摘 要：文章以Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)為文獻(xiàn)來(lái)源，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法并結(jié)合文獻(xiàn)內(nèi)容，從文獻(xiàn)數(shù)量、來(lái)源、作者、被引與經(jīng)典文獻(xiàn)、主題等方面對(duì)h指數(shù)的研究論文進(jìn)行分析，以期能對(duì)本領(lǐng)域今后的研究提供一定的參考與啟示。

關(guān)鍵詞：定量分析 h指數(shù) 信息計(jì)量

中圖分類號(hào)： G353.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號(hào)： 1003-69３８（２０11）０2－0044-04

A Quantitative Analysis of Research on h Index Abroad

Cao Yaxin （Qufu Normal University Rizhao Campus Library， Rizhao， Shandong， 276826）

Abstract：The author uses the quantitative analysis methods and takes Web of Science as information source to analyze the research on h index， concerning literature quantities， information origin， author， citation and classic papers， and theme. It is hoped to supply some inspiration to the research on h index from now on.

Key words：quantitative analysis； hindex； informetrics

ＣＬＣ number： G353.1Document code： AArticle ID： 1003-6938（20１1）02-0044-04

長(zhǎng)期以來(lái)，科研評(píng)價(jià)是全球?qū)W術(shù)界和科研管理部門十分關(guān)注的話題，一般來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)均是采取同行評(píng)議與定量分析相結(jié)合的方式進(jìn)行。傳統(tǒng)的定量分析主要依靠發(fā)表論文數(shù)、論文被引頻次、影響因子等指標(biāo)。但這些指標(biāo)都或多或少地存在著缺陷，因此，關(guān)于如何利用有效指標(biāo)進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的探討一直都沒(méi)有停止過(guò)。2005年，美國(guó)物理學(xué)家HIRSCH J.E.教授提出了一個(gè)進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的新指標(biāo)—h指數(shù)（h index）。［1 ］h指數(shù)能夠?qū)⒀芯砍晒臄?shù)量和質(zhì)量有效地結(jié)合起來(lái)，使得科研評(píng)價(jià)能夠更加科學(xué)、合理。因此，h指數(shù)一經(jīng)提出，便受到了多方的廣泛關(guān)注，h指數(shù)的研究也成為了信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。

有鑒于此，筆者選擇國(guó)際最為權(quán)威的引文數(shù)據(jù)庫(kù)Web of Science with Conference Proceedings （SCI-EXPANDED， SSCI， AHCI， CPCI-S， CPCI-SSH），從文獻(xiàn)數(shù)量、來(lái)源、作者、被引與經(jīng)典文獻(xiàn)、研究主題等角度進(jìn)行定量分析。從而為了解h指數(shù)研究的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)提供一定的幫助。

1 文獻(xiàn)數(shù)量

通過(guò)在Web of Science中進(jìn)行檢索，去除誤檢結(jié)果，同時(shí)通過(guò)文獻(xiàn)引文關(guān)系，增加部分漏檢的相關(guān)文獻(xiàn)，最終得到文獻(xiàn)294篇（見(jiàn)圖1）。

從圖1可以看出：①?gòu)?005年至今，與h指數(shù)密切相關(guān)的文獻(xiàn)量已經(jīng)接近300篇，說(shuō)明h指數(shù)的相關(guān)問(wèn)題已經(jīng)成為了一個(gè)受到持續(xù)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題；②2010年的文獻(xiàn)數(shù)量為62篇，比2009年略有下降，但應(yīng)該是收錄時(shí)滯的原因，因此可以說(shuō)h指數(shù)的研究文獻(xiàn)成逐年上漲的趨勢(shì)，據(jù)此可以預(yù)計(jì)，在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，h指數(shù)的研究文獻(xiàn)還將繼續(xù)增加。

2 來(lái)源分析

根據(jù)文獻(xiàn)的集中分散規(guī)律，某一研究領(lǐng)域大部分文獻(xiàn)相對(duì)集中在少數(shù)文獻(xiàn)來(lái)源（期刊/會(huì)議錄等）上，而剩余的文獻(xiàn)則依次分散在其他大量的相關(guān)來(lái)源上。因此，分析論文的來(lái)源是了解本領(lǐng)域文獻(xiàn)的空間分布特點(diǎn)和掌握本領(lǐng)域主要信息來(lái)源的最有效方法，同時(shí)也有助于人們集中注意力，了解掌握該領(lǐng)域的主要研究成果。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，294篇文獻(xiàn)發(fā)表在112份期刊和14份會(huì)議錄上。Scientometrics排在首位，共刊載文獻(xiàn)52篇，占總數(shù)的17.69%。Scientometrics是一份主要刊載科學(xué)學(xué)和科學(xué)政策的定量研究成果，探討有關(guān)科學(xué)計(jì)量研究問(wèn)題的知名專業(yè)期刊，因此排在首位也是情理之中。排在第二位也是重點(diǎn)關(guān)注信息計(jì)量的專業(yè)期刊Journal of Informetrics，刊載文獻(xiàn)34篇；而信息管理領(lǐng)域頂尖期刊Journal of the American Society for Information Science and Technology也刊載了33篇文獻(xiàn)，排在第3位。這三份期刊刊載的文獻(xiàn)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其他期刊，也充分說(shuō)明了這三份期刊是h指數(shù)研究領(lǐng)域最為核心的期刊。因此，對(duì)h指數(shù)研究有興趣的學(xué)者應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注此三份期刊，以便于有效掌握h指數(shù)研究的熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。

3 作者分析

統(tǒng)計(jì)表明，294篇文獻(xiàn)共涉及到374位作者，其中，發(fā)表1篇文獻(xiàn)的作者數(shù)為281位，占總數(shù)的75.13%，高于洛特卡定律經(jīng)驗(yàn)值設(shè)定的60%，分析原因，一方面是本次計(jì)量分析將所有的合作者都考慮在內(nèi)，客觀上增加了發(fā)表1篇文獻(xiàn)的作者數(shù)；另一方面h指數(shù)畢竟是2005年才提出的計(jì)量指標(biāo)，研究歷史較短。相信隨著時(shí)間的推移，發(fā)表1篇文獻(xiàn)作者數(shù)的比重將會(huì)有所下降（見(jiàn)表1）。

從表1可以看出，發(fā)表7篇及以上的作者數(shù)達(dá)到了8人，說(shuō)明六年來(lái)h指數(shù)的研究已經(jīng)形成了一定數(shù)量的核心作者，在本文中，將此8位作者列為h指數(shù)研究的核心作者（見(jiàn)表2）。

從表2可以看出：①8位核心作者來(lái)自于5個(gè)國(guó)家， 4個(gè)國(guó)家是歐洲國(guó)家，這也在一定程度上說(shuō)明，目前歐洲學(xué)者對(duì)h指數(shù)關(guān)注較多，其中有3位作者來(lái)自于比利時(shí)，說(shuō)明h指數(shù)的研究在比利時(shí)開(kāi)展得相當(dāng)普遍；②排在前2位的作者EGGHE， L和ROUSSEAU， R均是信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的知名作者，EGGHE， L在h指數(shù)的基礎(chǔ)之上提出了g指數(shù)［2 ］，而g指數(shù)也被廣泛認(rèn)為是對(duì)h指數(shù)不足的有效改善，近年來(lái)該文獻(xiàn)在Web of Science中被引頻次達(dá)到了159次，被引頻次僅僅低于HIRSCH J. F.提出h指數(shù)的文獻(xiàn)。ROUSSEAU， R則是普賴斯獎(jiǎng)獲得者，近年來(lái)更是與多個(gè)國(guó)家的學(xué)者開(kāi)展廣泛研究，如跟國(guó)內(nèi)的中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、浙江大學(xué)等多家科研單位合作，他們的研究不僅推動(dòng)了本國(guó)相關(guān)研究的進(jìn)展，同時(shí)也帶動(dòng)了我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家研究水準(zhǔn)的提升；③我國(guó)學(xué)者對(duì)h指數(shù)的關(guān)注也比較多，同時(shí)也涌現(xiàn)出了金碧輝、梁立明等較為知名的研究人員，但不得不承認(rèn)，就整體而言，研究實(shí)力和影響力都有待進(jìn)一步提升。

4 被引與經(jīng)典文獻(xiàn)分析

一般來(lái)說(shuō)，被引頻次越高，影響力越大，因此通過(guò)被引分析，可以明確某一個(gè)研究領(lǐng)域的總體影響力和經(jīng)典文獻(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)：①294篇文獻(xiàn)被引共計(jì)3533次，平均被引頻次為12.02次，h指數(shù)為28次，這意味著有28篇文獻(xiàn)的被引頻次超過(guò)了28次，此28篇文獻(xiàn)的被引頻次達(dá)到2365次，這些充分說(shuō)明了h指數(shù)的研究確實(shí)受到了廣泛的關(guān)注，是多個(gè)領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題；②處于h指數(shù)區(qū)內(nèi)的28篇文獻(xiàn)來(lái)自于9份期刊和2份會(huì)議錄，其中刊載最多的是Scientometrics（11篇），Journal of the American Society for Information Science and Technology（6篇）和Journal of Informetrics（3篇）排在二、三位，這三種期刊也是之前所分析的核心期刊，因此可以肯定這三份期刊確為h指數(shù)研究領(lǐng)域最為重要的期刊；③在28篇文獻(xiàn)中，有2篇是國(guó)內(nèi)學(xué)者所著，分別是金碧輝等人提出R指數(shù)和AR指數(shù)的“The R- and AR-indices： Complementing the h-index”［3 ］和梁立明的“h-index sequence and h-index matrix： Constructions and applications”［4 ］，分別被引90和37次，這也說(shuō)明在h指數(shù)研究的國(guó)際舞臺(tái)上，我國(guó)學(xué)者也有了一定的影響力；④被引頻次最高的，理所當(dāng)然的就是HIRSCH J. F.提出h指數(shù)的文獻(xiàn)“An index to quantify an individual’s scientific research output”，達(dá)到了驚人的655次，年均被引93.57次；⑤28篇文獻(xiàn)中有10篇被引頻次達(dá)到了80次以上，在此，將這10篇文獻(xiàn)作為h指數(shù)研究領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(xiàn)（見(jiàn)表3）。

10篇經(jīng)典文獻(xiàn)中，HIRSCH J.E.和EGGHE L.分別有2篇入選，是表現(xiàn)最為出色的作者，事實(shí)上這兩位作者也是h指數(shù)研究領(lǐng)域最為權(quán)威的學(xué)者；期刊方面，Scientometrics表現(xiàn)最為突出，共刊載4篇。此外，10篇經(jīng)典文獻(xiàn)有6篇是2006年出版，最遲的也是在2007年，在一定程度上說(shuō)明經(jīng)典文獻(xiàn)的產(chǎn)生，需要時(shí)間的積累。

5 主題分析

對(duì)某一研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量、來(lái)源、作者、被引頻次等情況進(jìn)行分析，是對(duì)研究文獻(xiàn)的外部特征進(jìn)行分析，而主題分析則是深入文獻(xiàn)內(nèi)部，對(duì)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行深入的挖掘與分析，通過(guò)主題分析，可以較為清晰地明確某一個(gè)研究領(lǐng)域的研究重點(diǎn)、熱點(diǎn)和發(fā)展方向。

通過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)h指數(shù)的研究主要集中在h指數(shù)優(yōu)缺點(diǎn)與影響因素分析、類h指數(shù)研究、h指數(shù)與其他評(píng)價(jià)指標(biāo)的比較、h指數(shù)的應(yīng)用等方面。在此，筆者將主題分成h指數(shù)基礎(chǔ)理論研究和h指數(shù)應(yīng)用研究?jī)纱蟛糠帧?/p>

5.1 h指數(shù)基礎(chǔ)理論研究

（1）h指數(shù)的優(yōu)缺點(diǎn)分析。HIRSCH J. F.在其最初的文獻(xiàn)中就指出h指數(shù)計(jì)算方便，且同時(shí)考慮文獻(xiàn)發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量，克服了以往各種科研評(píng)價(jià)指標(biāo)的缺點(diǎn)；［5 ］ h指數(shù)是一個(gè)穩(wěn)健的累計(jì)指標(biāo)，單純論文數(shù)量的增長(zhǎng)對(duì)h指數(shù)不會(huì)產(chǎn)生直接的影響；當(dāng)然，h指數(shù)也存在著一些不足之處，如h指數(shù)對(duì)于那些剛開(kāi)始從事科學(xué)研究的人員而言是不利的；h指數(shù)是基于長(zhǎng)期的觀察，因此無(wú)法考察學(xué)者研究活力的衰退情況；h指數(shù)只能上升，不能下降等。［6 ］

（2）h指數(shù)的影響因素分析。JACSO P.分別討論了Web of Science、Google Scholar、Scopus等數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)計(jì)算h指數(shù)的影響，并認(rèn)為Web of Science和Scopus比較適合計(jì)算h指數(shù)，而Google Scholar則并不適合；［7 ］VANCLAY J.K.則通過(guò)對(duì)Google Scholar 和Web of Science兩個(gè)檢索工具的比較，發(fā)現(xiàn)檢索工具收錄差錯(cuò)不會(huì)對(duì)h指數(shù)產(chǎn)生較大影響；［8 ］SCHREIBER M.提出自引對(duì)h指數(shù)影響較大，對(duì)h指數(shù)本就不高的青年學(xué)者來(lái)說(shuō)，更是如此。［9 ］

（3）類h指數(shù)研究。關(guān)于h指數(shù)的改進(jìn)和類h指數(shù)的研究比較多，最為典型的就是g指數(shù)，EGGHE L認(rèn)為在評(píng)價(jià)科學(xué)家的整體學(xué)術(shù)水平時(shí)，度量指標(biāo)應(yīng)反映出高被引論文，于是提出g指數(shù)，定義g指數(shù)為前g篇高被引論文的引文數(shù)的總和高于或等于g2 。 ［10 ］基于類似的思想，金碧輝等提出了A 指數(shù)和R 指數(shù)。A 指數(shù)被定義為納入h 指數(shù)的論文的引文數(shù)的平均數(shù)，R 指數(shù)被定義為納入h 指數(shù)的論文的引文數(shù)的和的平方根。［11 ］

5.2 h指數(shù)應(yīng)用研究

由于h指數(shù)既考慮了文獻(xiàn)數(shù)量，又考慮了文獻(xiàn)質(zhì)量，并且易于理解和計(jì)算，因此，h指數(shù)一經(jīng)提出，便有學(xué)者探討h指數(shù)應(yīng)用相關(guān)的問(wèn)題，h指數(shù)的應(yīng)用研究也迅速成為了界內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)，使得h指數(shù)研究呈現(xiàn)出理論研究與實(shí)踐研究齊頭并進(jìn)，相互促進(jìn)的局面。

（1）科研人員的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。HIRSCH J.F.最初提出h指數(shù)，就是用于對(duì)科研人員的學(xué)術(shù)研究進(jìn)行評(píng)價(jià)，他利用h指數(shù)對(duì)物理學(xué)領(lǐng)域的科研人員研究水準(zhǔn)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)h指數(shù)確實(shí)是可以作為評(píng)價(jià)科研人員學(xué)術(shù)研究的一個(gè)有效的指標(biāo)，同時(shí)指出，對(duì)不同學(xué)科領(lǐng)域h指數(shù)分布差異性和相似性的比較應(yīng)該是今后研究的一個(gè)方向；［12 ］IMPERIAL J.利用h指數(shù)對(duì)生物學(xué)和生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域科研人員的學(xué)術(shù)研究進(jìn)行了評(píng)估；［13 ］Oppenheim， Charles統(tǒng)計(jì)了英國(guó)多位信息管理領(lǐng)域科研人員的h指數(shù)，并指出在該領(lǐng)域，若科研人員的h指數(shù)能達(dá)到5，就已經(jīng)是不錯(cuò)的表現(xiàn)，若h指數(shù)能超過(guò)13，則認(rèn)為是一位相當(dāng)有影響力的學(xué)者］。［14

（2）科研團(tuán)體的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。h指數(shù)不僅可以用于評(píng)價(jià)個(gè)人的學(xué)術(shù)研究，還可以用來(lái)評(píng)價(jià)科研團(tuán)體。如ARENCIBIA J.對(duì)古巴科學(xué)研究中心在2001~2005年期間的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，并運(yùn)用連續(xù)h指數(shù)對(duì)該研究中心的學(xué)術(shù)研究進(jìn)行評(píng)價(jià)；［15 ］而BOUABID利用h指數(shù)對(duì)摩洛哥的科研制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并與南非、葡萄牙等國(guó)家進(jìn)行對(duì)比分析，結(jié)論認(rèn)為h指數(shù)能夠更好地評(píng)價(jià)科研團(tuán)體的學(xué)術(shù)研究。［16 ］

（3）期刊影響力評(píng)價(jià)。2005年，BRAUN T等首次將h指數(shù)應(yīng)用于期刊影響力評(píng)價(jià)，他們利用Web of Science對(duì)2001年期刊的h指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，發(fā)現(xiàn)在JCR中影響因子最高的“Annual Review of Immunology”的h指數(shù)排名落后于其他期刊，原因是其發(fā)文量小，而h指數(shù)是要強(qiáng)調(diào)發(fā)文數(shù)量的。因此他們認(rèn)為h指數(shù)和影響因子在評(píng)價(jià)期刊時(shí)強(qiáng)調(diào)的是不同的方面，h指數(shù)是影響因子的一個(gè)有益補(bǔ)充；［17 ］MILLER C. W.通過(guò)對(duì)物理學(xué)期刊h指數(shù)的研究，很好地解決了Physical Review Letters影響因子低于Reviews of Modern Pyhsics的問(wèn)題，據(jù)此指出評(píng)價(jià)物理學(xué)期刊影響力時(shí)，h指數(shù)比影響因子更為優(yōu)越；［18 ］HARZING A. W通過(guò)Google Scholar的實(shí)證分析，得出h指數(shù)能更為準(zhǔn)確、廣泛地評(píng)價(jià)期刊影響力的結(jié)論。［19 ］

（4）研究熱點(diǎn)及研究趨勢(shì)的預(yù)測(cè)與分析。BANKS M.G.利用h指數(shù)確定了物理學(xué)的研究熱點(diǎn)，并改進(jìn)了h指數(shù)，提出了h-b指數(shù)，利用該指數(shù)，得到了碳納米管研究、納米線的研究是物理學(xué)中最為熱門的研究主題；［20 ］而HIRSCH J.E認(rèn)為，h指數(shù)不僅可以用于評(píng)價(jià)科研人員過(guò)去的學(xué)術(shù)研究，還可以預(yù)測(cè)他們未來(lái)可能取得的學(xué)術(shù)成就。通過(guò)實(shí)證研究，證實(shí)了相對(duì)于發(fā)表論文總數(shù)、總引文數(shù)等指標(biāo)，h指數(shù)是一個(gè)更好的預(yù)測(cè)未來(lái)學(xué)術(shù)成就的指標(biāo)。［21 ］

（5）專利評(píng)價(jià)，由于專利和論文有很多相似之處，因此有學(xué)者在進(jìn)行專利引文分析時(shí)，嘗試引入h指數(shù)，如JIAN C. G利用h指數(shù)對(duì)半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域的專利水平進(jìn)行測(cè)評(píng)，結(jié)果表明專利h指數(shù)是一個(gè)很好的評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的計(jì)量指標(biāo)。［22 ］

（6）其他應(yīng)用，h指數(shù)還可以應(yīng)用于科學(xué)基金資助論文影響力評(píng)價(jià)、單個(gè)出版物影響力評(píng)價(jià)、特色專題的確定以及圖書館管理工作評(píng)價(jià)等多個(gè)方面。

6 結(jié)語(yǔ)

h指數(shù)一經(jīng)提出便受到了多方的關(guān)注，經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，更是被應(yīng)用到了多個(gè)領(lǐng)域，相信隨著時(shí)間的推移，h指數(shù)將會(huì)有更多的應(yīng)用之處。但同時(shí)我們也應(yīng)該看到，科研評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，h指數(shù)并不能解決科研評(píng)價(jià)的所有問(wèn)題，在實(shí)際的評(píng)價(jià)工作中，不應(yīng)過(guò)分夸大h指數(shù)的作用，應(yīng)該將h指數(shù)跟其他評(píng)價(jià)指標(biāo)相結(jié)合，方有可能對(duì)科學(xué)研究做出正確、客觀的評(píng)價(jià)。

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作者簡(jiǎn)介：曹亞新（1974-），女，曲阜師范大學(xué)日照校區(qū)圖書館館員。