史仕新，趙愛明

（1.四川攀枝花學(xué)院；四川 樊桂花 617000；2.中共攀枝花市市委，四川 攀枝花 617000）

0 引言

在中國農(nóng)村廣泛開展的村民民主選舉是中國農(nóng)村基層民主政治建設(shè)明顯的標(biāo)示和實(shí)踐形式。圍繞影響村民民主選舉的因素，中外學(xué)者進(jìn)行了深入研究，普遍認(rèn)為利益是影響村民民主選舉的決定性因素，利益關(guān)系影響著村民參加選舉的形態(tài)，利益相關(guān)度決定著村民參加選舉的程度。但學(xué)者們在研究時，尚缺乏從博弈的視角闡述利益因素對村民民主選舉的影響，沒有對利益影響程度進(jìn)行定量分析，因而所得出的結(jié)論未免帶有片面性。本文擬從博弈的視角，闡述利益對村民民主選舉的影響，并以實(shí)際調(diào)查數(shù)據(jù)對利益因素的影響程度進(jìn)行定量分析和研究。

1 村民民主選舉利益博弈模型的建立

1.1 基本假設(shè)

1.1.1 關(guān)于村民偏好的假定

我們假設(shè)中國村民是理性經(jīng)濟(jì)人，具有如下特征：一是，他們進(jìn)行任何重要選擇之前都要進(jìn)行成本——收益計算，追求自身利益最大化；二是，他們不僅追求短期利益最大化，而且追求長期利益最大化；三是，他們能意識到合作帶來的更大利益，并且當(dāng)他們從合作的實(shí)踐中獲得合作帶來的更大利益時，他們便會產(chǎn)生強(qiáng)烈的合作動機(jī)和行為。

1.1.2 關(guān)于村長偏好和凝聚力因子的假定

（1）村長偏好的假定。村長作為政治生活中的人，也是追求自身利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，具有如下特征：一是，他是和其他村民一樣的理性經(jīng)濟(jì)人；二是，他是村民整體利益的代表，即追求其所帶領(lǐng)村的GDP、利潤的最大化；三是，他是全體村民的代表，他追求其所帶領(lǐng)村的村民人均GDP、人均利潤的最大化和社會福利的最大化。

（2）村長凝聚力因子的假定。一個候選人要當(dāng)選為村長，他必須凝聚相當(dāng)數(shù)量的村民以得到足夠的選票，凝聚的村民數(shù)量一定是可數(shù)的、可比的。設(shè)關(guān)于村長凝聚力因子αi總有以下函數(shù)關(guān)系成立：αi=f(e,βi,ni)，式中，e，βi為素質(zhì)影響因數(shù)，e代表村民整體素質(zhì)，βi代表村長個人素質(zhì)，ni為被凝聚村民個數(shù)。 同時αi對e、βi、ni的一階偏導(dǎo)數(shù)滿足下三式：?αi?e＞0，?αi?βi＞0，?αi?ni＞0，凝聚因子是村民整體素質(zhì)、村長個人素質(zhì)、被凝聚村民個數(shù)的遞增函數(shù)，說明隨著村民整體素質(zhì)、村長個人素質(zhì)的提高，其被凝聚的可能就越強(qiáng)。

1.1.3 關(guān)于信息的假定

雖然村民在投票的瞬間是獨(dú)立做出決定，但在中國農(nóng)村這個“半熟人”社會中，人們對候選人的觀察是長期的，信息是比較充分的，并且信息在村民之間是傳遞的和相互影響的。

1.2 村民民主選舉利益博弈模型的建立與分析

1.2.1 第一階段：n個村民獨(dú)立生產(chǎn)分析

設(shè)有n個村民在沒有村長的情況下分散獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)，且n≥3，村民i的成本函數(shù)為：

這里，F(xiàn)＞0是村民i獨(dú)立生產(chǎn)時所必需的固定成本，c是村民i的平均可變成本。因而可得村民的總平均成本是：

設(shè)市場的線性反需求函數(shù)為：

這里，p是該產(chǎn)品的市場價格，Q是村民的整體產(chǎn)量。

假定所有村民行為是Cournot-Nash博弈，則均衡結(jié)構(gòu)是：

式中，Qt1為n個村民在第一階段得到的總產(chǎn)量。產(chǎn)品的市場價格為：

在沒有村長的情況下，村民獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)，則村民的利潤為：

村民i產(chǎn)生的GDP為：

由此整個村的GDP為：

1.2.2 第二階段：至少存在一個候選人i，可以凝聚若干村民當(dāng)選村長

若在m個候選人中第i個候選人能夠凝聚ni個村民而當(dāng)選為村長，設(shè)為Gni，且2≤ni≤n。由于有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，ni個村民作為整體Gni進(jìn)行生產(chǎn)，它的成本函數(shù)為：

式中，qGni是有村長產(chǎn)生后的產(chǎn)量，fni為凝聚因子對平均固定成本的影響系數(shù)，dni為凝聚因子對平均可變成本的影響系數(shù)，并且有下兩式成立：

（10）式和（11）式中，fni、dni均為凝聚因子 αi的遞減函數(shù)。

下面我們討論fni、dni取值對選舉的影響。

當(dāng)fni=1和dni=1情況下，表明村長的產(chǎn)生對生產(chǎn)平均固定成本和平均可變成本都沒有影響，那么從規(guī)模經(jīng)濟(jì)或者從成本分析角度看，村長是不會被選出來的。但是，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，當(dāng)凝聚的人數(shù)達(dá)到一定數(shù)量后，凝聚在一起的人們共同從事生產(chǎn)會產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，且隨著凝聚人數(shù)的增大（當(dāng)然不是沒有限制，一個村的村民數(shù)量是有限的，且是一個半熟人社會），規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)越明顯。當(dāng)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)時，生產(chǎn)的平均固定成本和平均變動成本就會變小，即有 0≤fni≤1，0≤dni≤1 成立。

下面我們討論當(dāng)有ni個村民被凝聚從而選舉出村長Gni后，規(guī)模經(jīng)濟(jì)對均衡結(jié)果的影響。

我們對凝聚的ni個村民整體和沒有凝聚的n-ni個村民分別求解利潤最大化問題：

這里，qGni和qi分別為凝聚的ni個村民的產(chǎn)量和沒有凝聚的n-ni個村民的產(chǎn)量，i∈{1,2,…，n}。解上述兩式，得到凝聚的n-ni個村民和沒有凝聚的個村民的產(chǎn)量和總產(chǎn)量：

從而市場的價格p、凝聚的ni個村民和沒有凝聚的n-ni個村民的產(chǎn)值分別為：

凝聚的ni個村民和沒有凝聚的n-ni個村民的利潤分別為：

由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，有0≤fni≤1和0≤dni≤1，如果凝聚的ni個村民仍按原來的要素進(jìn)行投入，其凝聚成為整體后所形成的產(chǎn)出也必然會大于原各村民的產(chǎn)出之和，比較（8）和（18），得到比較（6）和（20），得到所以，如果村民進(jìn)行凝聚并選出村長，總的GDP、總利潤、人均產(chǎn)量、人均利潤、人均GDP都比沒有村長時增加了，這說明了合作所能產(chǎn)生的好處。

1.2.3 第三階段：m個候選人中最優(yōu)的村長選擇

n個村民在個候選人中投票選舉出一名村長，每個村民的可選擇方案m種，那么在個候選人可能凝聚不同的村民人數(shù)情況下，誰能最終當(dāng)選為村長？

為使分析問題的簡單化，我們不妨設(shè)現(xiàn)有三個候選人分別是 i,j,k，分別凝聚的村民人數(shù)為 ni＜nj＜nk。

從（18）、（20）式我們?nèi)菀椎玫较聝墒匠闪ⅲ?/p>

從式（22）、（23）我們可以得到：在候選人中，誰能凝聚的人數(shù)最多，其總的GDP、總利潤、人均產(chǎn)量、人均利潤、人均GDP就最大，誰便能當(dāng)選村長。因此，在以上情況下，候選人k當(dāng)選為村長。

我們將候選人擴(kuò)大為m個時，以上分析依然可以成立。

1.2.4 第四階段：重復(fù)合作博弈下，最優(yōu)的村長選擇

在第三階段，k候選人在m個候選人中因凝聚的村民數(shù)nk最大而當(dāng)選為村長，但k候選人是不是最好的村長人選，或者還有最好的村長人選但沒有當(dāng)選。中國村民自治是一個長期的過程，每3年進(jìn)行換屆選舉，同時，在每一屆均存在民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督四個環(huán)節(jié)，這是一個重復(fù)合作博弈過程，那么，在這種重復(fù)合作博弈下，能不能最終選出最優(yōu)的候選人作為村長？

從（10）和（11）式我們可以得知，凝聚因子對平均固定成本的影響系數(shù)和凝聚因子對平均可變成本的影響系數(shù)均為凝聚因子的遞減函數(shù)。為使問題分析的方便，我們現(xiàn)在考察候選人作為村長后其業(yè)績對fni、dni的影響情況。

（1）綜合素質(zhì)高，能力突出，工作成績明顯。在此種情況下，按照理性經(jīng)濟(jì)人觀點(diǎn)，其凝聚的村民數(shù)必然增加，則凝聚因子 αi增加，那么 fni、dni則減小，甚至趨向于 0，觀察（18）、（20）式，村民通過凝聚其總的GDP、總利潤增加，則在重復(fù)博弈下，下次選舉時k因凝聚人數(shù)最多而再次當(dāng)選。

（2）綜合素質(zhì)一般，能力一般，工作成績不明顯。在此種情況下，按照理性經(jīng)濟(jì)人觀點(diǎn)，其凝聚的村民數(shù)可能保持不變，甚至減少，則凝聚因子αi不變或減小，那么fni、dni不變或變大，觀察（18）、（20）式，村民通過凝聚其總的 GDP、總利潤保持不變或減小，則在重復(fù)博弈下，下次選舉時因凝聚人數(shù)不是最多而可能不再當(dāng)選。

（3）綜合素質(zhì)低，能力差，工作成績差。在此種情況下，按照理性經(jīng)濟(jì)人觀點(diǎn)，其凝聚的村民數(shù)減少，則凝聚因子αi減小，那么 fni、dni變大，觀察（18）、（20）式，村民通過凝聚其總的GDP、總利潤減小，則在重復(fù)博弈下，下次選舉時因凝聚人數(shù)減少而不能當(dāng)選。

以上過程重復(fù)無限次，在村民的利益博弈中便能選出最優(yōu)的候選人當(dāng)選村長。

2 統(tǒng)計與計量分析

我們以隨機(jī)方式選擇了四川省攀枝花市3區(qū)2縣14個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的44個行政村跨四屆(1999～2007年)的村民民主選舉相關(guān)情況進(jìn)行了問卷（通過效度和信度檢驗(yàn)）調(diào)查。發(fā)放對行政村的調(diào)查問卷44份，回收有效問卷39份，樣本有效率為88.64%。發(fā)放針對村民調(diào)查問卷1240份（25～30份/村），回收有效問卷1179份，樣本有效率為95.08%。

2.1 村民民主選舉影響因素統(tǒng)計分析

眾多，本文在對村民民主選舉影響因素綜合歸納的基礎(chǔ)上，利用“村民參與率”對各因素與村民民主選舉相關(guān)性進(jìn)行了分析。具體分析結(jié)果見表1。

從表1可見，在村民民主選舉眾多影響因素中，村民思想政治素質(zhì)與參與率之間相關(guān)性顯著，村民的科技文化素質(zhì)與參與率之間不存在顯著的相關(guān)性，利益驅(qū)動因素與村民參與率之間相關(guān)性顯著，政治環(huán)境因素1（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、政治環(huán)境因素2（村支部）與參與率之間具有相關(guān)性，但政治環(huán)境因素1（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）的相關(guān)性更顯著，宗族與參與率之間不存在顯著的相關(guān)性，經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素與參與率之間不存在顯著的相關(guān)性，制度環(huán)境因素與參與率之間相關(guān)性顯著。

2.2 村民選擇村干部標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)分析

表1 村民民主選舉影響因素相關(guān)性分析表

為對村民選擇村干部的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測量，我們利用村民選擇村干部標(biāo)準(zhǔn)與候選人得票率進(jìn)行了相關(guān)性分析，具體分析結(jié)果見表2。

表2 村民選擇村干部標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)分析

由表2看到，我們列舉的三個因素（標(biāo)準(zhǔn)）與候選人的得票率都有比較顯著的相關(guān)性，其中，候選人是否是黨員對得票率的影響程度較其他兩個因素小。因此，我們可以得出：村民在選舉時，更關(guān)注的是候選人“帶領(lǐng)大家發(fā)展致富”的能力，其次是“辦事是否公道、廉潔”，至于候選人是否是黨員則不被看重。

2.3 村民民主選舉影響因素的回歸分析

為進(jìn)一步測量利益因素對民主選舉的影響程度，我們采用逐步回歸法對村民參與率與利益等因素之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析。采用的回歸模型基本形式如下：

式（24）中，y 為因變量：村民參與率，X1，X2，X3，X4，X5，X6為自變量，分別表示村民思想政治素質(zhì)、利益驅(qū)動因素、政治環(huán)境因素1（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、政治環(huán)境因素2（村支部）、制度環(huán)境因素和候選人因素，a為截距，ε為擾動項(xiàng)。

得到最優(yōu)回歸方程為：

從回歸方程可以看出，利益驅(qū)動因素是最重要的影響因素，其次是村民思想政治素質(zhì)，然后是政治環(huán)境因素1(鄉(xiāng)鎮(zhèn))，第四是制度因素。

2.4 利益驅(qū)動因素對村民最終投票影響分析

從前面的分析可以看到，利益驅(qū)動因素對村民的選舉參與起著決定性的影響，那么，利益驅(qū)動因素對村民的最終投票將會有怎樣的影響呢？為回答這個問題，我們對利益驅(qū)動因素是否影響村長連任進(jìn)行檢驗(yàn)。計量分析的結(jié)果表明，每屆村長連任與否的兩獨(dú)立樣本之間存在顯著差異，利益因素直接影響每屆村長是否連任。

3 結(jié)論及討論

（1）村民在無窮次重復(fù)的民主選舉中，基于“理性”，村民能夠被那些綜合素質(zhì)高、能力突出、工作成績顯著的候選人所凝聚，從而村民能夠取得規(guī)模、學(xué)習(xí)和合作效應(yīng)，其利益最大化是能夠?qū)崿F(xiàn)的。這也說明，村民組織化程度的提高，是符合村民自身利益需求的。

（2）在中國農(nóng)村這個半熟人社會中，村民之間的交往是多次重復(fù)的，因此他們在村民民主選舉這個循環(huán)往復(fù)的過程中是“無窮次重復(fù)博弈”。這種博弈使得人們之間的博弈史清晰可見，基于村民和候選人作為長期理性經(jīng)濟(jì)人，他們博弈時間連續(xù)、規(guī)模有限、傳統(tǒng)和成員間的認(rèn)同比較容易達(dá)成，并且聲譽(yù)和懲罰機(jī)制的實(shí)施比較有效力，使得個人的背叛行為帶來的成本太高，因此他們會選擇合作。

（3）在利益博弈中，村民們通過被凝聚而形成一個整體，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在，這種合作使得村民們個人的利潤、個人的、全村的利潤、全村的比沒有合作時高，村民們從合作中得到了實(shí)際利益，這樣合作便會得到鞏固和加強(qiáng)，村民們便會更加積極參與村民民主選舉。

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