張 宏 郭慶玲

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中國技術(shù)獲取型ODI逆向溢出效應(yīng)的實(shí)證分析
——基于DEA和省際面板數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)

張 宏 郭慶玲

技術(shù)獲取型FDI； Malmquist指數(shù)； 逆向溢出； DEA

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

二、模型確定與數(shù)據(jù)處理

(一)模型的確定

LnTFPit= α0+ α1LnSFit+α2LnSDit+ εit

其中，α0是常數(shù)項(xiàng)，α1、α2是待估系數(shù)，εit是誤差項(xiàng)；TFPit代表我國i省第t期全要素生產(chǎn)率；SDit代表i省第t期R&D資本存量；SFit代表i省第t期通過對外直接投資渠道獲得的國外R&D資本逆向溢出，其計(jì)算公式為(∑ODIit/∑GDPmt)*∑SDmt，∑SDmt為第t期占中國對外直接投資存量前50位中的澳大利亞、加拿大、美國、英國、法國、德國、日本、韓國、中國香港、新加坡、瑞典、荷蘭、西班牙、意大利等14個(gè)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的R&D資本存量總和，∑ODIit為i省第t期對所有國家的對外直接投資存量，使用各省對所有國家的對外直接投資存量作為各省對14個(gè)樣本國家對外直接投資存量總和的原因，一是現(xiàn)階段缺乏各省分國別對外直接投資的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，二是我國對這些國家的對外直接投資存量占我國對外直接投資存量總量的比例在2003-2008年分別為79.4%、73.6%、69.9%、62.7%、67.0%和70.7%，占了我國ODI存量的絕大部分，因此選用的替代數(shù)據(jù)是合理的，∑GDPmt為選取樣本國家第t期的國內(nèi)生產(chǎn)總值總和，使用國內(nèi)生產(chǎn)總值代替LP模型中的固定資產(chǎn)構(gòu)成總值主要是因?yàn)镺DI與GDP的比值可以反映對外直接投資的相對規(guī)模以考察不同時(shí)期對不同國家的對外直接投資規(guī)模。

(二)數(shù)據(jù)說明

確保細(xì)胞平衡的最重要的就是對細(xì)胞增殖以及凋亡進(jìn)行控制[12]。如果細(xì)胞出現(xiàn)過度增殖，不能對細(xì)胞凋亡進(jìn)行及時(shí)清除，就會使患者發(fā)生疾病。對于AM患者而言，由于其體內(nèi)具有與細(xì)胞增殖具有直接關(guān)系的基因，就會促進(jìn)細(xì)胞的不斷生長，并使患者的子宮內(nèi)膜中的細(xì)胞出現(xiàn)異位增殖，并導(dǎo)致該疾病的發(fā)生以及發(fā)展。

但Malmquist指數(shù)測度的僅僅是各省份的全要素生產(chǎn)率相對于前一期的增長率。因此，采用Malmquist-DEA方法得到Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)后，根據(jù)各省份在基期的技術(shù)效率指數(shù)和累乘的Malmquist指數(shù)的乘積，可計(jì)算得到2003-2008年間內(nèi)各省份每年的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)。

3.國外R&D資本存量溢出SFit的計(jì)算。按公式SFit=(∑ODIit/∑GDPmt)*∑SDmt計(jì)算各省份通過ODI渠道獲得的國外R&D資本存量溢出，其中：∑SDmt選用中國對外直接投資存量前50位中的14個(gè)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的R&D資本存量總和，作為中國以外世界其他國家的R&D總體存量，各國R&D資本存量的計(jì)算方法和上述中國國內(nèi)各省份R&D資本存量SDit的計(jì)算方法相同，其中各國R&D支出額來自2010年OECD Factbook ，中國香港R&D數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國教育科學(xué)及文化組織統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；∑ODIit為i省第t期對外直接投資存量，數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部歷年《對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》；∑GDPmt為上述樣本國家第t期的國內(nèi)生產(chǎn)總值總和，各國GDP來自2010年OECD Factbook 。

三、計(jì)量結(jié)果與分析

在面板數(shù)據(jù)上，由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)間的差異很大，內(nèi)陸省份與東部沿海省份在ODI流出、資本存量和R&D投入等方面均存在明顯差距。因此，本文根據(jù)我國各省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)濟(jì)地理特征，將選取的30個(gè)樣本省份劃分為東部、中部和西部三大地區(qū)。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、和廣東；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南和海南(考慮到海南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外直接投資規(guī)模，將其列入中部地區(qū)分析)；西部地區(qū)包括廣西、四川、云南、內(nèi)蒙古、陜西、甘肅、寧夏、貴州、青海、重慶和新疆。

本文采用STATA 10.0計(jì)量軟件進(jìn)行分析，首先通過Hausman檢驗(yàn)對選用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行選擇，實(shí)證結(jié)果如表2所示。

表2 ODI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的實(shí)證結(jié)果

根據(jù)上述計(jì)量結(jié)果可以得出以下結(jié)論:

(一)從全國情形來看, ODI對我國國內(nèi)全要素生產(chǎn)率具有顯著的正效應(yīng)，技術(shù)獲取型ODI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)顯著存在但作用較小。LnSFit的系數(shù)為0.0843且比較顯著(通過1%顯著性水平檢驗(yàn)),表明ODI渠道獲得的國外R&D資本溢出對我國國內(nèi)全要素生產(chǎn)率具有顯著的正效應(yīng)，通過對外直接投資獲取國外R&D存量每增加1%，則能促進(jìn)中國全要素增長率增長0.0843%，盡管作用強(qiáng)度較小，但是這種影響的效果卻是顯著的，即中國企業(yè)的ODI能夠使東道國的R&D資本溢出到母國，從而對中國全要素生產(chǎn)率增長起到促進(jìn)作用,有利于推進(jìn)中國技術(shù)進(jìn)步。

(二)從分地區(qū)情形來看,ODI對國內(nèi)全要素生產(chǎn)率的作用存在明顯的地區(qū)差異。東部地區(qū)ODI渠道獲得的國外R&D資本溢出存量對TFP的影響系數(shù)(0.0834)明顯高于全國(0.0843)、中部地區(qū)(0.0515)和西部地區(qū)(0.0662)，這種地區(qū)差異在很大程度上受制于我國地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)開放程度的不同。我國東部地區(qū)領(lǐng)先的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技教育水平、良好的地理位置使得ODI規(guī)模更大、產(chǎn)業(yè)和區(qū)位分布更合理,ODI的逆向技術(shù)溢出效率也就更高。相反,我國中西部地區(qū)ODI的數(shù)量和質(zhì)量均不及東部地區(qū),對全要素生產(chǎn)率的效應(yīng)較小,其技術(shù)進(jìn)步主要依賴于國內(nèi)研發(fā)投入的拉動(dòng)作用?？梢姡琌DI的逆向技術(shù)溢出過程存在門檻效應(yīng)，ODI對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度、技術(shù)水平、企業(yè)的吸收能力密切相關(guān)，只有當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和企業(yè)的吸收能力達(dá)到一定的門檻水平時(shí)，才可能吸收ODI帶來的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率的改進(jìn)，否則，ODI促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率進(jìn)步的作用十分有限。

(三)總的來說，不論全國還是東、中、西部地區(qū)，中國技術(shù)進(jìn)步的主要來源都是國內(nèi)R&D存量。從實(shí)證結(jié)果可以看出中國全要素生產(chǎn)率與國內(nèi)R&D存量、國外R&D資本溢出之間存在著穩(wěn)定的均衡關(guān)系，在對我國東、中、西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步的作用上,國內(nèi)R&D存量的溢出系數(shù)明顯大于ODI渠道的國際R&D資本溢出系數(shù),說明國際R&D溢出對我國技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用小于國內(nèi)研發(fā)存量,國內(nèi)自主研發(fā)是我國技術(shù)進(jìn)步的主要來源。較之國內(nèi)R&D存量，中國企業(yè)基于對外直接投資所獲得的國外R&D資本溢出對中國技術(shù)的直接影響還相對偏弱，但這種投資對中國全要素生產(chǎn)率的提高作用還是不難發(fā)現(xiàn)的，這可能歸因于當(dāng)前中國對外直接投資還處于初步階段，比重較小，尤其是以獲取技術(shù)為導(dǎo)向的投資剛處于起步階段。雖然國外R&D資本溢出的產(chǎn)出彈性低于國內(nèi)R&D存量，但從中國對外直接投資所獲得其它直接或間接的管理、經(jīng)營等方面的利益層面上講，前者在中國今后外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域中的作用和地位更為重要。

四、結(jié)論與政策建議

根據(jù)上述分析，為促使ODI渠道的R&D溢出能夠更好地促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步，應(yīng)在以下幾方面采取有效的措施：

(一)擴(kuò)大在發(fā)達(dá)國家、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)獲取型投資規(guī)?！，F(xiàn)階段我國對外直接投資規(guī)模和數(shù)量還較小，尤其是中西部地區(qū)對外直接投資仍需大力發(fā)展，在投資區(qū)位選擇上流向具有先進(jìn)技術(shù)和較高研發(fā)存量的發(fā)達(dá)國家的ODI量十分有限，在投資產(chǎn)業(yè)選擇上大部分為資源和市場導(dǎo)向型，投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的ODI較少。這種對外直接投資的特點(diǎn)，對我國吸收其他國家的先進(jìn)技術(shù)比較不利。因此，以技術(shù)尋求為目的的中國企業(yè)應(yīng)盡力靠近先進(jìn)技術(shù)的溢出源、研發(fā)投入大量集聚的地方，加大對發(fā)達(dá)國家的投資，特別是對發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等知識密集型產(chǎn)業(yè)集聚地的投資，真正實(shí)現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”。

(二)加大對國內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入和支持。提升自主研發(fā)能力是增強(qiáng)我國技術(shù)實(shí)力的根本途徑。我國企業(yè)在試圖通過海外投資方式獲取先進(jìn)技術(shù)，其最終目的是在消化吸收的基礎(chǔ)上提升自主創(chuàng)新能力。R&D投入是我國技術(shù)創(chuàng)新的來源，也是影響我國學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵因素，因此，加大R&D投入是提升我國自主創(chuàng)新能力的重要途徑。我國應(yīng)充分發(fā)揮政府的導(dǎo)向和調(diào)控作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供各種有效服務(wù)。大力建設(shè)各種為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的公共平臺，引導(dǎo)企業(yè)從引進(jìn)模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，幫助企業(yè)降低獲取高新技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)予以必要的補(bǔ)助等等，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的真正受益者。

(三)加大教育力度，改善人力資本狀況，提高對國外R&D溢出的吸收能力。一國的人力資本水平對其對外直接投資的規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)以及ODI的逆向技術(shù)溢出效果起著重要、甚至是決定性的作用。對于各地區(qū)來說，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的側(cè)重點(diǎn)在于加強(qiáng)高等教育水平，提高高學(xué)歷人口的比重，保證ODI逆向技術(shù)溢出空間的存在；而中西部地區(qū)則應(yīng)側(cè)重于提高人口的基礎(chǔ)受教育水平，從而有利于中、西部地區(qū)進(jìn)行技術(shù)獲取型ODI；另一方面，加強(qiáng)與跨國公司間的合作，加快人力資源的開發(fā)與培訓(xùn)，從而培養(yǎng)大批高素質(zhì)的技術(shù)人才，以提高勞動(dòng)力對ODI獲取的先進(jìn)技術(shù)的接受能力和應(yīng)用能力。

[責(zé)任編輯：賈樂耀]

TheEmpiricalAnalysisontheReverseSpilloverEffectofChina’sTechnology
SeekingODI:BasedonDEAandProvincialPanelData

ZHANG Hong GUO Qing-ling
(School of Economics, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China)

technology seeking FDI; Malmquist Index; reverse spillover; DEA

2011-06-24

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“新形勢下我國對外直接投資的機(jī)遇、挑戰(zhàn)與對策研究——基于全球價(jià)值鏈的視角”(批準(zhǔn)號08BGJ015)；山東大學(xué)創(chuàng)新基金“后危機(jī)時(shí)代跨國公司全球生產(chǎn)網(wǎng)略的演變與我國外資政策戰(zhàn)略調(diào)整”。

張宏，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(濟(jì)南 250100)；郭慶玲，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生(濟(jì)南 250100)。