張 楠，崔日明

(遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036)

一、文獻(xiàn)綜述

西方學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化的研究結(jié)論均證實(shí)了服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在促進(jìn)作用。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的例子為服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用提供了佐證。

Goldsmith［1］的研究指出，金融服務(wù)為投資資金效用最大限度的發(fā)揮提供了渠道，促進(jìn)了產(chǎn)量和收入的增加。他利用金融資產(chǎn)、GNP的比率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與金融發(fā)展之間存在著一個(gè)“粗略的平行”關(guān)系。Antoine和 Andreas［2］選取電信和金融行業(yè)為代表，利用門限回歸模型對(duì)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做了回歸分析。對(duì)于低收入國(guó)家 (即人均GDP不超過(guò)3 310美元)來(lái)說(shuō)，電信行業(yè)的開(kāi)放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，金融行業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系不十分顯著;對(duì)高收入國(guó)家 (人均GDP高于3 310美元的國(guó)家)來(lái)說(shuō)，金融行業(yè)的開(kāi)放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，電信業(yè)開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用不顯著。Dollar［3］利用關(guān)稅配額、進(jìn)出口與GDP的比例作為貿(mào)易開(kāi)放度測(cè)算指標(biāo)，衡量服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。研究結(jié)果均表明貿(mào)易的開(kāi)放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著正相關(guān)關(guān)系。King和 Levine［4］指出金融服務(wù)業(yè)通過(guò)增強(qiáng)資本積累和技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們利用金融債務(wù)與GDP的比例，私人部門的索賠數(shù)量與GDP的比率作為衡量金融業(yè)發(fā)展指標(biāo)，分析金融業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。通過(guò)回歸分析發(fā)現(xiàn)這些指標(biāo)均十分顯著，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著相關(guān)關(guān)系。此后他們利用1960年的這些指標(biāo)預(yù)測(cè)了1960—1990年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，研究發(fā)現(xiàn)這些指標(biāo)是十分顯著的預(yù)測(cè)變量。Levine［5］利用效用方法分析了金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的聯(lián)系。他強(qiáng)調(diào)了金融體系在幫助降低交易成本、改善實(shí)際資源分配方面的五種功能。這五種功能包括消除交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)資本的有效使用，監(jiān)管職能，利用金融創(chuàng)新工具增強(qiáng)儲(chǔ)蓄的流動(dòng)性以及便利貨物與服務(wù)間的交換。Francois和Schuknecht［6］利用回歸分析法分析了人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率與總體貿(mào)易開(kāi)放度、宏觀經(jīng)濟(jì)變量以及金融部門的集中程度之間的關(guān)系。均發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與金融部門競(jìng)爭(zhēng)力之間存在強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系。

二、服務(wù)貿(mào)易自由化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)理論分析

(一)服務(wù)貿(mào)易自由化的靜態(tài)利益

服務(wù)貿(mào)易自由化的靜態(tài)利益主要包括降低關(guān)稅效應(yīng)和中間投入品效應(yīng)。這種靜態(tài)利益適用于專用服務(wù)貿(mào)易和通用服務(wù)貿(mào)易。關(guān)稅效應(yīng)主要表現(xiàn)為直接關(guān)稅效應(yīng)和間接關(guān)稅效應(yīng)。直接關(guān)稅效應(yīng)是指對(duì)以物化服務(wù)形式存在的服務(wù)產(chǎn)品征收關(guān)稅，如圖書(shū)、光盤等。間接關(guān)稅效應(yīng)是增加生產(chǎn)所必需的技術(shù)、專利咨詢等服務(wù)成本，從而提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本，其產(chǎn)生的效應(yīng)等同于關(guān)稅效應(yīng)。

1.物化服務(wù)貿(mào)易所產(chǎn)生的直接關(guān)稅效應(yīng)

服務(wù)貿(mào)易在貨物貿(mào)易上的固化主要表現(xiàn)為服務(wù)貿(mào)易保護(hù)限制商品價(jià)格，產(chǎn)生關(guān)稅保護(hù)效應(yīng)。國(guó)外廠商所征收的咨詢費(fèi)、技術(shù)專利費(fèi)等同進(jìn)口關(guān)稅效應(yīng)，該類費(fèi)用的征收相當(dāng)于國(guó)外廠商向本國(guó)生產(chǎn)者出售商品生產(chǎn)權(quán)和銷售權(quán)的使用權(quán)。這是對(duì)外國(guó)企業(yè)所研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)的一種保護(hù)，同時(shí)限制本國(guó)生產(chǎn)商的生產(chǎn)能力，提高生產(chǎn)成本和研發(fā)成本，降低本國(guó)廠商在該種產(chǎn)品上的競(jìng)爭(zhēng)能力。這種企業(yè)行為等同于政府行為，相當(dāng)于外國(guó)政府對(duì)本國(guó)征收該類產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅。

如圖1中左圖所示，用S和D分別表示本國(guó)X產(chǎn)品的供給和需求曲線。本國(guó)供給量為Q0，需求量為Q1?，F(xiàn)假設(shè)本國(guó)在生產(chǎn)X產(chǎn)品時(shí)，需引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，技術(shù)專利使用費(fèi)為T，國(guó)內(nèi)需求不變。此時(shí)國(guó)內(nèi)供給曲線S會(huì)向上移動(dòng)T，新的供給曲線為S1。技術(shù)專利費(fèi)用的征收，提高了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的價(jià)格，由P0提高至P1，供給量由Q0降至Q1。由于國(guó)外廠商征收了技術(shù)專利費(fèi)用，國(guó)內(nèi)廠商的生產(chǎn)者剩余明顯減少，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者也因?yàn)橄M(fèi)了較高價(jià)格的商品而受到福利損失。在圖1右圖中，外國(guó)廠商因技術(shù)專利使用權(quán)轉(zhuǎn)移獲得了額外收益，他們可以利用這部分資金進(jìn)行深度技術(shù)研發(fā)，新技術(shù)的應(yīng)用提高了生產(chǎn)效率，使得外國(guó)產(chǎn)品的供給曲線會(huì)向下移動(dòng)，由原來(lái)的S下移至S2。外國(guó)產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)上的價(jià)格會(huì)由原來(lái)的P0下降至P2。因此，較不存在專利使用費(fèi)前，外國(guó)廠商收益會(huì)大幅度提高。從動(dòng)態(tài)分析來(lái)看，隨著外國(guó)廠商生產(chǎn)效率不斷提高，在該產(chǎn)品上會(huì)擁有壟斷優(yōu)勢(shì)，侵占本國(guó)廠商的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，使本國(guó)整體受損。

圖1 本國(guó)產(chǎn)品和國(guó)外商品在本國(guó)市場(chǎng)的均衡分析

服務(wù)貿(mào)易通過(guò)貨物貿(mào)易固化的形式產(chǎn)生了外國(guó)政府征收進(jìn)口關(guān)稅的靜態(tài)效應(yīng)，這種靜態(tài)效應(yīng)可以被視為服務(wù)貿(mào)易保護(hù)帶來(lái)的損失。

2.以中間投入形式存在的間接關(guān)稅效應(yīng)

在金融領(lǐng)域，高效、管理有序的金融體制能有效、迅速地將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y，保證資金有效運(yùn)作，提高投資回報(bào)率。多種金融衍生品的發(fā)明擴(kuò)大了資金的利用率，拓展風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的渠道。

運(yùn)輸業(yè)推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)商品在不同地區(qū)內(nèi)的交換。強(qiáng)大的運(yùn)輸力量曾使荷蘭迅速崛起，成為世界霸強(qiáng)。15世紀(jì)西方其他國(guó)家的迅速崛起也得益于新航線開(kāi)辟推動(dòng)的海上貿(mào)易。運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)了商品在不同國(guó)家和地區(qū)間的分配，也將世界各國(guó)融入全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中去。

作為基礎(chǔ)信息傳播媒介的通信行業(yè)，將各種交易信息傳遞出去，為交易雙方建立溝通平臺(tái)。因此信息網(wǎng)絡(luò)的暢達(dá)以及信息的傳遞速度在日常交易中起著至關(guān)重要的作用，因此而產(chǎn)生的交易成本是不可以忽視的。作為技術(shù)交流平臺(tái)，通信網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)技術(shù)的快速傳播，這種作用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)也是無(wú)法替代的。正如內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所指出的，技術(shù)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可或缺的內(nèi)生要素，技術(shù)進(jìn)步能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大的助推力。

法律、會(huì)計(jì)結(jié)算等行業(yè)也都在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到不可忽視的作用。Collier和 Gunning［7］指出非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大的阻礙就是高昂的交易成本。由于非洲法律體制不夠健全，結(jié)算體系不夠完整，為交易帶來(lái)了很多不便，由此而產(chǎn)生的高額交易費(fèi)用也成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。Summers［8］也提出美國(guó)資本市場(chǎng)最重要的發(fā)明創(chuàng)新就是建立了一套廣為接受的結(jié)算規(guī)則。由此可見(jiàn)，服務(wù)貿(mào)易滲透在經(jīng)濟(jì)命脈中的每一個(gè)角落，連接著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，高效、合理地發(fā)揮服務(wù)貿(mào)易的作用才能更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

(二)服務(wù)貿(mào)易自由化的動(dòng)態(tài)利益

服務(wù)貿(mào)易自由化的動(dòng)態(tài)利益可以分為兩個(gè)方面:一方面，以商業(yè)存在的方式展開(kāi)的服務(wù)貿(mào)易有利于外資的進(jìn)入，對(duì)于通用服務(wù)而言，廠商數(shù)量的增多會(huì)提高本國(guó)通用服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，提高服務(wù)行業(yè)生產(chǎn)效率;而對(duì)專用服務(wù)來(lái)講，隨著專用服務(wù)投入增多，服務(wù)廠商的沉置成本越高，從而產(chǎn)生了一種抵押效應(yīng)以規(guī)范服務(wù)提供者的貿(mào)易行為，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益;另一面，服務(wù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)傳播渠道的便利化和技術(shù)的迅速擴(kuò)散。

1.專用服務(wù)的抵押效應(yīng)

服務(wù)的專用資產(chǎn)特性表明服務(wù)提供者一旦決定進(jìn)入該市場(chǎng)，他所進(jìn)行的服務(wù)投資就很難改做他用而成為沉置成本。這樣規(guī)范了服務(wù)提供者的服務(wù)生產(chǎn)行為，以利潤(rùn)最大化為前提維持其經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)期性。服務(wù)貿(mào)易自由化使更多的廠商進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而這種抵押效應(yīng)也會(huì)不斷被擴(kuò)大，以至影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生促進(jìn)作用。

假設(shè)有兩個(gè)欲進(jìn)入服務(wù)市場(chǎng)的新服務(wù)提供者，通用服務(wù)的經(jīng)營(yíng)單位成本為v1，專用服務(wù)的經(jīng)營(yíng)單位成本為v2，沉置成本為k，服務(wù)提供者只有在專用服務(wù)成本低于通用服務(wù)成本的情況下，才有可能提供專用服務(wù)，即k+v2＜v1，v1，v2∈ ［0，1］，需求價(jià)格也分布于0和1之間。由此，可以計(jì)算服務(wù)提供者提供這兩種服務(wù)的預(yù)期收益。

通用服務(wù)的生產(chǎn)概率為1－v1，平均生產(chǎn)收益為，預(yù)期凈收益為:

專用服務(wù)的生產(chǎn)概率為1－v2，平均生產(chǎn)收益為，預(yù)期凈收益為:

只有在s1＜s2時(shí)，服務(wù)提供者才能提供專用服務(wù)，則可以推導(dǎo)出沉置成本的范圍為:

只有沉置成本在這個(gè)范圍內(nèi)，專用服務(wù)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生，才會(huì)產(chǎn)生抵押效應(yīng)。將廠商進(jìn)入服務(wù)市場(chǎng)為生產(chǎn)者提供專用服務(wù)時(shí)所投入的成本和預(yù)期收益設(shè)為h(h≥k)。服務(wù)產(chǎn)品的成本價(jià)格為p，只有當(dāng)服務(wù)消費(fèi)者的需求價(jià)格超過(guò)p－h(huán)(設(shè)m=p－h(huán))時(shí)，服務(wù)提供者才會(huì)向其提供服務(wù)。否則，他將停止這項(xiàng)服務(wù)的供給，退出市場(chǎng)。退出市場(chǎng)的成本，即抵押成本可以表示為αh(α代表服務(wù)貿(mào)易自由化的程度，α∈ ［0，1］，α越大，服務(wù)貿(mào)易自由化的程度越高)。服務(wù)貿(mào)易自由化程度越高，服務(wù)提供者擁有更多的機(jī)會(huì)提供專用服務(wù)，專用服務(wù)的提供量越大，那么其抵押成本越高。當(dāng)服務(wù)提供者面臨高昂的抵押成本威脅時(shí)，服務(wù)提供者就不會(huì)輕易退出市場(chǎng)。分別分析兩種情況:第一，廠商決定退出市場(chǎng);第二，廠商不退出市場(chǎng)條件下的服務(wù)提供者的凈利潤(rùn)變化。

(1)廠商決定退出市場(chǎng)

廠商決定退出市場(chǎng)時(shí)的預(yù)期利潤(rùn)可表示為:

當(dāng)h=k時(shí)，即服務(wù)提供者進(jìn)入市場(chǎng)的抵押成本就是其提供專用服務(wù)所投入的沉置成本。

趨于開(kāi)放時(shí)的提供者利潤(rùn)可以表示為:

專用服務(wù)產(chǎn)品的價(jià)格是按照邊際成本定價(jià)的，即p=v2+k，那么m=v2。

當(dāng)α=0 p=v2+k時(shí)，

因?yàn)椋?/p>

專用服務(wù)提供者的利潤(rùn)與服務(wù)貿(mào)易自由化程度成反比，服務(wù)貿(mào)易完全封閉時(shí)，專用服務(wù)提供者的利潤(rùn)會(huì)小于零。也就是說(shuō)，當(dāng)服務(wù)貿(mào)易處于完全封閉的狀態(tài)時(shí)，服務(wù)提供者的利潤(rùn)趨近于零，新的服務(wù)提供者將停止進(jìn)入國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)。

服務(wù)消費(fèi)者所獲得的凈利潤(rùn)為:

服務(wù)貿(mào)易自由化程度越高，消費(fèi)者所獲得的利潤(rùn)越高。(1－m)代表服務(wù)提供者提供服務(wù)的概率;代表的是服務(wù)消費(fèi)者的預(yù)期消費(fèi)價(jià)格;m代表預(yù)期消費(fèi)價(jià)格，是消費(fèi)者預(yù)期的消費(fèi)剩余。

根據(jù)上面的假定h=k，服務(wù)消費(fèi)者所獲得的凈利潤(rùn)為:

在服務(wù)貿(mào)易趨于完全開(kāi)放的狀態(tài)α→1時(shí)，(10)式整理得:

在服務(wù)貿(mào)易趨于完全封閉的狀態(tài)α→0時(shí)，(10)式整理得:

當(dāng)服務(wù)貿(mào)易越趨近于封閉狀態(tài)，服務(wù)消費(fèi)者獲得的專用服務(wù)的利潤(rùn)與服務(wù)提供者所獲得的服務(wù)利潤(rùn)相同;而隨著服務(wù)貿(mào)易自由化程度不斷提高，服務(wù)消費(fèi)者的利潤(rùn)會(huì)不斷擴(kuò)大，當(dāng)實(shí)現(xiàn)完全服務(wù)貿(mào)易自由化時(shí)，服務(wù)消費(fèi)者所獲得的利潤(rùn)將超過(guò)服務(wù)提供者的利潤(rùn)。

(2)廠商決定不退出市場(chǎng)

廠商若不退出市場(chǎng)，其預(yù)期利潤(rùn)可表示為:

當(dāng)h=k時(shí)，即服務(wù)提供者進(jìn)入市場(chǎng)的抵押成本就是其提供專用服務(wù)所投入的沉置成本。

當(dāng)服務(wù)貿(mào)易越趨于封閉，即α→0時(shí)，那么服務(wù)提供者的利潤(rùn)可以表示為:

假設(shè)專用服務(wù)產(chǎn)品的價(jià)格是按照邊際成本定價(jià)的，即p=v2+k，那么m=v2。此時(shí)，α=1，p=v2+k時(shí)，有:

服務(wù)消費(fèi)者所獲得的凈利潤(rùn)為:

服務(wù)貿(mào)易自由化程度越高，消費(fèi)者所獲得的利潤(rùn)越高。(1－m)代表服務(wù)提供者提供服務(wù)的概率;代表的是服務(wù)消費(fèi)者的預(yù)期消費(fèi)價(jià)格;m代表預(yù)期消費(fèi)價(jià)格，是消費(fèi)者預(yù)期的消費(fèi)剩余。

根據(jù)上面的假定h=k，服務(wù)消費(fèi)者的凈利潤(rùn)可以整理為:

在服務(wù)貿(mào)易趨于完全開(kāi)放的狀態(tài)α→1時(shí)，(19)式整理得:

在服務(wù)貿(mào)易趨于完全封閉的狀態(tài)α→0時(shí)，(19)式整理得:

當(dāng)服務(wù)貿(mào)易越趨近于封閉狀態(tài)，服務(wù)消費(fèi)者獲得的專用服務(wù)的利潤(rùn)與服務(wù)提供者所獲得的服務(wù)利潤(rùn)相同;而隨著服務(wù)貿(mào)易自由化程度不斷提高，服務(wù)消費(fèi)者的利潤(rùn)會(huì)不斷擴(kuò)大，當(dāng)完全實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化時(shí)，服務(wù)消費(fèi)者所獲得的利潤(rùn)將超過(guò)服務(wù)提供者的利潤(rùn)。

無(wú)論其是否退出市場(chǎng)，在封閉的狀態(tài)下，專用服務(wù)提供者的收益是不變的。這主要是因?yàn)榉?wù)提供者在封閉的狀態(tài)下，并未進(jìn)入市場(chǎng)，此時(shí)抵押效應(yīng)對(duì)服務(wù)提供者不產(chǎn)生任何影響，因此專用服務(wù)提供者的利潤(rùn)不會(huì)發(fā)生變化。而如果在開(kāi)放的狀態(tài)下，服務(wù)提供者退出市場(chǎng)的損失較大，因此，其不會(huì)退出市場(chǎng)。無(wú)論是否決定退出市場(chǎng)，服務(wù)消費(fèi)者在封閉條件下獲得的利潤(rùn)是相同的。在完全自由化，服務(wù)提供者決定退出市場(chǎng)的條件下，消費(fèi)者的收益相對(duì)較大，對(duì)專用服務(wù)消費(fèi)者有利。

通過(guò)以上分析可以得出如下結(jié)論:正是因?yàn)榈盅盒?yīng)的存在導(dǎo)致專用服務(wù)市場(chǎng)上必然處于非競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)狀態(tài)。而且從生產(chǎn)者利益最大化的情況來(lái)看，服務(wù)自由化程度深化對(duì)專用服務(wù)提供者產(chǎn)生的威脅作用，使服務(wù)提供者一定不會(huì)選擇退出市場(chǎng)，而專用服務(wù)的產(chǎn)品定價(jià)也一定高于專用服務(wù)的邊際成本。

2.提高通用服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)程度

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易方式由原本以跨境消費(fèi)為主的方式轉(zhuǎn)變成以商業(yè)存在為主導(dǎo)的方式。保護(hù)程度較高的本國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘較高，這對(duì)外國(guó)廠商的進(jìn)入會(huì)產(chǎn)生限制，同時(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)新增廠商的進(jìn)入也是一種阻礙。高準(zhǔn)入壁壘會(huì)增強(qiáng)市場(chǎng)的壟斷程度，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)無(wú)效率。市場(chǎng)開(kāi)放促使市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻降低，隨著本國(guó)市場(chǎng)廠商數(shù)量增加，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度會(huì)不斷提高，市場(chǎng)規(guī)模也將不斷擴(kuò)大，這樣就更加有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高生產(chǎn)效率。

通用服務(wù)貿(mào)易是所有廠商都能夠提供的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，因此，隨著服務(wù)貿(mào)易自由化程度的不斷提高，標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)市場(chǎng)上的廠商數(shù)量會(huì)不斷增多，由原來(lái)的n個(gè)廠商增加至n+h個(gè)廠商。隨著廠商數(shù)量的不斷增加，會(huì)產(chǎn)生兩種效應(yīng):一種是提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，降低X效率即非效率;另一種則是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。在n+h廠商的參與下，市場(chǎng)會(huì)形成良性的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，將具有劣勢(shì)的服務(wù)提供者淘汰出市場(chǎng)，對(duì)留在市場(chǎng)中的服務(wù)提供者也產(chǎn)生了激勵(lì)作用，使他們?yōu)榱吮３指?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而不斷地去維護(hù)現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)，不斷改進(jìn)服務(wù)態(tài)度、增加服務(wù)產(chǎn)品種類以更好地滿足消費(fèi)者的需求。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)主要是因?yàn)槭袌?chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生。在激烈的競(jìng)爭(zhēng)后，雖然有部分廠商被淘汰出市場(chǎng)，但是仍然留下大部分具有高生產(chǎn)能力的服務(wù)提供者，因此整個(gè)市場(chǎng)的服務(wù)提供能力仍在不斷擴(kuò)大。服務(wù)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模也因此擴(kuò)大，自然規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得以產(chǎn)生。

3.加速技術(shù)傳播，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的復(fù)制效應(yīng)和再創(chuàng)新效應(yīng)

服務(wù)貿(mào)易自由化通過(guò)影響技術(shù)在本國(guó)的傳播速度和擴(kuò)散速度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，服務(wù)貿(mào)易自由化通過(guò)這一路徑能夠產(chǎn)生三種經(jīng)濟(jì)效應(yīng):技術(shù)傳播帶來(lái)的外溢效應(yīng)、服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的復(fù)制效應(yīng)和技術(shù)吸收后的再創(chuàng)新效應(yīng)。

(1)加速技術(shù)傳播的外溢效應(yīng)

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生要素之一，先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有極大的促進(jìn)作用。20世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、新交易方式的產(chǎn)生就是最好的證明。隨著服務(wù)貿(mào)易自由化程度的不斷加深，生產(chǎn)要素在國(guó)與國(guó)之間的流動(dòng)性也將不斷增強(qiáng)。FDI流量的不斷增加使本國(guó)擁有更多的資金進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，提高技術(shù)水平;通信技術(shù)發(fā)展搭建起通暢的技術(shù)傳播途徑，使信息更快速地在國(guó)家間傳播，有利于知識(shí)的共享。

(2)技術(shù)的復(fù)制效應(yīng)

隨著服務(wù)貿(mào)易自由化的深入，本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)上的服務(wù)種類會(huì)不斷增加。原本服務(wù)市場(chǎng)上的服務(wù)廠商會(huì)在與同行的競(jìng)爭(zhēng)中接觸到同類的差異服務(wù)或是不同類的新增服務(wù)。本國(guó)市場(chǎng)的廠商將學(xué)習(xí)這種新服務(wù)并拓展自己的服務(wù)種類，提高服務(wù)利潤(rùn)。這就是所謂的服務(wù)技術(shù)的復(fù)制效應(yīng)。如金融服務(wù)中多項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品在被新廠商引入后，不久就會(huì)在同行其他服務(wù)提供者中推出相同的服務(wù)，這就是技術(shù)復(fù)制效應(yīng)最顯著的例子。

服務(wù)貿(mào)易自由化后的生產(chǎn)者服務(wù)消費(fèi)的技術(shù)效應(yīng)可以用公式表示為:

技術(shù)投入后，產(chǎn)量可以表示為:

只有當(dāng)存在正的流量變量Qs時(shí)，技術(shù)存量變量才會(huì)發(fā)生變化，將公式 (22)、公式 (23)和公式 (24)相結(jié)合，可得出技術(shù)增長(zhǎng)率為:

由此，制造部門和服務(wù)部門的增長(zhǎng)率可以改寫(xiě)為:

新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以表示為:

從加入技術(shù)資本投入后的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以看出，在勞動(dòng)力投入既定的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率主要由服務(wù)部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 (rs)、制造部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 (rm)、加速積累系數(shù) (τ)和技能提高效率 ()這四個(gè)因素決定。根據(jù)服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)率十分緩慢這一論斷，假設(shè)rs=0，公式 (28)則變?yōu)?

本模型假定兩個(gè)部門，因此整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就等于制造業(yè)增長(zhǎng)率，即γT=rm，公式 (29)則變?yōu)?

由此可以得出加速積累系數(shù)為:

(3)技術(shù)的再創(chuàng)新效應(yīng)

在技術(shù)復(fù)制效應(yīng)的基礎(chǔ)上，廠商對(duì)技術(shù)進(jìn)行了再開(kāi)發(fā)，并以此研究出不同于原有服務(wù)技術(shù)的新技術(shù)，在這種新技術(shù)的支持下，創(chuàng)造出新服務(wù)項(xiàng)目并獲益。這就被稱作技術(shù)的再創(chuàng)新效應(yīng)。但技術(shù)再創(chuàng)新效應(yīng)的大小則主要取決于研究此技術(shù)的人力資本的天生敏感程度和努力程度。對(duì)于服務(wù)的模仿效應(yīng)即復(fù)制效應(yīng)主要由服務(wù)提供者所擁有的人力資本的努力程度決定。只要在一定的資金配合下，人的努力程度直接決定了對(duì)于該服務(wù)模仿的程度。而技術(shù)的再創(chuàng)新效應(yīng)則更多地取決于參與研究的人的天生敏感度，就是天賦。

三、實(shí)證分析

本文以Antoine和Andreas［2］的研究成果為基礎(chǔ)，選用日本金融服務(wù)貿(mào)易為日本服務(wù)貿(mào)易的代表行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析。在服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放度測(cè)算方面，數(shù)量化制度因素，即市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度、外資所有權(quán)、資本控制程度，測(cè)算服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放度，并利用SVM模型對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放程度與日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析。

日本在二戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)復(fù)興之路中，先后經(jīng)歷了兩次危機(jī)，一次經(jīng)濟(jì)衰退。在這條波折起伏的經(jīng)濟(jì)復(fù)興之路上，金融業(yè)所經(jīng)歷的保護(hù)、半開(kāi)放和完全開(kāi)放的歷程對(duì)日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了十分關(guān)鍵的作用［9］。因此本文選取1956—2003年間日本的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)利用SVM進(jìn)行回歸分析，為服務(wù)貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)提供佐證。

(一)變量的選擇及金融業(yè)開(kāi)放度的測(cè)算

因變量選用GDP年增長(zhǎng)率來(lái)表示經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率;選取3個(gè)自變量，即民間消費(fèi)占GDP的比率、金融業(yè)的開(kāi)放度、服務(wù)貿(mào)易總額，分別用PE、OP、TR來(lái)表示。

本文結(jié)合Dailami［10］資本控制指數(shù)的測(cè)算方法和Mattoo等［11］的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放度的測(cè)算方法來(lái)估算日本金融業(yè)的開(kāi)放程度。利用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外資所允許擁有權(quán)、資本控制指數(shù)這三個(gè)指標(biāo)測(cè)算日本的金融服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度。將日本金融服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度設(shè)定為8個(gè)等級(jí)，從1到8開(kāi)放程度逐漸增強(qiáng)。具體的表示見(jiàn)表1所示。如，日本1976年的資本控制指數(shù)應(yīng)該小于1.6，外資所有權(quán)小于50，市場(chǎng)是處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，此時(shí)的開(kāi)放指數(shù)應(yīng)為6。

表1 金融業(yè)開(kāi)放度指數(shù)表

日本金融業(yè)從20世紀(jì)50年代起開(kāi)始進(jìn)行改革，但是對(duì)外開(kāi)放的步伐十分緩慢，20世紀(jì)70年代前仍處于完全封閉的狀態(tài)。1979年開(kāi)始金融自由化改革，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。1985年，日本允許外資銀行、證券公司參與日本金融業(yè)務(wù)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性提高。由于受到1998年金融危機(jī)的強(qiáng)烈沖擊，日本實(shí)現(xiàn)完全自由化，逐步擴(kuò)大金融改革業(yè)務(wù)范圍，增加金融產(chǎn)品數(shù)量，外資公司數(shù)量增多。

根據(jù)上述方法粗略估算1956—2003年間日本金融業(yè)的開(kāi)放指數(shù)，如表2所示。

表2 日本金融業(yè)的開(kāi)放度1956—2003年

(二)方法選擇

本文利用SVM對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與日本國(guó)內(nèi)私人消費(fèi)比率、開(kāi)放度以及服務(wù)貿(mào)易總額進(jìn)行回歸分析。在前期研究中，作者曾選用設(shè)定啞變量的多元回歸方法對(duì)該理論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，但是效果不佳。故此次本文選用適合小樣本、非線性分析的SVM來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析。

1.SVM的基本原理

1995 年 Cortes和 Vapnik［12］提出的支持向量機(jī) (Support Vector Machine)方法是建立在統(tǒng)計(jì)學(xué)理論的VC維理論和結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)最小原理基礎(chǔ)上，主要解決小樣本、非線性及高維模式識(shí)別問(wèn)題。SVM利用線性分類器將一些在低維情況下不可分的數(shù)據(jù)向高維映射，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的線性可分。設(shè)定一個(gè)線性函數(shù)g(x)=wx+b，以該線性函數(shù)等于0時(shí)為間隔將數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。在二維空間中該函數(shù)便構(gòu)成了一個(gè)平面，稱之為分類超平面。對(duì)于該分類超平面的確定就要利用實(shí)現(xiàn)分類間隔的最大化來(lái)解決。

2.模型的建立

本文利用反證法的思想建立模型，如果測(cè)算出日本的服務(wù)貿(mào)易保護(hù)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有消極作用，就可以證明服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是具有促進(jìn)作用的。建立模型如下:

根據(jù)SVM的基本原理，可以將問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)榍蠼狻痢钚〉膯?wèn)題。考慮訓(xùn)練樣本，其中x是輸入模式的第i個(gè)樣本，iyi∈{－1，1}，設(shè)用于分離的超平面方程是:

其中，α是超平面的法向量，δ是超平面的常數(shù)項(xiàng)。

尋找最優(yōu)的分類超平面，即尋找最優(yōu)的α和δ。設(shè)最優(yōu)的α和δ為α0和δ0，則最優(yōu)分類超平面為:

若得到最優(yōu)分類超平面，就可以對(duì)測(cè)試集進(jìn)行預(yù)測(cè)。設(shè)測(cè)試集合為，則用最優(yōu)分類超平面預(yù)測(cè)測(cè)試集的標(biāo)簽為:

此處，N=3，xi分別表示pe、op、tr。

(1)定義支持向量

滿足下面條件的特殊數(shù)據(jù)點(diǎn) (xi，yi)為支持向量

或有:

支持向量是最靠近決策面的數(shù)據(jù)點(diǎn)，和決策面的最優(yōu)位置直接相關(guān)，最難以分類。

(2)推導(dǎo)最大間隔

設(shè)x1，x2正反例的間隔為:

又有:

所以有:

尋找最優(yōu)超平面就是解決正反例間隔最大化的問(wèn)題，即:

使用Lagrange乘子法求解，首先建立 Lagrange函數(shù):

其中，Lagrange乘子為ai。對(duì)α和δ求導(dǎo)，則有:

整理J最終可得到原問(wèn)題的對(duì)偶問(wèn)題:

求解出對(duì)偶問(wèn)題的最優(yōu)解，設(shè)a*i表示最優(yōu)的Lagrange乘子，則最優(yōu)解為:

判斷函數(shù)為:sgn)，其中x為測(cè)試集樣本。

3.回歸結(jié)果

如表3所示，利用MATALAB中的LIBSVM對(duì)該模型進(jìn)行分析，該模型的模擬準(zhǔn)確度為85.41%，金融服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放指數(shù) (op)的系數(shù)為－0.08，私人消費(fèi)比率 (pe)的系數(shù)為2.34，服務(wù)貿(mào)易總量 (tr)的系數(shù)為2.52，各系數(shù)檢驗(yàn)均達(dá)到顯著水平。

表3 回歸分析結(jié)果

四、結(jié)論及啟示

1956—2003年期間，日本金融業(yè)處于保護(hù)的年份為42年，因此該模型可以作為金融服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放度較低的例證。金融服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放度降低1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將會(huì)下降－0.08。該結(jié)論也證實(shí)了模型建立之初的假設(shè)，即如果金融服務(wù)貿(mào)易保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有消極作用，那么服務(wù)貿(mào)易自由化有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在貿(mào)易保護(hù)主義日趨嚴(yán)重的環(huán)境下，推進(jìn)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化為緩和當(dāng)前貨物貿(mào)易摩擦提供了新的途徑;加深服務(wù)貿(mào)易自由化程度，搭建技術(shù)傳播新渠道，加速先進(jìn)技術(shù)傳播;擴(kuò)大金融貿(mào)易開(kāi)放程度，提高資本回報(bào)率，增加對(duì)外投資渠道，緩解當(dāng)前流動(dòng)性過(guò)剩的問(wèn)題。

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