張建東

(1.南開大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)系，天津 300200;2.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 外語系，天津 300222)

本文以我國制造業(yè)為研究對象，檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易這一新貿(mào)易方式作為我國技術(shù)溢出途徑的有效性。要檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的跨行業(yè)溢出是否存在，必須解決兩個(gè)問題:一是需要確定存在技術(shù)溢出的行業(yè)間的關(guān)系;二是通過計(jì)量分析，確定在相關(guān)行業(yè)之間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)溢出是否真的存在。

一、存在溢出的行業(yè)間關(guān)系的確定

確定存在溢出的行業(yè)間的關(guān)系是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易行業(yè)間溢出效應(yīng)實(shí)證分析的前提，只有證明兩個(gè)行業(yè)之間存在可能的溢出關(guān)系，才可以進(jìn)行下一步的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的結(jié)果才有意義，如果隨意選擇兩個(gè)行業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)，即使得出肯定的結(jié)果也可能沒有現(xiàn)實(shí)意義。

一般來說，我們可以通過上下游行業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)來確定行業(yè)之間的關(guān)系，例如鋼鐵產(chǎn)業(yè)與上游的采礦業(yè)和下游的機(jī)械制造、汽車工業(yè)等。由于許多關(guān)聯(lián)行業(yè)在統(tǒng)計(jì)上處于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)大類，因此要確定各行業(yè)之間的相互關(guān)系，需要對這些行業(yè)進(jìn)行更詳細(xì)的劃分。

Jaffe［1］構(gòu)造出一個(gè)企業(yè)間技術(shù)溢出的指標(biāo)。Jaffe根據(jù)企業(yè)在不同技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)和不同類別產(chǎn)品市場上的銷售收入將企業(yè)劃入不同的產(chǎn)業(yè)群。根據(jù)每個(gè)企業(yè)在各技術(shù)導(dǎo)向部門的研發(fā)投入份額構(gòu)成技術(shù)位置向量，再根據(jù)每個(gè)企業(yè)在各個(gè)市場導(dǎo)向部門的銷售收入份額構(gòu)成市場位置向量，利用這兩個(gè)位置向量構(gòu)建并計(jì)算出每個(gè)企業(yè)的溢出指標(biāo)，并檢驗(yàn)該指標(biāo)是否對關(guān)聯(lián)企業(yè)的研發(fā)投入、專利申請數(shù)和企業(yè)績效有顯著影響，從而確定企業(yè)間是否存在技術(shù)溢出。尹靜和平新喬對Jaffe的企業(yè)間溢出指標(biāo)進(jìn)行改造，將行業(yè)作為溢出主體，構(gòu)造了行業(yè)間的技術(shù)溢出指標(biāo)，分析了中國28個(gè)制造業(yè)行業(yè)之間在2001年的技術(shù)溢出情況，衡量制造業(yè)行業(yè)間的技術(shù)溢出大小，并計(jì)算出每個(gè)行業(yè)可能獲得最大和最小技術(shù)溢出的行業(yè)［2］。

尹靜和平新喬假定，如果同一地區(qū)投入研發(fā)活動的相同行業(yè)越多，那么這兩個(gè)地區(qū)在技術(shù)上就越接近，就越容易產(chǎn)生溢出;同樣，兩個(gè)行業(yè)投入研發(fā)的地區(qū)分布越接近，那么這兩個(gè)行業(yè)之間也越容易發(fā)生技術(shù)溢出。利用下列公式，他們計(jì)算出任意兩個(gè)行業(yè)之間相鄰指標(biāo)Pij。

該指標(biāo)越大，則說明相關(guān)行業(yè)間技術(shù)溢出的可能性越大，從而可以進(jìn)一步確定每個(gè)行業(yè)獲得技術(shù)溢出可能性最大的和最小的行業(yè)［2］。

尹靜和平新喬 (2003)的計(jì)算結(jié)果與大部分行業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)是一致的，例如食品加工業(yè)與食品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)與化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè)之間技術(shù)溢出的可能性最大。但也有一些行業(yè)特點(diǎn)與我們的現(xiàn)實(shí)不相符，例如服裝及其他纖維制品制造業(yè)與金屬制品業(yè)互為溢出可能性最大的行業(yè)。出現(xiàn)這種情況的原因主要在于尹靜和平新喬的計(jì)算是以各個(gè)行業(yè)的地區(qū)分布為基礎(chǔ)的，由于某些行業(yè)研發(fā)投入的地區(qū)分布相似，因此造成這些行業(yè)之間的相鄰指標(biāo)較大。事實(shí)上，各行業(yè)之間的技術(shù)溢出不僅與其研發(fā)的地區(qū)分布相關(guān)，更取決于其自身的技術(shù)特點(diǎn)。

嚴(yán)兵認(rèn)為尹靜和平新喬構(gòu)建的制造業(yè)行業(yè)間的技術(shù)相鄰指標(biāo)只能解釋部分行業(yè)之間的溢出情況，某些制造業(yè)行業(yè)即使在同一地區(qū)，相互之間也不會有技術(shù)的溢出。他認(rèn)為除地區(qū)分布外，兩個(gè)制造業(yè)行業(yè)相互之間是否存在技術(shù)溢出還要受經(jīng)營上或生產(chǎn)上的互補(bǔ)性以及生產(chǎn)鏈上下游關(guān)系的影響?；谶@種判斷，他對尹靜和平新喬研究結(jié)論中少數(shù)與現(xiàn)實(shí)明顯不符的行業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行了調(diào)整，根據(jù)行業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)縮小其可能產(chǎn)生溢出的行業(yè)范圍，并在縮小的范圍內(nèi)根據(jù)計(jì)算出的行業(yè)間技術(shù)相鄰指標(biāo)，確定最有可能對其產(chǎn)生溢出的行業(yè)［3］。本文按照嚴(yán)兵 (2006)的方法，利用各行業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)計(jì)算出2008年各行業(yè)之間的相鄰指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于2009年《工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。通過比較相鄰指標(biāo)大小，我們確定制造業(yè)各行業(yè)獲得行業(yè)間溢出可能性最大的行業(yè) (見表1所示)，并按照表1確定的行業(yè)間的關(guān)系對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)間溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。

二、行業(yè)間溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

1.模型的確定

因?yàn)楸疚难芯康闹饕康氖强疾熘圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之間是否存在跨行業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，因此，我們只考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對跨行業(yè)技術(shù)溢出水平的影響。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易變量我們選擇使用標(biāo)準(zhǔn)的GL指數(shù)，國內(nèi)外研究通常使用全要素生產(chǎn)率來衡量技術(shù)溢出水平，我們也選擇這一變量進(jìn)行分析，建立測度行業(yè)間溢出效應(yīng)計(jì)量模型如下:

同時(shí)考慮行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間溢出效應(yīng)的模型:

只考慮行業(yè)間溢出效應(yīng)的模型:

其中，IIT表示各行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，TFP為各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，衡量技術(shù)溢出水平，下標(biāo)i和j分別表示第i類行業(yè)和第j類行業(yè)。之所以對所有變量取對數(shù)，主要是考慮到跨行業(yè)數(shù)據(jù)的異方差性，取對數(shù)有利于減少異方差的發(fā)生。

2.樣本的計(jì)算

按照國際慣例，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究通常以聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類 (SITC)為界定基礎(chǔ)。但是，我國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T4754－2002)是以國際工業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn) (ISIC)為基礎(chǔ)制定的，鑒于SITC5－8類制成品分類與我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的制造業(yè)比較接近，并且SITC5－8類制成品的貿(mào)易份額占我國工業(yè)制成品進(jìn)出口份額的90%以上，因此，筆者將SITC(Rev.3)5－8類中的產(chǎn)品分類與《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》第三版 (ISIC Rev.3)以及我國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》 ( GB/T4754－2002)中的制造業(yè)分類進(jìn)行對照匯總，并進(jìn)一步計(jì)算本文相關(guān)的研究變量。

(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算

雖然國內(nèi)外學(xué)者們在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)研究中采用大量不同的度量方法，但其中最為廣泛使用的度量指標(biāo)是標(biāo)準(zhǔn)的Grubel－Lloyd指數(shù) (GL指數(shù))，B=1－，我們也采用這一計(jì)i算方法計(jì)量我國制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。其中，Bi表示產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，Xi和Mi分別為產(chǎn)業(yè)i的出口額和進(jìn)口額，所有變量均采用1999—2008年的SITC(Rev.3)五分位數(shù)據(jù)計(jì)算。

(2)全要素生產(chǎn)率 (TFP)的計(jì)算

在對TFP的測算中，本文用制造業(yè)的各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為總產(chǎn)出 (Y)，用各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)總值作為資本投入 (K)，用各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員人數(shù)作為勞動投入 (L)。利用CD生產(chǎn)函數(shù)，通過回歸方法計(jì)算得到資本產(chǎn)出彈性α和勞動產(chǎn)出彈性β，分別取值0.7和0.3，進(jìn)一步計(jì)算得到全要素生產(chǎn)率A。所有數(shù)據(jù)來源于2000—2009年各年度《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.回歸結(jié)果分析

我們首先對變量lnTFP和lnIIT進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，兩組面板數(shù)據(jù)均為平穩(wěn)的數(shù)據(jù)，協(xié)整檢驗(yàn)表明模型一和模型二中的各組變量之間存在協(xié)整關(guān)系，可以對原模型進(jìn)行回歸。利用F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，我們最終確定對模型一和模型二使用變截距固定效應(yīng)模型?；貧w結(jié)果如表2所示。

表2 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)間溢出效應(yīng)

從回歸結(jié)果可以看出，在同時(shí)考慮行業(yè)內(nèi)溢出和行業(yè)間溢出的模型一中，測度行業(yè)間的溢出效應(yīng)的參數(shù)和行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的參數(shù)均無法通過顯著性檢驗(yàn)，造成這種情況的原因可能是由于解釋變量過多造成的，因?yàn)橥瑫r(shí)考慮行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的溢出效應(yīng)后，兩個(gè)參數(shù)的顯著性水平都會有所降低。因此，我們將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)剔除，只考慮行業(yè)間的溢出效應(yīng)，對模型二進(jìn)行回歸。剔除行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的影響之后，我們可以看出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)間溢出通過了10%的水平上顯著性檢驗(yàn)，但行業(yè)間溢出變量的參數(shù)非常小，我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額每增長1%，只能帶來相關(guān)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率0.058個(gè)百分點(diǎn)的提高，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)間溢出對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有一定的推動作用，但作用有限。

造成我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)間溢出效應(yīng)不大主要有以下幾方面原因:

第一，我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易整體水平不高，并且以加工貿(mào)易和低水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，企業(yè)處于國際生產(chǎn)分工的底端，大量從事低技術(shù)含量、低附加值產(chǎn)品的加工生產(chǎn)，“大進(jìn)大出”和“兩頭在外”的特點(diǎn)明顯，難以與上游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和互動。

第二，跨國公司是推動我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要力量，但跨國公司在我國投資主要看中的是廉價(jià)的勞動力和資源優(yōu)勢，從事的是成本或資源導(dǎo)向型的垂直型投資，而非市場導(dǎo)向的水平型投資。這種投資特點(diǎn)決定了國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)較低的關(guān)聯(lián)度，影響了技術(shù)溢出的效果。

第三，國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平較低，與國際先進(jìn)水平有一定差距，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供配套產(chǎn)品的能力不足，同時(shí)對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出的吸收能力也有限，這也阻礙了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易行業(yè)間技術(shù)溢出的效果。例如，很多在華投資的跨國公司不僅從國外進(jìn)口大部分技術(shù)含量較高的資本品和生產(chǎn)設(shè)備，而且零部件和中間產(chǎn)品從國內(nèi)企業(yè)采購的比重也較低，他們往往更傾向于從配套產(chǎn)業(yè)中的外商投資企業(yè)采購。例如豐田汽車在華采購大部分來自于在華投資的日本供應(yīng)商。

三、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間溢出的政策建議

1.調(diào)整貿(mào)易模式，提升我國制造業(yè)在國際生產(chǎn)分工中的位置

隨著生產(chǎn)鏈的延長和產(chǎn)品的精細(xì)化，任何國家都不可能完全壟斷某一個(gè)產(chǎn)業(yè)的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為國際貿(mào)易發(fā)展的主要模式和重要趨勢。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，參與貿(mào)易的企業(yè)在國際分工中的位置比較低，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要的是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異引起的，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的轉(zhuǎn)變在一定程度上可以提高企業(yè)在國際分工鏈條中的位置。長期以來，我國制造業(yè)的對外貿(mào)易以傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和低水平的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，資源和勞動力成本等比較優(yōu)勢在國際競爭中發(fā)揮著主要的作用，生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)不明顯，產(chǎn)品的差異化水平、技術(shù)含量和附加值都比較低，制造業(yè)整體處于國際分工的低端。因此，應(yīng)當(dāng)逐步提高我國制造業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，增加差異化產(chǎn)品的比重，調(diào)整貿(mào)易模式，變傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，由垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主向水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主轉(zhuǎn)變。這樣不僅有利于改善我國的貿(mào)易條件，提高出口創(chuàng)匯能力，而且可以使我國制造業(yè)擺脫在國際分工中的低端位置，提高分工地位，有利于上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)溢出，從長遠(yuǎn)看更有利于對國外先進(jìn)技術(shù)更好的引進(jìn)和吸收。

2.吸引跨國公司水平型直接投資，擴(kuò)大水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模，提升我國整體技術(shù)水平

跨國公司是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要載體，吸引跨國公司的直接投資是我國實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級最直接、最迅速的途徑，但不同的直接投資類型和由此產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型對我國技術(shù)進(jìn)步的作用是不同的。我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以跨國公司主導(dǎo)的垂直型投資為主，加工貿(mào)易比重大，雖然這種垂直型投資短期內(nèi)可以迅速提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額，增加貿(mào)易利益，在一定程度上促進(jìn)加工企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。但從發(fā)展的角度看，跨國公司的這種投資，使我國制造業(yè)在技術(shù)發(fā)展上長期處于相對劣勢的地位，容易形成技術(shù)依賴，無法獲得先進(jìn)技術(shù)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用不大，因而這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易難以真正帶來技術(shù)水平的提高。而如果跨國公司對我國制造業(yè)進(jìn)行水平直接投資，我國制造業(yè)從事的將不再是產(chǎn)業(yè)鏈中低附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)，而是分布于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。這樣，我國企業(yè)便可以在這種水平型分工中獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)，利用模仿創(chuàng)新等手段實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累和技術(shù)升級，直接與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，以獲得更大利益。因此，我國應(yīng)該積極引進(jìn)跨國公司水平型直接投資，引導(dǎo)跨國公司將技術(shù)水平和增值含量更高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國，推動我國與發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由垂直型向水平型發(fā)展，擴(kuò)大水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，提升整體技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級。

3.加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新

市場經(jīng)濟(jì)中的研發(fā)活動主體應(yīng)該是企業(yè)，政府主要發(fā)揮引導(dǎo)和支持作用。我國政府提供的研發(fā)資金大部分集中于高校、科研院所以及政府相關(guān)企業(yè)，大多數(shù)企業(yè)特別是中小企業(yè)難以從政府獲得資金支持，造成企業(yè)研發(fā)資本存量不足，研發(fā)投入不夠，阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新和吸收利用先進(jìn)技術(shù)。因此，加大國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)對企業(yè)研發(fā)活動和技術(shù)創(chuàng)新活動的支持，對于企業(yè)提高創(chuàng)新水平和吸收先進(jìn)技術(shù)將具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。政府可以采取積極可行的財(cái)政、稅收政策，加大對企業(yè)特別是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的支持力度。同時(shí)，借鑒其他國家的成功經(jīng)驗(yàn)，建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、大力發(fā)展證券市場和建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會資金投向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，以支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。此外，模仿創(chuàng)新是企業(yè)自主創(chuàng)新活動的有益補(bǔ)充。模仿創(chuàng)新對企業(yè)的資金要求和技術(shù)要求比完全的自主創(chuàng)新要低，是企業(yè)從單純模仿向自主創(chuàng)新過渡的橋梁。政府可以通過建立有效的信息平臺，幫助企業(yè)迅速跟蹤和識別有價(jià)值的技術(shù)信息和創(chuàng)新成果，鼓勵(lì)企業(yè)對外部創(chuàng)新成果的改進(jìn)和完善，在模仿的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

4.鼓勵(lì)合作創(chuàng)新，建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟

在當(dāng)今科技迅猛發(fā)展，產(chǎn)品生命周期和技術(shù)生命周期越來越短的背景下，無論是研發(fā)費(fèi)用還是研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，都是企業(yè)無法單獨(dú)面對的巨大困難。越來越多的企業(yè)出于分散風(fēng)險(xiǎn)的考慮，尋求與其它企業(yè)的技術(shù)合作，通過建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，共擔(dān)研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)成功后共享研發(fā)成果。技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟使所有參與者都能夠利用研發(fā)成果，提高了技術(shù)擴(kuò)散效率，同時(shí)避免重復(fù)研發(fā)導(dǎo)致的投資過度和社會資源浪費(fèi)，從而大大提高研發(fā)資源的使用效率。我國大部分制造業(yè)企業(yè)為中小企業(yè)，中小企業(yè)通過與其它企業(yè)建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以實(shí)現(xiàn)資源和技術(shù)的互補(bǔ)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，有利于創(chuàng)造規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。此外，與跨國公司的合作也是利用技術(shù)溢出、推動制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要渠道。在我國，跨國公司不僅是先進(jìn)技術(shù)的主要所有者，也是技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)活動的主要執(zhí)行者，隨著跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的增加，客觀上為中外企業(yè)建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)造了條件。我國企業(yè)應(yīng)積極利用項(xiàng)目委托、聯(lián)合研發(fā)、建立合作研發(fā)中心和組建研究性合資企業(yè)等方式與國外的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作，建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，進(jìn)入跨國公司的國際分工體系和研發(fā)體系，為本企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供更多的技術(shù)溢出渠道。

5.重視人力資本的積累和流動

在生產(chǎn)過程中，技術(shù)溢出的載體主要以兩種形式存在:一種是物化的形式，存在于機(jī)器、設(shè)備等資本品和中間產(chǎn)品內(nèi);另一種以人力資本的形式，存在于生產(chǎn)者和經(jīng)營者身上。要提高技術(shù)溢出的效率，首先必須提高吸收能力，而吸收能力的提高則主要依靠人力資本的積累來實(shí)現(xiàn)，一國對先進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新與吸收能力往往與本國勞動力素質(zhì)成正向關(guān)系。對于我國這樣的發(fā)展中大國來說，雖然勞動力資源豐富，但大多是非熟練勞動力，能夠有效吸收技術(shù)溢出并進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的高素質(zhì)人力資本數(shù)量有限，不僅影響了先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的使用效率，也限制了先進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新與開發(fā)。因此，大力發(fā)展教育事業(yè)，進(jìn)行人力資本投資，改善勞動力隊(duì)伍的素質(zhì)，不僅可以提高本國資本品的利用效率，加速技術(shù)吸收和創(chuàng)新，而且有利于整體國民素質(zhì)的提高，最終推動經(jīng)濟(jì)健康、快速地發(fā)展。此外，人力資本的流動也會帶動先進(jìn)技術(shù)在各企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的流動與溢出。我國政府應(yīng)制定更多的激勵(lì)政策，鼓勵(lì)和吸引高水平的技術(shù)人才向本地企業(yè)流動，充分利用人才流動的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高我國整體的技術(shù)水平。

6.促進(jìn)配套產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展

配套產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶動一個(gè)地區(qū)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)成長的重要途徑，培育高技術(shù)含量配套產(chǎn)業(yè)，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)本地企業(yè)與跨國公司之間、本地上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的聯(lián)系，形成有效率的產(chǎn)業(yè)集群，不僅會影響跨國公司投資的區(qū)位選擇，而且有利于集群內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)之間的技術(shù)溢出和吸收。需要注意的是，發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)不僅要從產(chǎn)品的供給角度考慮，相關(guān)服務(wù)的配套，如金融、保險(xiǎn)和評估等企業(yè)的配套也是十分重要的，有時(shí)甚至?xí)鸬經(jīng)Q定性作用。

7.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

我國是世界上受到知識產(chǎn)權(quán)投訴最多的國家，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)整體環(huán)境并不理想，嚴(yán)重影響了跨國公司在我國的技術(shù)活動，也影響了我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與合作，阻礙了先進(jìn)技術(shù)在我國的流動與溢出，從長期來看不利于我國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，我國政府有責(zé)任完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，依法保護(hù)國內(nèi)外研發(fā)機(jī)構(gòu)的權(quán)益，包括技術(shù)保密、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和防止偽造侵權(quán)等，打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，保證技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的可持續(xù)性。此外，政府可以借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮民間團(tuán)體和行業(yè)協(xié)會的積極作用，組建專門從事知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的非政府機(jī)構(gòu)，積極向立法、司法和執(zhí)法機(jī)關(guān)反映業(yè)界的要求，幫助企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，營造更好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

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