□文/宋 磊

一、引言

招標(biāo)投標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一種競(jìng)爭(zhēng)方式，通常適用于大宗交易，其特點(diǎn)是：由唯一的買主（或賣主）設(shè)定標(biāo)的，招請(qǐng)若干個(gè)賣主（或買主），通過秘密報(bào)價(jià)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從諸多報(bào)價(jià)者中選擇滿意的，與之達(dá)成交易協(xié)議，隨后按協(xié)議實(shí)現(xiàn)標(biāo)的。招標(biāo)投標(biāo)是最富有競(jìng)爭(zhēng)性的一種采購(gòu)方式，能為采購(gòu)者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量的工程、貨物或服務(wù)。

建設(shè)工程實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度，是通過競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選定項(xiàng)目的工程承包單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等，達(dá)到保證工程質(zhì)量、控制工程造價(jià)、提高投資效益的目的，由發(fā)包人與承包人之間通過招標(biāo)投標(biāo)簽訂承包合同的經(jīng)營(yíng)制度。從我國(guó)30多年的實(shí)踐看，實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)是我國(guó)建筑市場(chǎng)趨向規(guī)范化、完善化的重要舉措，對(duì)于擇優(yōu)選擇承包單位、企業(yè)降低工程造價(jià)，進(jìn)而使工程造價(jià)得到合理有效的控制，具有十分重要的意義。

隨著建設(shè)工程招投標(biāo)制度的實(shí)施，建設(shè)工程的招投標(biāo)市場(chǎng)日趨規(guī)范，也使得建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)單位之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。建設(shè)項(xiàng)目具有多樣性和復(fù)雜性，使得傳統(tǒng)模式對(duì)于工程造價(jià)的準(zhǔn)確界定存在一定的困難，其弊端逐漸暴露。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深化和建筑業(yè)與國(guó)際接軌趨勢(shì)的加快，我國(guó)也開始逐步推行無(wú)標(biāo)底招標(biāo)方法。根據(jù)2000年施行的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，參照國(guó)際通行做法，一些政府投資項(xiàng)目、國(guó)有事業(yè)單位投資項(xiàng)目、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)投資項(xiàng)目試行了無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)。比如，上海浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)建設(shè)工程、云南省普洱市鎮(zhèn)沅縣靛坑河水庫(kù)渠道工程等。通過無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)，節(jié)省了工程投資；由于以合理最低價(jià)作為取舍標(biāo)準(zhǔn)，有利于淘汰質(zhì)次價(jià)高、信譽(yù)低、管理落后的投標(biāo)企業(yè)，從而促進(jìn)市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰。

針對(duì)無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法可能給業(yè)主帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，本文將結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究實(shí)踐的成果，對(duì)無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問題進(jìn)行探討，主要包括對(duì)無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法中招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估以及招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。

二、無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)法風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)歸納起來(lái)可分為人為風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)兩大類。人為風(fēng)險(xiǎn)指由人為因素直接引起的，或者是由于人類活動(dòng)所伴生的其他因素，如經(jīng)濟(jì)因素、政治因素和社會(huì)因素等間接引起建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。自然風(fēng)險(xiǎn)指惡劣自然條件、意外事故等造成的損失，包括氣候、周圍環(huán)境和現(xiàn)場(chǎng)條件等因素引起建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。兩種風(fēng)險(xiǎn)既可以各自獨(dú)立發(fā)生，有時(shí)還能夠相互影響。如人的建設(shè)活動(dòng)能夠引發(fā)自然災(zāi)害，山體的開發(fā)容易引起山體滑坡，造成人員傷亡和重大經(jīng)濟(jì)損失；反之，自然災(zāi)害能夠加劇人為風(fēng)險(xiǎn)，特大洪水過后，建筑材料猛漲價(jià)造成工程預(yù)算失控。

建設(shè)工程的無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)法的風(fēng)險(xiǎn)主要是由于建設(shè)工程市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或條件缺陷、人為因素、經(jīng)濟(jì)因素、政治因素和社會(huì)因素的變化等綜合作用而引起的。

三、無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)法風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估

對(duì)于無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法的作用，我們應(yīng)辯證地去看。無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法對(duì)于招標(biāo)者而言是一把雙刃劍，利弊并存。一方面招標(biāo)人通過精心組織可能選擇到理想的工程承包商；另一方面這種招標(biāo)模式對(duì)招標(biāo)者提出了更高的要求，招標(biāo)者承擔(dān)了較傳統(tǒng)條件下更大的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是目前，我國(guó)的建筑市場(chǎng)只是初步具備了無(wú)標(biāo)底評(píng)標(biāo)的條件和基礎(chǔ)，由于受長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，建筑市場(chǎng)的運(yùn)行仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩，加之我國(guó)建筑領(lǐng)域的法律法規(guī)還不夠完善，有些條文只做了原則性的規(guī)定，可操作性不強(qiáng)。因此，盡管無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法有很多的優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也存在有一些弊端，會(huì)給業(yè)主帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。在無(wú)標(biāo)的價(jià)格密封招標(biāo)法這種模式下，可如圖1對(duì)招標(biāo)人可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。（圖1）

圖1 無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)法風(fēng)險(xiǎn)分析

四、無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)法風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略

經(jīng)過上述對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估，雖然無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法存在以上風(fēng)險(xiǎn)，且在建設(shè)工程的招標(biāo)活動(dòng)中無(wú)法回避風(fēng)險(xiǎn)的存在，但是在招標(biāo)過程中招標(biāo)人可以采取一些手段和方法來(lái)將風(fēng)險(xiǎn)損失提前降到較低水平。這里主要提出兩類策略，即減避風(fēng)險(xiǎn)策略和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略。

（一）減避風(fēng)險(xiǎn)策略

1、加強(qiáng)資格預(yù)審，建立資格預(yù)審體系。標(biāo)底雖然具有種種弊端，但是其重要的篩選和過濾作用仍然不容忽視。招標(biāo)人通過標(biāo)底能夠預(yù)見擬建工程的造價(jià)并有較強(qiáng)的控制力。而在無(wú)標(biāo)底招標(biāo)條件下，標(biāo)底的這一積極作用不復(fù)存在，這就導(dǎo)致業(yè)主面臨承包商利用信息不對(duì)稱來(lái)侵犯業(yè)主利益的風(fēng)險(xiǎn)，如串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)等現(xiàn)象。為保證中標(biāo)公司具備相應(yīng)的實(shí)施能力，順利完成招標(biāo)人的項(xiàng)目，所以加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人的資格預(yù)審以剔除濫竽充數(shù)的投標(biāo)人就顯得尤為重要。

為了避免資格預(yù)審的隨意性，本文建議建立一套系統(tǒng)、科學(xué)的資格預(yù)審體系，以求獲得關(guān)于承包商盡可能全面的信息。資格預(yù)審體系如圖2所示。（圖2）

圖2 資格預(yù)審體系

2、完善評(píng)標(biāo)程序。為體現(xiàn)公正、公開、公平的招標(biāo)原則，盡量減少發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，需要有一套完善的評(píng)標(biāo)程序。對(duì)于技術(shù)標(biāo)評(píng)審，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件中的施工組織設(shè)計(jì)和對(duì)招標(biāo)文件響應(yīng)程度進(jìn)行評(píng)審，獲得通過后進(jìn)入商務(wù)標(biāo)的評(píng)定。對(duì)于商務(wù)標(biāo)的評(píng)審，需對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)定；對(duì)于企業(yè)信譽(yù)評(píng)審，需對(duì)投標(biāo)企業(yè)信譽(yù)、業(yè)績(jī)、綜合實(shí)績(jī)和項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目班子配備進(jìn)行評(píng)定；對(duì)于綜合評(píng)價(jià)，需按招標(biāo)文件確定的各部分權(quán)重進(jìn)行分值匯總，得出各投標(biāo)文件的總分，推薦中標(biāo)候選人，最后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)向招標(biāo)人提出書面評(píng)標(biāo)報(bào)告，并推薦總分高的前1～2名為中標(biāo)候選人。

3、建立預(yù)控機(jī)制。無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)并不是招標(biāo)人不編制標(biāo)底或不制定標(biāo)價(jià)，招標(biāo)人還是應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)前通過踏勘現(xiàn)場(chǎng)、分析圖紙資料和研究外部環(huán)境等制定完善和有效的預(yù)控機(jī)制。編制適合工程實(shí)際的工程量清單，項(xiàng)目劃分規(guī)范、合理和科學(xué)。針對(duì)工程的重點(diǎn)和難點(diǎn)，制定關(guān)鍵部分、重要分部分項(xiàng)工程的施工工藝和施工措施。編制主要或重要設(shè)備、材料的需用量計(jì)劃。掌握所需材料、設(shè)備、機(jī)械、人工的價(jià)格信息和相關(guān)的規(guī)費(fèi)政策，預(yù)測(cè)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)策略。根據(jù)工程特點(diǎn)研究可能出現(xiàn)的索賠情形，制定反索賠措施。針對(duì)投標(biāo)人可能出現(xiàn)的在報(bào)價(jià)或技術(shù)方案方面有顯著差異的情形，制定質(zhì)詢方案等。

4、嚴(yán)格審查投標(biāo)文件。招標(biāo)人通過審查各投標(biāo)文件，如總報(bào)價(jià)相近，其中各項(xiàng)報(bào)價(jià)是否合理，有沒有合理的解釋；總報(bào)價(jià)相近，其中數(shù)項(xiàng)報(bào)價(jià)是否雷同；總報(bào)價(jià)相近，數(shù)項(xiàng)子目單價(jià)是否相同，是否能提出合理的單價(jià)組成；總報(bào)價(jià)相近，主要材料設(shè)備價(jià)格是否相近；技術(shù)標(biāo)是否雷同等，從而判斷投標(biāo)人是否有串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)的行為。

（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略

1、采用工程擔(dān)保降低風(fēng)險(xiǎn)。工程擔(dān)保，就是指由政府強(qiáng)制規(guī)定執(zhí)行的承包商委托第三方向招標(biāo)人提供一定金額的經(jīng)濟(jì)和責(zé)任保證。實(shí)行工程擔(dān)保，使承包商對(duì)工程人為風(fēng)險(xiǎn)后果有一個(gè)理性預(yù)期，認(rèn)識(shí)到規(guī)避工程人為風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法就是嚴(yán)格履約，減少違約事件的發(fā)生。因此，工程擔(dān)保對(duì)招標(biāo)人實(shí)現(xiàn)了真正的人為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。正是這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，使得風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生得到了遏制，減少了違約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，也減少了由于低于成本價(jià)中標(biāo)后工程進(jìn)展失敗的概率。

2、做好工程保險(xiǎn)工作。除了采用工程擔(dān)保外，工程保險(xiǎn)同樣是轉(zhuǎn)移建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要方法。參加工程保險(xiǎn)雖然能使建設(shè)工程發(fā)生重大損失后可以從保險(xiǎn)公司及時(shí)得到賠償，使建設(shè)工程實(shí)施能不中斷地、穩(wěn)定地進(jìn)行，從而最終保證建設(shè)工程的進(jìn)度和質(zhì)量。但是，工程保險(xiǎn)的缺點(diǎn)首先表現(xiàn)為機(jī)會(huì)成本增加，其次工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒有統(tǒng)一固定的費(fèi)率，需根據(jù)特定工程的類型、建設(shè)地點(diǎn)的自然條件，包括氣候、地質(zhì)、水文等，保險(xiǎn)范圍、免賠額大小等加以綜合考慮。因此，工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)在轉(zhuǎn)移建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的作用是不同的，必須同時(shí)推進(jìn)，兩手抓、兩手都要硬。

五、小結(jié)

隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深化和建筑業(yè)與國(guó)際接軌趨勢(shì)的加快，傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目有標(biāo)底招標(biāo)模式已漸漸無(wú)法適應(yīng)時(shí)代的要求，我國(guó)開始推行無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)方法。本文僅對(duì)無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)法的風(fēng)險(xiǎn)管理做了初步探討，提出了無(wú)標(biāo)底價(jià)格密封招標(biāo)法的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，他包含減避風(fēng)險(xiǎn)策略和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略：加強(qiáng)資格預(yù)審，監(jiān)理資格預(yù)審體系；完善評(píng)標(biāo)程序；監(jiān)理預(yù)控機(jī)制；嚴(yán)格審查投標(biāo)文件；采用工程擔(dān)保降低風(fēng)險(xiǎn)、做好工程保險(xiǎn)工作等，但仍有許多問題需要進(jìn)一步深化研究。在未來(lái)的工作實(shí)踐和研究中，筆者希望能進(jìn)一步深入研究無(wú)標(biāo)底的價(jià)格密封招標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和控制措施，提煉出更精準(zhǔn)的方法、技術(shù)和管理模型，并接受工程實(shí)踐的檢驗(yàn)，為推動(dòng)我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高做出一些貢獻(xiàn)。

[1]熊偉，朱康武.建筑工程無(wú)標(biāo)底招標(biāo)理論與實(shí)踐.基建優(yōu)化，2002.23.

[2]裴惠寧，孫敬濤.淺析業(yè)主如何應(yīng)對(duì)無(wú)標(biāo)底招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn).山西建筑，2009.35.

[3]戴佳利，傅鴻源.無(wú)標(biāo)底招標(biāo)下保護(hù)業(yè)主利益的一些措施.重慶建筑大學(xué)學(xué)報(bào)，2007.1.

[4]李偉.建設(shè)工程合理低價(jià)法競(jìng)標(biāo)理論與實(shí)踐研究[碩士學(xué)位論文].成都：西南交通大學(xué)，2008.