徐 靜 （中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館 北京 100190）

1 引言

出于統(tǒng)一描述，提高信息描述機構(gòu)間數(shù)據(jù)交換效率，最大程度揭示出滿足用戶需求的信息，實現(xiàn)信息有序化的目的，相關(guān)機構(gòu)專門編制了適用于各類特殊需求的國際性編目原則和規(guī)則。1961年發(fā)布的“巴黎原則”促成了“英美編目條例”（Anglo-American Cataloguing Rules，AACR）的誕生，在一定程度上解決了圖書館信息資源描述的統(tǒng)一問題，為書目世界的溝通帶來便利。然而無論是信息本身的特性，還是用戶需求，隨著時代的發(fā)展總會表現(xiàn)出新的變化，AACR系列也因此成立專門的聯(lián)合修訂委員會 JSC（Joint Steering Committee for the Revision of AACR）。

新版AARC系列的修訂計劃發(fā)端于2003年，并于2010年6月以新名稱“資源描述與檢索”（Resource Description and Access,RDA）正式發(fā)布。RDA的出現(xiàn)與AACR系列有著密切淵源，它既是AACR2某種形式的延續(xù)，又對其做出了大范圍的改動，特別是思路方面的大變革。一方面希望RDA能夠盡可能的兼容根據(jù)AACR2進行描述的歷史數(shù)據(jù)，最大程度地降低數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成本；另一方面，又因認識到AACR2編制年代的局限，而在新一版中做出了前所未有的變化，與AACR系列有著明顯的思路分歧。通過對RDA歷次宏觀內(nèi)容框架的對比和分析，幫助我們更好的理解RDA的本質(zhì)，窺探信息描述的發(fā)展力程，在未來的實踐應(yīng)用中把握方向和前景。

2 RDA歷次內(nèi)容框架的嘗試和爭議

RDA是為數(shù)字世界設(shè)計的一套新標(biāo)準，它由AACR發(fā)展而來，為各種類型的內(nèi)容和媒體提供一系列有關(guān)資源描述和檢索的指南和說明。RDA將滿足圖書館用戶以及其他信息組織機構(gòu)發(fā)現(xiàn)、識別、選擇、獲取資源的信息需求。［1］它是一個元數(shù)據(jù)的內(nèi)容標(biāo)準，用來指導(dǎo)如何對信息資源進行描述，決定哪些信息有被描述的必要，如何規(guī)范描述才能更好的滿足用戶需求，為其他機構(gòu)理解并接受，符合機器識別的需求。

自JSC決定開發(fā)新版AACR系列后，內(nèi)容框架歷經(jīng)數(shù)輪大改動。按照公示草稿的時間，可分為2004年12月、2005 年 12 月、2006 年 6 月和 2008 年 11 月［2］［3］［4］［5］［6］共計4個版本（框架細節(jié)見表1）。

2.1 2004年12月版AACR3草稿：初次嘗試

2004年12月首次提供外界評審的新版本被延續(xù)命名為 AACR3，“著錄”部分被劃分為“通用”、“特殊”兩個層次。“通用規(guī)則”涉及資源普遍存在的特征，其中A2章、A3章分別針對圖書館工作中常見的連續(xù)性資源和集成性資源給予單獨指導(dǎo)；第二層則根據(jù)不同“內(nèi)容類型”和“媒介類型”特征提供專門的補充規(guī)則。Part I的每一具體章節(jié)內(nèi)容均對應(yīng)ISBD的著錄項進行組織。

在使用規(guī)則時，編目人員可根據(jù)資源特性，通過“一般規(guī)則+特殊內(nèi)容類型+特殊媒介類型”的方式，組配出個性化規(guī)則。這種嘗試一改AACR2按照資源類型劃分著錄部分的組織方式，在一定程度上減少對具有相似特征資源的規(guī)則冗余，也相對更適應(yīng)新信息環(huán)境下的資源所承載的復(fù)合特征。自AACR3起，JSC開始嘗試對資源特征進行抽象和歸納，降低資源類型的分類維度，提高信息描述的靈活度，從而提高規(guī)則的通用性。

這一版的草稿雖未提供Part II（檢索點的選擇）和Part III（檢索點的形式）的具體內(nèi)容，但從大標(biāo)題可獲知新版本已開始舍棄傳統(tǒng)卡片目錄時代“標(biāo)目”、“款目”的術(shù)語，接納“檢索點”的概念。

雖然這一版草稿對Part I進行歸納的初衷值得肯定，但仍存在明顯局限。首先，“通用規(guī)則”章節(jié)安排的邏輯思路不明晰。A2（連續(xù)發(fā)行的資源）和A3（集成性資源）作為某一種特殊形態(tài)的資源類型而納入“通用規(guī)則”，將“通用”規(guī)則的普遍適用程度降低；其次，“特殊規(guī)則”部分的分類范圍和標(biāo)準不明確。無論是特殊內(nèi)容類型還是媒介類型，AACR3僅區(qū)別出為數(shù)不多的幾種，且未提供“其他”類型資源的適用規(guī)則，能否適應(yīng)當(dāng)今越來越復(fù)雜的資源類型仍存疑；第三，該草稿的章節(jié)編號規(guī)則極為復(fù)雜，非線性的數(shù)字+字母組合的復(fù)雜編號方式更加大了使用者理解的難度。

表1 RDA歷次內(nèi)容結(jié)構(gòu)變化表

該版本同樣也受到了來自評審社區(qū)的質(zhì)疑，例如希望新規(guī)則能夠適應(yīng)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、覆蓋所有的材料、在使用和理解方面應(yīng)簡單易用、提高與其他資源描述和檢索標(biāo)準的兼容、超越圖書館社區(qū)的范疇等。［7］總之，這一版AACR3雖在編纂思路上試圖做出改進，但更像是對AACR2章節(jié)的拆分、合并和重組，更多的被業(yè)界視為AACR2的新修訂版。

2.2 2005年12月版RDA草稿：概念模型的確定

針對上一版爭議，JSC意識到當(dāng)前信息環(huán)境已發(fā)生巨大改變，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，決定改變編纂思路，將FRBR（書目記錄的功能需求）、FRAD（規(guī)范記錄的功能需求）和FRSAD（主題規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求）為主的“FR家族”概念模型作為基礎(chǔ)，同時將AACR3的副題名“資源描述與檢索”作為新版正題名，去除“英美”、“編目”字眼，既凸顯其國際化戰(zhàn)略，又顯示其走出圖書館界的雄心。［8］

在內(nèi)容和結(jié)構(gòu)方面，第1章主要涉及描述方法、必備元素、著錄語種和文字等基本規(guī)則。第2～6章分別從識別、描述、獲取的角度對資源進行剖析。Part II（關(guān)系）和Part III（檢索點控制）的內(nèi)容尚處于規(guī)劃階段，Part II將關(guān)注于檢索點的使用，反映FRBR模型中第一組實體間的關(guān)系以及第二組與第一組實體的關(guān)系，同時也將涵蓋第一組實體間的“引用”關(guān)系，探索如何簡易方便的選擇“引用”作品的主要檢索點；Part III將檢索點的“選擇”和“形式”合并為“檢索點控制”，術(shù)語上更加貼合FR家族的概念，主要關(guān)注于反映個人、家族、團體和作品題名的名稱規(guī)范形式和變異形式。

在與ISBD的協(xié)調(diào)方面，這一版本決定將原有規(guī)則中關(guān)于數(shù)據(jù)的描述功能和展示功能獨立開來，通過新增附錄來提供展示數(shù)據(jù)的原則和規(guī)則，如ISBD與RDA的協(xié)調(diào)，未來計劃擴展到諸如OPAC等其他展示方式。這一改動首次將ISBD紛繁復(fù)雜的各種標(biāo)點和規(guī)則剝離出來，為RDA日后成為純粹的元數(shù)據(jù)內(nèi)容描述標(biāo)準奠定了基礎(chǔ)。同時在各具體章節(jié)的組織方面舍棄了按ISBD著錄項目的組織順序，嘗試以“元素”作為組織內(nèi)容的核心。例如第2章的具體章節(jié)分別是：題名；責(zé)任聲明；版本；編號；出版者、發(fā)行者等；出版地、發(fā)行地等等。強化了“元素”的價值，與“元數(shù)據(jù)”概念更加接軌。

這一版的問題則主要集中于對FR家族的取舍過于片段，最終導(dǎo)致內(nèi)容框架邏輯不清。以Part I部分為例，其雖反映出按照用戶任務(wù)組織文本的邏輯思路，但將FRBR所定義的“發(fā)現(xiàn)”任務(wù)合并入“識別”實難理解。而如果按FRBR第一組實體的角度來分析，第3章或可視為“載體表現(xiàn)”，第4章為“內(nèi)容表達”及“作品”層，第5章則是“單件”的一種語言表達方式，是層次方面的另一種混亂。此外，該版本過多的關(guān)注于“載體表現(xiàn)”和“單件”，對FR家族的優(yōu)勢——內(nèi)容及內(nèi)容間的關(guān)系有所忽略，關(guān)系的層次、各類實體間關(guān)系的細節(jié)都沒有得以展示。

從總體上說，這一版已可以看出JSC接納FR家族的嘗試和探索，確認了FR家族作為概念模型的基礎(chǔ)地位，開始接受FR系列術(shù)語。但是RDA對FR家族的融合程度又并非完全和徹底的，反而造成理解方面的困惑，并未充分發(fā)揮出概念模型的價值。

2.3 2006年06月版RDA草稿：關(guān)系的舍棄

2006年6月，RDA框架再次微調(diào)，將原有Part I（著錄）和Part II（關(guān)系）合并為Part A（著錄），涵蓋圖書館意義上的“書目記錄”；原有Part III（檢索點控制）更換為Part B（檢索點控制），涵蓋“規(guī)范記錄”。新結(jié)構(gòu)源于JSC認為沒有必要過于區(qū)分“描述”元素和“檢索”元素，而且關(guān)系元素的處理也必然涉及大量描述方面的內(nèi)容，將兩者合并起來有利用使RDA被其他信息描述社區(qū)所接受。［9］

這一版本主要提供了Part A第6章和第7章涉及“關(guān)系”的部分供審閱，前者圍繞FRBR第一組實體，后者為第二組實體。“相關(guān)作品”和“特殊作品類型”等特殊性規(guī)則不在單獨羅列為一個章節(jié)，有利于章節(jié)邏輯層次的統(tǒng)一。JSC希望合并后的Part A能夠使得整個結(jié)構(gòu)更加協(xié)調(diào)。然而從具體的章節(jié)來看，由于未對上一版本Part I進行實質(zhì)性修改，仍然繼承之前存在的問題。

FR家族概念模型從實體到實體的分析優(yōu)勢在這一版基本被舍棄。草稿將“關(guān)系”拆分為各種線性組合，如：整體與部分關(guān)系、部分與部分關(guān)系、來源與復(fù)制關(guān)系、格式與格式關(guān)系、版本與版本關(guān)系、合訂關(guān)系、關(guān)于音樂資源/藝術(shù)資源/法律資源的附加規(guī)則等。首先，這一方法是否能夠真正涵蓋所有分類有待證實，術(shù)語的使用也讓人理解困難；其次，后半部分脫離普遍關(guān)系，轉(zhuǎn)而專門涉及幾種特殊資源的附加規(guī)則，邏輯思路依稀可見AACR3草稿的影子；第三，整個第6章所涉及的“關(guān)系”無法分清到底是FRBR第一組實體間的關(guān)系，還是單個實體內(nèi)部的關(guān)系。第7章也存在類似問題。

受邀進行評審的各機構(gòu)也對草稿提出尖銳意見。ALA對于這種再三的結(jié)構(gòu)改動和復(fù)雜的工作計劃表示出了擔(dān)憂，其中一條關(guān)鍵建議：勿再使用AACR2作為開發(fā)和實踐RDA的思路來源。［10］RDA不應(yīng)再被視為現(xiàn)有編目規(guī)則的修訂版，應(yīng)指引未來圖書館編目和元數(shù)據(jù)的藍圖，適應(yīng)更有效的元數(shù)據(jù)框架和其他元數(shù)據(jù)標(biāo)準。ALA強烈建議RDA與FRBR和FRAD進行更充分的結(jié)盟，對術(shù)語和分類按照FR家族的思路重新審視，并強調(diào)章節(jié)安排的邏輯性。在可能的情況下，RDA中的“關(guān)系”可使用受控的數(shù)據(jù)，為未來語義領(lǐng)域的表達打下基礎(chǔ)。業(yè)界此時也有聲音將RDA視為“20世紀的編目規(guī)則”，［11］并一度被美國國會圖書館未來編目控制組建議暫緩開發(fā)。［12］

總之，這一版本的嘗試并未達到JSC的預(yù)期，邏輯層次不清的問題是RDA面臨的最大問題，RDA真正走向未來的元數(shù)據(jù)內(nèi)容標(biāo)準還有很大的差距。

2.4 2008年11月版RDA草稿：正式版本的定型

由于2006年6月版草稿的評審意見并不樂觀，JSC在2008年對整體框架進行了大范圍調(diào)整，正式出版時間一再推遲。2010年6月正式出版的RDA文本基本保持了2008年草稿框架。

JSC接受了各方關(guān)于RDA與FR家族更加契合的建議，新方案按照ER分析方法分為“屬性”和“關(guān)系”兩大塊，共10個部分。Part A嚴格遵循FRBR的三組實體對各實體的屬性描述設(shè)定規(guī)則，反映編目人員的工作流，從單件到所代表的載體表現(xiàn)，進而深入挖掘資源內(nèi)涵；Part B也舍棄原先方案，遵循FR家族所識別的實體內(nèi)及實體間的關(guān)系。模塊化的屬性和關(guān)系將有利于開發(fā)支持資源發(fā)現(xiàn)的應(yīng)用，新的組織結(jié)構(gòu)不再與任何特殊的記錄結(jié)構(gòu)綁定，有利于靈活適應(yīng)各類社區(qū)的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)。新框架的適應(yīng)性和擴展性，將為RDA今后走向面向?qū)ο蟮哪Ｐ徒Y(jié)構(gòu)提供更好的擴展空間。

同時，RDA不再延續(xù)按資源類型分類的組織結(jié)構(gòu)，而是從內(nèi)容、媒介和載體三個角度分別對資源類型進行界定。一方面有利于適應(yīng)復(fù)合多種類型的資源描述，另一方面降低了資源類型的顆粒度，為未來進一步開發(fā)RDA的應(yīng)用提供潛在便利。雖然這種安排方式或許會對當(dāng)前從事信息描述工作的人員，尤其是圖書館的編目人員帶來不便，但RDA在線工具Toolkit所提供的工作流抽取和重組的功能或可改善這一問題。隨著應(yīng)用的推廣，大型信息資源機構(gòu)，尤其是國家級圖書館或可共享使用針對具體資源的編目工作流。

在新版的RDA草稿中，不在單獨設(shè)立關(guān)于檢索點的大模塊，而是將檢索點的描述與著錄部分合并在各個相關(guān)章節(jié)里。例如第06章在展示了作品、內(nèi)容表達相關(guān)識別元素的規(guī)則后，繼續(xù)分別介紹了通用的、音樂類、法律類、宗教類和正式照會作品及內(nèi)容表達的規(guī)范檢索點和變異檢索點的構(gòu)建；第09、第10、第11、第16章也是類似處理，先給出著錄方面的規(guī)則，再給出構(gòu)建個人、家族、團體規(guī)范檢索點和變異檢索點的規(guī)則。

由于該版本的內(nèi)容框架與FR家族的關(guān)系已相當(dāng)密切，邏輯思路也較為清晰，基本獲得了評審社區(qū)的認可。雖然由于追趕進度一度在文字書寫及排版方面出現(xiàn)了較多問題，對RDA的質(zhì)量和評價帶來一定負面的影響，部分降低了信任程度，但隨著后續(xù)對內(nèi)容的不斷細化和改進，RDA的宏觀內(nèi)容框架基本獲得認可，最終的問題集中于具體的規(guī)則細節(jié)方面，例如使用的語言過于“精巧”，理解困難；缺少適合各類情況的具體示例，使用者易造成困惑；部分規(guī)則含糊，沒有給出實際的操作方案，在具體實踐中無法確切把握等。

3 RDA內(nèi)容框架演變歷程的分析與啟示

3.1 強調(diào)邏輯分析的價值和邏輯思路的統(tǒng)一

早在1997年的“AACR原則與未來發(fā)展國際會議”上，JSC即明確應(yīng)對AACR的原則和結(jié)構(gòu)進行邏輯分析，輔助AACR2的修訂，決定未來發(fā)展方向，并責(zé)成加拿大國家圖書館的TomDelsey著手開展。Delsey在次年的特別會議上介紹了利用E-R分析方法對AACR2原有內(nèi)容模塊化而得的實體、屬性和關(guān)系，［13］將邏輯結(jié)構(gòu)分為對對象進行描述性編目，強調(diào)具有一定的物理形態(tài)的“單件”和為描述的對象決定和建立標(biāo)目，以智力資源“作品”為主要研究對象的兩部分。這一邏輯分析方法與同期開發(fā)的FR家族異曲同工。在充分調(diào)研FRBR的基礎(chǔ)上，JSC最終采納FR家族作為開發(fā)下一代AACR的邏輯基礎(chǔ)。

RDA的開發(fā)過程，是對FR家族接納程度的不斷反思。邏輯思路的統(tǒng)一貫穿整個開發(fā)歷程，一度成為RDA最致命的問題。從最終正式發(fā)布版本來看，RDA較為忠實的接納了FR家族的思路，接受FR家族定義的實體、關(guān)系和屬性，并遵循FR家族的用戶任務(wù)，使用FR家族術(shù)語，與FR家族密切契合。

3.2 嘗試對復(fù)雜信息資源類型和新信息特征進行描述

信息創(chuàng)造、記錄以及表現(xiàn)手段的發(fā)展導(dǎo)致信息資源的類型變得愈加復(fù)雜，從物理形態(tài)或內(nèi)容形態(tài)單一角度對資源進行分類的方式也變得更加困難，所描述的信息資源已不僅僅局限于單純的書本、期刊、輿圖、錄音等形式，更多的走向雜糅和細化。隨著數(shù)字化、自出版等新技術(shù)和新發(fā)行模式的流行，資源類型更加復(fù)合。新時代下，作為試圖規(guī)范如何描述信息資源的RDA不可避免的面臨著如何組織規(guī)則的難題。

從RDA開發(fā)伊始，已放棄按資源類型來組織規(guī)則的慣常手段，“一般規(guī)則+特殊內(nèi)容類型+特殊媒介類型”的組配是一種很好的嘗試。在與出版行業(yè)ONIX合作后，RDA更加細化了資源類型維度，開發(fā)出了一套從內(nèi)容類型、載體類型和媒介類型三個角度對資源進行分類的方法，同時提供了三種類型的受控詞表。相對應(yīng)的，由于RDA嘗試對更加復(fù)雜的信息資源類型進行描述，從中抽象出符合用戶需求的新信息特征，不可避免的造成較之AACR2更加復(fù)雜和瑣碎，同樣的也可能遺漏更多。

3.3 強調(diào)挖掘信息資源的內(nèi)容，反映實體間的關(guān)系

隨著信息量的海量增長，信息資源已不再是一個個獨立的信息源，對資源內(nèi)容和資源間關(guān)系的挖掘已成為用戶使用的重要趨勢之一。反映在信息資源描述方面，則不再僅僅關(guān)注于資源外部特征和淺顯內(nèi)容特征的轉(zhuǎn)錄，需通過更加細致的描述方式，為未來挖掘信息資源的內(nèi)容和關(guān)系留出足夠空間，降低描述單元的維度和耦合度。

從RDA框架的一路演變來看，在接受FR家族概念模型的基礎(chǔ)上，對資源屬性模塊化，采納“實體”概念，越來越強調(diào)“作品”和“內(nèi)容表達”的價值，對“關(guān)系”的挖掘也按照FRBR所定義的3組實體而細分為6個部分，形成“屬性”和“關(guān)系”的兩大部分。從信息層面到知識層面的服務(wù)升級，不可能僅通過對資源的完整描述來實現(xiàn)，但合理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是進行下一步拓展服務(wù)的基礎(chǔ)，作為元數(shù)據(jù)內(nèi)容標(biāo)準的RDA已經(jīng)做出了這方面的努力和嘗試。

3.4 強調(diào)以用戶為中心

RDA接納了FR家族，特別是FRBR“發(fā)現(xiàn)、識別、選擇、獲取”的用戶任務(wù)，站在用戶的角度來重新認識資源特征，強調(diào)“用戶便利性”。06年06月版Part A已略可看出“識別-選擇-獲取”的邏輯思路，直到最終正式發(fā)行版關(guān)于用戶任務(wù)的對應(yīng)更加清晰，例如Section 1的第01章（記錄載體表現(xiàn)和單件屬性的一般規(guī)則）對應(yīng)“發(fā)現(xiàn)”；第02章（載體表現(xiàn)和單件的識別）對應(yīng)“識別”；第03章（描述載體）對應(yīng)“選擇”；第04章（提供獲取與檢索信息）對應(yīng)“獲取”。無論是RDA，還是其他內(nèi)容標(biāo)準，無論是圖書館界還是其他行業(yè)，最終立足點都將是盡可能的方便用戶找到所需的資源。以用戶為中心，滿足用戶需求的核心價值理念將始終引領(lǐng)技術(shù)和服務(wù)的發(fā)展。

4 結(jié)語

綜上所述，從RDA歷次版本的更新可清晰看出其與FR家族步步深入結(jié)合。與之對應(yīng)的，也就要求信息描述人員除了掌握RDA本身外，還需要學(xué)習(xí)FR家族的相關(guān)概念、深入理解“實體-關(guān)系-屬性”的ER分析技術(shù)等，把握資源的內(nèi)容實質(zhì)，挖掘資源、實體間的各種可能存在的關(guān)系，這些均對信息描述人員的能力提出很大挑戰(zhàn)。RDA未來如何應(yīng)用到實際工作中，如何充分發(fā)揮它的價值還需要相關(guān)行業(yè)進一步分析和把握。

［1］JSC.statement of purpose for RDA［EB/OL］.［2011-05-02］.http：//www.rda-jsc.org/stratplan.html.

［2］JSC.AACR3-Part I-Constituency Review of December 2004 Draft［EB/OL］.［2011-05-29］.http：//www.rda-jsc.org/docs/5aacr3-part1.pdf.

［3］JSC，RDA：Resource Description and Access Part IConstituency Review of December 2005 Draft［EB/OL］.［2011-05-09］.http：//www.rda-jsc.org/docs/5rda-part1.pdf.

［4］JSC.RDA：Resource Description and Access Part A，Chapters 6-7.Constituency Review of June 2006 Draft［EB/OL］.［2011-05-20］.http：//www.rda-jsc.org/docs/5rd a-parta-ch6&7.pdf.

［5］Ed Jones.The shape of Things to Come：Resource DescriptionandAccess（RDA）［J］.TheSerialsLibrarian.2007，52（3/4）：281-289.

［6］RDA Toolkit.RDA Constituency Review Draft［EB/OL］.［2011-07-17］.http：//www.rdatoolkit.org/constituencydraft.

［7］JSC.Outcomes of the Meeting of the Joint Steering Committee Held in Chicago［EB/OL］.［2011-05-02］.http：//www.rda-jsc.org/0504out.html.

［8］胡小菁.RDA的國際化戰(zhàn)略［J］數(shù)字圖書館論壇，2010，（12）：16-18.

［9］Outcomes of the Meeting of the Joint Steering Committee Held in Ottawa［EB/OL］.［2011-05-20］.http：//www.rdajsc.org/0604out.html.

［10］ALA.RDA：Resource Description and Access Part A，Chapters 6-7.Constituency Review of June 2006 Draft［EB/OL］.［2011-05-20］.http：//www.rda-jsc.org/docs/5rda-parta-ch6&7-alaresp.pdf.

［11］Karen Coyle.Resource Description and Access（RDA）：Cataloging Rules for the 20th Century［J］.D-Lib Magazine，2007，（1/2）：131-133.

［12］On the record：report of the library of congress working group on the future of bibiliographic control［EB/OL］.［2011-04-20］.http：//www.loc.gov/bibliographic-future/news/LCWGResponse-Marcum-Final-061008.pdf.

［13］Tom Delsey.The Logical Structure of the AACR Part I［EB/OL］.［2011-04-30］.http：//www.rda-jsc.org/docs/aacr.pdf.