù)主導(dǎo)地位的國(guó)有企業(yè)，使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈掌握在政府手里;

(ii)具有激勵(lì)市場(chǎng)中的民營(yíng)企業(yè)的作用，民營(yíng)企業(yè)的數(shù)量增加不會(huì)減少民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn);

(iii)隨著民營(yíng)企業(yè)數(shù)量的增加，社會(huì)福利可以趨向無(wú)限增大;

但是由于有效性條件和可行性條件的限制，政府進(jìn)行民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革時(shí)，需要對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行一定的扶持。因?yàn)槿绻駹I(yíng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的前期固定資本投入d比較大時(shí)，在較長(zhǎng)一段時(shí)間之內(nèi)，企業(yè)的利潤(rùn)為負(fù)，這就需要政府在貸款、政策或者稅收等方面加于支持，使之能進(jìn)入市場(chǎng)。

所以，本文的觀點(diǎn):是為了長(zhǎng)期的利益，政府進(jìn)行壟斷產(chǎn)業(yè)改革時(shí)，應(yīng)多采取民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革，并且在改革初期給民營(yíng)企業(yè)支持。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文構(gòu)造數(shù)學(xué)模型，對(duì)我國(guó)的壟斷企業(yè)改革問(wèn)題進(jìn)行了研究。重點(diǎn)分析了我國(guó)現(xiàn)行的三種壟斷企業(yè)改革形式，回答了(1)什么樣的情況下進(jìn)行改革是有效的;(2)什么樣的情況下進(jìn)行改革是可行的;(3)不同改革方式之間的孰優(yōu)孰劣。經(jīng)過(guò)本文的分析，我們得出結(jié)論，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革優(yōu)于其他兩種改革形式。政府在民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革中，能掌控市場(chǎng)的主導(dǎo)權(quán)，能平穩(wěn)過(guò)渡，較少市場(chǎng)波動(dòng)，維持社會(huì)穩(wěn)定。但是民營(yíng)進(jìn)入(I)型改革需要政府在改革前期在貸款、政策或者稅收等方面支持民營(yíng)企業(yè)。

本文只對(duì)現(xiàn)行的改革形式進(jìn)行了對(duì)比分析，是否能夠回答，在當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)條件下，什么樣的改革形式是最優(yōu)的，這是本文作者以后的研究問(wèn)題。

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Comparative Study on the Reform Methods of Monopoly Industries in China

SUN Wei－ ping1，2，PU Yong － jian1，YANG Zhe1，

(1．College of Economics and Business Administration，Chongqing University，Chongqing400044，China;2．Chongqing College of Electronic Engineering，Chongqing401331，China)

Monopoly industries reform in China is studied in this paper．First，necessary conditions of monopoly industries reform are obtained．Further，two methods of monopoly industries reform are studied contrastively．They are splitting of enterprise，assuming sole responsibility for its profit and loss，turning over to the state a proportional profit，and intrducing private enterprise．This paper will show:(1)in what conditions reform is effective;(2)in what conditions reform is feasible;(3)which method of monopoly industries reform is better．

monopoly industries;reform;splitting of enterprise;intrducing private enterprise

F121.1;F121.2;F224.32

A

1002－9753(2011)12－0141－06

2011－04－28

2011－07－15

國(guó)家社科基金(11XGL016)。

孫衛(wèi)平(1964－)，男，山東龍口人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士生，重慶電子工程職業(yè)學(xué)院黨委書記，教授。

(本文責(zé)編:海 洋)