汪旭暉，黃 睿

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

近年來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的提高，外商企業(yè)大量來(lái)華投資，自1993年開(kāi)始，我國(guó)外商直接投資 (Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI)流入量高居發(fā)展中國(guó)家第一位，2002年更是以527.43億美元的外商直接投資總額首次超過(guò)美國(guó)成為世界第一，之后我國(guó)吸收外商直接投資金額逐年穩(wěn)定增長(zhǎng)，到2009年底，我國(guó)FDI的投資總額已達(dá)到25 000億美元，F(xiàn)DI滲透到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的眾多領(lǐng)域。由于我國(guó)對(duì)流通服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用的重新認(rèn)識(shí)和對(duì)發(fā)展流通服務(wù)業(yè)的重視，流通服務(wù)業(yè)招商引資步伐加快，目前流通服務(wù)業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)接受FDI增幅最快的行業(yè)。據(jù)有關(guān)資料顯示，到2009年，外資已占到我國(guó)大中城市流通業(yè)主渠道的60%以上，并且蔓延趨勢(shì)明顯加快。外資在中國(guó)流通領(lǐng)域的加速擴(kuò)張，雖然使缺乏創(chuàng)新能力的本土流通服務(wù)業(yè)面臨嚴(yán)重的“擠出威脅”，但是也產(chǎn)生了較大的正向溢出效應(yīng)，這既包括對(duì)行業(yè)內(nèi)部的橫向溢出，也包括對(duì)上游制造業(yè)縱向技術(shù)溢出效應(yīng)［1］。FDI溢出效應(yīng)在帶動(dòng)我國(guó)流通服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理方式革新上發(fā)揮了巨大作用，但是仍然存在貢獻(xiàn)度偏低，貢獻(xiàn)率不穩(wěn)定的現(xiàn)象［2］。在這樣的背景下，全面正確的認(rèn)識(shí)流通服務(wù)業(yè)FDI的溢出效應(yīng)及其對(duì)本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，并據(jù)此制定相應(yīng)政策已經(jīng)成為關(guān)乎我國(guó)流通服務(wù)業(yè)又好又快發(fā)展以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與社會(huì)和諧的重要課題。

二、流通服務(wù)業(yè)FDI溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑

圖1 FDI溢出效應(yīng)的四種發(fā)生途徑之間的關(guān)系

流通服務(wù)業(yè)FDI溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑可以包括示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資源流動(dòng)效應(yīng)。這四種效應(yīng)不是完全孤立的，它們之間存在相互引發(fā)、相互影響的關(guān)系(如圖1所示)。每一種效應(yīng)都可以成為其他三種效應(yīng)發(fā)生的誘因，也可以是受其他效應(yīng)影響的結(jié)果。如外資流通企業(yè)進(jìn)入我國(guó)流通領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)本土流通企業(yè)產(chǎn)生沖擊，發(fā)生了競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，這就使得我國(guó)本土流通企業(yè)不得不學(xué)習(xí)外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理方法以提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，引發(fā)外資流通企業(yè)的示范效應(yīng);同時(shí)本土流通企業(yè)又要加強(qiáng)同外資企業(yè)的合作，加強(qiáng)與供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)成員的合作，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng);還要積極挖掘并吸納在外資企業(yè)有較多經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人才，產(chǎn)生人力資源流動(dòng)效應(yīng)。我們基于這四種溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑來(lái)分析FDI溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)流通企業(yè)自主創(chuàng)新的影響。

(一)示范效應(yīng)

示范效應(yīng)是指外資流通企業(yè)的進(jìn)入引發(fā)東道國(guó)本土流通企業(yè)模仿創(chuàng)新過(guò)程，其最終結(jié)果表現(xiàn)為東道國(guó)本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新能力得到提高。FDI在我國(guó)流通服務(wù)領(lǐng)域中的示范作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面。

1.市場(chǎng)開(kāi)拓示范

在我國(guó)流通領(lǐng)域，外資企業(yè)在發(fā)現(xiàn)和滿(mǎn)足市場(chǎng)需求方面往往起著先行者的作用。外資流通企業(yè)對(duì)市場(chǎng)潛力和市場(chǎng)需求一向重視，并且有著敏銳而準(zhǔn)確的嗅覺(jué)，這不僅是其經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)積累的結(jié)果，更是企業(yè)本身開(kāi)拓精神和擴(kuò)張需求的產(chǎn)物，外資流通企業(yè)的這種擴(kuò)張精神在一定程度上就形成了市場(chǎng)開(kāi)拓示范，對(duì)我國(guó)流通企業(yè)具有極大的模范和帶動(dòng)作用。以零售業(yè)為例，家樂(lè)福、沃爾瑪?shù)韧赓Y零售企業(yè)在中國(guó)零售市場(chǎng)開(kāi)放之初就察覺(jué)到了我國(guó)市場(chǎng)的巨大發(fā)展空間，成為第一批進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的外資零售企業(yè)，當(dāng)時(shí)中國(guó)本土零售業(yè)中百貨商店是主要業(yè)態(tài)模式，雖然是主流，但已經(jīng)不能滿(mǎn)足人們消費(fèi)的需求。這些外資零售業(yè)巨頭在進(jìn)入業(yè)態(tài)上果斷地選擇了自己成熟的大型綜合超市模式，不僅深受中國(guó)消費(fèi)者歡迎，更重要的是這些外資零售企業(yè)促成了中國(guó)零售業(yè)態(tài)的第一次變革，將中國(guó)零售業(yè)從百貨商場(chǎng)時(shí)代帶進(jìn)了超級(jí)市場(chǎng)時(shí)代，極大地促進(jìn)了中國(guó)零售業(yè)的發(fā)展。而這對(duì)中國(guó)本土零售企業(yè)有極大的警醒和啟發(fā)作用，在此之后，我國(guó)零售企業(yè)開(kāi)始反思業(yè)態(tài)創(chuàng)新、開(kāi)辟新的市場(chǎng)空間等問(wèn)題，形成了一批較有實(shí)力的本土零售企業(yè)。

2.技術(shù)和管理示范

由于外資企業(yè)往往擁有比我國(guó)本土企業(yè)更先進(jìn)的技術(shù)和管理，外資流通企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)上運(yùn)用這些先進(jìn)技術(shù)和管理方式獲得巨大市場(chǎng)份額和利潤(rùn)的同時(shí)也對(duì)本土流通企業(yè)起著一定的示范的作用。我國(guó)本土流通企業(yè)為提高自身競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)全力模仿外資企業(yè)，而這種模仿會(huì)促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)和管理水平的提升，誘發(fā)本土企業(yè)以模仿為途徑的消化吸收再創(chuàng)新活動(dòng)。本土流通企業(yè)模仿成功后，外資企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)往往會(huì)進(jìn)行再創(chuàng)新，帶來(lái)國(guó)外更先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，這樣便又給本土流通企業(yè)提供了再次示范的機(jī)會(huì)，促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)和管理水平的再次提高。在示范—模仿—?jiǎng)?chuàng)新—再示范的螺旋式循環(huán)上升過(guò)程中，我國(guó)本土流通企業(yè)會(huì)得到不斷的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，企業(yè)再創(chuàng)新能力也得以提升。

但是一味模仿和跟隨外資流通企業(yè)很有可能會(huì)使我國(guó)本土流通企業(yè)在自主創(chuàng)新上對(duì)外資企業(yè)形成一種慣性依賴(lài)，失去自主創(chuàng)新的動(dòng)力和勇氣。而且，外資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)有時(shí)會(huì)抑制我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新，使我國(guó)企業(yè)與外商投資企業(yè)在技術(shù)上的差距不但不能縮小，還有落入現(xiàn)代技術(shù)陷阱的可能性［3］。因此，外資流通企業(yè)通過(guò)示范模仿對(duì)我國(guó)本土企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)是有限的，而且我國(guó)本土流通企業(yè)也不應(yīng)太過(guò)依賴(lài)這種示范效應(yīng)，避免形成創(chuàng)新依賴(lài)。

(二)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)指在外資企業(yè)與本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生FDI溢出效應(yīng)，通過(guò)這種溢出效應(yīng)，東道國(guó)本土企業(yè)可以提升自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的生存能力，進(jìn)而提升自主創(chuàng)新能力。市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)FDI溢出效應(yīng)具有顯著影響，競(jìng)爭(zhēng)度的提高有助于FDI溢出效應(yīng)的發(fā)揮。

外資流通企業(yè)的進(jìn)入導(dǎo)致本土流通市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度加劇，但這樣可以迫使本土流通企業(yè)加大研發(fā)投入，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，采取更有效的創(chuàng)新性經(jīng)營(yíng)方式和管理手段，更全面地利用現(xiàn)有技術(shù)和資源，竭盡全力地提高自身的經(jīng)營(yíng)效率，以搶占丟失的市場(chǎng)并爭(zhēng)取生存和發(fā)展的機(jī)會(huì)。此外，對(duì)于流通服務(wù)業(yè)這種競(jìng)爭(zhēng)度較高的行業(yè)來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上促進(jìn)了本土流通企業(yè)資源的重新整合。那些沒(méi)有核心技術(shù)的企業(yè)將在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰出局，有著自主創(chuàng)新能力，具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)才能最終生存下來(lái)。這些企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中已經(jīng)逐步形成了獨(dú)特的專(zhuān)業(yè)技能，因而會(huì)變得愈發(fā)強(qiáng)大。目前，我國(guó)已涌現(xiàn)出一批有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的本土流通企業(yè)，成為外資企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)上強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者。比如零售行業(yè)中，已經(jīng)出現(xiàn)了上海百聯(lián)集團(tuán)、大商集團(tuán)、山東三聯(lián)集團(tuán)、北京物美投資集團(tuán)、武漢中百集團(tuán)、蘇寧電器等頗具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的本土企業(yè)，而且市場(chǎng)份額逐年擴(kuò)大。餐飲行業(yè)中也出現(xiàn)了同樣的趨勢(shì)，一批本土品牌如北京“全聚德”、內(nèi)蒙古“小肥羊”、沈陽(yáng)“老邊餃子”、成都“譚魚(yú)頭”等的興起，使餐飲市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥赓Y品牌與本土品牌之間交錯(cuò)競(jìng)爭(zhēng)的局面。

但從另一方面看，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈，當(dāng)本土流通企業(yè)失去正常的市場(chǎng)份額甚至出現(xiàn)虧損時(shí)，一些本土企業(yè)會(huì)喪失創(chuàng)新動(dòng)力，這會(huì)嚴(yán)重制約本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，危及到企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。所以外資流通企業(yè)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新的結(jié)果取決于內(nèi)外資流通市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度:適度的有效的競(jìng)爭(zhēng)可能產(chǎn)生正效應(yīng)，而過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)則可能抑制我國(guó)本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新，產(chǎn)生負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

(三)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)指外資流通企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)后，會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)之間的縱向聯(lián)系，帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)上、下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而間接促進(jìn)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。一般來(lái)說(shuō)，外商投資企業(yè)與本土企業(yè)聯(lián)系越緊密，本土企業(yè)從中受益的機(jī)會(huì)就越多，而一旦外資企業(yè)相對(duì)孤立于本土企業(yè)，則其對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)也就有限。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)可以發(fā)生在我國(guó)本土供應(yīng)商向外資流通企業(yè)提供原材料、產(chǎn)成品和相關(guān)配套服務(wù)的過(guò)程中。外資企業(yè)可以從上游行業(yè)中間產(chǎn)品的種類(lèi)增加、品質(zhì)提高和價(jià)格下降中獲益，因而外資企業(yè)會(huì)比較積極地對(duì)上游供應(yīng)商提供技術(shù)支持和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，這將促使上游供應(yīng)商提升技術(shù)水平，改善管理從而提高上游行業(yè)的生產(chǎn)率水平［4］。因此，當(dāng)上游本土供應(yīng)商管理落后或產(chǎn)品達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，外資流通企業(yè)經(jīng)常會(huì)向我國(guó)本土供應(yīng)商提供管理和技術(shù)培訓(xùn)，幫助其達(dá)到所要求的標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)現(xiàn)共贏。外資流通企業(yè)通過(guò)與上游本土供應(yīng)商的合作產(chǎn)生知識(shí)溢出的方式主要有:幫助供應(yīng)商改造或引進(jìn)相關(guān)設(shè)備;為供應(yīng)商提供相關(guān)技術(shù)或工藝標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn);為供應(yīng)商提供管理知識(shí)的咨詢(xún)和建議等。這些措施都能幫助我國(guó)本土供應(yīng)商提高生產(chǎn)和技術(shù)水平。而本土供應(yīng)商生產(chǎn)和技術(shù)水平的提高，必然也會(huì)使本土流通企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)質(zhì)量相應(yīng)得到提高，本土流通企業(yè)會(huì)間接地從中受益。這將對(duì)本土流通企業(yè)提高自身實(shí)力，利用更多的資源進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生積極影響。

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)還可以發(fā)生在外資流通企業(yè)向我國(guó)本土流通企業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程中，可以是外資物流企業(yè)向本土物流或零售企業(yè)提供物流信息系統(tǒng)和相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，也可以是餐飲業(yè)中的外資餐飲企業(yè)直接向本土餐飲企業(yè)提供企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的咨詢(xún)服務(wù)等。外資流通企業(yè)向本土流通企業(yè)提供較為先進(jìn)的產(chǎn)品和服務(wù)，必然直接引起我國(guó)本土流通企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)和服務(wù)水平的提高，引發(fā)流通企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)效應(yīng)和模仿效應(yīng)，從而產(chǎn)生FID溢出。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種溢出效應(yīng)會(huì)激發(fā)本土流通企業(yè)增加投入研究外資流通企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)，從而促成我國(guó)本土流通企業(yè)吸收新知識(shí)并進(jìn)行再創(chuàng)新的活動(dòng)。

(四)人力資源流動(dòng)效應(yīng)

人力資源流動(dòng)效應(yīng)是指當(dāng)在外資企業(yè)工作過(guò)或接受過(guò)外資企業(yè)培訓(xùn)的各層次人才流動(dòng)到我國(guó)本土企業(yè)中時(shí)，其在外資企業(yè)形成的工作經(jīng)驗(yàn)或接受的培訓(xùn)會(huì)應(yīng)用在本土企業(yè)的實(shí)踐中，從而促進(jìn)本土企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的提高。

外資流通企業(yè)進(jìn)入我國(guó)后，為了推進(jìn)本土化戰(zhàn)略，大都實(shí)施了人員培訓(xùn)計(jì)劃。由于人力資源是流動(dòng)的，當(dāng)曾經(jīng)受雇于外資流通企業(yè)的人員被我國(guó)本土流通企業(yè)聘用或自己創(chuàng)業(yè)時(shí)，其在外資流通企業(yè)受雇時(shí)所學(xué)習(xí)到的技術(shù)和管理知識(shí)就會(huì)外流，流通領(lǐng)域的FDI溢出隨之發(fā)生。以麥德龍為例，對(duì)海外員工培訓(xùn)的重視是麥德龍取勝的重要籌碼，目前其在全球共有四處培訓(xùn)中心，負(fù)責(zé)員工招聘完成后的一系列培訓(xùn)工作。麥德龍培訓(xùn)的項(xiàng)目匯集了集團(tuán)價(jià)值觀(guān)、經(jīng)營(yíng)理念、具體技能和管理知識(shí)等內(nèi)容，目的是希望這些員工快速理解并接受麥德龍的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)，從而在母公司員工撤離后能夠獨(dú)立負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐赇伒倪\(yùn)營(yíng)管理。因此，經(jīng)過(guò)麥德龍培訓(xùn)的員工會(huì)對(duì)麥德龍的運(yùn)營(yíng)體系有全面的理解，并且擁有不同的管理知識(shí)和操作技能。麥德龍?jiān)谖覈?guó)開(kāi)店后，許多接受過(guò)其專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的員工由于企業(yè)減員、薪酬待遇及個(gè)人意愿等原因流動(dòng)到我國(guó)本土流通企業(yè)中，他們將在麥德龍培訓(xùn)部習(xí)得的知識(shí)大量應(yīng)用于我國(guó)流通企業(yè)的實(shí)踐中，引進(jìn)了先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)技術(shù)和理念，在一定程度上提高了我國(guó)本土流通企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理水平和自主創(chuàng)新能力，也為本土流通企業(yè)今后的自主創(chuàng)新活動(dòng)積累了一定的人力資本。

當(dāng)然，在外資流通企業(yè)提供的薪酬和待遇條件優(yōu)于本土企業(yè)時(shí)，也不能排除本土流通企業(yè)的優(yōu)秀員工流動(dòng)到外資流通企業(yè)中，出現(xiàn)人力資源逆向流動(dòng)的現(xiàn)象。這種情況對(duì)本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新顯然是不利的。

三、FDI溢出效應(yīng)對(duì)流通企業(yè)自主創(chuàng)新影響的內(nèi)在機(jī)制

雖然從理論上講FDI溢出效應(yīng)會(huì)通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資源流動(dòng)效應(yīng)對(duì)本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響，但是，這種影響并不能憑空直接作用于本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)，需要在企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的引導(dǎo)下，在本土流通企業(yè)吸收能力的調(diào)節(jié)下發(fā)揮作用 (如圖2所示)。

圖2 FDI溢出效應(yīng)對(duì)流通企業(yè)自主創(chuàng)新影響的機(jī)制

(一)流通企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與FDI溢出

流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是流通企業(yè)與其他企業(yè)和單位發(fā)生對(duì)接的重要媒介［5］，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)通過(guò)流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生并最終影響本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新。

1.流通企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的特征

流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是大量個(gè)體單位和局部關(guān)系的聯(lián)結(jié)系統(tǒng)，它并不是一張平面的網(wǎng)，而是立體交錯(cuò)的空間網(wǎng)絡(luò)。其中既有政府、金融機(jī)構(gòu)、科研院所等關(guān)乎流通企業(yè)政策、資金、知識(shí)來(lái)源的輔助體系，也有上游生產(chǎn)商、下游代售商等橫向連接體系。這些關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)單位與流通企業(yè)不斷發(fā)生信息、知識(shí)的碰撞，為流通企業(yè)的運(yùn)營(yíng)提供依據(jù)，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。同時(shí)其自身的條件及與企業(yè)的關(guān)系也在不斷發(fā)生變化。整個(gè)流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)就是一個(gè)企業(yè)本身與個(gè)人、其他企業(yè)、社會(huì)關(guān)聯(lián)組織發(fā)生一系列關(guān)系的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)一般有以下幾個(gè)特征:第一，流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)有強(qiáng)弱之分。個(gè)人或組織與企業(yè)本身關(guān)系密切，就會(huì)發(fā)生強(qiáng)聯(lián)結(jié);與企業(yè)關(guān)系不緊密或是間接聯(lián)系，就發(fā)生弱聯(lián)結(jié)。政府為流通企業(yè)提供政策依據(jù)，銀行等金融機(jī)構(gòu)為其提供資金支持，科研、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為其提供智力幫助，這些都是與流通企業(yè)聯(lián)系密切的單位，他們之間屬于強(qiáng)聯(lián)結(jié)關(guān)系。其他一些社會(huì)團(tuán)體、宣傳機(jī)構(gòu)等與流通企業(yè)聯(lián)系較為松散，屬于弱聯(lián)結(jié)關(guān)系。第二，聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)關(guān)系包含著重要的資源與信息，是流通企業(yè)價(jià)值的重要來(lái)源。流通企業(yè)所需的各類(lèi)資源，如技術(shù)引進(jìn)、人才招聘、信息獲取、資金籌措、企業(yè)間的合作、業(yè)務(wù)推廣等，都可以通過(guò)某種形式的關(guān)系及網(wǎng)絡(luò)模式獲取，流通企業(yè)可以通過(guò)這種社會(huì)關(guān)系節(jié)省更多人力、物力、財(cái)力。如零售企業(yè)在采購(gòu)商品時(shí)可以借助在生產(chǎn)商附近的物流企業(yè)或生產(chǎn)商本身的物流系統(tǒng)來(lái)完成采購(gòu)商品的運(yùn)輸工作，從而節(jié)省自身開(kāi)支。第三，流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是演進(jìn)的，比起其他類(lèi)型的企業(yè)，流通企業(yè)對(duì)發(fā)展的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)依賴(lài)性更大。流通企業(yè)所擁有的網(wǎng)絡(luò)越廣闊，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的地位越高，所能接觸到的資源就越多，所獲得的特權(quán)就可能越多。而且，流通服務(wù)業(yè)作為第三產(chǎn)業(yè)，其成長(zhǎng)往往受困于內(nèi)部資源的缺乏，因此與其他產(chǎn)業(yè)和組織的聯(lián)系更多。比如零售企業(yè)，需要制造業(yè)和農(nóng)業(yè)為其提供產(chǎn)品，需要研發(fā)單位為其提供技術(shù)和設(shè)備，需要政府給予相應(yīng)的調(diào)控政策，而且依賴(lài)程度都很高。因此，企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展?fàn)顩r往往影響著流通企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力，一個(gè)不斷發(fā)展壯大的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于流通企業(yè)更快地獲取資源、信息，擴(kuò)大生存空間有著重要意義。

2.流通企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的維度

Davern認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該包括四個(gè)維度:結(jié)構(gòu) (Structure)、資源 (Resource)、規(guī)范(Normative)與動(dòng)態(tài)過(guò)程 (Dynamics)［6］。我們從這四個(gè)方面出發(fā)，認(rèn)為流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在結(jié)構(gòu)維度上包含了參與流通企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的個(gè)體數(shù)量、這些個(gè)體與流通企業(yè)聯(lián)系的緊密程度、與企業(yè)聯(lián)系的集中程度如何等;在資源維度方面包括流通企業(yè)可以從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中取得什么樣的資源，這些資源是實(shí)質(zhì)性的產(chǎn)品還是隱性的知識(shí)、情感等;在規(guī)范維度方面包括流通企業(yè)在與其他組織發(fā)生網(wǎng)絡(luò)關(guān)系時(shí)的行為規(guī)則、要求、責(zé)任、義務(wù)等;流通企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)過(guò)程包含了網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、關(guān)系維護(hù)與資源互動(dòng)三個(gè)方面，第一步是后兩步得以進(jìn)行的基礎(chǔ)，后兩步則同時(shí)發(fā)生并相互作用，流通企業(yè)通過(guò)這三步將本企業(yè)與其他組織共同融合成一個(gè)整體，任何企業(yè)的成功都離不開(kāi)這個(gè)動(dòng)態(tài)維度所發(fā)揮的效能。

3.流通企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與FDI溢出的關(guān)系

首先，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是流通服務(wù)業(yè)FDI溢出發(fā)生作用的前提條件。企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)無(wú)處不在，外資流通企業(yè)不可避免地要與本土流通企業(yè)處于一個(gè)或幾個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中，與本土流通企業(yè)發(fā)生這樣或那樣的關(guān)系，這些社會(huì)關(guān)系正是FDI溢出效應(yīng)的載體，也正是由于外資流通企業(yè)與本土流通企業(yè)的社會(huì)關(guān)系，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)才有機(jī)會(huì)發(fā)生。例如，一家外資餐飲企業(yè)在店內(nèi)采用了智能的點(diǎn)菜技術(shù)，大大節(jié)省了人力和時(shí)間，提高了顧客滿(mǎn)意度。而到這里就餐的顧客與當(dāng)?shù)夭惋嬈髽I(yè)的顧客必然具有交集，其中的一部分顧客就會(huì)把消息傳輸?shù)奖就敛惋嬈髽I(yè)中，本土餐飲企業(yè)獲得信息，從而能夠作出決策來(lái)實(shí)施技術(shù)跟進(jìn)或進(jìn)行模仿創(chuàng)新，以提高本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。在這一過(guò)程中，信息的取得完全來(lái)自于餐飲企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，只有這樣，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)才能實(shí)現(xiàn)。其次，流通企業(yè)的強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)FDI溢出效果具有重要的推進(jìn)作用。流通企業(yè)強(qiáng)度的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能夠提高FDI的溢出效果，因?yàn)槌砻艿纳鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能夠創(chuàng)造和增多知識(shí)的流通渠道，而且會(huì)加強(qiáng)知識(shí)的流動(dòng)密度與流動(dòng)強(qiáng)度，從而提高流通企業(yè)隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移效率。同時(shí)，高強(qiáng)度的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)提高了流通企業(yè)之間關(guān)系的穩(wěn)定性，樹(shù)立了長(zhǎng)期的互惠觀(guān)，有利于FDI長(zhǎng)期溢出。例如，一家外資零售企業(yè)在我國(guó)利用當(dāng)?shù)氐谌轿锪髌髽I(yè)進(jìn)行商品采購(gòu)，外資零售企業(yè)與當(dāng)?shù)氐谌轿锪髌髽I(yè)簽署合作項(xiàng)目，并對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行技術(shù)和管理方式的改造。很顯然，外資零售企業(yè)此時(shí)與當(dāng)?shù)匚锪鞴窘⒘溯^強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。這樣，當(dāng)?shù)氐奈锪鞴揪涂梢岳脧耐赓Y零售企業(yè)那里習(xí)得的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)改造企業(yè)并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，使得在為其他企業(yè)提供物流服務(wù)時(shí)也能夠利用這些知識(shí)，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)通過(guò)這一較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系得以實(shí)現(xiàn)。最后，流通企業(yè)弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)起到了很好的聯(lián)結(jié)作用，對(duì)FDI溢出具有良好的導(dǎo)向作用。弱關(guān)系提供的信息流集中程度低，不能給企業(yè)提供直接的、完全的信息，但弱關(guān)系在企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中也發(fā)揮著不可忽視的輔助和引導(dǎo)作用。而且弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能廣泛的接近提供獨(dú)特信息的不同網(wǎng)絡(luò)，獲得新的、獨(dú)特的信息，是外資流通企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中不可或缺的重要一環(huán)。在某些領(lǐng)域，弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以有效的把外資流通企業(yè)的知識(shí)導(dǎo)入本土流通企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，因?yàn)橥赓Y流通企業(yè)對(duì)于弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)往往警惕性較低，對(duì)于創(chuàng)新成果的保護(hù)也就相對(duì)較弱，易于本土流通企業(yè)引入外資流通企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、管理方式并進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。

總之，企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為FDI溢出的發(fā)生提供了平臺(tái)，發(fā)展強(qiáng)度的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)還有利于促進(jìn)FDI溢出發(fā)揮更好效果，提高溢出知識(shí)的可靠性與可利用性。

(二)本土流通企業(yè)吸收能力與FDI溢出

吸收能力體現(xiàn)為企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)化以及利用外部知識(shí)的一系列組織慣例和過(guò)程［7］。企業(yè)吸收能力不僅是企業(yè)與外部環(huán)境互動(dòng)的結(jié)果，也是企業(yè)內(nèi)部各單位與個(gè)人之間知識(shí)傳遞和學(xué)習(xí)的結(jié)果。我國(guó)本土流通企業(yè)吸收FDI溢出知識(shí)并應(yīng)用于自主創(chuàng)新一般分為三個(gè)階段:首先，本土流通企業(yè)要識(shí)別并獲取FDI溢出的對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新具有重要作用的知識(shí)資源，并對(duì)這些知識(shí)進(jìn)行分析、加工、處理;其次，企業(yè)就要不斷將現(xiàn)有資源與已獲取知識(shí)進(jìn)行整合，從而最終完成消化和吸收;最后，經(jīng)過(guò)這樣一次完整的吸收作用后，流通企業(yè)就有了新型的知識(shí)，接下來(lái)將用這些新知識(shí)生產(chǎn)創(chuàng)新性的成果并應(yīng)用于實(shí)踐，這就完成了企業(yè)的一次自主創(chuàng)新。

但是，本土流通企業(yè)吸收能力的有效運(yùn)用受到許多因素的影響。第一，流通企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的廣度。企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的廣度決定了企業(yè)搜索和評(píng)價(jià)外部知識(shí)的能力，過(guò)去積累知識(shí)的分布狀況也影響著企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)吸收作用的發(fā)揮，本土流通企業(yè)對(duì)FDI溢出知識(shí)的吸收能力與其本身所擁有知識(shí)的內(nèi)容和稟賦狀況有密切關(guān)系。例如，一家專(zhuān)營(yíng)服裝的零售連鎖，它的先驗(yàn)知識(shí)相對(duì)比較狹窄，只有有關(guān)服裝的零售知識(shí)，但是專(zhuān)業(yè)性卻較強(qiáng)，因此這樣的企業(yè)往往對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)的吸收能力較強(qiáng)，但廣度不夠。而一家兼營(yíng)批發(fā)、零售、物流、餐飲的集團(tuán)式企業(yè)往往吸收知識(shí)的廣度較大，知識(shí)的互補(bǔ)性較好，但是深度欠缺。因此，流通企業(yè)原有的經(jīng)營(yíng)模式會(huì)極大地影響到對(duì)溢出知識(shí)的吸收能力。第二，流通企業(yè)的研發(fā)投入。企業(yè)的研發(fā)投資及其他知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)具有三重作用:創(chuàng)造新知識(shí)、吸收更多的外部知識(shí)、接近外部知識(shí)溢出源。流通企業(yè)的研發(fā)投資不但能夠產(chǎn)生新知識(shí)，而且能夠提高其吸收能力，因?yàn)槠髽I(yè)吸收能力在一定程度上與企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)活動(dòng)具有相應(yīng)的互動(dòng)關(guān)系。研發(fā)活動(dòng)有助于企業(yè)提高學(xué)習(xí)能力，可以使流通企業(yè)更好地利用內(nèi)部和外部的各種渠道，擴(kuò)大知識(shí)吸收面積、提高吸收質(zhì)量，對(duì)流通企業(yè)應(yīng)用研究成果、有效利用外部知識(shí)溢出和提高吸收能力、產(chǎn)生更大的創(chuàng)新傾向具有重要作用。第三，流通企業(yè)的內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制。流通企業(yè)的吸收能力與企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制密切相關(guān)，發(fā)展學(xué)習(xí)型組織顯然也是提高我國(guó)本土流通企業(yè)吸收能力的重要手段。企業(yè)的學(xué)習(xí)既有組織內(nèi)部的知識(shí)共享、創(chuàng)新活動(dòng)，也有對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的模仿、轉(zhuǎn)移與引進(jìn)。合理的學(xué)習(xí)機(jī)制可以使我國(guó)本土流通企業(yè)以更加合理的方式吸收引進(jìn)的知識(shí)，但如果缺乏好的學(xué)習(xí)機(jī)制，即使對(duì)于已經(jīng)引入的知識(shí)也不一定能有效率地消化與擴(kuò)散。第四，流通企業(yè)各部門(mén)的協(xié)作程度。流通企業(yè)各部門(mén)，如研發(fā)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)、人事部門(mén)及營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)之間的協(xié)作狀況對(duì)于提高本企業(yè)吸收能力有重要影響。流通企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系協(xié)作有利于各部門(mén)信任程度的提高，同時(shí)也有助于企業(yè)積累社會(huì)資本，從而幫助他們獲得新知識(shí)和新信息。同時(shí)，流通企業(yè)的層級(jí)組織結(jié)構(gòu)、部門(mén)間信息通道的通暢程度都與企業(yè)知識(shí)共享程度密切相關(guān)。如大型的零售企業(yè)要以低成本贏得市場(chǎng)就得提高企業(yè)的采購(gòu)能力，這時(shí)采購(gòu)部門(mén)在企業(yè)中就會(huì)占據(jù)重要的地位，具有相對(duì)較高的知識(shí)吸收水平，而其他部門(mén)就要輔助采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行工作。此時(shí)零售企業(yè)就要實(shí)行以采購(gòu)部門(mén)為中心，其他部門(mén)為輔助的機(jī)構(gòu)設(shè)置。這樣，采購(gòu)部門(mén)獲得的知識(shí)就可以更好地為其他部門(mén)所吸收，最快地進(jìn)入新產(chǎn)品研發(fā)等環(huán)節(jié)，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新的效率。

我國(guó)本土流通企業(yè)要想真正實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新就必須提高企業(yè)的吸收能力。假如本土流通企業(yè)吸收能力低下，即便FDI發(fā)生了明顯的外溢也很難對(duì)其產(chǎn)生顯著的影響，本土流通企業(yè)吸收能力的高低直接決定了利用FDI溢出的效果。而這種利用效果的好壞也關(guān)系到我國(guó)流通企業(yè)自主創(chuàng)新可利用資源多少的問(wèn)題，本土流通企業(yè)通過(guò)外商溢出獲得的有用資源越多，創(chuàng)新的可能性就越大。

四、合理利用FDI溢出效應(yīng)促進(jìn)本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新的建議

在目前階段，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新行為具有促進(jìn)作用。本土流通企業(yè)在自主創(chuàng)新的過(guò)程中應(yīng)該合理有效地利用FDI溢出效能，充分發(fā)揮其示范、競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和人力資源流動(dòng)效應(yīng)。在本土流通企業(yè)利用FDI溢出效應(yīng)過(guò)程中，政府和企業(yè)自身都應(yīng)采取適當(dāng)措施，以充分發(fā)揮FDI的正向溢出效應(yīng)，盡量避免其潛在的不良影響。

(一)政府層面的政策建議

政府層面的政策不僅是影響FDI本身波動(dòng)變化的關(guān)鍵因素，而且也深刻地影響了FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用效果，政府政策在不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的傾斜將進(jìn)一步影響到外資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層作用［8］。作為宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控者和行業(yè)法規(guī)的制定者，政府應(yīng)合理調(diào)整政策，幫助本土流通企業(yè)正確利用FDI溢出效應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新。

1.合理、有效地保護(hù)流通企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

研發(fā)成果如若得不到保護(hù)，創(chuàng)新動(dòng)力就會(huì)受到打擊。李平等通過(guò)自主創(chuàng)新績(jī)效的分析指出，目前中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況對(duì)國(guó)內(nèi)自主研發(fā)和FDI的自主創(chuàng)新績(jī)效具有明顯的抑制作用，而對(duì)進(jìn)口和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的自主創(chuàng)新績(jī)效卻起到了一定的促進(jìn)作用，因此要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，為自主創(chuàng)新提供有效制度保障［9］。專(zhuān)利保護(hù)能夠更好地提高FDI知識(shí)溢出效果，并能有效保護(hù)我國(guó)流通企業(yè)自主創(chuàng)新成果，是提高我國(guó)流通領(lǐng)域自主創(chuàng)新的重要途徑。要確保FDI溢出的有效性就必須完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，促使外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和管理方式向本土企業(yè)合理、有償?shù)臄U(kuò)散。政府應(yīng)完善流通領(lǐng)域的專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，完善并細(xì)化相關(guān)專(zhuān)利立法，落實(shí)專(zhuān)利保護(hù)的細(xì)則，并隨著新市場(chǎng)和新情況的出現(xiàn)不斷改進(jìn)，保護(hù)外資與本土流通企業(yè)的專(zhuān)利成果;要制定明確的專(zhuān)利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦法，為外資流通企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)等向我國(guó)本土流通企業(yè)轉(zhuǎn)移專(zhuān)利和技術(shù)提供依據(jù)，為我國(guó)流通企業(yè)拓寬專(zhuān)利成果的引進(jìn)渠道提供便利;要制定有關(guān)聯(lián)合研發(fā)和專(zhuān)利交流方面的法律規(guī)范，為外資流通企業(yè)與本土流通企業(yè)的專(zhuān)利成果交流提供有效保障;要發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在保護(hù)和管理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重要作用，幫助流通企業(yè)及時(shí)的解決實(shí)際問(wèn)題。這樣一方面能有效將本土流通企業(yè)的成果專(zhuān)利化，緩解跨國(guó)流通企業(yè)對(duì)我國(guó)本土流通企業(yè)的壓力，使我國(guó)本土流通企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上享受公平的待遇，另一方面也能在一定程度上消除跨國(guó)流通企業(yè)對(duì)我國(guó)本土企業(yè)的警惕心理，增加其專(zhuān)利成果的知識(shí)溢出，從而也為我國(guó)本土流通企業(yè)提供更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。

2.提高流通服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚程度

產(chǎn)業(yè)集群對(duì)于企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成有著重要影響作用，在一定程度上是創(chuàng)新因素的集中和競(jìng)爭(zhēng)能力的放大，并且特定區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群對(duì)FDI具有較強(qiáng)的吸引力［10］。流通服務(wù)業(yè)的集群發(fā)展可以提高流通企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)連接性能，建立更多強(qiáng)聯(lián)結(jié)，促進(jìn)FDI溢出效能更有效的發(fā)揮。從世界市場(chǎng)來(lái)看，那些具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的流通企業(yè)，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)往往是集聚的，而從我國(guó)目前的流通服務(wù)業(yè)總體狀況上看，產(chǎn)業(yè)集聚程度低，地理上分布較為分散，沒(méi)有形成良好的產(chǎn)業(yè)集中能力，抑制了流通服務(wù)業(yè)整體效能的發(fā)揮。因此，政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，引導(dǎo)流通服務(wù)業(yè)的相關(guān)企業(yè)在一定區(qū)域內(nèi)積聚，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)配套設(shè)施建設(shè)，發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)的功能。要對(duì)流通服務(wù)業(yè)優(yōu)先發(fā)展的地區(qū)或是某地區(qū)優(yōu)先發(fā)展的行業(yè)給予重點(diǎn)支持，建立現(xiàn)代化的交通運(yùn)輸、電信、能源設(shè)施和教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，提升區(qū)域生產(chǎn)要素的整體水平，為流通服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成創(chuàng)造條件;對(duì)于不同地區(qū)，要視集聚程度的不同給予不同的優(yōu)惠政策，建立不同的集聚優(yōu)勢(shì)，從而在流通服務(wù)業(yè)的集群內(nèi)部形成強(qiáng)大的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的同步傳播與擴(kuò)散;要按照流通企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈模式，以區(qū)域內(nèi)的龍頭企業(yè)為中心，形成面積廣泛的產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)，促使流通領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)得以有效發(fā)揮;要改變分隔管理和條塊管理的體制，拓寬渠道，促使流通服務(wù)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，提高流通企業(yè)間的橫向聯(lián)系，促使產(chǎn)業(yè)集聚的形成。同時(shí)也應(yīng)竭力避免在產(chǎn)業(yè)集群中因本地企業(yè)對(duì)外資企業(yè)的過(guò)度依賴(lài)，導(dǎo)致其自主創(chuàng)新能力降低，形成集群企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的路徑依賴(lài)的情況［11］。

3.鼓勵(lì)流通領(lǐng)域外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入

在流通服務(wù)領(lǐng)域引入外資研發(fā)機(jī)構(gòu)作為FDI的重要補(bǔ)充，對(duì)我國(guó)本土流通企業(yè)自主創(chuàng)新有著重要的意義。因?yàn)橥赓Y流通企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅能使研發(fā)成果直接作用于本土流通企業(yè)，而且會(huì)雇傭國(guó)內(nèi)的研發(fā)人員，從而產(chǎn)生人力資源流動(dòng)效應(yīng)，并通過(guò)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)與我國(guó)流通企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系產(chǎn)生FDI的溢出效能，影響本土流通企業(yè)研發(fā)能力的提升和自主創(chuàng)新能力的積累。另外，研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)和研究方法對(duì)本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新也具有借鑒價(jià)值。從目前情況來(lái)看，流通服務(wù)領(lǐng)域是我國(guó)研發(fā)行業(yè)中較為薄弱的環(huán)節(jié)，研發(fā)單位欠缺，外資流通企業(yè)在我國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)并不多見(jiàn)。政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)外資流通企業(yè)在中國(guó)設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，特別是對(duì)于本身?yè)碛凶灾餮邪l(fā)機(jī)構(gòu)的大型流通企業(yè)，應(yīng)通過(guò)提供資金支持、提供優(yōu)勢(shì)區(qū)位等方式吸引其在中國(guó)設(shè)立研發(fā)分支體系或是將他國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，以帶動(dòng)我國(guó)本土流通企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)，為本土流通企業(yè)更好的進(jìn)行模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新提供依據(jù)。

4.繼續(xù)推動(dòng)流通企業(yè)的改革和重組

有實(shí)力的大型流通企業(yè)能夠通過(guò)更廣闊的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)吸收FDI溢出，利用更多的資金和人才進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，往往是我國(guó)本土流通企業(yè)中接受FDI溢出知識(shí)和實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的主力。但由于起步較晚，目前我國(guó)流通服務(wù)業(yè)與國(guó)外相比還有很大差距，流通企業(yè)中99%以上都是中小企業(yè)，企業(yè)規(guī)模偏小，零散度高，內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理，難以形成真正的核心能力。而反觀(guān)在我國(guó)投資的外資流通企業(yè)，零售業(yè)中的沃爾瑪、家樂(lè)福，物流業(yè)中的DHL、FedEx，餐飲業(yè)中的肯德基、麥當(dāng)勞，都是具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的大型企業(yè)，甚至是國(guó)際500強(qiáng)企業(yè)。這些外資流通企業(yè)與我國(guó)本土流通企業(yè)差距還很明顯。陳濤濤曾指出，在內(nèi)外資企業(yè)之間能力差距較小的情況下，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)都是非常明顯的;相反，在內(nèi)外資企業(yè)之間能力差距較大的情況下，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)都是不顯著的［12］。因此，要真正利用好外資流通企業(yè)的知識(shí)溢出就必須壯大我國(guó)本土流通企業(yè)的實(shí)力。政府要繼續(xù)推進(jìn)流通領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)改革和重組，通過(guò)企業(yè)的兼并和合作建立新的有生命力的流通企業(yè)。首先，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，擬定和出臺(tái)有關(guān)流通企業(yè)并購(gòu)重組的法律文件和管理?xiàng)l例，平衡并購(gòu)主體之間的權(quán)利與義務(wù)，通過(guò)健全并購(gòu)的法律制度對(duì)中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)程序、處罰措施等進(jìn)行統(tǒng)一、規(guī)范的管理，建立流通領(lǐng)域的誠(chéng)信機(jī)制和規(guī)范機(jī)制，做到產(chǎn)權(quán)交易有法可依。其次，出臺(tái)相關(guān)金融政策，拓寬流通企業(yè)并購(gòu)的融資渠道。金融機(jī)構(gòu)貸款對(duì)于企業(yè)并購(gòu)具有重要的影響意義，國(guó)家應(yīng)促使銀行等金融機(jī)構(gòu)在流通企業(yè)并購(gòu)重組上發(fā)揮作用，增加用于流通企業(yè)并購(gòu)重組的貸款規(guī)模，減少貸款利息并延長(zhǎng)還款時(shí)間，通過(guò)融資并購(gòu)逐漸將部分中小流通企業(yè)合并為股份有限公司或有限責(zé)任公司。再次，各級(jí)行政部門(mén)應(yīng)做好流通行業(yè)的調(diào)查和信息收集工作，通過(guò)放權(quán)、勸說(shuō)等方式鼓勵(lì)具有優(yōu)勢(shì)的流通企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造出一批有競(jìng)爭(zhēng)能力的大型流通企業(yè)。

5.加大宣傳力度，營(yíng)造流通服務(wù)業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新的氛圍

自主創(chuàng)新的意識(shí)和勇氣是企業(yè)自主創(chuàng)新的先決條件，在很大程度上決定了自主創(chuàng)新的成敗，政府要通過(guò)各種宣傳途徑，鼓勵(lì)本土流通企業(yè)樹(shù)立自主創(chuàng)新的目標(biāo)，培養(yǎng)自主創(chuàng)新的勇氣。從我國(guó)目前自主創(chuàng)新的推廣情況看，國(guó)家對(duì)于自主創(chuàng)新的宣傳力度不夠，鼓勵(lì)、引導(dǎo)創(chuàng)新的工作還沒(méi)有落到實(shí)處。雖然近幾年政府加大了對(duì)于創(chuàng)新的政策鼓勵(lì)，但大多數(shù)都是在制造業(yè)領(lǐng)域，流通領(lǐng)域里對(duì)自主創(chuàng)新的支持力度偏小，創(chuàng)新的氛圍還沒(méi)有形成，流通企業(yè)自主創(chuàng)新的意識(shí)還沒(méi)有被真正激發(fā)出來(lái)，創(chuàng)新需求偏低。而且政府僅僅通過(guò)政策、資金上對(duì)流通企業(yè)進(jìn)行扶持是不夠的，應(yīng)把正面的宣傳和創(chuàng)新方向的引導(dǎo)放在同等重要的位置。要通過(guò)各級(jí)宣傳渠道鼓勵(lì)本土流通企業(yè)學(xué)習(xí)外資流通企業(yè)在技術(shù)、管理上的優(yōu)勢(shì)，說(shuō)明FDI溢出對(duì)于本土企業(yè)自主創(chuàng)新的重要作用。有條件的地區(qū)可以定期組織當(dāng)?shù)亓魍ㄆ髽I(yè)召開(kāi)相關(guān)年會(huì)，討論對(duì)于外資流通企業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新問(wèn)題;組織相關(guān)機(jī)構(gòu)出版有關(guān)外資流通企業(yè)研究方面的書(shū)籍、刊物;組織專(zhuān)家顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)對(duì)當(dāng)?shù)亓魍ㄆ髽I(yè)的高管進(jìn)行培訓(xùn)，引導(dǎo)本土流通企業(yè)通過(guò)FDI溢出來(lái)吸收外部知識(shí)，指導(dǎo)他們?cè)鯓蛹橙DI溢出成果并應(yīng)用于企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐，強(qiáng)化企業(yè)的學(xué)習(xí)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)等。同時(shí)，要指導(dǎo)本土流通企業(yè)合理保護(hù)自身的創(chuàng)新成果，在創(chuàng)新實(shí)踐中積累創(chuàng)新能力。

(二)企業(yè)層面的建議

本土流通企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，在利用FDI溢出效應(yīng)促進(jìn)自主創(chuàng)新的過(guò)程中也應(yīng)該樹(shù)立正確的觀(guān)念，提高自身對(duì)外來(lái)知識(shí)的吸收和創(chuàng)新能力。

1.更新觀(guān)念，正確認(rèn)識(shí)知識(shí)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的關(guān)系

本土流通企業(yè)合理利用FDI溢出與企業(yè)自主創(chuàng)新應(yīng)是層級(jí)遞進(jìn)的關(guān)系，即利用FDI溢出是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的手段，創(chuàng)新并形成核心競(jìng)爭(zhēng)力才是利用FDI溢出的最終目的。這是關(guān)系到本土流通企業(yè)走“依附跟進(jìn)”還是“跨越發(fā)展”道路的基本問(wèn)題。吸收FDI溢出效能并完成自主創(chuàng)新是本土流通企業(yè)從依附到自立的過(guò)程。在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)本土流通企業(yè)一慣地重引進(jìn)輕消化，而現(xiàn)階段，我國(guó)流通服務(wù)業(yè)已進(jìn)入整合發(fā)展時(shí)期，我們既要引進(jìn)，更要注重對(duì)引進(jìn)知識(shí)的消化吸收，突出創(chuàng)新。因此，本土流通企業(yè)首先應(yīng)通過(guò)面對(duì)面的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)面對(duì)面的學(xué)習(xí)，積極利用各種渠道汲取外資流通企業(yè)發(fā)生的知識(shí)溢出，在綜合多個(gè)外資流通企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)之后，根據(jù)自身的實(shí)力與特點(diǎn)，選擇合適的技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行學(xué)習(xí)。同時(shí)，流通企業(yè)還應(yīng)提高自身的吸收能力，只有良好的吸收能力才能把FDI的溢出效果發(fā)揮到最大，最終實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，贏得使自己超越其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的更全、更新專(zhuān)業(yè)技能，在市場(chǎng)上獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。要注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收方面的人力、物力和時(shí)間上的投入，改變長(zhǎng)期以來(lái)不重視消化吸收能力培養(yǎng)的錯(cuò)誤觀(guān)念，使流通企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)不僅僅只停留在技術(shù)引進(jìn)階段，實(shí)現(xiàn)由引進(jìn)模仿到自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性蛻變。

2.適度增大創(chuàng)新投入并加強(qiáng)與高校、科研院所的合作

創(chuàng)新投入是創(chuàng)新工作的源泉，也是增加企業(yè)吸收能力的關(guān)鍵。我國(guó)本土流通企業(yè)要保證強(qiáng)大的FDI吸收能力和持續(xù)的自主創(chuàng)新就必須結(jié)合自身實(shí)際，調(diào)整科研資金結(jié)構(gòu)，適度增加創(chuàng)新方面的經(jīng)費(fèi)投入，達(dá)到既不鋪張又能滿(mǎn)足企業(yè)創(chuàng)新需求的目的，并且要拓寬渠道，加強(qiáng)與高校和科研院所的合作，力求用較少的投入換取更多的創(chuàng)新成果。首先，要增加流通企業(yè)的基礎(chǔ)科研投入。基礎(chǔ)研究被視為具有原創(chuàng)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的研發(fā)活動(dòng)，是新知識(shí)、新發(fā)明產(chǎn)生的源泉，也是保證企業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升的重要基礎(chǔ)。與一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)流通企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入仍處于較低水平，這使我國(guó)本土流通企業(yè)難以在本領(lǐng)域有更多的突破。因此，本土流通企業(yè)必須充分認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)研究的重要性，重點(diǎn)加大對(duì)關(guān)系到企業(yè)生存的基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度，從本質(zhì)上提高流通企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力。如我國(guó)物流企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物流信息系統(tǒng)研發(fā)的重視，改變長(zhǎng)期以來(lái)普遍存在的物流信息系統(tǒng)效率低下的問(wèn)題，縮小與外資物流企業(yè)的差距。其次，提高具有市場(chǎng)前瞻性的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入比重。目前我國(guó)大多數(shù)流通企業(yè)對(duì)于新產(chǎn)品的研發(fā)資金投入偏少，研發(fā)多注重于短期項(xiàng)目，對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的、有市場(chǎng)前瞻性的項(xiàng)目重視不夠。所以，本土流通企業(yè)應(yīng)樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)意識(shí)，增加對(duì)具有市場(chǎng)潛力的新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。具有實(shí)力的零售企業(yè)可以拿出更多資金，加大對(duì)成本低廉、適合消費(fèi)者需求的自有品牌的開(kāi)發(fā);餐飲企業(yè)可以投入專(zhuān)項(xiàng)資金成立專(zhuān)門(mén)的菜品研發(fā)團(tuán)隊(duì)，在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中不斷探索滿(mǎn)足餐飲市場(chǎng)需求的新菜品。再次，加強(qiáng)同高校、科研院所的合作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)擁有70%的高新技術(shù)成果，但是企業(yè)和高校的分離模式導(dǎo)致大量科研成果無(wú)法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在我國(guó)流通領(lǐng)域，流通企業(yè)與高校、科研院所的合作較少，這種合作的缺乏也間接使外資流通企業(yè)的溢出知識(shí)難以通過(guò)最快的方式進(jìn)入本土流通企業(yè)的自主創(chuàng)新體系。因此，本土流通企業(yè)應(yīng)注重與高校、科研院所的合作，特別是在同一地區(qū)內(nèi)，要主動(dòng)尋求當(dāng)?shù)馗咝：涂蒲性核闹С?，適時(shí)與本地的高校和科研院所結(jié)成聯(lián)盟關(guān)系，形成一個(gè)科研群體，擴(kuò)大自主創(chuàng)新可利用的資源面積和人才面積。而且與高校、科研院所的合作也可以節(jié)省本土流通企業(yè)的研發(fā)資金，使得投入強(qiáng)度、投入結(jié)構(gòu)和投入效率達(dá)到有機(jī)統(tǒng)一。

3.注重創(chuàng)新人才的引進(jìn)和保護(hù)

人力資源是企業(yè)自主創(chuàng)新的根本動(dòng)力和競(jìng)爭(zhēng)制勝之本，流通企業(yè)必須依靠完善的人才培養(yǎng)、引進(jìn)、激勵(lì)和管理機(jī)制調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，以培育和提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力［13］。FDI溢出知識(shí)的吸收、轉(zhuǎn)化及創(chuàng)新都離不開(kāi)人才的根本作用，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不完全在于資源投入的多少，還在于能否有針對(duì)性地吸納和利用好創(chuàng)新型人才。要提高對(duì)FDI溢出的吸收能力就要想方設(shè)法挖掘在外資流通企業(yè)擔(dān)任過(guò)重要職位，尤其是了解外資企業(yè)科研知識(shí)的人才，這樣，通過(guò)外資流通企業(yè)獲得的知識(shí)在本公司中就可以得到更好的吸收利用。要做好專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的識(shí)別和引進(jìn)工作，通過(guò)高校、科研院所引進(jìn)對(duì)FDI溢出和自主創(chuàng)新有所研究的學(xué)者為企業(yè)服務(wù)。具有博士后工作站的流通企業(yè)可實(shí)行大學(xué)和科研院所的專(zhuān)家教授掛職到創(chuàng)新部門(mén)工作的機(jī)制;本土流通企業(yè)還可以建立與跨國(guó)流通企業(yè)的合作項(xiàng)目，互派技術(shù)人員進(jìn)行交流，定期組織技術(shù)人員到外資流通企業(yè)訪(fǎng)問(wèn)、學(xué)習(xí);也可以直接聘請(qǐng)外籍研究人員、學(xué)者作為企業(yè)顧問(wèn);選擇有經(jīng)驗(yàn)的外資企業(yè)的董事?lián)芜B鎖董事等。同時(shí)要建立對(duì)創(chuàng)新有貢獻(xiàn)的人才，特別是一線(xiàn)研發(fā)人員的績(jī)效激勵(lì)體系，實(shí)行公平和程序透明的績(jī)效考核，采取多樣化的激勵(lì)措施，更好地滿(mǎn)足研發(fā)人員的個(gè)人發(fā)展取向，從而形成企業(yè)內(nèi)部人人學(xué)習(xí)、人人爭(zhēng)相創(chuàng)新的良好發(fā)展局面。

4.積極爭(zhēng)取機(jī)會(huì)，加強(qiáng)與外資流通企業(yè)的合作

隨著我國(guó)流通領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放程度的提高，外資流通企業(yè)與我國(guó)本土流通企業(yè)開(kāi)展了越來(lái)越廣泛的合作，如外資零售企業(yè)與本土物流企業(yè)共同完成對(duì)商品的采購(gòu)工作，外資餐飲企業(yè)與本土餐飲企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)管理上的互惠合作等。本土流通企業(yè)通過(guò)與外資流通企業(yè)的合作可以學(xué)習(xí)到其先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念和技術(shù)成果，增加FDI溢出，有利于提高企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。并且與外資企業(yè)的合作也能夠引導(dǎo)本土流通企業(yè)改進(jìn)企業(yè)管理，提高效率，促進(jìn)企業(yè)探索更多的自主創(chuàng)新活動(dòng)。因此，本土流通企業(yè)應(yīng)積極創(chuàng)造機(jī)會(huì)，加強(qiáng)與外資流通企業(yè)的合作。本土流通企業(yè)要敢于承接與外資流通企業(yè)的合作項(xiàng)目，從與外資流通企業(yè)的合作中積累經(jīng)驗(yàn)，吸收FDI的溢出成果;積極爭(zhēng)取機(jī)會(huì)，參與外資流通企業(yè)的市場(chǎng)調(diào)研、產(chǎn)品研發(fā)等工作，把與外資流通企業(yè)的合作當(dāng)作提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要的課題來(lái)抓;同時(shí)在與外商的合作中，要給予足夠的重視并投入更多的資源，力爭(zhēng)樹(shù)立本企業(yè)的信譽(yù)，建立與外資流通企業(yè)的長(zhǎng)期合作關(guān)系，使企業(yè)在FDI的長(zhǎng)期溢出中獲益。

［1］巫景飛，林暐.本土制造業(yè)從商貿(mào)流通業(yè)的FDI中獲益了嗎?——來(lái)自中國(guó)2002—2006年省際面板數(shù)據(jù)的證 據(jù)［J］. 財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2009，(12):117－121.

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