■楊名洋

政府政策性搖號(hào)產(chǎn)生原因及影響

■楊名洋

政府政策性搖號(hào)是指政府為實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)管理目標(biāo)，通過政策規(guī)定，以搖號(hào)的方式從申請(qǐng)人或政策對(duì)象中確定政策資源分配方向的政府行為。其產(chǎn)生的原因?yàn)檎畬?duì)公共資源的供給與公民需求之間產(chǎn)生了差距。政府政策性搖號(hào)雖是保證過程公平的資源配置方式，但其存在的結(jié)果不公、暗箱操作等不良影響也不容忽視。因此，政府必須通過合理引導(dǎo)公民需求及保證自己對(duì)資源的合理供給等方式，解決供需差距，盡量避免政府政策性搖號(hào)這一政府行為的產(chǎn)生。

在人們多方面需求都超過了市場(chǎng)或政府配給能力時(shí)，搖號(hào)現(xiàn)象也就隨之產(chǎn)生了。搖號(hào)在當(dāng)今社會(huì)隨處可見，其中涉及面最廣的也是人們最熟的非體育彩票或福利彩票莫屬，但實(shí)際上“搖號(hào)”現(xiàn)象已經(jīng)逐漸滲入人們社會(huì)生活的方方面面，而且數(shù)量的上升趨勢(shì)非常明顯。經(jīng)濟(jì)適用房、拆遷、升學(xué)、招標(biāo)、購(gòu)車，甚至連孕婦產(chǎn)檢都需要搖號(hào)，足見這一現(xiàn)象在人們?nèi)粘Ｉ钪挟a(chǎn)生了越來越大的影響。在所有的搖號(hào)現(xiàn)象中，政府通過出臺(tái)政策強(qiáng)制規(guī)定的搖號(hào)行為無疑是可以影響到整個(gè)地區(qū)的所有相關(guān)群眾的，因此它們對(duì)人們生活影響最重大最直接。在所有政府規(guī)定的搖號(hào)行為中，對(duì)經(jīng)濟(jì)適用房的分配和北京市搖號(hào)購(gòu)車這兩個(gè)政策是人們最為熟知的。本文主要以北京市搖號(hào)購(gòu)車規(guī)定為例分析政府政策性搖號(hào)產(chǎn)生的原因及其影響。

一、背景

（一）概念界定

“搖號(hào)”是一個(gè)人們非常熟悉的詞語，也是一個(gè)人們很熟悉的社會(huì)現(xiàn)象，它一般是指通過一定的方式隨機(jī)選取出規(guī)定數(shù)量的號(hào)碼，并通過這些號(hào)碼確定被選中的人或其他個(gè)體。“政府政策性搖號(hào)”是搖號(hào)的一種，目前各地方政府都出臺(tái)了許多搖號(hào)政策，以期達(dá)到某些社會(huì)管理目標(biāo)，其中最為百姓熟知的就是經(jīng)濟(jì)適用房的搖號(hào)分配和北京市搖號(hào)購(gòu)車兩個(gè)政策?；谌藗儗?duì)搖號(hào)的理解，筆者對(duì)“政府政策性搖號(hào)”定義如下：政府政策性搖號(hào)是指政府為實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)管理目標(biāo)，通過政策規(guī)定，以搖號(hào)的方式從申請(qǐng)人或政策對(duì)象中確定政策資源分配方向的政府行為。

通過以上定義可以發(fā)現(xiàn)，與一般的搖號(hào)相比政府政策性搖號(hào)擁有幾個(gè)非常明顯的特點(diǎn)。首先，它是政府以相關(guān)政策文件的形式予以規(guī)定的，具有一定法律效力，因此有強(qiáng)制性。其次，因?yàn)樗钦疄榱藢?shí)現(xiàn)一定社會(huì)管理目標(biāo)而做出的規(guī)定，因此它在一定地區(qū)具有普適性，即任何與該政策相關(guān)的主體都必須受到這一政策的約束，無論其是否自愿。這一特點(diǎn)是指任何人若想得到政策規(guī)定的資源，必須都需要通過要好這一過程。再次，政府政策性搖號(hào)雖然有普適性，但由于它一般規(guī)定著對(duì)被搖中者提供無償?shù)幕騼?yōu)惠的資源，因此人們?nèi)粝脒M(jìn)入搖號(hào)系統(tǒng)通常需要復(fù)雜和嚴(yán)格的申請(qǐng)過程。最后，他既是涉及到政策資源的分配，那么它所規(guī)定的領(lǐng)域通常有關(guān)社會(huì)生活中的重要問題。正如上文所說的經(jīng)濟(jì)適用房以及購(gòu)車，這些都涉及到政策對(duì)象社會(huì)生活的基本方面?？傊?，由于政府政策性搖號(hào)具有強(qiáng)制性、普適性、需審核性以及重要性等特點(diǎn)，它作為近年來興起并愈發(fā)重要的政府行為與政策，值得嚴(yán)肅的思考與研究。

（二）政府政策性搖號(hào)的表現(xiàn)形式

下面以北京市搖號(hào)購(gòu)車規(guī)定為例了解政府政策性搖號(hào)具體表現(xiàn)形式。這一規(guī)定是以《北京市小客車數(shù)量調(diào)控暫行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）及其實(shí)施細(xì)則兩個(gè)政策為基礎(chǔ)的，其目的是“實(shí)現(xiàn)小客車數(shù)量合理、有序增長(zhǎng)，有效緩解交通擁堵狀況”。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，該政策規(guī)定“小客車配置指標(biāo)按照公開、公平、公正的原則，以搖號(hào)方式無償分配”。它的特點(diǎn)以下述形式表現(xiàn)出來。

小客車日益成為北京市民的生活必需品，成為人們生活中不可或缺的一部分，《規(guī)定》就這一領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)定，表現(xiàn)出政府政策性搖號(hào)涉及領(lǐng)域的重要性這一特點(diǎn)。同時(shí)，該政策在整個(gè)北京地區(qū)適用，其政策對(duì)象是這一地區(qū)的所有組織和個(gè)人，這表現(xiàn)出政策的普適性。任何北京市內(nèi)組織和個(gè)人在政策生效后，必須通過搖號(hào)取得小客車配置指標(biāo)才可以購(gòu)車，這表現(xiàn)出政策的強(qiáng)制性。同時(shí)，政策要求組織和個(gè)人必須符合一定的要求并通過指標(biāo)調(diào)控管理機(jī)構(gòu)辦理搖號(hào)登記后方和參與搖號(hào)，這表現(xiàn)出政策的需審核性。可見這是一個(gè)典型的政府政策性搖號(hào)。下面就主要通過對(duì)這一政策的分析，解釋政府政策性搖號(hào)產(chǎn)生的原因。

二、政府政策性搖號(hào)產(chǎn)生的原因

北京市內(nèi)轎車數(shù)量過于龐大，導(dǎo)致道路交通擁堵是《規(guī)定》產(chǎn)生的原因。這實(shí)際反映出市民對(duì)“道路”這一基礎(chǔ)設(shè)施需求遠(yuǎn)大于政府供給，以及市民對(duì)汽車的購(gòu)買需求遠(yuǎn)大于政府在城市規(guī)劃中規(guī)定的汽車可增長(zhǎng)量整兩個(gè)對(duì)比。這兩個(gè)對(duì)比直接導(dǎo)致了政府出臺(tái)政策限制城市汽車數(shù)量過快增長(zhǎng)，而《規(guī)定》正式多個(gè)政策中的一個(gè)。搖號(hào)購(gòu)車控制汽車數(shù)量過快增長(zhǎng)的機(jī)制是不限制市民對(duì)汽車的需求，而限制市民可以得到的汽車的總數(shù)量。這就形成了一個(gè)“漏斗狀”的狀態(tài)，即多數(shù)人希望取得購(gòu)車資格而參與搖號(hào)，然而只有少數(shù)人最終可以得到這一資格。

政府對(duì)資源的供給能力通常無法完全滿足社會(huì)需求。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，有兩個(gè)基本方式可以實(shí)現(xiàn)供需平衡，即縮小需求和擴(kuò)大供給。政府以其特殊的地位為了實(shí)現(xiàn)“供需平衡”，可以采取非市場(chǎng)的方式對(duì)供需雙方進(jìn)行強(qiáng)制性調(diào)節(jié)。因此，政府政策性搖號(hào)就成為政府強(qiáng)制縮小可得到政策資源人員的數(shù)量，從而通過“資格”這一門檻限制需求量，并使之與政府供給量相適應(yīng)的方式。然而，通過市場(chǎng)作用形成的供需平衡，其結(jié)果是實(shí)際需求量等于實(shí)際供給量，形成一個(gè)“筒狀”模式；而通過政府政策性搖號(hào)實(shí)現(xiàn)的卻是一種非常態(tài)的“供需平衡”，對(duì)資源的實(shí)際需求量仍然大于政府的實(shí)際供給量，因而形成“漏斗狀”模式。

“漏斗狀”模式既是政府政策性搖號(hào)產(chǎn)生的原因，尤其造成的結(jié)果。前者因?yàn)榘傩招枨蟠笈c政府資源供給，從而形成需求多、供給少的狀態(tài)；后者因?yàn)檎ㄟ^搖號(hào)的規(guī)定限制了可得資源人數(shù)，并形成需求者多、實(shí)際得到者少的狀態(tài)。因此，“漏斗狀”就成為了政府政策性搖號(hào)產(chǎn)生的基本模型，也是其產(chǎn)生的直接原因。

三、政府政策性搖號(hào)的影響

（一）實(shí)現(xiàn)過程公平

政府工作的原則之一就是追求公平。通過對(duì)政府政策性搖號(hào)這一現(xiàn)象的分析可以發(fā)現(xiàn)，它不失為一個(gè)公平的措施，它所能實(shí)現(xiàn)的是過程公平。因?yàn)閾u號(hào)的過程就是一個(gè)隨機(jī)從樣本中抽取對(duì)象的過程，每一個(gè)參與搖號(hào)者都有相同的機(jī)會(huì)被抽中，因此每個(gè)人得到公共資源的可能性是相同的。

（二）無法實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平

所有具備規(guī)定資格的人參與搖號(hào)，而最終只有一部分人可以通過搖號(hào)獲得相關(guān)資源。所以在對(duì)資源的需求大于供給的條件下，政府政策性搖號(hào)是必然無法實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平的。這就會(huì)造成相關(guān)群眾心里產(chǎn)生不公正感，認(rèn)為在搖號(hào)過程中出現(xiàn)暗箱操作等問題。如果這一問題不斷擴(kuò)大升級(jí)，將成為公共安全的隱患。

（三）在資格審查中可能出現(xiàn)暗箱操作

資格審查只要是人為操作的，而且許多政策對(duì)資格審查的過程并沒有嚴(yán)格的規(guī)定，因此搖號(hào)前的資格審查成為一個(gè)極有可能出現(xiàn)暗箱操作的過程。大量的新聞報(bào)道展示出在各個(gè)地區(qū)，包括政府政策性搖號(hào)在內(nèi)的各種搖號(hào)的前期準(zhǔn)備中，暗箱操作問題非常嚴(yán)重。如2007年武漢市經(jīng)濟(jì)適用房申購(gòu)搖號(hào)中，6個(gè)經(jīng)濟(jì)適用房資格證號(hào)碼相連的申購(gòu)戶全部搖中，因此爆出一起經(jīng)濟(jì)適用房房申購(gòu)中嚴(yán)重弄虛作假的黑幕。

（四）在搖號(hào)過程中可能出現(xiàn)暗箱操作

當(dāng)需要對(duì)大量參與者進(jìn)行搖號(hào)時(shí)，電腦這一工具就必不可少了，他可以快速解決大量問題。然而電腦搖號(hào)也有問題，一方面電腦是用程序來工作的，它的每一步計(jì)算，都是在電腦內(nèi)部運(yùn)行，老百姓都看不到，或者說形式不直觀，這就給暗箱操作創(chuàng)造了良好的機(jī)會(huì)；另一方面，人為因素對(duì)計(jì)算機(jī)程序和對(duì)程序的運(yùn)用有非常大的影響，人們很容易通過對(duì)程序或操作方式的簡(jiǎn)單變動(dòng)而影響搖號(hào)結(jié)果。

四、對(duì)策建議

政府政策性搖號(hào)是政府通過非市場(chǎng)手段強(qiáng)制調(diào)解某些公共資源供需不平衡的方式。雖然這一方式有助于實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，它是無效率的。以北京市搖號(hào)購(gòu)車為例，若要政府在短時(shí)間內(nèi)提高市內(nèi)道路承載能力是不可能的，因此政府需要調(diào)解公民對(duì)道路這一公共資源的需求。不可否認(rèn)，北京市政府近年來出臺(tái)了許多政策、規(guī)定治理交通問題，如尾號(hào)限行、提高停車費(fèi)等，但并未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。究其原因，一方面因?yàn)楸本┦袡C(jī)動(dòng)車數(shù)量過于龐大，另一方面因?yàn)檫@些政策本身存在不合理之處。尾號(hào)限行這一政策可以被看作是變相的政府政策性搖號(hào)，他并沒有改變公共資源供需不平衡這一基本狀態(tài)；提高停車費(fèi)雖為市場(chǎng)調(diào)節(jié)方式，但“在停車場(chǎng)停車”這一服務(wù)的替代品很多，無法只通過這一個(gè)措施達(dá)到治堵的目標(biāo)。

綜上所述，政府應(yīng)當(dāng)在依靠自己強(qiáng)制力的同時(shí)，更多地借助市場(chǎng)的方式對(duì)公共資源供需不平衡進(jìn)行調(diào)節(jié)，一方面可以增加公共資源供給，另一方面可以減少公民對(duì)公共資源的需求。并且政府需要權(quán)衡采用不同方式時(shí)的成本與收益，找出最有效率的政策選擇，當(dāng)難以在短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)大公共資源供給時(shí)就要考慮通過一定方式縮小需求，反之，當(dāng)難以縮小需求時(shí)就要考慮通過一定方式擴(kuò)大公共資源供給。而且在選擇政策組合時(shí)應(yīng)充分考慮其市場(chǎng)調(diào)解作用以及公眾的反應(yīng)，從而使之大都最佳效果。當(dāng)然，上述方法只解決了直接原因，即只能治標(biāo)。要想從根本上解決某些領(lǐng)域本不應(yīng)產(chǎn)生的公共資源供需不平衡問題，還需政府在日常工作中注重遠(yuǎn)期利益以及公共利益。

[1]北京市人民政府.北京市小客車數(shù)量調(diào)控暫行規(guī)定[Z].2010.

[2]阮長(zhǎng)安.18000人分房子不可能按老傳統(tǒng)進(jìn)行抓鬮[N].華西都市報(bào).2010-06-28.

楊名洋（1988.10-），男，河北 石家莊人，中央民族大學(xué)管理學(xué)院行政管理專業(yè)本科生。）