河北工業(yè)大學(xué) 蔡

一、引言

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是指企業(yè)、大學(xué)和科研院所以共同的發(fā)展目標(biāo)為基礎(chǔ)，按照一定的機(jī)制或規(guī)則，結(jié)合彼此的資源或優(yōu)勢而建立的一種優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、共同發(fā)展的正式而非合并的合作關(guān)系。其目的在于迎合快速變化的市場機(jī)遇，追求整體的競爭優(yōu)勢，創(chuàng)造比單干更多的經(jīng)濟(jì)利益。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功模式，已經(jīng)在我國取得了明顯的經(jīng)濟(jì)和社會效益。僅1992年至2002年的十年間，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟開發(fā)工程共實(shí)施了520多項(xiàng)國家級重點(diǎn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)新增銷售收入1020億元，利稅210億元。在2006年召開的全國科技大會上，國家明確指出要把建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，建立國家創(chuàng)新體系。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟受到很多因素的影響與制約，其中利益分配是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中關(guān)鍵而又矛盾最突出的問題，它對聯(lián)盟關(guān)系的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展起決定性作用。利益對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟產(chǎn)生兩方面影響：追求利益是使聯(lián)盟成員組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的動機(jī)，而同時由于利益分配的多少、偏向等因素又會影響到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的健康運(yùn)行。調(diào)查表明影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的前三位因素是：權(quán)益分配不當(dāng)73.7%、技術(shù)不夠成熟36.8%、決策管理不協(xié)調(diào)31.2%。因此，建立公平合理的利益分配機(jī)制關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的成敗。

已有的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利益分配研究，大多應(yīng)用Sh apl ey值法，而且不少學(xué)者從不同角度對該法進(jìn)行了改進(jìn)。羅利和魯若愚等（2001），主要從博弈論角度出發(fā)，將Sh apl ey值法應(yīng)用于產(chǎn)學(xué)研合作，試圖使得利益分配體現(xiàn)公平與效率兼顧的原則。張延鋒和戴建華等從價(jià)值創(chuàng)造的角度分析了合作者進(jìn)入聯(lián)盟的條件和進(jìn)行收益分配的幾個基本原則，提出了一種基于風(fēng)險(xiǎn)因子的修正算法。王岳峰等（2005）考慮了貢獻(xiàn)率、風(fēng)險(xiǎn)、投資等多項(xiàng)因素對利益分配結(jié)果的影響，應(yīng)用A H P確定三者之間的權(quán)重，對Sh apl ey值法進(jìn)行改進(jìn)。呂會軍等（2007）設(shè)定基于創(chuàng)新能力的利潤分配系數(shù)、基于風(fēng)險(xiǎn)的利潤分配系數(shù)、基于成本投入的利潤分配系數(shù)，在聯(lián)盟企業(yè)合作的不同階段，通過調(diào)整三者的比例關(guān)系對Sh apl ey值作出合理調(diào)整。這些研究大多是以產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中各成員平均分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的假設(shè)為前提，忽視了每個成員在參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運(yùn)營過程中所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同對整體利益的影響，沒有充分調(diào)動各聯(lián)盟成員的積極性，即沒有達(dá)到整體最優(yōu)。本文針對這種不足，提出了一種新的修正算法。

二、合作博弈利益分配模型

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可以被看作是多方合作對策。利益分配可以看作是多方合作對策利益分配，因此可以用合作博弈理論中的Sh apl ey值法來解決。當(dāng)n個人從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動時，對于他們之中若干人組合的的每一種合作形式，都會得到一定的效益，當(dāng)人們之間的利益活動非對抗性時，合作中人數(shù)的增加不會引起效益的減少。這樣，全體n個人的合作將帶來最大效益，Sh apl ey值法是分配這個最大效益的一種方案。運(yùn)用該方法，可以保證每個參與聯(lián)盟者比不參與聯(lián)盟情況下獲得更多的利益，從而促使各方進(jìn)行合作。

定義：對給定的n人聯(lián)盟博弈，設(shè)E是定義在A=｛1，2，…，n｝上的特征函數(shù)，由E決定的一個分配向量φ（E）=（φ1（E），φ2（E），…，φn（E））其中，φi（E）=xi，若滿足如下公理：

（1）對稱性。設(shè)n是A=｛1，2，…，n｝的一個排列，即A到它自身一一對應(yīng)。如πi是i的對應(yīng)，Wf是f的對應(yīng)（f?A）。若記E（Wf）=v（f），則對于i=1，2，…，n有φWi（E）=φi（v）。

（2）有效性。如果對于所有包含i的子集，都有E（fi）=E（f），則φi

（3）可加性。對于定義在A上的任意兩個特征函數(shù)u和v，φ（u+v）=φ（u）+φ（v）

則稱φ（E）是博弈的Sh apl ey值。

在Sh apl ey值法中，合作A下的各聯(lián)盟成員所得利益分配稱為Sh apl ey值，并記作φ（E）=（φ1（E），φ2（E），…，φn（E）），其中，φi（E）表示在合作A下第i成員所得的分配，可由下式求得：

其中，fi是集合A中包含成員i的所有子集，|f|是子集f中的元素個數(shù)，n為集合A中的元素個數(shù)，E（f）為子集f的效益，E（fi）是子集f中除去企業(yè)i后可取得的效益。

三、應(yīng)用研究

（一）應(yīng)用舉例 現(xiàn)有甲、乙、丙三方準(zhǔn)備進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。其中甲公司擁有雄厚的實(shí)力、豐富的經(jīng)驗(yàn)和多種資源；乙方為某高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)提供帶專利性質(zhì)的技術(shù)；丙方為科研院所，對于技術(shù)二次創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。以下將用1、2、3分別表示甲、乙、丙三方?，F(xiàn)假定幾種可能的合作方案，三方各自獨(dú)立運(yùn)營與合作運(yùn)營的收益情況如表1所示，甲、乙、丙三方在不同聯(lián)盟中的收益分配情況分別見表2、表3、表4。

表1 三方獨(dú)立運(yùn)營與合作運(yùn)營方式的收益比較

表2 包含甲方的聯(lián)盟收益分配表

表3 包含乙方的聯(lián)盟收益分配表

表4 包含丙方的聯(lián)盟收益分配表

此外，經(jīng)計(jì)算可知，乙方的收益分配應(yīng)為φ2（E）=30，丙方的收益分配應(yīng)為φ3（E）=50。即收益分配比例為7：3：5。

（二）研究分析 容易證明，三方利益分配相加的和即為三方合作的收益之和150。每一方獲得的收益都超過了各自單干時的收益。此外，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，甲乙雙方的收益之和70+30=100超過了兩方各自單干時的收益之和50+20=70，而甲丙、乙丙兩方的收益之和也超過了兩方各自單干時的收益之和。因此，在這種收益分配格局下，產(chǎn)學(xué)研三方將愿意加入聯(lián)盟。從實(shí)例中還可知，甲公司在聯(lián)盟中的收益分配值高于乙、丙兩個參與方。

通過上述分析可知，Sh apl ey值法強(qiáng)調(diào)資源的使用效率，能夠充分考慮到各聯(lián)盟成員對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的不同貢獻(xiàn)，有利于增進(jìn)各聯(lián)盟成員參與聯(lián)盟的積極性。但是，Sh apl ey值法沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的問題。對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟來說，風(fēng)險(xiǎn)問題一直是十分重要的問題。三方合作開展的是具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)性質(zhì)的高新技術(shù)項(xiàng)目，三方合作的目的之一就是利用各種資源降低可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，如研發(fā)時期的管理、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)展時期的技術(shù)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。因此，各方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)在收益中應(yīng)該獲得補(bǔ)償，可將各方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)作

在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，甲方的收益分配應(yīng)為為對聯(lián)盟的貢獻(xiàn)，通過對Sh apl ey值法進(jìn)行修正，對獲益做相應(yīng)的調(diào)整，以使分配結(jié)果更加合理。

（三）對Sh ap l ey值法的修正算法 以考慮風(fēng)險(xiǎn)為例。假定風(fēng)險(xiǎn)因素在聯(lián)盟收益中所占的比重為r（0＜r＜1），第i方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為ai，則最終第i方應(yīng)獲益

如在上例中r=30%，若甲、乙、丙三方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比為6：2：2，則最終甲方應(yīng)獲益

最終乙方應(yīng)獲益

三、結(jié)論

本文通過分析產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的特點(diǎn)，提出使用Sh apl ey值法進(jìn)行各聯(lián)盟成員之間的收益分配?？紤]到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，需要對Sh apl ey值法進(jìn)行一些修正，以使分配結(jié)果更加合理。該方法對于解決產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中的收益分配問題具有一定的使用價(jià)值。而應(yīng)用該方法的關(guān)鍵問題是對風(fēng)險(xiǎn)的度量，只要這個量確定了，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中進(jìn)行收益分配的激勵就是可行的。

最終丙方應(yīng)獲益

［1］雷永：《產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利益分配機(jī)制研究》，上海交通大學(xué)2008年版

［2］廣東省教育部產(chǎn)學(xué)研結(jié)合協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：《廣東產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略研究》［EB/O L］.2007，6.h ttp：//c x y.gdstc.go v.cn/c x y j h g z h y/gdc x y j h f z-z l y j.doc.

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［4］呂海軍、甘志霞：《產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研究述評及研究展望》，《生產(chǎn)力研究》2005年第4期。

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［6］羅利、魯若愚：《Sh ap l ey值在產(chǎn)學(xué)研合作利益分配博弈分析中的應(yīng)用》，《軟科學(xué)》2001年第2期。

［7］張延鋒、劉益、李恒：《戰(zhàn)略聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造與分配分析》，《管理工程學(xué)報(bào)》2003年第2期。

［8］戴建華、薛恒新：《基于Sh ap l ey值法的動態(tài)聯(lián)盟伙伴企業(yè)利益分配策略》，《中國管理科學(xué)》2004年第4期。

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［本文系天津市會計(jì)學(xué)會教育分會2009-2010年度教育財(cái)會科研課題的階段性研究成果］