解忠信

(上海海事大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，上海200315)

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

(一)含義

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指國(guó)家(地區(qū))之間通過制定條例、法令、法律、規(guī)定，認(rèn)證制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)制度等方式，提高外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)的門檻，對(duì)進(jìn)口的商品在衛(wèi)生檢疫、技術(shù)、標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)和商品包裝等方面做出明確的標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加出口國(guó)出口難度，最終達(dá)到限制本國(guó)進(jìn)口的目的。二次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)許多制成品的進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都比較嚴(yán)格，只有符合這些標(biāo)準(zhǔn)的商品才允許進(jìn)口，從而構(gòu)成了技術(shù)貿(mào)易壁壘，具體地說由以下三個(gè)方面組成:

1.強(qiáng)制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)。2.用非常隱秘的方式公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，使外國(guó)出口商很難了解或得知這些標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)。3.在實(shí)施這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)過程中，對(duì)于出口到本國(guó)的外國(guó)商品在進(jìn)口和銷售環(huán)節(jié)進(jìn)行重重阻撓。

(二)特征

1.隱蔽性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在理論上沒有對(duì)某一國(guó)家進(jìn)行特別的限定，因此避免了進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額等非關(guān)稅措施額度在分配中明顯的不合理和歧視等問題;它涉及的范圍廣、形式靈活多變、內(nèi)容復(fù)雜。

2.廣泛性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及的范圍很廣，包括初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，涵蓋了產(chǎn)品從研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售到消費(fèi)的整個(gè)商品的生命周期，并已從單純的有形商品擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、環(huán)境保護(hù)、金融信息等各個(gè)領(lǐng)域，同時(shí)涉及程序、要求、規(guī)定、法令、法律等方面。

3.復(fù)雜性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘因其涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和適用范圍比較廣泛，使其比許可證、配額等其他非關(guān)稅壁壘更為復(fù)雜，而世貿(mào)組織又允許各國(guó)根據(jù)自身特點(diǎn)制定與別人不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，相比其他貿(mào)易壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘要復(fù)雜得多。

4.動(dòng)態(tài)性。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品安全要求不斷提高，各國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)日益重視，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)也必然要隨之不斷更新。

5.爭(zhēng)議性。各國(guó)采取的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)并不是一成不變的，且各國(guó)差異大，使發(fā)展中國(guó)家的出口廠家難以適應(yīng)，而且對(duì)于一些具體的標(biāo)準(zhǔn)存在爭(zhēng)議性。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

1.商品檢疫和檢驗(yàn)制度。我國(guó)食品和農(nóng)產(chǎn)品出口深受國(guó)外產(chǎn)品檢驗(yàn)和檢疫制度要求的影響，主要因?yàn)檗r(nóng)藥及有毒物質(zhì)殘留量、嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度、保護(hù)特定動(dòng)植物物種、動(dòng)植物的病蟲害規(guī)定、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品和食品加工的規(guī)定等的影響。因此引發(fā)很多起我國(guó)商品被進(jìn)口國(guó)海關(guān)扣留或拒收、退貨、禁止進(jìn)口和索賠的案例，嚴(yán)重影響了我國(guó)出口貿(mào)易的健康發(fā)展。

2.標(biāo)簽和包裝。我國(guó)許多出口產(chǎn)品因?yàn)榘b不符合進(jìn)口國(guó)的包裝要求而被拒之門外。

3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)出口貿(mào)易中常遇到的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要有:紡織品染料指標(biāo)、機(jī)電產(chǎn)品、玩具安全性指標(biāo)、煙草中的有機(jī)氯含量、皮革的PCP殘留量、食品中的農(nóng)藥殘留量、陶瓷產(chǎn)品的含鉛量、汽油的含鉛量、包裝材料的可回收性指標(biāo)、用于保護(hù)臭氧層的受控物質(zhì)指標(biāo)。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新動(dòng)向

從近幾年由技術(shù)性貿(mào)易壁壘而引發(fā)的貿(mào)易摩擦中，可以總結(jié)出技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)以下幾方面的新情況、新動(dòng)向:

(一)技術(shù)難度不斷加大

由于科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，產(chǎn)品種類不斷更新，國(guó)外制定的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)難度不斷加大。如在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定新的更精確的檢測(cè)方法或新的更高的指標(biāo)，特別是對(duì)于一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，某些項(xiàng)目的指標(biāo)甚至比之前加大幾個(gè)數(shù)量級(jí)。

(二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)企業(yè)的影響加大

由于傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施被逐步削弱，發(fā)達(dá)國(guó)家已逐漸將采取技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為最主要的貿(mào)易保護(hù)措施之一。因此，我國(guó)出口企業(yè)所遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘也日趨增多。據(jù)商務(wù)部調(diào)查，2010年34％的中國(guó)產(chǎn)品在出口過程中受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響，造成損失270多億美元，高于2009年的26％，有逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

(三)對(duì)環(huán)保因素的考慮增多

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)環(huán)保提出了越來越嚴(yán)格的要求。2008年歐盟通過一項(xiàng)指令，要求強(qiáng)制回收廢舊電池。該項(xiàng)指令要求從2009年開始，所有進(jìn)入歐盟內(nèi)部銷售的電池必須注明其使用壽命，否則不許進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。2012年之前，在歐盟境內(nèi)25％的廢舊電池須強(qiáng)制回收，到2016年，這一比例應(yīng)達(dá)到45％。此外如果電池的含汞量超過0.0005％、含錫量超過0.002％，在歐盟境內(nèi)都將被禁止進(jìn)口和銷售。這一指令目標(biāo)使鎳福電池的回收率達(dá)到75％，鉛電池的回收率達(dá)到65％，其他達(dá)到50％。而且電池的回收費(fèi)由生產(chǎn)廠家來負(fù)擔(dān)。

(四)對(duì)產(chǎn)品安全衛(wèi)生要求越來越嚴(yán)格

對(duì)產(chǎn)品安全衛(wèi)生的要求歷來都是技術(shù)性貿(mào)易壁壘關(guān)注的重點(diǎn)，從食品、添加劑、與食品接觸的材料到鞋服安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)日益提高。如歐盟對(duì)食品接觸材料也提出了更高的要求，20世紀(jì)90年代初，鉛和鎳的溶出量和遷移量為不超過0.8mg/l，到90年代中期則修改為0.5mg/l，到2009年鉛和鎳的溶出量和遷移量限制到不超過0.3mg/l。2010年底，歐盟突然宣布將在2011年1月1日實(shí)施新的法規(guī)，規(guī)定鉛和鎳的溶出量和遷移量不得超過0.1mg/l。

(五)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)相融合

發(fā)達(dá)國(guó)家為保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)壟斷利益，將更多的專利技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中去，使其和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)巧妙結(jié)合，實(shí)行專利標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)專利化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化。如2010年4月歐洲議會(huì)通過法案強(qiáng)制要求價(jià)格在2歐元以下的打火機(jī)必須安裝安全鎖(為保護(hù)兒童安全)才能進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。而目前，安全鎖專利技術(shù)基本掌握在歐美國(guó)家手中，我國(guó)的打火機(jī)生產(chǎn)企業(yè)根本沒有掌握該技術(shù)，因此極大地制約我國(guó)打火機(jī)生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展。

四、應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘的策略

(一)積極研究和采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)主要包括國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)三大組織所制定的標(biāo)準(zhǔn)。采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是我國(guó)沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘直接進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的捷徑。

(二)調(diào)整我國(guó)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)

我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和內(nèi)容只能滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需要，很難適應(yīng)國(guó)外新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求;且我國(guó)原來的標(biāo)準(zhǔn)體系強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)較多，推薦性標(biāo)準(zhǔn)較少，有一部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)適應(yīng)不了國(guó)外新的技術(shù)性貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求。所以，要調(diào)整國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)，盡量縮短制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間周期，以適應(yīng)出口的及時(shí)性要求，這也是應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘更新的關(guān)鍵舉措。

(三)加快信息標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)

為加快我國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的發(fā)展，必須加快建設(shè)服務(wù)更全面、安全性更好、效率更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息網(wǎng)絡(luò)體系及公共信息數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，我國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才資源相對(duì)匱乏，嚴(yán)重制約了我國(guó)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的整體實(shí)力。政府應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌的一流標(biāo)準(zhǔn)化人才教育，深化標(biāo)準(zhǔn)化人才管理體制改革，健全標(biāo)準(zhǔn)化人才培訓(xùn)體制，建立全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化人才資源開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化人才資源開發(fā)工作。

(四)加大對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究、制定和應(yīng)用的經(jīng)費(fèi)投入

把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究經(jīng)費(fèi)納入國(guó)家公共開支的預(yù)算范圍，并且給予穩(wěn)定的財(cái)政支持，并且要根據(jù)每一階段的研究重點(diǎn)不同給予相應(yīng)的財(cái)力支持，同時(shí)引導(dǎo)企業(yè)增加對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)投入，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，為了實(shí)現(xiàn)成功應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的戰(zhàn)略目標(biāo)，國(guó)家財(cái)政應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作提供穩(wěn)定的資金支持，并保持一定的遞增幅度。

(五)加快建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘防范和應(yīng)對(duì)體系

對(duì)于我國(guó)主要的出口產(chǎn)品和出口市場(chǎng)，盡快建立針對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘防范和應(yīng)對(duì)體系，以及與之配套運(yùn)行的信息收集與反饋、調(diào)查、分析、研究與咨詢專家系統(tǒng)等;以現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，同時(shí)加大對(duì)主要貿(mào)易伙伴如日本、歐盟、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)的收集工作，完善和健全標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

(六)重視專利的基礎(chǔ)軟硬件建設(shè)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力

科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展改變了專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系，一方面，在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)制定新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的為世人知道的非專利技術(shù)越來越少，這是因?yàn)榇蠖鄶?shù)研究或者技術(shù)成果都被申請(qǐng)了專利保護(hù)。專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化速度不斷加快，使得標(biāo)準(zhǔn)化組織需要同專利權(quán)人進(jìn)行談判，以將其專利技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)使用;另一方面，專利持有人為了能夠利用標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的標(biāo)準(zhǔn)壟斷優(yōu)勢(shì)，也會(huì)積極主動(dòng)申請(qǐng)將專利技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視專利的基礎(chǔ)建設(shè)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，以沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

五、結(jié)語(yǔ)

為了成功應(yīng)對(duì)新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國(guó)在各方面提出了應(yīng)對(duì)策略。要發(fā)揮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化中的橋梁和紐帶作用，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要對(duì)產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、科技以及可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐，要形成以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，建立以支持高新技術(shù)的研究開發(fā)和技術(shù)進(jìn)步為核心的高新技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系，發(fā)展信息領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要從戰(zhàn)略高度上重視安全、健康、環(huán)保、資源和能源領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，成功地跨越發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘。

[1]程慧芳.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)的影響及應(yīng)對(duì)措施[J].湖北水利水電技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2007.

[2]陳曉青.我國(guó)紡織服裝業(yè)面臨的技術(shù)性貿(mào)易壁壘及應(yīng)對(duì)措施[J].紡織科技進(jìn)展，2009.