齊雅莎

（天津?qū)ν饨?jīng)濟(jì)貿(mào)易職業(yè)學(xué)院，天津 300221）

［經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)］

論FOB貿(mào)易術(shù)語下發(fā)貨人權(quán)益保障

齊雅莎

（天津?qū)ν饨?jīng)濟(jì)貿(mào)易職業(yè)學(xué)院，天津 300221）

FOB貿(mào)易術(shù)語區(qū)別于CIF、CFR術(shù)語，對于發(fā)貨人的權(quán)益保障方面存在風(fēng)險(xiǎn)，特別是從《海商法》的法律條例上，對發(fā)貨人權(quán)益的保障存在不足與欠缺。從FOB貿(mào)易術(shù)語下發(fā)貨人可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)益操作等方面給予了相應(yīng)的分析和意見。

無船承運(yùn)人;締約托運(yùn)人;海運(yùn)提單

一、FOB貿(mào)易術(shù)語下發(fā)貨人權(quán)益面臨的風(fēng)險(xiǎn)及分析

FOB貿(mào)易術(shù)語是Free on Board（named port of shipment)的縮寫，意思是船上交貨（指定裝運(yùn)港)，習(xí)慣稱為“裝運(yùn)港船上交貨”，是國際貿(mào)易中常用的貿(mào)易術(shù)語之一。根據(jù)FOB術(shù)語，由買方負(fù)責(zé)租船和對貨物進(jìn)行保險(xiǎn)，因此買方是與承運(yùn)人訂立貨物運(yùn)輸合同的人;而賣方則是將貨物交給承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)陌l(fā)貨人。根據(jù)我國《海商法》第42條的規(guī)定，托運(yùn)人包括與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的締約托運(yùn)人和將貨物交給承運(yùn)人的交貨托運(yùn)人，這兩類人都可以成為托運(yùn)人，在CIF術(shù)語下，托運(yùn)人只有一方，即與承運(yùn)人訂立貨物運(yùn)輸合同的賣方;而在FOB術(shù)語下，托運(yùn)人存在兩方:締約托運(yùn)人（買方)和交貨托運(yùn)人（賣方)。作為交貨托運(yùn)人的賣方，因?yàn)榕c實(shí)際承運(yùn)人沒有直接的法律關(guān)系，因此很難掌控合同的履行，容易喪失貨物控制權(quán)，尤其是如果境外一些不法的買方勾結(jié)境外的無船承運(yùn)人和貨運(yùn)代理無單放貨，使得賣方被騙錢貨兩空的事件屢有發(fā)生。

1.賣方持正本提單遭無單放貨

2005年3月，江蘇某紡織品公司（以下簡稱A公司)與美國某公司（以下簡稱B公司)簽訂了一份出口額10多萬美元的服裝合同，以FOB價(jià)格成交。4月16日A公司收到B公司開來的即期信用證，信用證條款中有一條為“提單的托運(yùn)人欄要填寫B(tài)公司的名稱，收貨人欄填寫憑指示（TOORDER)”。A公司要求更改信用證，托運(yùn)人改為A公司，但B公司聲稱為了保護(hù)其商業(yè)秘密，一定要在托運(yùn)人欄填寫B(tài)公司名稱。A公司當(dāng)時(shí)就沒有再要求更改信用證。A公司于6月9日按照合同和信用證的要求，在信用證有效裝運(yùn)期內(nèi)裝船，并獲得已裝船清潔提單。

A公司在信用證的交單期內(nèi)將結(jié)匯所需單據(jù)交銀行結(jié)匯，數(shù)日后議付行通知開證行拒付貨款，理由是提單背書有誤，有不符點(diǎn)。雖然A公司持有全套正本提單，但貨物已被B公司提走。A公司以運(yùn)輸公司無單放貨為由要求其承擔(dān)賠償責(zé)任，但運(yùn)輸公司以A公司不是托運(yùn)人和提單沒有托運(yùn)人背書為由拒絕承擔(dān)賠償責(zé)任。

本案例中，提單托運(yùn)人欄填寫進(jìn)口商名稱，為無單放貨提供了借口。在簽訂合同之初，進(jìn)口商就設(shè)計(jì)了陷阱，有意與運(yùn)輸公司勾結(jié)，騙取出口商貨物。因?yàn)楸M管進(jìn)口商開出了信用證，但沒有托運(yùn)人的背書，單證無法相符，銀行無法結(jié)匯。進(jìn)口商沒有背書，提單無法流通，出口商雖然持有正本提單，但也很難控制貨物。

2.賣方無正本提單致財(cái)貨兩空

采用FOB出口時(shí)，由買方指定的船公司直接影響著賣方的利益。近年來大量采用FOB出口合同，買方往往不指定船公司接貨，而是指定境外貨代公司在裝運(yùn)港接貨。一些境外貨代公司為賺取代理費(fèi)不遵守海上運(yùn)輸法規(guī)以及承運(yùn)人的職責(zé)，這就給不法買方以可乘之機(jī)。

在此情況下，國外買方先在信用證中要求賣方提交的提單要以買方作為托運(yùn)人，在租船時(shí)開始物色承運(yùn)人或貨運(yùn)代理，一般都是境外的無船承運(yùn)人或貨運(yùn)代理機(jī)構(gòu)，買方指定的無船承運(yùn)人或貨運(yùn)代理與我國的賣方聯(lián)絡(luò)，賣方將貨物交給該無船承運(yùn)人或貨運(yùn)代理。當(dāng)賣方將貨物交給買方所指定的無船承運(yùn)人時(shí)，由其向賣方出具并且簽發(fā)無船承運(yùn)人提單;將貨物交給買方所指定的貨代時(shí)，由貨代向賣方簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)是貨代提單，這種貨代提單并不具備海運(yùn)提單“物權(quán)憑證”的性質(zhì)。無船承運(yùn)人或貨代獲得貨物后因其沒有實(shí)際運(yùn)輸貨物的能力，而為了運(yùn)輸貨物，自己再以托運(yùn)人的身份將這批貨物交給買方指定的船舶或者事先已經(jīng)定下艙位的船只進(jìn)行運(yùn)輸，與具有運(yùn)輸能力的船公司簽訂實(shí)際的運(yùn)輸合同，并具有獲得實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的海運(yùn)提單。按理說，無船承運(yùn)人應(yīng)該把此提單交給無船承運(yùn)人在目的港的代理，而貨代應(yīng)把提單交給賣方，但是事實(shí)上他們往往將提單交給買方。這樣買方根本無須到銀行付款贖單，就可以直接利用手中的海運(yùn)提單將貨物提走。賣方在結(jié)匯不成的情況下，雖然掌握貨代提單，但由于貨代提單并不具備海運(yùn)提單“物權(quán)憑證”的性質(zhì)，戳穿責(zé)任時(shí)，往往已是人去樓空。賣方一般會(huì)尋找實(shí)際承運(yùn)人之間并不存在直接的法律關(guān)系，海運(yùn)提單上的托運(yùn)人并不是國際貿(mào)易中的賣方，因而一般賣方是無法從實(shí)際承運(yùn)人那里得到賠償?shù)?，最終賣方只能面臨財(cái)貨兩空的局面。

二、FOB貿(mào)易術(shù)語下保障發(fā)貨人權(quán)益的操作建議

1.發(fā)貨人簽訂出口合同時(shí)，應(yīng)盡量簽訂CIF或者CFR條款，不接受FOB條款，避免外商指定無船承運(yùn)人或貨運(yùn)代理安排運(yùn)輸，由我方掌握安排運(yùn)輸?shù)闹鲃?dòng)權(quán)。如外商堅(jiān)持FOB條款可接受知名的船公司，盡量避免接受指定的境外貨代或無船承運(yùn)人。

2.重視客戶的資信調(diào)查。賣方要善于選擇有誠信的國外買方，通過互聯(lián)網(wǎng)、專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)、律師行、進(jìn)出口銀行、出口信用保險(xiǎn)公司、實(shí)地考察等渠道進(jìn)行資信調(diào)查，避免與信譽(yù)欠佳或?qū)嵙Σ粷?jì)的客戶打交道。

3.拒絕接受“記名提單”和“憑開證人指示”的提單。因?yàn)樵诖藘煞N提單項(xiàng)下，只有提單的收貨人才有權(quán)對提單項(xiàng)下的貨物進(jìn)行處置，這樣不僅會(huì)引起因?qū)Ψ綗o單提貨而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，而且會(huì)在以后的發(fā)貨人因故要將貨物退運(yùn)、轉(zhuǎn)運(yùn)或委托第三方提貨等方面造成難以解決的人為障礙。

4.在貨款回收環(huán)節(jié)，賣方要嚴(yán)格審查買方開來的信用證，對于信用證中的“軟條款”如“客檢證”條款也應(yīng)當(dāng)持相當(dāng)謹(jǐn)慎的態(tài)度，防止因單證不一致導(dǎo)致無法結(jié)匯的后果。

三、FOB貿(mào)易術(shù)語下保障發(fā)貨人權(quán)益的立法建議

如前所述，根據(jù)我國《海商法》第42條規(guī)定，交貨托運(yùn)人（發(fā)貨人)和締約托運(yùn)人（無船承運(yùn)人)都可以成為海商法下的托運(yùn)人。兩種托運(yùn)人的出現(xiàn)在實(shí)踐中帶來了很多問題，如這兩種托運(yùn)人可能都會(huì)要求承運(yùn)人簽發(fā)提單，在發(fā)生損害賠償責(zé)任時(shí)可能對承運(yùn)人承擔(dān)連帶責(zé)任。應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，修改我國《海商法》第42條有關(guān)托運(yùn)人的規(guī)定，確定發(fā)貨人的法律地位，明確其與締約托運(yùn)人之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

1.在定義發(fā)貨人時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確發(fā)貨人的地位及其權(quán)利和義務(wù)都是法定的，是法律根據(jù)其實(shí)際交運(yùn)貨物的事實(shí)或行為而創(chuàng)設(shè)的，發(fā)貨人不以提單“托運(yùn)人”一欄的記載為要件，其主體地位是法定的而不取決于運(yùn)輸合同雙方的約定。

發(fā)貨人可以分為非記名發(fā)貨人和記名發(fā)貨人，他們享有的權(quán)利應(yīng)當(dāng)有所不同。非記名發(fā)貨人的惟一權(quán)利就是要求承運(yùn)人或者實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)貨物收據(jù)，作為交付貨物的憑證。記名發(fā)貨人享有的權(quán)利包括:

（1)要求簽發(fā)提單的權(quán)利。除合同另有約定之外，記名發(fā)貨人有權(quán)向締約承運(yùn)人要求簽發(fā)提單，在貨物買賣合同以FOB價(jià)格條件成交并且以信用證方式結(jié)匯的情況下，締約托運(yùn)人無權(quán)要求承運(yùn)人簽發(fā)提單，除非運(yùn)輸合同另有約定。

（2)享有貨物控制權(quán)。應(yīng)當(dāng)明確發(fā)貨人的貨物控制權(quán)。對于可轉(zhuǎn)讓提單，發(fā)貨人行使控制權(quán)時(shí)，必須持有全套單據(jù);對于不可轉(zhuǎn)讓提單，托運(yùn)人和收貨人均享有貨物控制權(quán)，二者不一致時(shí)，以締約托運(yùn)人的指示為準(zhǔn)。

2.對于發(fā)貨人和締約托運(yùn)人之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在立法中加以明確:

（1)締約托運(yùn)人由于與承運(yùn)人訂立了貨物運(yùn)輸合同，因此應(yīng)當(dāng)對承運(yùn)人承擔(dān)全部合同責(zé)任。

（2)發(fā)貨人僅對自己履行的部分負(fù)責(zé)。如發(fā)貨人負(fù)責(zé)辦理與貨運(yùn)有關(guān)的手續(xù)，妥善包裝貨物并且確切描述貨物的狀況，向承運(yùn)人提供與貨物有關(guān)的信息、指示或者單證，運(yùn)輸危險(xiǎn)品和活動(dòng)物時(shí)要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)等。如果發(fā)貨人在這幾方面違反了自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，就要對承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任。

（3)發(fā)貨人和締約托運(yùn)人只見責(zé)任相同的部分，雙方應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任。

（4)有關(guān)發(fā)貨人和締約托運(yùn)人只見連帶責(zé)任的規(guī)定，不影響雙方根據(jù)合同關(guān)系進(jìn)行追償。對于締約托運(yùn)人和發(fā)貨人在裝運(yùn)港不同的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)有明確的約定，雙方不同的權(quán)力和義務(wù)之間不存在連帶責(zé)任問題。

通過修改《海商法》，規(guī)定發(fā)貨人的法定地位，明確發(fā)貨人享有的權(quán)利和義務(wù)，才能從法律上保護(hù)其權(quán)利。

［1］吳百福．進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)教程［M］．上海人民出版社，2003．

［2］海聞．國際貿(mào)易［M］．上海人民出版社，2002．

［3］黎孝先．國際貿(mào)易實(shí)務(wù)［M］．對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2002．

［4］辛文琦．國際貿(mào)易環(huán)境分析［M］．對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2010．

Abstract:FOB trade terms is different from CIF and CFR．There are some risks for consignors’right protection，especially in“Maritime”on the legal regulations．This paper gives some corresponding advices about consignors’possible risks and benefits operations under the terms of FOB．

Key words:NVOCC;contracting shipper;bill of lading

（責(zé)任編輯:馬 琳)

F823.5

B

1002－2880（2011)02－0069－02