師 剛 肖琬蓉 張 龍 曾碩勛 （甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 甘肅蘭州 730000）

摘 要：圍繞甘肅科技文獻(xiàn)共享平臺建設(shè)與發(fā)展，借鑒國內(nèi)外科技文獻(xiàn)資源共建共享成功經(jīng)驗(yàn)，探索欠發(fā)達(dá)地區(qū)科技文獻(xiàn)共享模式，通過對現(xiàn)行體制下科技文獻(xiàn)資源共建障礙的分析與共享模式的研究，提出“資源各自持有、各自建設(shè)、同一界面、共同服務(wù)”的甘肅模式，構(gòu)建甘肅科技文獻(xiàn)共享機(jī)制。

關(guān)鍵詞：甘肅 科技文獻(xiàn)資源 共享機(jī)制

中圖分類號： G259.2742文獻(xiàn)標(biāo)識碼： Ａ 文章編號： 1003-69３８（２０11）０2－0096-06

Research on the Gansu Sharing Mechanism for Gansu Science and Technology Literature

Shi GangXiao WanrongZhang Long Zeng Shuoxun （Gansu Institute of Sci. Tech. Information， Lanzhou，Gansu， 730000）

Abstract：In the construction of the sharing platform for the development of Gansu Science and Technology literature， successful experiences in building technical literature resources sharing at home and abroad are learned in order to find a model for the underdeveloped area. Through the analysis of the barrier to the building of the sharing of the Science and Technology literature under the present system and the research on the sharing patterns， this paper proposes the Gansu model that \"different owners of resources construct their own system and use the same interface to serve all the readers\".

Key words：Gansu； science and technology literature resource； sharing mechanism

ＣＬＣ number： G259.2742Document code： AArticle ID： 1003-6938（20１1）02-0096-06

1 引言

科技文獻(xiàn)是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，對其實(shí)現(xiàn)有效集成與共享是提高科技創(chuàng)新能力、推動(dòng)社會發(fā)展和科技進(jìn)步的重要條件。我國的文獻(xiàn)共享活動(dòng)始于20世紀(jì)中期，社會各界尤其是圖書情報(bào)界在文獻(xiàn)資源共建共享方面進(jìn)行了長期的探索與研究，對其必要性已達(dá)成共識。但是多年來由于共享機(jī)制方面的障礙，影響著科技文獻(xiàn)的建設(shè)步伐，阻礙了科技文獻(xiàn)共享進(jìn)程。鑒于此，深入研究科技文獻(xiàn)共享機(jī)制，有利于揭示文獻(xiàn)資源共建共享進(jìn)展緩慢的根源，提出更為有效的解決途徑。這對于推進(jìn)科技文獻(xiàn)共建共享活動(dòng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展具有重要意義。

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國外的文獻(xiàn)共享活動(dòng)興起于上世紀(jì)初，研究歷時(shí)長。美國可以說是世界上開展文獻(xiàn)共享較早，且一直在世界前列的國家，其資源種類、資源數(shù)量和服務(wù)范圍上都達(dá)到了一定的規(guī)模；日本在文獻(xiàn)共享方面雖然起步較晚，但走的是高度組織化、制度化和有序推進(jìn)的發(fā)展道路；英國與德國的文獻(xiàn)共享也都做得非常成功。以美日英德等西方國家為首的文獻(xiàn)共享活動(dòng)強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)，統(tǒng)籌規(guī)劃，注重建立和完善共享制度，并且在20世紀(jì)90年代就先后建立起了文獻(xiàn)共建共享體系和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)模式，形成了一套完善的資源共享機(jī)制。［1 ］

國內(nèi)在文獻(xiàn)共享方面的研究雖已經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)，但由于體制和機(jī)制的影響，成效并不顯著，其研究的深度與廣度遠(yuǎn)不及國外。我國共進(jìn)行了三次大規(guī)模的文獻(xiàn)共建共享活動(dòng)：第一次是1957年為配合黨中央發(fā)出的向科學(xué)進(jìn)軍的號召而進(jìn)行的文獻(xiàn)資源共享活動(dòng)；第二次是從1987年開始，以開展全國文獻(xiàn)資源調(diào)查為標(biāo)志；第三次從20世紀(jì)90年代末期開始，以中國高等教育文獻(xiàn)保障體系立項(xiàng)并開始建設(shè)為標(biāo)志。［2 ］第一、二次大規(guī)模的文獻(xiàn)共建共享活動(dòng)均由于政治、經(jīng)濟(jì)等原因而夭折，第三次大規(guī)模的文獻(xiàn)共建共享活動(dòng)目前還繼續(xù)在全國蓬勃開展。綜觀其發(fā)展過程，不難發(fā)現(xiàn)，影響我國文獻(xiàn)共建共享最大的因素有兩個(gè)：一是經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，二是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的形成。而這兩大因素恰好都出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代初期，即1993年我國經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，1994年我國正式接入因特網(wǎng)。為應(yīng)對形勢發(fā)展的需要，20世紀(jì)90年代以來，國家相繼啟動(dòng)了全國性文獻(xiàn)共建共享工程，如CALIS、NSTL等，各省市也應(yīng)科技創(chuàng)新需要和科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，陸續(xù)建立了行業(yè)、省市科技文獻(xiàn)共建共享工程，并取得了一定進(jìn)展，但與發(fā)達(dá)國家相比，無論是基礎(chǔ)設(shè)施、資源總量、技術(shù)水平， 還是服務(wù)范圍與服務(wù)效率，都還存在著較大的差距，仍難以滿足我國科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。

3 共建障礙分析

3.1 管理障礙

科技文獻(xiàn)共建共享是一項(xiàng)整體性的系統(tǒng)工程，涉及面廣，制約因素多，各系統(tǒng)、各地區(qū)信息機(jī)構(gòu)關(guān)系復(fù)雜，宏觀指導(dǎo)、規(guī)劃、激勵(lì)、調(diào)控是必不可少的。美歐等發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，國家在啟動(dòng)、發(fā)展、管理、協(xié)調(diào)科技文獻(xiàn)資源的開發(fā)利用中的職能和作用是至關(guān)重要的?？萍嘉墨I(xiàn)的共建共享需要跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的協(xié)同作戰(zhàn)，需要國家與政府參與管理、規(guī)劃與協(xié)調(diào)，保證這一產(chǎn)業(yè)鏈條的有效轉(zhuǎn)動(dòng)。這對至今仍未突破“分割”體制的我國科技文獻(xiàn)資源建設(shè)和科技信息服務(wù)業(yè)的發(fā)展來說尤為重要。

3.2 資金障礙

在科技文獻(xiàn)共建共享過程中，資金障礙主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是經(jīng)費(fèi)投入與實(shí)際需求矛盾突出?？萍嘉墨I(xiàn)價(jià)格的上漲與有限的投入，難以滿足社會對科技文獻(xiàn)的需求，甘肅科技文獻(xiàn)共享平臺（以下簡稱“文獻(xiàn)平臺”）2005年啟動(dòng)建設(shè)，五年中共投入建設(shè)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)762萬元，改善了網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)，解決了關(guān)鍵技術(shù)，引進(jìn)、自建、整合數(shù)據(jù)庫180余個(gè)，但受投入經(jīng)費(fèi)和知識產(chǎn)權(quán)限制，許多利用價(jià)值較高的國外數(shù)據(jù)庫，因價(jià)格昂貴只能擱置，外文科技文獻(xiàn)保障率僅有30%，難以滿足甘肅科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對國外科技文獻(xiàn)的需求；二是經(jīng)費(fèi)支持缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。由于我國現(xiàn)行體制因素，資金的管理缺乏統(tǒng)一的歸口部門，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)地使用很難統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)調(diào)采購難以實(shí)現(xiàn)；三是國家缺少明確的文獻(xiàn)資源建設(shè)投入和資助政策。我國由于國家沒有具體化、有力度的支持和保護(hù)政策，政府對公益性信息部門的連續(xù)、穩(wěn)定和可持續(xù)增長的投入重視不夠，影響了文獻(xiàn)資源有序、有效地開發(fā)與社會的廣泛參與和投資。

3.3 共享意識障礙

長期以來，條塊分割的管理體制，形成了一種自給自足的思維定勢，缺乏聯(lián)合共建的思想，不少圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)關(guān)起門來搞建設(shè)：藏書上追求大而全，自動(dòng)化建設(shè)盲目上臺階，缺乏長遠(yuǎn)發(fā)展觀念，只重視經(jīng)濟(jì)效益，忽視社會效益，只看重眼前利益，不考慮長遠(yuǎn)利益，這種各自為政、保守與本位主義的做法導(dǎo)致了嚴(yán)重的后果，使得社會總體文獻(xiàn)保障低下，重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，文獻(xiàn)資源建設(shè)缺乏標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，給信息資源的共享帶來障礙，也挫傷了文獻(xiàn)管理人員的積極性，從而影響了共建共享網(wǎng)絡(luò)的形成。

3.4 數(shù)字化障礙

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，科技文獻(xiàn)的數(shù)字化是有效共知、共享的前提，然而我國文獻(xiàn)資源的數(shù)字化建設(shè)卻不宜樂觀，一是館藏書目數(shù)字化程度有限。據(jù)調(diào)查，在我國開展了館際互借的91家大中型圖書館中，通過聯(lián)機(jī)公共目錄可獲取異館書目信息只有55%，而甘肅省的書目信息數(shù)字化程度則更低，蘭州市中外文期刊聯(lián)合目錄收錄的館藏單位也僅七家，聯(lián)合目錄的編制范圍小，及時(shí)性差，難以為大規(guī)模開展文獻(xiàn)信息資源共享提供快捷便利的檢索手段；二是數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)能力低。數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)能力是衡量一個(gè)國家或地區(qū)信息資源開發(fā)利用水平的重要指標(biāo)，它包括數(shù)據(jù)庫總數(shù)、精品數(shù)量、學(xué)科覆蓋率、收全率、可檢索性、可獲取性、時(shí)效性、規(guī)范性等。從上述指標(biāo)來看，國內(nèi)同國外相比差距很大，一是數(shù)據(jù)庫的建設(shè)過于緩慢，遠(yuǎn)不能滿足用戶的需求；二是數(shù)據(jù)庫規(guī)模小、范圍窄、標(biāo)準(zhǔn)化程度低；三是覆蓋年限短，更新速度慢，標(biāo)引深度淺；四是高質(zhì)量品牌數(shù)據(jù)庫少。因此，開展館藏資源的聯(lián)機(jī)編目，加快高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫建設(shè)，成為圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)。

3.5 標(biāo)準(zhǔn)化障礙

標(biāo)準(zhǔn)化是網(wǎng)絡(luò)化與資源共享的前提與基礎(chǔ)。資源共享要求有一個(gè)開放的系統(tǒng)，而系統(tǒng)的開放性則要求具有可兼容性和可移植性，沒有標(biāo)準(zhǔn)化，資源共享就失去了保障。我國圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)自動(dòng)化系統(tǒng)軟件很多是在沒有聯(lián)網(wǎng)通訊條件，沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一規(guī)劃和聯(lián)合攻關(guān)的環(huán)境下研制的，各種集成管理系統(tǒng)兼容性差，轉(zhuǎn)換困難。［3 ］同時(shí)，各圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)的加工、整理、檢索及傳遞往往是從自身的需要出發(fā)，沒有統(tǒng)一的規(guī)范，也沒有執(zhí)行統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，致使各類文獻(xiàn)數(shù)據(jù)雖已達(dá)到一定規(guī)模，卻不能有效整合，網(wǎng)絡(luò)共享受到限制。

3.6 知識產(chǎn)權(quán)障礙

科技文獻(xiàn)共建共享的目的是充分利用已有信息資源，最大限度實(shí)現(xiàn)資源的社會共享，知識產(chǎn)權(quán)問題的存在又制約和限制著文獻(xiàn)資源的共享程度。其主要表現(xiàn)在：①已有館藏資源的網(wǎng)絡(luò)共享受到限制。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，使館藏文獻(xiàn)資源通過網(wǎng)絡(luò)與讀者距離不斷縮短，這對著作權(quán)法構(gòu)成很大的沖擊，如何處理資源共享與知識產(chǎn)權(quán)二者之間的尖銳矛盾，已成為擺在法學(xué)界和圖情界面前的一個(gè)重大課題；②引進(jìn)資源的共享范圍受到限制。圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)在訂置各類數(shù)據(jù)庫資源時(shí)，數(shù)據(jù)庫廠商對資源的使用和服務(wù)范圍一般都有一定的限制，其訂置費(fèi)用也因使用權(quán)限的不同差別較大，尤其是高質(zhì)量國外數(shù)據(jù)庫資源，單憑某一圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)很難有能力買斷一個(gè)大區(qū)域（如省、市區(qū)域）的無限使用權(quán)，由于沒有足夠?qū)ｍ?xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持，因此限制了此類資源的共享范圍。

3.7 人才障礙

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的科技文獻(xiàn)共建共享必須有一支高素質(zhì)的專業(yè)化人才隊(duì)伍與之相適應(yīng)，長期以來由于認(rèn)識上存在偏差，造成圖書情報(bào)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍偏低，使得既有圖書情報(bào)專業(yè)知識，又擅長計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、具有一定外語水平的高素質(zhì)復(fù)合型人才匱乏。［4 ］而業(yè)務(wù)水平和技能的低下又直接影響著科技文獻(xiàn)加工與服務(wù)水平的提高。從我國編目人員現(xiàn)有知識結(jié)構(gòu)看，絕大多數(shù)人員欠缺主題標(biāo)引知識，已開展的聯(lián)機(jī)編目中，多數(shù)圖書館的原始數(shù)據(jù)沒有主題標(biāo)引，或即使有，其專指性及一致性也很低。OCLC的數(shù)千萬條書目數(shù)據(jù)記錄都是具有圖書館或情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位的網(wǎng)上編目人員嚴(yán)格按照MARC格式編輯的，而我國的絕大多數(shù)圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)很難達(dá)到這樣的標(biāo)準(zhǔn)。

4 共享模式研究

4.1 共享模式分類

（1）按管理體制分類。有集中型模式和分散型模式兩大類。集中型模式包括全國性跨系統(tǒng)的共建共享和全國性系統(tǒng)內(nèi)的共建共享，其中全國性跨系統(tǒng)的共建共享有跨部門的信息資源共建共享管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)管全國的信息資源共建共享工作，而全國性系統(tǒng)內(nèi)的共建共享則由本系統(tǒng)最高管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌規(guī)劃。分散型模式是指無統(tǒng)一的具有行政干預(yù)能力的全國性管理機(jī)構(gòu)，主要靠社會組織和社會力量來組織和調(diào)節(jié)信息資源的共享工作。

（2）按共建共享所形成的體系結(jié)構(gòu)分類。有環(huán)型結(jié)構(gòu)模式、縱向結(jié)構(gòu)模式橫向結(jié)構(gòu)模式等。環(huán)型結(jié)構(gòu)模式指各國之間、各地區(qū)之間以平等的關(guān)系建立的共享模式；縱向結(jié)構(gòu)模式指按系統(tǒng)建立的共享模式；橫向結(jié)構(gòu)模式指同一地區(qū)跨系統(tǒng)共建的共享網(wǎng)絡(luò)。縱向和橫向結(jié)構(gòu)模式都必須有一個(gè)或兩個(gè)圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)牽頭，并簽訂共建共享協(xié)議，在平等、互利的條件下，形成一種縱向或橫向的體系結(jié)構(gòu)。

（3）按共建共享網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的進(jìn)程分類。有過渡型模式和完成型模式。過渡型模式是指“系統(tǒng)共建，全面共享”、“區(qū)域性共建，全國共享”，即高波博士提出的“小共建、大共享”模式。完成型模式是指一次完成的理想的無邊界共建共享模式，也可以說是一種實(shí)現(xiàn)資源共享的最終模式。

4.2 主要模式分析

上述幾種模式多是文獻(xiàn)資源共建共享發(fā)展過程中表現(xiàn)出來的具有代表性的模式。除完成型模式外，集中模式是一種最為有效的共建共享模式，即能：①有效減少文獻(xiàn)資源的重復(fù)購置，提高政府資金的使用效率；②有效調(diào)整科技文獻(xiàn)資源結(jié)構(gòu)和品種的合理配置；③有效擴(kuò)大科技文獻(xiàn)資源的覆蓋范圍和服務(wù)范圍；④有效增強(qiáng)科技文獻(xiàn)服務(wù)能力。但因投資巨大，鑒于我國國情，并不適于在全國推廣；分散模式與橫向模式充分考慮到我國現(xiàn)有圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)隸屬關(guān)系不同、經(jīng)費(fèi)來源渠道分散、協(xié)調(diào)難度大等因素，采用了一種較為現(xiàn)實(shí)、易于實(shí)現(xiàn)的共建共享模式，但因無統(tǒng)一的具有行政干預(yù)能力管理機(jī)構(gòu)，缺乏實(shí)際的約束力和強(qiáng)制力，在整體規(guī)劃、政策保障、用戶服務(wù)等方面還存在一些不足，難以實(shí)現(xiàn)最大節(jié)約原則；環(huán)型模式是文獻(xiàn)資源共建共享具有一定基礎(chǔ)、達(dá)到一定規(guī)模后的區(qū)域性建設(shè)模式；過渡型模式考慮到政府主導(dǎo)的重要性與欠發(fā)達(dá)地區(qū)建設(shè)資金投入有限、自籌經(jīng)費(fèi)困難等因素，將集中模式與分散模式有機(jī)結(jié)合，采用了一種比較適合西部發(fā)展的共建共享模式，當(dāng)然這種模式在實(shí)際操作中較集中模式與分散模式困難，需要通過有效的激勵(lì)措施加以協(xié)調(diào)管理。

4.3 創(chuàng)新模式探索

文獻(xiàn)資源共建共享模式應(yīng)該具有理論上的合理性和現(xiàn)實(shí)中的可行性。我國現(xiàn)有的文獻(xiàn)資源網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)發(fā)展到了一定的程度，要推翻重建是不可能的，而是應(yīng)該結(jié)合圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的技術(shù)、人員水平來進(jìn)行進(jìn)一步的完善。在這一完善的過程中，應(yīng)該把我們的工作放在全球范圍內(nèi)來考慮，一是跟上當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的發(fā)展水平，二是防止在與其他國家的文獻(xiàn)情報(bào)機(jī)構(gòu)交流溝通時(shí)發(fā)生故障?；谝陨系目紤]，應(yīng)該構(gòu)建新的文獻(xiàn)資源共享組織模式。

（1）分布型模式。分布模式是集中式模式和環(huán)狀模式的綜合，沒有一個(gè)主控中心，但在一個(gè)相對獨(dú)立的環(huán)中，有許多相當(dāng)?shù)匚坏闹行墓?jié)點(diǎn)，同時(shí)也有許多子中心節(jié)點(diǎn)。而一個(gè)中心節(jié)點(diǎn)下又有許多終端節(jié)點(diǎn)，有明顯的等級區(qū)分。這種模式在我國的文獻(xiàn)資源共享發(fā)展到現(xiàn)有程度的條件下，更加具有可行性。這種模式可以更多地保留現(xiàn)有的共享系統(tǒng)，而且在一定程度上更加強(qiáng)化了其中的合理成分。它吸收了前兩種模式的優(yōu)點(diǎn)，兼顧了經(jīng)濟(jì)性和可靠性，且有比較高的靈活性，有多個(gè)原動(dòng)力，管理成本相對較低，這種模式比較符合我國的文獻(xiàn)資源共享工作的發(fā)展現(xiàn)狀。

（2）縱橫交叉型模式。這是在橫向模式和縱向模式的基礎(chǔ)上把相對獨(dú)立的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)一步聯(lián)合起來，實(shí)現(xiàn)更大范圍甚至全國范圍的全面性協(xié)作。這種模式的協(xié)調(diào)組織必須要有一定的行政權(quán)威才能進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，并且需要具有整體性、全面性和前瞻性的統(tǒng)籌規(guī)劃及強(qiáng)有力的指導(dǎo)程序，并通過經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)作用將彼此獨(dú)立分散的圖書情報(bào)集合起來。這種模式是當(dāng)前最理想的構(gòu)思，必須花大力氣才能抓出成效。

（3）地域協(xié)作模式。地域協(xié)作模式，即建立國家、區(qū)域（大區(qū)域，如東、西部地區(qū)）、地區(qū)（省、直轄市、自治區(qū)）三級中心組成文獻(xiàn)資源共建共享網(wǎng)絡(luò)，國家中心起領(lǐng)導(dǎo)作用，統(tǒng)一協(xié)調(diào)全國的文獻(xiàn)資源共建共享；區(qū)域中心接受國家中心的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)國家與區(qū)域間的信息供需；地區(qū)中心在區(qū)域中心的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下開展工作，同時(shí)參與地區(qū)級文獻(xiàn)資源的規(guī)劃、建設(shè)和實(shí)施，世界各地的信息可以在3個(gè)層次順利通行。但需要有強(qiáng)有力的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)，對各成員館的權(quán)利和義務(wù)做出明確規(guī)定，并有較好的國家書目控制系統(tǒng)做保障。［5 ］

綜上所述，任何國家文獻(xiàn)資源共建共享模式都不是單一的模式，各國應(yīng)根據(jù)本國的實(shí)際采取適合本國國情的具體模式。我國各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，文獻(xiàn)資源地區(qū)分布也不均衡，因而宜采取三種模式并存，互相取長補(bǔ)短的發(fā)展策略，以滿足我國文獻(xiàn)資源共建共享的需要。

4.4 最佳模式確立

4.4.1 確定最佳模式的基本原則

（1）適應(yīng)性原則：①適應(yīng)國情原則。因?yàn)槿魏我粋€(gè)國家的文獻(xiàn)資源共建共享模式都是在該國政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、地理等人文和自然因素綜合作用下產(chǎn)生的，所以，文獻(xiàn)資源共建共享模式的確立，必須符合國情；②適應(yīng)時(shí)代發(fā)展原則。21世紀(jì)是網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，選擇和確立最佳模式，必須充分考慮到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，尋找出適合網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代的共享模式。［6 ］

（2）最大節(jié)約原則：其一是實(shí)現(xiàn)建設(shè)經(jīng)費(fèi)最省化，即少花錢多辦事；其二是實(shí)現(xiàn)共享高效化，即方便用戶，有效節(jié)約用戶的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)。

（3）適度超前原則：既定的模式應(yīng)具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，但又不能完全囿于現(xiàn)實(shí)，所以選擇最佳模式既要立足現(xiàn)實(shí)，又要適度超前，否則，不但影響共建共享進(jìn)程，還會帶來不應(yīng)有的損失。因此，充分預(yù)測未來的發(fā)展趨勢是確立最佳模式所必須考慮的一個(gè)重要條件。

（4）漸進(jìn)發(fā)展原則：是指選擇最佳模式時(shí)，必須考慮到共建共享的實(shí)現(xiàn)是一種循序漸進(jìn)的過程，需要經(jīng)過一個(gè)過渡階段，而不能一次完成。所以，就我國目前之國情，必須選擇那種過渡型最佳模式，而不是理想的一次性完成模式。

（5）因地制宜原則：考慮到我國條塊分割的管理體制及地區(qū)間發(fā)展的不平衡性以及信息資源分布的不均衡性，在選擇最佳模式時(shí)必須采取因地制宜、靈活多樣的原則，多種模式并舉，使共建共享充滿活力和朝氣。

4.4.2 我國文獻(xiàn)資源建設(shè)的最佳模式

根據(jù)上述確立文獻(xiàn)資源共建共享的基本原則，經(jīng)分析研究認(rèn)為，適合目前我國國情的共建共享模式應(yīng)當(dāng)是：以國辦為主、集中與分散管理相結(jié)合的、多元化的過渡型模式（見圖1）。這里的“多元化”是指在不同地區(qū)（如東、西部地區(qū)）、不同系統(tǒng)采取靈活多樣的共享模式。具體講，西部地區(qū)：應(yīng)采用初級模式，首先選擇自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ)較好，具有學(xué)科代表和一定文獻(xiàn)收藏規(guī)模的高校、科研院所和公共圖書館組建聯(lián)盟，待條件成熟再逐步擴(kuò)大建設(shè)聯(lián)盟，然后再建立橫向跨省區(qū)的西部地區(qū)互聯(lián)，最后實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)的東部地區(qū)聯(lián)網(wǎng)，乃至實(shí)現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)。東部地區(qū)：第一步，公共、高校和科研三大系統(tǒng)分別在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)共建共享；第二步，實(shí)現(xiàn)地區(qū)性跨系統(tǒng)共建共享，這是以省、直轄市為單位進(jìn)行的跨系統(tǒng)地區(qū)性共建共享；第三步，地區(qū)間共建共享，即各省、直轄市之間聯(lián)成共享網(wǎng)絡(luò)，初步實(shí)現(xiàn)全國資源共享。在東、西部地區(qū)實(shí)施共建共享計(jì)劃之前，應(yīng)首先建立主導(dǎo)型的國家級文獻(xiàn)資源網(wǎng)絡(luò)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各系統(tǒng)及地區(qū)級網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，這樣，全國的共建共享工作就會健康順利地發(fā)展。

4.4.3 甘肅省科技文獻(xiàn)建設(shè)模式確立

甘肅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)、文化相對落后的的省份，滯后的發(fā)展格局制約了各種建設(shè)的投入，同時(shí)條塊分割的管理體制，使有限的資金難以得到合理的應(yīng)用。為推進(jìn)甘肅科技文獻(xiàn)資源建設(shè)，提高我省科技文獻(xiàn)資源保障能力，根據(jù)《2005~2010年甘肅省科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》精神，啟動(dòng)文獻(xiàn)平臺建設(shè)計(jì)劃。甘肅科技文獻(xiàn)共享平臺借鑒國家科技文獻(xiàn)平臺的寶貴經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我省科技文獻(xiàn)資源建設(shè)實(shí)際，按照“資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)”的原則，聯(lián)合省內(nèi)主要文獻(xiàn)持有單位組成建設(shè)聯(lián)盟，確立六大共建主體（即以甘肅省科技情報(bào)所為代表的省屬科研院所，以中國科學(xué)院資源環(huán)境信息中心為代表的中央在甘院所，以省圖書館為代表的公共圖書館，以蘭州大學(xué)為代表的綜合型高等院校、以甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、蘭州理工大學(xué)為代表的專業(yè)型高等院校，以中國石油蘭化研究中心為代表的企業(yè)信息機(jī)構(gòu)）和六個(gè)共享層面（即圍繞政府相關(guān)部門、市州科技局、中央在甘機(jī)構(gòu)、科研院所、大專院校、大中型企業(yè)確立六個(gè)層面），通過共建障礙分析與共享模式研究，理清了我省科技文獻(xiàn)共建共享建設(shè)思路，提出 “資源各自持有、各自建設(shè)、同一界面、共同服務(wù)”的建設(shè)模式，并制定甘肅科技文獻(xiàn)共建共享相關(guān)章程、制度和管理辦法。

5 共享機(jī)制構(gòu)建

5.1 組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

為保證文獻(xiàn)平臺建設(shè)的科學(xué)管理和有效運(yùn)行，在建立科技文獻(xiàn)資源共建共享組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制時(shí)強(qiáng)化橫向協(xié)調(diào)，弱化條塊分割的行政約束。在省科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)廳際聯(lián)席會和專家委員會的指導(dǎo)下，建立甘肅省科技信息資源建設(shè)協(xié)調(diào)小組及甘肅省科技文獻(xiàn)共享工作協(xié)調(diào)委員會，全面負(fù)責(zé)全省科技文獻(xiàn)資源共建共享活動(dòng)所涉及的政策、法規(guī)、條例及文獻(xiàn)平臺建設(shè)的科學(xué)決策與技術(shù)指導(dǎo)，通過宏觀調(diào)控、統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和組織協(xié)調(diào)，履行相應(yīng)職責(zé)：確定發(fā)展目標(biāo)和模式；制定戰(zhàn)略和規(guī)劃；組建甘肅省科技文獻(xiàn)資源建設(shè)聯(lián)盟；成立甘肅省文獻(xiàn)信息資源共建共享工作組，具體開展共建共享工作的實(shí)施；審核財(cái)務(wù)預(yù)決算和建設(shè)方案；監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用情況；審定基本管理制度，協(xié)調(diào)文獻(xiàn)采購方針和原則；評估和考核運(yùn)行績效；研究制定有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范和管理制度；開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和教育培訓(xùn)；確保省財(cái)政每年劃撥一定的經(jīng)費(fèi)給科技文獻(xiàn)資源共建共享協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，以維持共建活動(dòng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

5.2 協(xié)調(diào)管理機(jī)制

在科技文獻(xiàn)資源建設(shè)中進(jìn)行分工協(xié)作是實(shí)現(xiàn)共建共享的重要環(huán)節(jié)。從甘肅省科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科技文獻(xiàn)資源的整體布局，依據(jù)不同學(xué)科需求對資源進(jìn)行合理配置，在提高規(guī)范化的同時(shí)突出特色。各資源單位按各自專業(yè)分工有所取舍、盡量避免重復(fù)訂購，充分利用現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)，擴(kuò)充資源種類和數(shù)量，擴(kuò)大服務(wù)范圍和權(quán)限。文獻(xiàn)平臺七家共建核心單位分工如下：甘肅省科技情報(bào)所作為省級文獻(xiàn)資源建設(shè)牽頭單位，主要致力于網(wǎng)絡(luò)共享平臺基礎(chǔ)建設(shè)。各資源持有單位根據(jù)各自優(yōu)勢，開展資源建設(shè)，中科院環(huán)境資源科學(xué)信息中心以科技圖書館整體資源為基礎(chǔ)，重點(diǎn)進(jìn)行資源環(huán)境學(xué)科和國外文獻(xiàn)資源的建設(shè)；甘肅省情報(bào)所重點(diǎn)開展科技期刊、標(biāo)準(zhǔn)、專利等公共資源建設(shè)；甘肅省圖書館重點(diǎn)開展公共資源建設(shè)；蘭州大學(xué)重點(diǎn)開展綜合教學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)和醫(yī)學(xué)資源建設(shè)；蘭州理工大學(xué)組織工程技術(shù)相關(guān)資源建設(shè)；甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)開展農(nóng)林畜牧專業(yè)資源建設(shè)；中石油蘭州化工研究中心主要進(jìn)行石油化工資源建設(shè)。省情報(bào)所、中科院資源環(huán)境科學(xué)信息中心、蘭州大學(xué)網(wǎng)絡(luò)中心合作進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)和軟件設(shè)計(jì)。

5.3 建設(shè)運(yùn)行機(jī)制

（1）建立經(jīng)費(fèi)保障體系。科技文獻(xiàn)共享機(jī)制運(yùn)行的許多方面，如網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)維護(hù)、文獻(xiàn)資源開發(fā)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，均是一個(gè)長期的、需以持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持為基礎(chǔ)的建設(shè)體系。由于文獻(xiàn)資源建設(shè)具有連續(xù)性和積累性，因此政府財(cái)政設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持，保障科技文獻(xiàn)建設(shè)的可持續(xù)性和運(yùn)行的良性發(fā)展。同時(shí)，鼓勵(lì)通過文獻(xiàn)服務(wù)積極創(chuàng)收，以彌補(bǔ)科技文獻(xiàn)建設(shè)經(jīng)費(fèi)的不足。甘肅科技文獻(xiàn)共享平臺建設(shè)資金主要來自科技基礎(chǔ)條件平臺專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，到目前已連續(xù)支持六年，為確保科技文獻(xiàn)資源共建共享持續(xù)發(fā)展，下一步還需建立一套完善的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理計(jì)劃，以保證經(jīng)費(fèi)的連續(xù)撥付和合理使用。

（2）組建資源建設(shè)體系。甘肅科技文獻(xiàn)共享平臺依托公共網(wǎng)絡(luò)平臺，充分利用省內(nèi)主要文獻(xiàn)持有單位存量資源，加強(qiáng)增量資源建設(shè)，不斷開發(fā)本地特色資源數(shù)據(jù)庫，有效整合國家文獻(xiàn)信息資源，鏈接國內(nèi)外公共信息服務(wù)系統(tǒng)，通過統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)采購、分工協(xié)作，構(gòu)建甘肅科技文獻(xiàn)資源保障體系，實(shí)現(xiàn)全省科技文獻(xiàn)資源共建共享，為甘肅科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供科技信息資源環(huán)境。

（3）構(gòu)建信息服務(wù)體系。依托各市（州）科技局和重點(diǎn)行業(yè)開展地區(qū)、行業(yè)服務(wù)體系建設(shè)。借助各市、州科技局和重點(diǎn)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)優(yōu)勢，建立地區(qū)及行業(yè)服務(wù)節(jié)點(diǎn)，聯(lián)合開展科技文獻(xiàn)信息服務(wù)，有效拓展科技文獻(xiàn)服務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)科技文獻(xiàn)對區(qū)域及行業(yè)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)支撐。目前已在11個(gè)市（州）和機(jī)械、化工、煤炭行業(yè)建立了服務(wù)節(jié)點(diǎn)，下一步計(jì)劃繼續(xù)延伸服務(wù)范圍，完善全省服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)目標(biāo)。

（4）培養(yǎng)資源建設(shè)人才。文獻(xiàn)資源的高速共享，意味著情報(bào)信息機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)資源從傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)信息源發(fā)展到數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)信息源，文獻(xiàn)平臺共建單位不僅要利用現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)平臺為用戶提供深層次的信息服務(wù)，還要建設(shè)、開發(fā)特色數(shù)據(jù)庫資源及有關(guān)軟件產(chǎn)品，為此對資源建設(shè)人員提出更高要求。通過強(qiáng)化培訓(xùn)、引進(jìn)等方式培養(yǎng)一批復(fù)合型人才，有效提升從業(yè)人員整體素質(zhì)，為科技文獻(xiàn)建設(shè)服務(wù)配備合格的人力資源，確?？萍嘉墨I(xiàn)共建共享的可持續(xù)發(fā)展。

5.4 利益平衡機(jī)制

高效的驅(qū)動(dòng)運(yùn)作機(jī)制是共建共享由理論走向?qū)嵺`，并持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，而驅(qū)動(dòng)運(yùn)作的核心是利益，為確?？萍嘉墨I(xiàn)共建共享活動(dòng)的有效實(shí)施，充分調(diào)動(dòng)各成員單位的積極性，通過對現(xiàn)階段我國文獻(xiàn)資源共建共享利益平衡機(jī)制模式及體系的調(diào)研與分析研究，構(gòu)建甘肅科技文獻(xiàn)共建共享利益平衡機(jī)制。［7 ］

（1）制度約束?？萍嘉墨I(xiàn)共建共享活動(dòng)開展的成功與否，有賴于各種規(guī)章制度的建立與行使，并需要有配套的實(shí)施細(xì)則與有效地監(jiān)督制度。只有科學(xué)的制度設(shè)計(jì)與合理的規(guī)劃安排，才能確保各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成。文獻(xiàn)平臺在建設(shè)初期即制定了相應(yīng)的制度規(guī)范，并在建設(shè)過程中進(jìn)行不斷完善與修訂，利用制度的約束來規(guī)范各共建共享單位的利益關(guān)系，并以協(xié)議形式明確各成員單位的權(quán)利和義務(wù)，有效推進(jìn)科技文獻(xiàn)共建共享的健康有序發(fā)展。

（2）補(bǔ)償獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)文獻(xiàn)平臺各參建單位資源規(guī)模、資源結(jié)構(gòu)、服務(wù)能力等，確定其服務(wù)領(lǐng)域與服務(wù)范圍，提出明確的量化指標(biāo)和要求，年底通過任務(wù)指標(biāo)考核，依據(jù)各成員單位參與共建和提供服務(wù)的實(shí)際情況，拿出專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)按比例補(bǔ)償因提供服務(wù)而耗費(fèi)的成本，并對服務(wù)數(shù)量大、服務(wù)質(zhì)量高的單位給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。通過制定必要的補(bǔ)償獎(jiǎng)勵(lì)措施，使各成員單位能夠依據(jù)各自的投入、服務(wù)和貢獻(xiàn)獲得相應(yīng)的補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)，從而調(diào)動(dòng)其參與共建共享的積極性。

（3）溝通協(xié)調(diào)。通過建立文獻(xiàn)平臺協(xié)調(diào)會制度，加強(qiáng)各成員單位的溝通與交流，建立相互之間的信任關(guān)系，共同研究制定資源建設(shè)規(guī)劃、相關(guān)制度規(guī)范，解決資源共享關(guān)鍵技術(shù)，協(xié)調(diào)文獻(xiàn)資源采購計(jì)劃，探討共建共享過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，達(dá)成對分歧的共識，保證成員單位在嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度的同時(shí)能夠及時(shí)地表達(dá)自身的利益訴求。

（4）平等合作。在共建共享過程中，不管有多么全面的制度安排和溝通協(xié)調(diào)，都很難做到利益的絕對均衡，共建聯(lián)盟中總有“吃小虧”的現(xiàn)象，如有的成員單位在技術(shù)、設(shè)備、人才和資源方面有優(yōu)勢，參與聯(lián)盟事務(wù)就多一些，付出相應(yīng)也就多一些。這一方面要根據(jù)各成員單位資源利用與服務(wù)情況，給予相應(yīng)補(bǔ)償，另一方面就要從精神層面上營造一種平等合作的氛圍，促進(jìn)成員單位之間的理解，提升聯(lián)盟的凝聚力，維持聯(lián)盟內(nèi)部良好的合作關(guān)系。

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作者簡介：師剛（1966-），男，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所副研究員，研究方向：信息資源建設(shè)；肖琬蓉（1963-），女，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所高級工程師，研究方向：信息資源建設(shè)；張龍(1980-)，男，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所助理研究員，研究方向：信息資源開發(fā);曾碩勛（1981-），男，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所助理研究員，研究方向：信息資源建設(shè)。。