徐偉 陳杰

(常州工學院，江蘇 常州 213002)

企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，企業(yè)研究與試驗發(fā)展(R＆D)投入是促進國家或地區(qū)經(jīng)濟增長、競爭力提升的重要條件之一。但是由于研究與試驗(R＆D)投入產出的不確定性、產出的外部性所引致的市場風險與市場失靈將導致企業(yè)的R＆D投資不足。因此，政府有必要制訂相應的政策，以激勵企業(yè)創(chuàng)新投入。常州是國家創(chuàng)新型試點城市之一，優(yōu)化R＆D資源配置，增強企業(yè)創(chuàng)新能力是常州創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市的重要內容。近幾年，常州市政府加大了對企業(yè)科技活動的資金扶持力度，但政府的這種資助是否直接帶動了企業(yè)研發(fā)投入的增加，仍需進一步加以分析。本文嘗試運用常州市高新技術企業(yè)2008—2009年的相關數(shù)據(jù)，實證研究了政府科技資助對高新技術企業(yè)R＆D投入的間接影響。

1 文獻綜述

技術創(chuàng)新外部性的存在為政府科技扶持政策提供了理論依據(jù)。從目前文獻來看，基本觀點可以概括為2種:

一是支持政府科技資助政策(Hamberg，1966;Link，1982;Nadiri and Mamuneas，1996;Hans L??f and Almas Hesmati;童光榮、高杰，2004)［1-5］。這一觀點認為，科技資助政策在以下幾個方面促進私人企業(yè)R＆D投資:

1)政府科技資助降低了企業(yè)R＆D成本，使企業(yè)將可能不盈利項目轉化為盈利項目，從而促進企業(yè)加速在研項目，增加R＆D投資;

2)如果R＆D資助用于建立或者更新研究設備，將降低其他研究項目的固定成本，增加項目的盈利能力;

3)企業(yè)伴隨實施政府資助R＆D項目過程中，將提高企業(yè)科研開發(fā)能力，有助于提高整個國家的競爭力;

4)資助項目產生的知識溢出也增加其他研究項目的成功可能性，產生相當?shù)纳鐣找妗?/p>

二是反對政府科技資助政策(Blank、Stigler，1957;Goolshe，1998;蘇盛安、趙付民，2005)［6-8］。這一觀點認為，科技資助是一種在政府主導框架下的，由政府決定R＆D資助項目、資助企業(yè)和資助的相關條款。科技資助政策是政府替代市場選擇贏者，而不是通過市場優(yōu)勝劣汰;由于政府配置資源的有效性比市場差，資助政策可能扭曲研發(fā)領域的資源配置。而且，旨在促進企業(yè)增加R＆D投入的科技資助政策可能在以下幾個方面擠出私人的R＆D投資。

1)由于價格機制作用，R＆D總量名義上增加，但實際上R＆D活動有可能降低。有研究顯示:由于工資大約占R＆D支出的一半，政府科技資助的主要效果僅僅是提高了研發(fā)人員的工資。而且，當研發(fā)成本提高時，企業(yè)將放棄研究項目轉向其他盈利項目，導致部分擠出企業(yè)R＆D支出。這種擠出效應在科技資源非常稀缺的國家尤為嚴重。

2)政府科技資助直接替代企業(yè)R＆D投資。由于政府官員面臨巨大的避免浪費公共財政的壓力，一般傾向于資助高成功可能和高回報率的項目，而這些項目往往是企業(yè)準備實施的，企業(yè)有可能用政府的科技資助替代準備的R＆D投入，因此政府科技資助沒有促進企業(yè)增加企業(yè)R＆D投入總量，存在擠出效應。

3)降低競爭企業(yè)R＆D投入。由于對沒有獲得資助的其他競爭企業(yè)，相對提高了R＆D成本，降低了R＆D投資回報率，因此政府資助可能會阻止其他競爭企業(yè)開展相似的R＆D研究，即存在負外部性。

2 常州政府科技扶持政策的現(xiàn)狀分析

2.1 常州科技發(fā)展的現(xiàn)狀

近年來，常州市緊緊圍繞創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市的目標，積極營造“抓創(chuàng)新促轉型”的濃厚氛圍，加大科技投入，大力建設高新技術產業(yè)園區(qū)、打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺、開展產學研合作，努力整合和集聚各類科技創(chuàng)新資源、完善區(qū)域創(chuàng)新體系、增強自主創(chuàng)新能力，科技綜合實力不斷增強，科技進步對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的支撐和引領作用穩(wěn)步增強。

從江蘇省科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結果可以看出，2010年常州市科技進步統(tǒng)計監(jiān)測評價總分為85.94，列蘇州、無錫、南京之后，排名第四。在各分項指標中，常州市科技進步環(huán)境得分為9.01，列全省第五位;科技投入得分27.6，列全省第四位;科技產出得分27.51，列省第六位;科技促進可持續(xù)發(fā)展得分21.82，列全省第四位。特別是人力投入則位居全省各地級市的首位。其中全社會R＆D支出占GDP的比例達到2.3%，僅次于南京的2.9%和無錫的2.5%;企業(yè)R＆D經(jīng)費占銷售收入的比例達到0.87%，僅次于無錫的1.05%和南京的0.88%。

2008年《高新技術企業(yè)認定管理辦法》的出臺，極大地促進了高新技術企業(yè)的發(fā)展。2010年底常州市共有471家高新技術企業(yè)，較上年增加了116家，占全省高新技術企業(yè)的15.2%。高新技術產業(yè)已經(jīng)成為常州市工業(yè)發(fā)展的助推器。2010年，常州市規(guī)模以上高新技術產業(yè)產值占全市規(guī)模以上工業(yè)產值的比重首次突破50%，達到51.4%，如圖1所示。

圖1 2008—2010年高新技術產業(yè)產值占工業(yè)比重

從專利申請與授權來看，常州市專利申請量和專利授權量持續(xù)增長。專利申請量從2005年的2696件增加到2010年的15872件，年均增長42.6%;專利授權量也從2005年的1240件增加到2010年的9093件，年均增長48.9%。專利申請與專利授權量的大幅度增長反映出常州科技創(chuàng)新的積極性不斷增強，科技創(chuàng)新的成效持續(xù)提高。如圖2所示。

圖2 常州市2005—2010年專利申請量與授權量

2.2 常州市政府科技資助現(xiàn)狀分析

為鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新，常州市一方面積極協(xié)助企業(yè)向上申請項目經(jīng)費，另一方面加大地方政府科技資助力度，以激勵企業(yè)創(chuàng)新投入。政府科技撥款數(shù)從2005年的2.43億元增加到2010年的11.07億元，年均增長35.5%。如圖3所示。

3 模型、變量及數(shù)據(jù)

3.1 模型及變量

圖3 常州市2005—2010年政府科技撥款

模型以企業(yè)R＆D人員、資產、收入、利潤等指標反映影響企業(yè)R＆D投入的企業(yè)特征，分析政府科技資助對企業(yè)R＆D投入的影響。研究政府科技資助對企業(yè)R＆D投入的影響時，以企業(yè)研究與試驗發(fā)展(R＆D)經(jīng)費支出為被解釋變量，以政府科技資助金額、企業(yè)資源特征為解釋變量。模型如下:

其中，R＆Di表示企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出;subi表示企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出中來自政府的資金，即政府科技資助金額;xik則反映企業(yè)的特征，包括企業(yè)研究與試驗發(fā)展人員、企業(yè)資產總額、企業(yè)銷售收入、企業(yè)凈利潤以及企業(yè)中高級人員比重等。

3.2 數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于常州市科技局2008—2009年高新技術企業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計庫。其中，2009年樣本數(shù)318個，剔除政府科技資助金額為0的樣本后，有效樣本為134個;考慮到需要分析滯后一期的影響，則需剔除2008年和2009年中出現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入、政府科技資助金額為0的樣本，得到有效樣本共70個。表1給出了樣本企業(yè)的描述統(tǒng)計。

表1 樣本企業(yè)的描述統(tǒng)計

表1給出了樣本企業(yè)的描述統(tǒng)計。2009年樣本企業(yè)平均R＆D支出為1489.8萬元，較2008年增加了449.5萬元，其中最多的企業(yè)R＆D支出達到1.51億元，最少的企業(yè)R＆D支出僅為18.5萬元;2009年樣本企業(yè)平均政府資助金額為107.4萬元，較2008年減少了19.8萬元，其中政府資助最多的企業(yè)獲得725萬元，而政府資助最少的企業(yè)僅為0.2萬元;2009年樣本企業(yè)平均R＆D人員為68人，較2008年增加了12人，其中最多的企業(yè)共有R＆D人員542人，最少的企業(yè)僅有R＆D人員5人。

4 模型結果的分析

采用回歸分析法中的多元逐步回歸分析法分析政府科技資助對企業(yè)R＆D投入的影響、政府科技資助對企業(yè)R＆D投入的影響程度和方向。

4.1 政府科技資助對企業(yè)當年R＆D投入的影響

以企業(yè)(R＆D)經(jīng)費支出為被解釋變量。模型1運用常州市70個高新技術企業(yè)樣本企業(yè)的2008年和2009年2年數(shù)據(jù)進行混合回歸分析，樣本總數(shù)為140;模型2和模型3則運用2008、2009年各年70個樣本企業(yè)數(shù)據(jù)分別進行計量回歸分析。結果如表2，政府資助對企業(yè)當年的R＆D投入有著正向影響，即政府科技資助能顯著地促進高新技術企業(yè)當年R＆D支出的增加。

表2 政府科技資助對企業(yè)當年R＆D投入的影響

以模型1為例。政府科技資助每增加1元，則會帶動企業(yè)R＆D支出增加1.02元;而企業(yè)資本總額或銷售收入、研發(fā)人員的增長也會顯著地增加企業(yè)的R＆D支出。

4.2 政府科技資助對企業(yè)次年R＆D投入的影響

考慮政府科技資助對企業(yè)次年R＆D投入的影響，以企業(yè)2009年研究與試驗發(fā)展(R＆D)經(jīng)費支出為被解釋變量，以政府2008年、2009年科技資助金額以及企業(yè)資本總額、研發(fā)人員數(shù)為解釋變量，進行回歸分析。無論是模型4中同時考慮政府2008、2009年的科技資助，還是模型5中僅考慮政府2008年科技資助，結果如表3所示，政府2008年的科技資助對企業(yè)2009年的R＆D支出均無顯著的影響。這也表明，政府科技資助并不能顯著地促進企業(yè)次年R＆D投入水平的提高。

表3 政府科技資助對企業(yè)次年R＆D投入的影響

5 政策建議及今后的研究方向

考慮到我國企業(yè)產生背景的特殊性及企業(yè)家的特質，在今后一個較長階段，政府對企業(yè)的創(chuàng)新資助是不可缺少的，只有這樣企業(yè)才能夠真正成為創(chuàng)新的主體。

由于2008年國家開始采用新的指標對高新企業(yè)重新認定，2007年前的高新企業(yè)數(shù)據(jù)不可采用，因此本文采用的數(shù)據(jù)上尚不能構成有效的面板，結論可能存在穩(wěn)健性問題。同時本文也沒有考慮變量間的內生性問題。今后將進一步連續(xù)采集高新技術企業(yè)數(shù)據(jù)，以便得出更可靠的結論。

［1］Hamberg D.Essays on the Economics of Research and Development［M］.New York:Random House，1966.

［2］Link A N.An Analysis of the Composition of R＆D Spending［J］.Southern Economic Journal，1982，49(2):342-49.

［3］Nadiri M Ishaq，Mamuneas Theofanis P.The Effects of Public Infrastructure and R＆D Capital on the Cost Structure and Performance of U.S.Manufacturing Industries［J］.The Review of Economics and Statistics，1994，76(1):22-37.

［4］Hans L??f，Almas Hesmati.The Impact of Public Funding on Private R＆D Investment:New Evidence from a Firm Level Innovation Study［EB/OL］.［2011-08-12］.http://ideas.repec.org/p/hhs/cesisp/0006.html.

［5］童光榮，高杰.中國政府R＆D支出對企業(yè)R＆D支出誘導效應及其時滯分析［J］.中國科技論壇，2004(4):97-99.

［6］Blank David M，Stigler George J.The Demand and Supply of Scientific Personnel［M］.New York:National Bureau of Economic Research，1957.

［7］Goolshe T.Does Government R＆D Policy Mainly Benefit Scientists and Engineers?［J］.American Economic Review，1988，4(2):23-42.

［8］蘇盛安，趙付民.政府科技投入政策工具對我國大中型工業(yè)企業(yè)科技投入的影響［J］.科技管理研究，2005(8):32-36.