肖玲諾 ，史建鋒，孫玉忠

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)，黑龍江哈爾濱 150001;2.威海市科學(xué)技術(shù)局，山東威海 264200)

基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

肖玲諾 ，史建鋒1，孫玉忠2

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)，黑龍江哈爾濱 150001;2.威海市科學(xué)技術(shù)局，山東威海 264200)

本文從知識(shí)創(chuàng)新的角度分析了產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)成因，認(rèn)為知識(shí)共享不足、知識(shí)外溢、知識(shí)轉(zhuǎn)化和升級(jí)不足是該聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的淵源;管理風(fēng)險(xiǎn)、利益風(fēng)險(xiǎn)為內(nèi)向性風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是其外向性風(fēng)險(xiǎn)。在吸取以往研究成果的基礎(chǔ)上，設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)所研究的風(fēng)險(xiǎn)特征，通過理論分析選擇了BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法，利用MATLAB軟件對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，初步生成風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)模型，并用實(shí)證演示加以證明。

產(chǎn)學(xué)研;知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟;神經(jīng)網(wǎng)絡(luò);風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

一、引言

在我國，隨著改革開放的不斷深入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長足進(jìn)步，以知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)的國家創(chuàng)新體系的建立已經(jīng)初見成效，各類產(chǎn)學(xué)研合作及戰(zhàn)略聯(lián)盟正為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到助推作用。一些城市或高校紛紛成立了科技園或產(chǎn)學(xué)研孵化基地，企業(yè)逐漸意識(shí)到，必須有效地利用大學(xué)與科研院所科技資源和人力資源，深化產(chǎn)學(xué)研的合作，建立產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟才能有效解決自己所面臨的智力資源缺乏的困境。目前，對(duì)“產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟”這一概念專門研究的少，更多的是將其與產(chǎn)學(xué)研的一般意義含混為一談，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作的主要區(qū)別就在于知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟要求成員之間實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作以產(chǎn)品為紐帶，而新興的知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟則要求以知識(shí)為紐帶，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享。這樣做不僅可以解決由交易產(chǎn)生的不確定性給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題，而且也為各方持續(xù)合作以及獲得利益創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，為此產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟成為企業(yè)、高校和科研院所實(shí)現(xiàn)各自利益目標(biāo)的戰(zhàn)略性選擇。通過聯(lián)盟，參與各方都可以創(chuàng)造持續(xù)的有競爭力的優(yōu)勢，從而可創(chuàng)造新的競爭力［1］。

目前，對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟相關(guān)理論的研究主要集中在聯(lián)盟的合作模式、利益分配模式、技術(shù)創(chuàng)新模式等方面。而對(duì)于產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟中涉及到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面研究的還不是很多。在合作當(dāng)中，企業(yè)方提供資金支持和開拓市場;學(xué)研方提供科學(xué)技術(shù)以及科研力量;而政府則起到引領(lǐng)、服務(wù)的作用，也是產(chǎn)學(xué)研合作中的重要參與者。由于產(chǎn)學(xué)研合作是不同性質(zhì)、不同目標(biāo)的主體之間組成的聯(lián)合體，從管理模式、運(yùn)行機(jī)制、利益分配再到目標(biāo)定位，參與方均可能會(huì)產(chǎn)生分歧，再加上參與各方自身發(fā)展存在的問題，比如企業(yè)面臨的市場競爭，學(xué)研方面臨的人才及技術(shù)瓶頸，政府所面臨的公共資源的緊缺等，都會(huì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展產(chǎn)生威脅。本文試圖建立一套產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制，以便對(duì)聯(lián)盟的發(fā)展及時(shí)提出預(yù)警及修改建議，同時(shí)從理論上豐富了以往的研究，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟健康、平穩(wěn)發(fā)展也有一定的指導(dǎo)意義。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制可以提前預(yù)警，提高聯(lián)盟自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，能夠?qū)⒙?lián)盟各方的比較優(yōu)勢更加有效地發(fā)揮出來。

二、產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)成因及分類

產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟是一個(gè)由多主體構(gòu)成的有機(jī)體，受多方面因素的影響和控制，要控制其運(yùn)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，首先要了解該聯(lián)盟的成因及其類型，以便于探究該聯(lián)盟的本質(zhì)特征，分析風(fēng)險(xiǎn)控制的切入點(diǎn)。

(一)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟中的風(fēng)險(xiǎn)常表現(xiàn)在幾個(gè)方面，包括知識(shí)共享不足的風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)外溢的風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)轉(zhuǎn)化與升級(jí)不足的風(fēng)險(xiǎn)等。

1.知識(shí)共享不足的風(fēng)險(xiǎn)影響

知識(shí)共享是聯(lián)盟產(chǎn)生和發(fā)展的動(dòng)力，屬于利益驅(qū)動(dòng)力，而且是內(nèi)向性的驅(qū)動(dòng)力。聯(lián)盟機(jī)構(gòu)主體，無論是企業(yè)還是大專院校、科研院所都要分享知識(shí)，差異在于分享的角度不同。如果分享不足，將削弱聯(lián)盟內(nèi)部的凝聚力，甚至導(dǎo)致聯(lián)盟破裂。常見的風(fēng)險(xiǎn)有:

①聯(lián)盟共享知識(shí)的特性所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。這是由于知識(shí)本身的模糊性、特殊性和復(fù)雜性等特點(diǎn)所決定的，當(dāng)共享知識(shí)不夠明晰時(shí)，聯(lián)盟各方對(duì)于知識(shí)的共享不夠充分，就會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。②知識(shí)接受方能力意愿所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)聯(lián)盟參與方也即知識(shí)接受方在知識(shí)的接受能力和接受意愿上存在主觀性不強(qiáng)或知識(shí)轉(zhuǎn)化能力欠缺時(shí)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)產(chǎn)生。③由于信任引起的風(fēng)險(xiǎn)因素。信任是知識(shí)聯(lián)盟日常運(yùn)行的主要協(xié)調(diào)機(jī)制，低信任度提高了組織交易成本和協(xié)調(diào)成本，增加了成員以及聯(lián)盟整體的運(yùn)行成本，減少了組織透明度和開放度。④由于契約和利益所引起的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)契約不規(guī)范，利益約定不明確時(shí)往往會(huì)引起聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)的不可分割性決定了知識(shí)共享性的特征。知識(shí)作為一種資源，被共享的程度越高，價(jià)值實(shí)現(xiàn)的越充分，效益越大。知識(shí)共享是創(chuàng)新聯(lián)盟形成的主要影響因素。聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)共享不足主要表現(xiàn)為聯(lián)盟各方原有知識(shí)流動(dòng)不足，使聯(lián)盟各方原有的吸引力降低，實(shí)際表現(xiàn)為相互的人力資源，尤其是作為人才的人力投入不足或相互的編碼化知識(shí)投入不足。另一方面是聯(lián)盟過程中新獲得知識(shí)資源共享不夠，抑制了知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，降低了聯(lián)盟某方或各方的創(chuàng)新效益。同時(shí)知識(shí)的不可給予性是知識(shí)的另一顯著特征，這要求聯(lián)盟各方不僅要看到知識(shí)共享有助于更大程度上實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值，而且要看到，知識(shí)共享還需要各聯(lián)盟主體主動(dòng)獲取，并有能力促其轉(zhuǎn)化。

2.知識(shí)外溢的風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)外溢是該聯(lián)盟運(yùn)作過程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)主要原因，主要是由于管理不當(dāng)所產(chǎn)生，主要表現(xiàn)為:

①管理引起的組織間知識(shí)泄露。人員管理方面，當(dāng)聯(lián)盟參與方的領(lǐng)導(dǎo)者或員工對(duì)于知識(shí)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)時(shí)容易引起知識(shí)泄露。過程管理方面，由于知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的工作流程在一定程度上影響著組織間知識(shí)流動(dòng)的方向和頻率，當(dāng)活動(dòng)流程、任務(wù)分解方面存在問題時(shí)，知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)存在。②伙伴選擇引起的聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)。合作伙伴選擇的成功與否直接影響了合作方機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的可能性，也直接決定了知識(shí)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。③基于契約和利益的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)合作契約不夠規(guī)范或利益約定不明時(shí)常會(huì)出現(xiàn)知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)［2］。

編碼化知識(shí)的可復(fù)制性和知識(shí)的不可分割性特征還可以使知識(shí)被復(fù)制后而不被發(fā)現(xiàn)，尤其是在信息技術(shù)發(fā)達(dá)的今天，復(fù)制知識(shí)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于創(chuàng)新知識(shí)的成本，因而知識(shí)外溢成為知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟需要防范的風(fēng)險(xiǎn)源，也是需要知識(shí)創(chuàng)新過程中隨時(shí)要警惕和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)源。

3.知識(shí)轉(zhuǎn)化與升級(jí)不足的風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)轉(zhuǎn)化與升級(jí)是知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟過程中的主要內(nèi)容，而其轉(zhuǎn)化與升級(jí)不足也是其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響源。知識(shí)轉(zhuǎn)化主要是在共享的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)編碼化向隱含知識(shí)轉(zhuǎn)化、隱含知識(shí)向編碼化知識(shí)轉(zhuǎn)化，即實(shí)現(xiàn)一般意義上的知識(shí)向組織能力轉(zhuǎn)化、能力向成果的轉(zhuǎn)化。知識(shí)轉(zhuǎn)化不足實(shí)際上是知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的不夠，而導(dǎo)致聯(lián)盟的目標(biāo)失敗。知識(shí)升級(jí)實(shí)際是知識(shí)變革的問題。知識(shí)價(jià)值用完就扔掉是就知識(shí)的使用價(jià)值或知識(shí)的市場價(jià)值而言。當(dāng)知識(shí)的使用價(jià)值或市場價(jià)值被新的知識(shí)的價(jià)值所取代時(shí)，知識(shí)的原有價(jià)值立即降低或消失。因此要求知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟不僅要關(guān)注自己的知識(shí)創(chuàng)新過程，而且要關(guān)注同領(lǐng)域和相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)創(chuàng)新過程，要有知識(shí)預(yù)警意識(shí)，促使自己的知識(shí)升級(jí)、知識(shí)創(chuàng)新升級(jí)。否則就會(huì)由于知識(shí)過時(shí)導(dǎo)致創(chuàng)新努力付之東流，使聯(lián)盟陷入風(fēng)險(xiǎn)之中。風(fēng)險(xiǎn)有如下特點(diǎn):①客觀存在性。不管人們是否意識(shí)的到，決定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素是獨(dú)立存在的;②不斷變化性。隨著影響因素的變化，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)呈現(xiàn)出可變性和動(dòng)態(tài)性;③可預(yù)測性。盡管風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式是不確定的，但并非的完全不可測的，可以通過科學(xué)的方法預(yù)測和估計(jì)。④與收益相輔相成。風(fēng)險(xiǎn)并不等同于危險(xiǎn)，它總是與收益同時(shí)出現(xiàn)。一項(xiàng)活動(dòng)如果只有風(fēng)險(xiǎn)沒有收益則無人參與，收益是風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)，而面臨風(fēng)險(xiǎn)是獲得收益的代價(jià)。知識(shí)創(chuàng)新的特點(diǎn)是高投入、低成功率和高回報(bào)率。由此可見，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)控制的價(jià)值所在。

上述風(fēng)險(xiǎn)分析可見，①產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行過程中存在著多種風(fēng)險(xiǎn)源，無論聯(lián)盟各方是否認(rèn)識(shí)到，風(fēng)險(xiǎn)源都是客觀存在的，并且隨著過程的進(jìn)展而不斷變化著。②這過程中的風(fēng)險(xiǎn)有著明顯的主體傾向性，經(jīng)過努力和運(yùn)用科學(xué)的方法是可以實(shí)現(xiàn)調(diào)控，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

(二)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)類型

無論從知識(shí)共享不足的風(fēng)險(xiǎn)影響分析，還是從知識(shí)外溢風(fēng)險(xiǎn)影響，知識(shí)轉(zhuǎn)化與升級(jí)不足風(fēng)險(xiǎn)影響分析，都可以看出風(fēng)險(xiǎn)影響源有其內(nèi)向性和外向性表現(xiàn)。因此，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響和可控的途徑，可以將產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)向性風(fēng)險(xiǎn)和外向性風(fēng)險(xiǎn)。

1.內(nèi)向性風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)向性風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于聯(lián)盟本身及其各聯(lián)盟主體和意識(shí)、行為、文化等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果往往是導(dǎo)致聯(lián)盟不攻而破。內(nèi)向性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為聯(lián)盟管理風(fēng)險(xiǎn)和利益風(fēng)險(xiǎn)。

(1)管理風(fēng)險(xiǎn) 管理在聯(lián)盟中的作用是“協(xié)調(diào)聯(lián)盟組織中的所有活動(dòng)”。如合作伙伴的選擇，建立治理機(jī)制等，以使聯(lián)盟組織良性發(fā)展［3］。管理風(fēng)險(xiǎn)的大小主要由下列因素決定:

優(yōu)秀的企業(yè)家通常富有冒險(xiǎn)精神和忍耐心、強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)和愿望以及敏銳的機(jī)會(huì)意識(shí)和高超的決策水平。很多聯(lián)盟知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的成功原因之一就是參與方的管理者能夠?qū)⒙?lián)盟中的各類專家有機(jī)的組合起來，形成企業(yè)的合力，這樣就為產(chǎn)品創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)的人員保障等組織基礎(chǔ)。而與之形成鮮明對(duì)比的是包攬一切的家長式管理，這種管理模式往往造成溝通不順暢，管理不協(xié)調(diào)，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的失敗。

(2)利益風(fēng)險(xiǎn) 在聯(lián)盟當(dāng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益無疑是最值得參與方所關(guān)注的，它具體存于資助單位與項(xiàng)目承擔(dān)單位、高校與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部以及高校與科研人員這五對(duì)關(guān)系之間［4］。

當(dāng)企業(yè)方與學(xué)研方對(duì)利潤利益分配不平等時(shí)，任何一方?jīng)]有得到應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)收益或其他收益，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生利益風(fēng)險(xiǎn)，如果企業(yè)方或?qū)W研方能通過對(duì)研發(fā)的關(guān)鍵性技術(shù)長期獲利，那么產(chǎn)生的影響就是積極的，如果參與方發(fā)生了單方面轉(zhuǎn)讓“所有權(quán)”的行為，勢必給對(duì)方帶來不利的風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)“技術(shù)保護(hù)”的沖突在聯(lián)盟合作初期出現(xiàn)較多，而在技術(shù)成熟之后，這些利益沖突也就逐漸消失了。

2.外向性風(fēng)險(xiǎn)

外向性風(fēng)險(xiǎn)主要是由于聯(lián)盟所置的市場環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、政策環(huán)境等因素所導(dǎo)致的，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)既可以促進(jìn)聯(lián)盟成員為了共同的利益，更加團(tuán)結(jié)一致共同抵御風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，又可以摧毀聯(lián)盟。需要以外向性為主的調(diào)控手段。

(1)市場風(fēng)險(xiǎn) 所謂市場風(fēng)險(xiǎn)是指產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的生產(chǎn)主體從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括:

首先，難以確定市場的容量。產(chǎn)品的市場容量大小直接決定了產(chǎn)品的總價(jià)值。當(dāng)產(chǎn)品研發(fā)投入過多，而產(chǎn)品的市場容量過小時(shí)，投資就有可能無法收回，導(dǎo)致產(chǎn)品研發(fā)的失敗。

其次，難以確定市場接受時(shí)間。市場對(duì)所研發(fā)的產(chǎn)品往往需要一個(gè)了解、接納的過程，這一過程的時(shí)間如果過長就會(huì)影響企業(yè)的資金運(yùn)轉(zhuǎn)，近而對(duì)整個(gè)項(xiàng)目構(gòu)成危險(xiǎn)。

第三，市場戰(zhàn)略因素的影響。好的市場戰(zhàn)略策劃是一項(xiàng)高技術(shù)產(chǎn)品成功走向市場的關(guān)鍵，如果在市場調(diào)研、推廣、營銷計(jì)劃上出現(xiàn)失誤，就會(huì)給產(chǎn)品走向市場造成困難，嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)肮ΡM棄。

(2)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作是基于知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新而進(jìn)行的合作。無論何種創(chuàng)新都決定了聯(lián)盟合作的過程是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的過程。技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)緣于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。主要有三種表現(xiàn)形式:一是技術(shù)本身不成熟、缺少相關(guān)輔助技術(shù)。二是市場的變化快速、市場中存在預(yù)測的不準(zhǔn)確、同時(shí)技術(shù)引進(jìn)的沖擊等都會(huì)給技術(shù)創(chuàng)新帶來風(fēng)險(xiǎn)。三是由于一些外部環(huán)境因素所造成了不確定性。技術(shù)創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)也就決定了基于技術(shù)創(chuàng)新而進(jìn)行的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的合作存在高風(fēng)險(xiǎn)。如果參與各方對(duì)技術(shù)成果的市場認(rèn)知度存在不統(tǒng)一的意見。在合作中，聯(lián)盟各方就會(huì)常發(fā)生矛盾和分岐，當(dāng)管理者思維與科技人員的思維難以統(tǒng)一時(shí)，雙方合作的穩(wěn)定性就會(huì)發(fā)生動(dòng)搖，甚至有可能會(huì)不歡而散。

上述各類風(fēng)險(xiǎn)都可以存在于聯(lián)盟過程的任何階段和環(huán)節(jié)，并且表現(xiàn)出明顯的非線性和多相關(guān)性，需要與之相適應(yīng)的評(píng)價(jià)體系和方法才能夠?qū)崿F(xiàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。

(三)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別設(shè)定

為了對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有針對(duì)性地預(yù)測調(diào)控，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行推斷的基礎(chǔ)上，對(duì)可能給未來造成不利的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同等級(jí)的判別，并發(fā)出相應(yīng)的預(yù)測，以提醒決策者注意。

國外學(xué)者認(rèn)為應(yīng)對(duì)項(xiàng)目生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及各種風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行客觀的識(shí)別分析和闡述，并對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要素的生成機(jī)制、發(fā)展?fàn)顟B(tài)及其后果進(jìn)行綜合判斷［5］;同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因分析現(xiàn)有的信息，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的變化趨向，及時(shí)制定相應(yīng)對(duì)策［6］。

吸取理論界的成果，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)成因和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，將產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)共分為了五個(gè)等級(jí):A級(jí)——在研項(xiàng)目進(jìn)展一切順利，聯(lián)盟合作非常融洽;B級(jí)——在研項(xiàng)目進(jìn)展順利，盡管研發(fā)過程當(dāng)中以及聯(lián)盟溝通中間有時(shí)會(huì)有困難，但比較容易克服;C級(jí)——項(xiàng)目進(jìn)展情況一般，盡管基本能按時(shí)間完成相關(guān)研究，但中間問題不斷;D級(jí)——項(xiàng)目進(jìn)展很不順利，經(jīng)常需要多方共同協(xié)商;E級(jí)——項(xiàng)目研發(fā)幾乎停滯，面臨失敗。

三、產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)

為了科學(xué)、全面地建立產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本研究在綜合國內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合知識(shí)管理、知識(shí)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)理論，從中挑選出了一些具有代表性的指標(biāo)，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的預(yù)選指標(biāo)體系，它包括管理風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、利益風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)及若干二級(jí)指標(biāo)。

(一)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)

初步擬出產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟評(píng)價(jià)預(yù)選指標(biāo)集后，通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，到企業(yè)實(shí)地走訪，運(yùn)用Delhpi法確定最終的評(píng)價(jià)指標(biāo)，得到一個(gè)能夠體現(xiàn)科學(xué)、完整、可靠且相關(guān)性小的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如表1。

(二)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型要解決的是一個(gè)綜合性的問題，這當(dāng)中泛化能力的強(qiáng)與否是非常關(guān)鍵的。通常，模型的泛化能力決定于要解決的問題本身的復(fù)雜程度、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)以及樣本數(shù)量的多少等三個(gè)主要因素。因此，在對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型設(shè)計(jì)中，應(yīng)具體考慮相關(guān)因素:網(wǎng)絡(luò)的層數(shù)以及各層神經(jīng)元個(gè)數(shù)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)速率、期望誤差、輸入數(shù)據(jù)預(yù)處理方式以及網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練模式［7］。按表1，研究過程共向企業(yè)管理人員、技術(shù)人員、科研人員以及管理專家等四類人員共發(fā)放及收回有效問卷50份。

表1 產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

具體操作程序如下:

第一，網(wǎng)絡(luò)層數(shù)。理論上已經(jīng)證明，在不限制隱層節(jié)點(diǎn)數(shù)的情況下，只有一個(gè)隱含層的兩層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可實(shí)現(xiàn)任意非線性映射?；诖?，測評(píng)系統(tǒng)選擇了只含有一個(gè)隱層的兩層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)［8］。

第二，輸入層的節(jié)點(diǎn)數(shù)。輸入層位于網(wǎng)絡(luò)的第一層，其主要任務(wù)是接收外部的輸入數(shù)據(jù)，其節(jié)點(diǎn)數(shù)取決于輸入項(xiàng)的維數(shù)，根據(jù)前期分析結(jié)果，研究過程中輸入層的節(jié)點(diǎn)數(shù)為21。

第三，輸出層的節(jié)點(diǎn)數(shù)。輸出層的節(jié)點(diǎn)數(shù)意味著輸出結(jié)果的維度，通過研究構(gòu)造了五種風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。因此，有五個(gè)輸出節(jié)點(diǎn)。

第四，隱含層的節(jié)點(diǎn)數(shù)。對(duì)于有限個(gè)輸入模式到有限個(gè)輸出模式的映射，隱含層的節(jié)點(diǎn)數(shù)并不需要無限個(gè)，關(guān)于如何選擇隱層節(jié)點(diǎn)數(shù)的問題，迄今為止，尚未找到一個(gè)很好的解決辦法，隱含層節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)通常跟設(shè)計(jì)者的經(jīng)驗(yàn)和前人的試驗(yàn)來確定，根據(jù)計(jì)算機(jī)模擬，研究隱含層節(jié)點(diǎn)數(shù)定為8［9］。

圖1 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)

圖2 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練誤差曲線變化圖

表2 實(shí)證數(shù)據(jù)

第五，數(shù)據(jù)處理。對(duì)于正項(xiàng)指標(biāo)而言，當(dāng)問題有五個(gè)備選答案時(shí)，將每一項(xiàng)選項(xiàng)的分值分別分布在(0，1)之間，由此可得選項(xiàng)A對(duì)應(yīng)0.9分，選項(xiàng)B對(duì)應(yīng)0.7分，選項(xiàng)C對(duì)應(yīng)0.5分，選項(xiàng)D對(duì)應(yīng)0.3分，選項(xiàng)E對(duì)應(yīng)0.1分。如果本題為反向指標(biāo)，則將選項(xiàng)與分值的對(duì)應(yīng)關(guān)系置換。依此類推，當(dāng)問題有四個(gè)備選答案時(shí)，選項(xiàng)A對(duì)應(yīng)0.875分，選項(xiàng)B對(duì)應(yīng)0.625分，選項(xiàng)C對(duì)應(yīng)0.375分，選項(xiàng)D對(duì)應(yīng)0.125分;當(dāng)問題有三個(gè)備選答案時(shí)，選項(xiàng)A對(duì)應(yīng)5/6即0.833分，選項(xiàng)B對(duì)應(yīng)0.5分，選項(xiàng)C對(duì)應(yīng)1/6即0.167分。

第六，對(duì)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理后，將前40個(gè)問卷調(diào)研數(shù)據(jù)利用matlab工具軟件的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱進(jìn)行訓(xùn)練，進(jìn)行100000次學(xué)習(xí)后看是否收斂到允許的范圍內(nèi)，訓(xùn)練結(jié)束后，給訓(xùn)練好的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用剩余10個(gè)問卷調(diào)研數(shù)據(jù)作為測試樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，得到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測評(píng)結(jié)果，測試結(jié)果誤差如果在5%以內(nèi)，則表明該網(wǎng)絡(luò)有一定的可靠性。利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)模型，輸入測試樣本，就可自動(dòng)給出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況的綜合得分。

依據(jù)如下公式:

dnet=newff(minmax(p)，［－ 1 1］，{‘tansig’‘purelin’}'，‘traingdx’，‘learngdm’);(利用函數(shù)newff函數(shù)建立一個(gè)可訓(xùn)練的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò))

dnet.trainParam.epochs=100000;(設(shè)定訓(xùn)練次數(shù))

dnet.trainParam.goal=0.0001;(設(shè)定訓(xùn)練目標(biāo))

dnet.trainParam.show=500;(系統(tǒng)每500步顯示一次訓(xùn)練誤差的變化曲線)

由圖2可知，經(jīng)過546步計(jì)算之后系統(tǒng)的訓(xùn)練誤差便達(dá)到了0.0005。

dnet=train(dnet，p，t)初步構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

四、實(shí)證研究與分析

為了更加科學(xué)、客觀地評(píng)價(jià)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)情況，本研究選取了某輪胎生產(chǎn)公司智能輪胎產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目2010年12月的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。采集到的數(shù)據(jù)如表2。

將以上數(shù)據(jù)代入模型公式 sdz=sim(dnet，dbb)(dbb代表對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的打分)，得出分值為0.23，意味著風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別介于D類與E類風(fēng)險(xiǎn)之間，測驗(yàn)結(jié)果為存在巨大風(fēng)險(xiǎn)，這與實(shí)際情況相符。

分析結(jié)果可知，智能輪胎項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟之所以存在巨大風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于其外向性風(fēng)險(xiǎn)所致。

首先，市場風(fēng)險(xiǎn)方面。該項(xiàng)目潛在競爭對(duì)手的競爭力非常強(qiáng)，智能輪胎的核心技術(shù)一直為國外知名品牌如米其林、普利司通、固特異等公司所壟斷，這些公司通過設(shè)立外商獨(dú)資或中外合資企業(yè)的形式，進(jìn)一步壟斷了國內(nèi)的智能輪胎市場，使得國內(nèi)自主品牌的輪胎企業(yè)在推廣自身智能輪胎市場方面舉步維艱。

其次，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)方面。因?yàn)橹悄茌喬ロ?xiàng)目涉及技術(shù)含量較高，而企業(yè)從項(xiàng)目研發(fā)人員的配備到研發(fā)設(shè)施的配置以及企業(yè)的研發(fā)水平和實(shí)力，對(duì)比同行業(yè)國際知名企業(yè)均有較大差距，這為項(xiàng)目的實(shí)際研發(fā)帶來了很大的困難，再加上本土市場行業(yè)內(nèi)與該項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)成熟度較低，很難有先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)可循，要想讓項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行下去，必須在研發(fā)層面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新論證。

五、結(jié)束語

本文對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)成因及風(fēng)險(xiǎn)類型做了系統(tǒng)描述，并用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)于聯(lián)盟所可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并將模型用于實(shí)證研究。研究人員今后可以進(jìn)一步改善和調(diào)整各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)，比如對(duì)不同階段產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟提出不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，對(duì)不同模式的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟提出不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型等。此外，隨著國際合作的日益深入，不同國家的法規(guī)、文化環(huán)境等因素也是影響跨國產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的重要因素，這些都需要進(jìn)行深入研究。為了更加高效、便捷的利用評(píng)價(jià)系統(tǒng)，可以開發(fā)相關(guān)評(píng)價(jià)軟件，用以實(shí)時(shí)生成評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，建立評(píng)價(jià)系統(tǒng)的另一重要功能是可以不斷增加樣本數(shù)據(jù)，提高網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練的精度。

［1］Teresa L Ju，Shu － Hui Chen，Chia － Ying Li，et al.A Strategic Contingency Model for Technology Alliance ［J］．Industrial Management＆ Data Systems，2005，105:624．

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Risk Assessment of Industry－university－research Knowledge Innovation Alliance Based on BP Neural Network Algorithm

XIAO Ling－nuo1，SHI Jian－feng1，SUN Yu－zhong2

(1．Harbin Institute of Technology，Harbin150001，China;2．Weihai Technology Bureau，Weihai264200，China)

This paper analyzes risk causes of industry－university－research knowledge innovation alliance from the perspective of knowledge innovation，and it takes knowledge sharing insufficiency，knowledge spillovers，insufficient knowledge transformation and upgrade as the origin of risk．Management risk and interest risk are inner risk，market risk and technology risk are extra risk．Learn from previous research achievements，the risk assessment indexes are set．According to the risk characteristics of research，through the theoretical analysis，the BP neural network is adopted as a risk evaluation method，MATLAB software is used to survey data processing，and the risk degree evaluation model is preliminary formatted，at last，an empirical demonstration is took to prove it．

industry－university－research;knowledge innovation alliance;neural network;risk assessment

G302

A

1002－9753(2011)12－0173－07

2011－07－12

2011－10－15

山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目號(hào)2009ZRA10043，項(xiàng)目名稱:控制產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的決策系統(tǒng)。

肖玲諾(1958－)，女，山東煙臺(tái)人，教授，博士，研究方向:知識(shí)管理。

(本文責(zé)編:辛 城)