石宏博

(東北財經(jīng)大學(xué) 公共管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、科學(xué)發(fā)展理念下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

筆者認(rèn)為，科學(xué)發(fā)展理念下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評價指標(biāo)體系至少應(yīng)當(dāng)包含以下幾個方面的內(nèi)容:一是經(jīng)濟(jì)增長與效益。因為沒有發(fā)展也就無所謂轉(zhuǎn)變，因此新的指標(biāo)體系中應(yīng)當(dāng)包含反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)。二是民生福利。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極目標(biāo)在于切實(shí)地改善民生狀況［1］。三是經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境的影響。以犧牲環(huán)境為代價的增長模式被證明是得不償失的［2］。四是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性。過度依賴投資的經(jīng)濟(jì)增長模式是不可持續(xù)的，只有均衡的需求結(jié)構(gòu)才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。有利于上述四個方面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本目標(biāo)，符合科學(xué)發(fā)展觀的基本理念。

長期以來，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以被量化和評價，是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要原因之一，因此構(gòu)建科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評價體系，是有力推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。量化評估轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的績效，需要解決兩個方面的問題:一是如何選取指標(biāo)使其更科學(xué)地衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)較多，如何選取績效評價指標(biāo)是衡量轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式績效的首要任務(wù)。沈露瑩選取了經(jīng)濟(jì)增長、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、城市功能、自主創(chuàng)新、資源集約和以人為本六個領(lǐng)域的指標(biāo)來反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要內(nèi)涵［3］。劉春宇和閆澤武從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自主創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)發(fā)展方式、生態(tài)文明建設(shè)、社會事業(yè)和民生、文化產(chǎn)業(yè)和對外開放等八個方面選取指標(biāo)以構(gòu)建轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)體系［4］。李志平和劉世奎主要從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡和技術(shù)的進(jìn)步兩方面選取指標(biāo)［5］。以上研究所選取的指標(biāo)盡管范圍較廣，但仍未涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生福利、環(huán)境評價與協(xié)調(diào)發(fā)展等反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變內(nèi)涵的幾個方面。二是如何選取科學(xué)的方法對指標(biāo)賦予不同的權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重的確定方法主要有直接賦權(quán)法、專家評分法、因子分析法和主成分分析法。直接賦權(quán)法和專家評分法帶有較大的主觀隨意性，測算結(jié)果的信度和效度難以把握。因子分析法和主成分分析法的計算相對較為科學(xué)，有較強(qiáng)的客觀性。

基于此，本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生福利、環(huán)境評價與協(xié)調(diào)發(fā)展等方面選取反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)，構(gòu)建科學(xué)發(fā)展理念下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評價體系，并運(yùn)用因子分析法客觀系統(tǒng)地對遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式現(xiàn)狀進(jìn)行客觀評價，指明遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在全國各地區(qū)所處的位置，并據(jù)此判斷遼寧省當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中所存在的突出問題和矛盾。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效評價指標(biāo)的選取

為構(gòu)建科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價指標(biāo)體系，綜合評價遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展績效，我們選取了地區(qū)生產(chǎn)總值、城市化率、居民消費(fèi)水平、人口平均預(yù)期壽命、人均教育投資、人均衛(wèi)生機(jī)構(gòu)人員數(shù)、城鎮(zhèn)家庭人均收入、農(nóng)村家庭人均收入、每GDP廢水治理設(shè)施數(shù)、每GDP廢氣排放率、每GDP固體廢物排放率、就業(yè)人員規(guī)模、資本形成總額、最終消費(fèi)支出、電力消費(fèi)量、人均社會保障和就業(yè)支出、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、投資消費(fèi)貢獻(xiàn)協(xié)調(diào)率、投資消費(fèi)協(xié)調(diào)率等十九個評價指標(biāo)構(gòu)成我們的綜合評價指標(biāo)體系。上述指標(biāo)具有以下幾個方面的特點(diǎn):一是指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自于各類公開出版的統(tǒng)計年鑒，數(shù)據(jù)均真實(shí)、可靠;二是上述十九個指標(biāo)基本涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生福利、環(huán)境評價與協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的內(nèi)容;三是上述指標(biāo)中許多指標(biāo)具有相類似的經(jīng)濟(jì)含義，且具有很強(qiáng)的相關(guān)性，如地區(qū)生產(chǎn)總值與電力消費(fèi)量、城鎮(zhèn)家庭人均收入與農(nóng)村家庭人均收入等?；谏鲜鎏攸c(diǎn)，為了更好地架構(gòu)起經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效評價體系以及對遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效進(jìn)行客觀評價，本文將采用因子分析法對上述指標(biāo)體系進(jìn)行分析。

由于上述指標(biāo)中，某些指標(biāo)年鑒沒有直接給出或不具有正向性 (越大越好)，因此需要對其進(jìn)行前期處理。其中反映經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的投資消費(fèi)貢獻(xiàn)協(xié)調(diào)率與投資消費(fèi)協(xié)調(diào)率分別反映投資與消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率的協(xié)調(diào)程度，以及投資率和消費(fèi)率的協(xié)調(diào)程度，兩者越接近則越協(xié)調(diào)，即

其中，I和C分別代表投資和消費(fèi)，X為協(xié)調(diào)率指標(biāo)，其在I和C越接近時越大，即投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)越協(xié)調(diào)其越大，越失衡則越小。

由于城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、每GDP廢氣排放率和每GDP工業(yè)固體廢物排放率三個指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo)，即越低越好，因此我們對其取倒數(shù)Y*=1/Y，從而變?yōu)檎蛑笜?biāo)，即越大越好。

此外，西藏的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和生產(chǎn)總值能耗兩個指標(biāo)的數(shù)據(jù)缺失，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時，采用SPSS的相鄰點(diǎn)的均值替換缺失值的方法對缺失值進(jìn)行替換。所選用數(shù)據(jù)的來源為2008年的《中國統(tǒng)計年鑒》。

三、指標(biāo)體系的因子分析法

因子分析法就是利用降維的思想，把多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計方法，具有在眾多觀測變量中尋求數(shù)據(jù)基本結(jié)構(gòu)以及數(shù)據(jù)簡化的作用，同時也可以基于主因子得分對樣本進(jìn)行客觀績效評價分析。

本文采用因子分析法將原來的多個測量指標(biāo)綜合為少數(shù)幾個能充分反映信息的公因子變量。在進(jìn)行因子分析前，需要對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗，以驗證被測特征的真實(shí)程度。借助SPSS16.0統(tǒng)計軟件，首先需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后采用克倫巴赫信度系數(shù)法，對標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗。結(jié)果表明:數(shù)據(jù)經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，克倫巴赫α值系數(shù)為0.807，大于 0.7，說明可信度很好。KMO(Kaiser－Meyer－Olkin)檢 驗 值 為 0.638，巴 特 利(Bartlett)球型檢驗顯著性為0.000，符合因子分析要求 (如表1所示)。投資和消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率越相同則投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)越協(xié)調(diào)。因此為將這兩個指標(biāo)變?yōu)檎蛑笜?biāo)，我們對其做一下處理為:

表1 KMO和巴特利球型檢驗

運(yùn)用主成分分析法提取主因子。從表2可以看出，特征值大于1的主因子一共有四個，其方差累計貢獻(xiàn)率達(dá)到83.039%，其所代表的信息量已經(jīng)能夠比較充分地解釋并提供原始數(shù)據(jù)所表達(dá)的信息。此外各觀測變量的共同度也普遍較高，說明各觀測變量基本均能被這四個主因子所解釋。

表2 主因子特征值及累計方差貢獻(xiàn)率

表3 正交旋轉(zhuǎn)后的主因子負(fù)荷矩陣

根據(jù)上述分析結(jié)果，我們最終得到的遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)評價體系如表4所示。

表4 轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)評價體系

四、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的績效評價

根據(jù)四個主因子的得分情況以及其方差貢獻(xiàn)率，我們可以計算出各地區(qū)的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效情況 (因子總得分情況)，如表5所示。

表5 各地區(qū)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式績效評價

河 南0.053 10 －0.675 26 1.291 4 －0.002 8 －0.568 28河 北 －0.013 11 －0.456 21 0.835 6 －0.311 22 －0.375 23福建－0.113 13 －0.254 18 0.094 10 －0.127 14 －0.372 22內(nèi)蒙古 －0.145 14 －0.042 12 －0.279 15 －0.023 10 －0.642 29－0.033 12 0.004 10 0.047 11 －0.453 27 0.134 6湖北吉 林 －0.147 15 0.187 8 －0.513 21 －0.126 13 －0.746 30湖南－0.174 17 －0.535 25 －0.664 24 －0.221 16 2.637 2黑龍江 －0.174 18 －0.022 11 －0.376 17 －0.170 15 －0.549 27－0.172 16 －0.464 22 0.215 9 －0.293 21 －0.312 16江西四 川 －0.207 19 －0.735 28 0.512 7 －0.606 30 －0.038 9山 西 －0.212 20 －0.185 14 －0.248 14 －0.455 28 －0.277 14安 徽 －0.222 21 －0.492 23 0.040 12 －0.251 18 －0.299 15重 慶 －0.274 22 －0.224 17 －0.522 22 －0.403 23 －0.060 11海 南 －0.293 23 0.029 9 －1.055 29 0.034 6 －0.356 21廣 西 －0.307 24 －0.535 24 －0.223 13 －0.487 29 0.049 8新 疆 －0.325 25 －0.209 16 －0.881 28 0.027 7 －0.261 13陜 西 －0.356 26 －0.456 20 －0.426 19 －0.428 26 －0.330 18寧 夏 －0.430 27 －0.136 13 －1.132 30 －0.428 25 －0.335 19青 海 －0.434 28 －0.447 19 －1.254 31 －0.013 9 0.694 3甘 肅 －0.435 29 －0.680 27 －0.683 25 －0.071 12 －0.052 10－0.442 30 －0.925 30 －0.363 16 －0.285 20 0.223 4貴州云南－0.633 31 －1.129 31 －0.567 23 －0.781 31 0.212 5

從表5可以看出，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效評價體系，遼寧省總經(jīng)濟(jì)績效在全國31個省份中排名第9，績效得分為0.061，說明遼寧省在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式方面整體取得了較好的效果，排在全國前十名之內(nèi)。但我們也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，遼寧省與排在第8位的天津績效得分0.168相比仍有較大差距，而緊隨其后的河南則與我們差距很小，遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的進(jìn)程仍然需要大力推進(jìn)。

在民生福利領(lǐng)域，遼寧省的績效得分為0.275，全國排名第6，這充分說明遼寧省在改善民生，提高居民生活水平方面取得了很好的成效。

在經(jīng)濟(jì)效益領(lǐng)域，遼寧省取得的績效得分為0.216，排名全國第8，與遼寧省在全國經(jīng)濟(jì)規(guī)模所處的水平基本相稱。

在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域，遼寧省面臨的形勢則較為嚴(yán)峻，其績效得分為－0.247，僅在各省份中排名第17，處于全國中等偏下位置，這意味著遼寧省在保持經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，沒能將對環(huán)境的破壞程度控制在一個相對較好的范圍內(nèi)，遼寧省下一階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，著力實(shí)施節(jié)能環(huán)保的任務(wù)將十分艱巨。

在協(xié)調(diào)發(fā)展領(lǐng)域，遼寧省暴露出了更為嚴(yán)重的問題，從協(xié)調(diào)發(fā)展績效得分情況看，遼寧省績效得分僅為－0.749，為全國倒數(shù)第一。這充分反映了遼寧省近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)失衡問題，過分依賴于投資的增長模式，使得遼寧省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了非常嚴(yán)重的失調(diào)現(xiàn)象，這必須引起我們足夠的關(guān)注和警覺。

從上述情況看，遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的短板在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性和協(xié)調(diào)性較差，過度依賴于投資拉動經(jīng)濟(jì)增長，同時在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時對環(huán)境污染程度也較大;而在民生福利、經(jīng)濟(jì)效益領(lǐng)域則取得了較好的成效。因此，下一階段轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重心應(yīng)當(dāng)放在如何調(diào)整投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及節(jié)能減排方面，切實(shí)改善遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性和協(xié)調(diào)性。

五、遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式績效的比較

為進(jìn)一步認(rèn)識遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的績效在全國各省份中的位置，我們對全國各省份轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的績效進(jìn)行了類型劃分。以因子綜合得分 (即總經(jīng)濟(jì)績效)為自變量，地區(qū)為因變量進(jìn)行聚類，聚類方法采用組間連接法。為提高分類結(jié)果的準(zhǔn)確性，分別按3、4、5類進(jìn)行劃分，結(jié)果表明按聚為4類的方法較為合理。最終得到各地區(qū)在四種類型中的屬類情況，如表6所示。

表6 各類型主因子統(tǒng)計指標(biāo)與代表省份

從表6可以看出，類型一的民生福利因子和可持續(xù)發(fā)展因子在四種類型中排名第一，其經(jīng)濟(jì)效益因子、協(xié)調(diào)發(fā)展因子排名第二，但與排名第一的差距較大，從總體上看，類型一的省份轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的績效水平較高。標(biāo)準(zhǔn)差項反映同類型之間的差異，類型一中各省份在協(xié)調(diào)發(fā)展方面差異較小，在可持續(xù)發(fā)展方面差異較大。類型二在各省份的優(yōu)勢在經(jīng)濟(jì)效益方面，但是該類型的可持續(xù)發(fā)展水平排名最后，標(biāo)準(zhǔn)差表明，該類型的各省份在可持續(xù)發(fā)展方面的差異最小，表明山東和江蘇的可持續(xù)發(fā)展水平均較低。類型三的優(yōu)勢為協(xié)調(diào)發(fā)展因子，在各類型中排名第一，但標(biāo)準(zhǔn)差表明，該類型的各省份在協(xié)調(diào)發(fā)展方面差異最大。類型四中所包括的省份數(shù)目較多，多為中、西部地區(qū)，各方面的優(yōu)勢并不明顯。

從與全國和類型一、三的均值比較來看，與之前因子分析的結(jié)果相同，遼寧省的劣勢在其協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展兩個方面，這也是今后遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式所應(yīng)著力改進(jìn)的方面;在民生福利和經(jīng)濟(jì)效益方面，遼寧省具有比較優(yōu)勢，也是今后繼續(xù)保持的方向。

六、研究結(jié)論

首先，本文基于全國三十一個地區(qū)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，運(yùn)用因子分析法客觀構(gòu)建了能夠系統(tǒng)評價經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系既不同于以往單純依靠經(jīng)濟(jì)總量的評價模式，也不同于基于缺乏客觀數(shù)據(jù)支撐的主觀判斷方法，而是一個既全面又客觀的全新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變評價體系。

其次，評價指標(biāo)體系主要由四個分指標(biāo)體系構(gòu)成:一是反映民生福利發(fā)展?fàn)顩r的民生福利指標(biāo)體系;二是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和效益的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系;三是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展中節(jié)能環(huán)?？冃У目沙掷m(xù)發(fā)展指標(biāo)體系;四是反映投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)體系。全新的評價指標(biāo)體系表明，地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展必須兼顧上述四個方面，才能實(shí)現(xiàn)總經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效的提升。

再次，利用新的評價指標(biāo)體系，本文對全國31個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效進(jìn)行了客觀評價，結(jié)果表明遼寧省的綜合經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效在全國排名第9，民生福利績效排名第6，經(jīng)濟(jì)效益績效排名第8，可持續(xù)發(fā)展績效排名第17，協(xié)調(diào)發(fā)展績效排名第31。這說明遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢在于民生發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)效益，而亟待改善的在于協(xié)調(diào)發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展績效。

最后，通過對31個地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效的聚類分析表明，遼寧省與天津、河北、福建、河南、西藏并歸為一類地區(qū)，總體處于第三個檔次。與先進(jìn)省份的差距主要體現(xiàn)在協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展方面，而民生福利績效和經(jīng)濟(jì)效益績效則優(yōu)于第二檔次的省份，但低于第一檔次的平均水平。

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