計道宏

（鄖陽師范高等?？茖W(xué)校 外語系，湖北 十堰442000）

預(yù)設(shè)的語用功能研究

計道宏

（鄖陽師范高等?？茖W(xué)校 外語系，湖北 十堰442000）

預(yù)設(shè)起源于邏輯學(xué)，后來被引進(jìn)到語言學(xué)領(lǐng)域，成為語言學(xué)和邏輯學(xué)共同關(guān)注的重要課題。它是指說話者說出某個特定句子時所作的假設(shè)，是交際雙方已知的共有或背景知識。從宏觀上講，預(yù)設(shè)分為語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)，兩者既有相同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)。語義預(yù)設(shè)是語用預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)，語用預(yù)設(shè)是語義預(yù)設(shè)的具體運(yùn)用，兩者間是互補(bǔ)的關(guān)系。

預(yù)設(shè)；語義預(yù)設(shè)；語用預(yù)設(shè)；蘊(yùn)涵

預(yù)設(shè)（presupposition），又稱為前提、前設(shè)、先設(shè)。德國著名邏輯學(xué)家弗雷格在其著作《意義和指稱》中最早提出了這一概念，指說話者在說出某個特定的句子時所設(shè)定的一個事實(shí)。弗雷格提出：當(dāng)我們談到“月亮”時，我們的意圖并不是談?wù)撛铝恋囊庀螅覀円膊粫M足于它的涵義，相反，在這里，我們預(yù)先假定了指稱的存在［1]。藍(lán)純從交際參與者的角度認(rèn)為預(yù)設(shè)是指說話人在說出一句話時頭腦中預(yù)先假定當(dāng)然成立的命題［2]。魏敏等從交際語境的角度，提出預(yù)設(shè)是一種潛在的已知信息，是言語交際雙方共同認(rèn)可的背景知識［3]。

一、預(yù)設(shè)與蘊(yùn)涵

預(yù)設(shè)是交際過程中交際雙方共同接受的事實(shí)或命題。從邏輯學(xué)的角度說，就是滿足句子所作的斷言為真或為假的照應(yīng)條件或前提，是句子本身所隱含的內(nèi)容，而蘊(yùn)涵是指命題之間的關(guān)系。例如，AB兩個命題，A真則B一定真，A假B仍然為真，通常認(rèn)為A預(yù)設(shè)B，記為A＞B。AB兩個命題，有A必有B，通常認(rèn)為A蘊(yùn)涵B，可以記為A→B。

換言之，A真則B一定真，A假則B仍然為真，如果B假則A無意義，這是預(yù)設(shè)。A真則B一定真，B假則A一定為假，A如果假，則B可能為真也可能為假。運(yùn)用的具體方法就是“否定測試法”，即否定了一個句子，如果推導(dǎo)出來的命題仍然真實(shí)，它就是該句的預(yù)設(shè)；否定后推導(dǎo)出來的命題如果不真實(shí)，它就是該句的蘊(yùn)涵，因此有人說“否定測試法”是區(qū)別預(yù)設(shè)與蘊(yùn)涵的試金石，當(dāng)然“否定測試法”也不是萬能的，也有自己的局限性。

預(yù)設(shè)還有一種情況需要注意，即B假則A無意義，無意義只是從語義邏輯的角度講的，不等于沒有語用功能。例如，美國前總統(tǒng)克林頓身陷“拉鏈門”丑聞之際，有人說：“美國的皇帝也不好當(dāng)??！”（A）＞“美國有皇帝?！保˙）但實(shí)際上美國沒有皇帝，也就是說B是虛假的預(yù)設(shè)，因此A也是虛假的命題，或者說是無意義的話。盡管句A明顯有悖于格賴斯的會話合作原則，但在實(shí)際交往中卻大量存在類似的話語，原因就在于句A的語用功能十分明顯，即句A包含有幽默或諷刺的意味。預(yù)設(shè)意義的相對性還表現(xiàn)在時代背景的不同上。例如：法國的國王是個禿頭。（A）＞法國有國王。（B）在路易十四、十五時代，這種預(yù)設(shè)是成立的，而在當(dāng)代法國，卻是虛假的。這種交際雙方共有的背景知識是預(yù)設(shè)發(fā)揮其語用功能的最大特點(diǎn)。預(yù)設(shè)是一個語句的肯定式和否定式，是能夠推導(dǎo)出來的語用推理，它對語境的依賴極大，即預(yù)設(shè)含義的推理必須考慮說話人、環(huán)境、聽話人等背景知識。蘊(yùn)涵則是一種不依賴于語境單從語句本身推導(dǎo)出來的一種命題。預(yù)設(shè)是一種隱含在句中的附帶的背景知識；而蘊(yùn)涵是句子表達(dá)的基本信息。蘊(yùn)涵分為兩種：嚴(yán)格蘊(yùn)涵和實(shí)質(zhì)蘊(yùn)涵。嚴(yán)格蘊(yùn)涵的特點(diǎn)是AB兩個命題在語義上存在著不可割裂的依存關(guān)系，不可能肯定A而否定B。實(shí)質(zhì)蘊(yùn)涵的特點(diǎn)是有A必有B，但是沒有A，也可以有B，換言之，否定A，不一定否定B，否定B，必定否定A。例如：

①我是中國留學(xué)生。（A）

→我是中國人。（B）

②一個詞如果能帶賓語，它就是動詞。（A）

→一個詞如果不能帶賓語，也可能是動詞。（B）

區(qū)分蘊(yùn)涵的依據(jù)有兩點(diǎn)：一個命題是另一個命題斷言部分所表達(dá)的內(nèi)容。一個句子和它的蘊(yùn)涵之間存在上下位關(guān)系或整體、部分關(guān)系。

石安石提出：蘊(yùn)涵是話語的斷言部分表達(dá)的意義，而預(yù)設(shè)則是話語的非斷言部分表達(dá)的意義［4]。

從句法上看，預(yù)設(shè)主要通過主語、定語及狀語等修飾、限定性成分來觸發(fā)和承載，而蘊(yùn)涵的基本內(nèi)容主要與語句中的謂語部分相對應(yīng)。劉哲認(rèn)為，概括一個句子所蘊(yùn)涵的內(nèi)容，應(yīng)依據(jù)以下三條原則：①一個句子與它的蘊(yùn)涵之間是同真同假關(guān)系；②蘊(yùn)涵應(yīng)是一個完整的表述；③蘊(yùn)涵應(yīng)該包含句子的信息焦點(diǎn)［5]。

蘊(yùn)涵的種類：①對立型；②比較型；③包孕型；④關(guān)聯(lián)型。Yule認(rèn)為，預(yù)設(shè)和蘊(yùn)涵都是沒有被說話人通過話語直接表達(dá)出來但在交際過程中得以傳遞的信息，兩者均屬已知信息；不同的是，預(yù)設(shè)是一個依存于說話人在說話前所作的一系列設(shè)想，蘊(yùn)涵是根據(jù)話語內(nèi)容進(jìn)行邏輯推理得出的結(jié)論［6]。

預(yù)設(shè)與蘊(yùn)涵既有聯(lián)系，也有區(qū)別，既有共性，也有個性。預(yù)設(shè)是一個話語的前提條件，蘊(yùn)涵是一個語句的邏輯后果。兩者共同點(diǎn)：都是句子自身的整體意義推導(dǎo)出來的另外的意義或信息。不同點(diǎn)為：對原句否定后，蘊(yùn)涵隨之改變，而預(yù)設(shè)仍然不變。蘊(yùn)涵是語句的基本信息，預(yù)設(shè)則是語句的附加信息。根據(jù)信息焦點(diǎn)理論，可以得知，蘊(yùn)涵對應(yīng)的是語句的主要信息，而預(yù)設(shè)對應(yīng)的則是次要信息或背景信息，當(dāng)然兩種信息都是語言交際所必需的成分。

二、預(yù)設(shè)的分類

法國語言學(xué)家基南把預(yù)設(shè)分為語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)兩種。語義預(yù)設(shè)是不需要語境參與，從句子本身就能推導(dǎo)出來的交際雙方共知的命題，其特點(diǎn)是客觀性和穩(wěn)定性，不會因為語境的變化而發(fā)生變化。與此相反，語用預(yù)設(shè)則是高度依賴語境的，交際雙方共有的背景知識，是語言交際得體、恰當(dāng)必須滿足的條件。語義預(yù)設(shè)可以分為三種類型：①存在預(yù)設(shè)，指交際雙方對世界上的事物和人的存在的認(rèn)識，它的推理不需要語境，語句中的謂語所表示的屬性或者屬于或者不屬于這個專名的指稱。②事實(shí)預(yù)設(shè)，指交際雙方在交流過程中預(yù)先肯定或否定的一些事實(shí)，常常體現(xiàn)為一個或一組表示具體事實(shí)的命題，是一些說話前就存在的事實(shí)，需要考慮語境因素。③種類預(yù)設(shè)，指交際過程中預(yù)先存在的關(guān)于種類方面的經(jīng)驗知識［7]。

由于語義預(yù)設(shè)只涉及語義邏輯的真假值問題，不涉及語言交際過程，所以其用途受到了限制。目前，語言學(xué)研究者們把研究重點(diǎn)都放在語用預(yù)設(shè)方面。

語義預(yù)設(shè)的局限性表現(xiàn)在，如果預(yù)設(shè)僅僅是語義上存在的，那么預(yù)設(shè)必然是不可取消的，但事實(shí)上預(yù)設(shè)是可以消除的，也正因為如此，預(yù)設(shè)的語用功能才突顯出來，變得越來越重要。胡澤洪提出，語義預(yù)設(shè)是就命題層面，從保證一個命題具有真假值的角度研究命題的預(yù)設(shè)，它撇開命題所處的具體的語言環(huán)境，抽象地研究保證一個命題具有真值的必要條件。而語用預(yù)設(shè)則不同，它不滿足于抽象地、靜態(tài)地在命題的層面談?wù)擃A(yù)設(shè)，而試圖在某一個具體的交際環(huán)境中，研究交際者在交際過程中需要什么樣的預(yù)設(shè)以保證交際順利地進(jìn)行。前者是關(guān)于命題的真假問題，而后者是關(guān)于命題的恰當(dāng)問題［8]。這一點(diǎn)清楚地反映了語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)的區(qū)別，也說明了語用預(yù)設(shè)的研究優(yōu)先于語義預(yù)設(shè)研究的原因。

周鐵項將預(yù)設(shè)分為：①語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)；②直陳句預(yù)設(shè)、疑問句預(yù)設(shè)和命令句預(yù)設(shè)；③存在預(yù)設(shè)、事實(shí)預(yù)設(shè)和種類預(yù)設(shè)［9]。段宏立將語用預(yù)設(shè)分為：①存在預(yù)設(shè)；②事實(shí)預(yù)設(shè)；③信念預(yù)設(shè)；④狀態(tài)預(yù)設(shè)；⑤行為預(yù)設(shè)；⑥虛假預(yù)設(shè)［10]。王躍平將語用預(yù)設(shè)分為：①真實(shí)語用預(yù)設(shè)與虛假語用預(yù)設(shè)；②典型語用預(yù)設(shè)和非典型語用預(yù)設(shè)；③命題內(nèi)容條件語用預(yù)設(shè)、預(yù)備性條件語用預(yù)設(shè)和真誠性條件語用預(yù)設(shè)；④確定語用預(yù)設(shè)和不確定語用預(yù)設(shè)［11]。

綜合以上幾種觀點(diǎn)，我們認(rèn)為語用預(yù)設(shè)可以分為：①事實(shí)預(yù)設(shè)；②文化預(yù)設(shè)；③狀態(tài)預(yù)設(shè)；④行為預(yù)設(shè)；⑤信念預(yù)設(shè)；⑥種類預(yù)設(shè)。事實(shí)預(yù)設(shè)指交際雙方共知的客觀事實(shí)或客觀存在。例如：“第二次世界大戰(zhàn)于1945年結(jié)束”。＞“曾經(jīng)爆發(fā)過第二次世界大戰(zhàn)?！薄袄贤跫依镉幸恢还贰！保尽笆郎嫌袀€叫老王的人存在”。文化預(yù)設(shè)指跨文化交際背景下的共知信息。例如：老張對一個老外打招呼：“你吃飯了嗎？”＞“老張認(rèn)為這個老外了解中國的風(fēng)俗習(xí)慣”。狀態(tài)預(yù)設(shè)指交際雙方在交流過程中預(yù)先肯定或否定的關(guān)于人或事物的狀態(tài)的知識。例如：“請關(guān)上窗戶?！保尽按皯粢恢遍_著的狀態(tài)?！毙袨轭A(yù)設(shè)指交際雙方在交際過程中預(yù)先肯定或否定的關(guān)于人的行為的知識。例如：“昨天在火車站買了去日本的飛機(jī)票?！保尽袄贤踬I了機(jī)票這一行為?！毙拍铑A(yù)設(shè)指交際雙方在交際過程中預(yù)先存在的關(guān)于人的信念、想法的知識。例如：“人生自古誰無死，留取丹心照汗青?！保尽拔奶煜闉閲八赖臎Q心。”種類預(yù)設(shè)指交際雙方預(yù)先存在的關(guān)于人或事物的種類的知識。例如：“老虎是猛獸”預(yù)設(shè)“老虎是一種動物，而不是人”。語句不能改為“燈是猛獸”，因為“燈”和“猛獸”不屬于同類。

三、預(yù)設(shè)的特征

語義預(yù)設(shè)排除了語境因素，只包含語句本身的意義。它的基本特性包括抽象性和普遍性。

語義預(yù)設(shè)的抽象性也叫穩(wěn)定性或固定性。語義預(yù)設(shè)相對來說比較固定，從語義邏輯真值的角度就能推導(dǎo)出來。語義預(yù)設(shè)的客觀性是指語句的語義預(yù)設(shè)可以通過語句本身的邏輯含義推導(dǎo)出來，因此是眾所周知的知識。這種客觀性是普遍存在的，用于任何語言的研究得出的結(jié)論都是相同的。語用預(yù)設(shè)受說話人和具體語境等因素的影響，變數(shù)很多，具有①主觀性；②隱蔽性；③單向性；④雙向性；⑤普遍性；⑥適宜性；⑦可取消性等特征。

主觀性指語用預(yù)設(shè)是說話人的主觀想象，不一定具有客觀性。例如：老師批評學(xué)生：“你又遲到了?！闭f話人主觀上認(rèn)為學(xué)生遲到了，但事實(shí)上可能是學(xué)生因為做好事遲到了，那么老師的預(yù)設(shè)“這個學(xué)生老是遲到，不是個好學(xué)生”就是錯誤的。

普遍性是指語用預(yù)設(shè)是客觀事實(shí)，在任何情況下都可以推導(dǎo)出來。例如：“老虎是猛獸?！鳖A(yù)設(shè)“老虎是一種動物。”馬戲園里的老虎的野性可能沒有了，但它的屬性沒有變，它還是一種動物。

單向性是指語用預(yù)設(shè)有時是說話人單方面作出的預(yù)設(shè)，事前并沒有與聽話人商量。可能引起誤解，但是隨著交流的繼續(xù)，語用預(yù)設(shè)的單向性可能會變成雙向性，逐步被聽話人理解。例如：“你看過史泰龍主演的電影嗎？”“誰是史泰龍？”“美國的著名演員嘛！”預(yù)設(shè)聽話人知道史泰龍是誰，但實(shí)際上聽話人并不知道。但是經(jīng)說話人介紹之后，這種單向性的語用預(yù)設(shè)就變成了雙向性的預(yù)設(shè)。

雙向性是指語用預(yù)設(shè)有時被交際者雙方共知，但第三方不一定了解的預(yù)設(shè)，例如：幾個專家學(xué)者討論學(xué)術(shù)問題時提到愛因斯坦的相對論，預(yù)設(shè)是“討論者都了解相對論的含義”，但事實(shí)上盡管相對論具有客觀性，但其專業(yè)性太強(qiáng)，其他專業(yè)的學(xué)者并不理解其意義，因而也就無法參與討論，這個例子說明雙向性不同于普遍性。

隱蔽性指語用預(yù)設(shè)有時是隱蔽在普通語句之內(nèi)的秘密信息。例如：警察審案時常用的話：“案發(fā)當(dāng)晚你幾點(diǎn)離開現(xiàn)場的？”預(yù)設(shè)“案發(fā)時你在現(xiàn)場?！薄澳阃等思覗|西時有沒有被抓住過？”預(yù)設(shè)“你偷過東西”。

適宜性指說話人有時要考慮自己的話語的語用預(yù)設(shè)是否適宜于一定的交際場合。例如：“請幫我們照張合影?！鳖A(yù)設(shè)“聽話人有能力幫你照相，至少是個成年人。”如果聽話人是個兒童，那么這句話的語用預(yù)設(shè)就是不合適的。

美國學(xué)者麥考萊在《語義學(xué)家總想知道又羞于去問的邏輯》一書中提出，語義預(yù)設(shè)與語用預(yù)設(shè)的區(qū)別在于：語義預(yù)設(shè)是兩個命題之間關(guān)系，而語用預(yù)設(shè)是話語和一個命題之間的關(guān)系。這一結(jié)論充分說明了語境在區(qū)分語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)時的重要意義。

可取消性指預(yù)設(shè)在一定的語境條件下可能消失。這是預(yù)設(shè)的語用性質(zhì)決定的，我們都知道，語用預(yù)設(shè)是一種語用推理，這種推理對語境的依賴十分嚴(yán)重，即話語中預(yù)設(shè)的成立與否要視交際雙方的文化修養(yǎng)、知識水平、情緒、年齡、交際場合、時間、地點(diǎn)等多種語境因素而定。Leech提出：“在說X時，說話人自認(rèn)為Y理所當(dāng)然是真的。正是因為語用預(yù)設(shè)的這種主觀性導(dǎo)致其可取消性的成立。”［12]導(dǎo)致語用預(yù)設(shè)消失的語境因素按其特點(diǎn)可以分為語境中的語言因素和語境中的非語言因素。

［1]Frege G．On Sense and Reference［A]．In P．T．Greach and M．Black（eds）．Translations from the Philosophical Writings of Gottleb Frege．Oxford：Blackwell，1952：56－78．

［2]藍(lán)純．現(xiàn)代漢語預(yù)設(shè)引發(fā)項初探［J]．外語研究，1999（3）：11－14．

［3]魏敏，龐博．淺談?wù)Z義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)［J]．吉林師范大學(xué)學(xué)報，2008（5）：11－13．

［4]石安石．語義研究［M]．北京：語文出版社，1994：166．

［5]劉哲．談蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的區(qū)分問題［J]．解放軍外語學(xué)院學(xué)報，2001（3）：61－64．

［6]Yule G．Pragmatics［M]．London：Oxford University Press，1996：16．

［7]梁漢平．簡析語義先設(shè)和語用先設(shè)［J]．賀州學(xué)院學(xué)報，2007（6）：70－74．

［8]胡澤洪．預(yù)設(shè)研究二題［J]．學(xué)術(shù)研究，2006（11）：13－17．

［9]周鐵項．芻議預(yù)設(shè)的特征和種類［J]．河南師范大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2001（5）：14－18．

［10]段宏立．淺說預(yù)設(shè)［J]．重慶工學(xué)院學(xué)報，2005（4）：99－101．

［11]王躍平．淺談?wù)Z用預(yù)設(shè)的分類［J]．中國礦業(yè)大學(xué)學(xué)報，2009（4）：129－133．

［12]Leech，G．Semantics［M]．Harmondsworth：Penguin，1981．

Study on the Functions of Pragmatic Presupposition

JI Dao－h(huán)ong
（Foreign Languages Department，Yunyang Normal School，Shiyan 442000，China）

The presupposition comes from logic，after having been put into the field of linguistics，it becomes the important mutual topic for both linguistics and logic．It refers to the supposition made by the speaker before he speaks out the words，the mutual knowledge or background known by the speakers．Generally speaking，the presupposition can be divided into 2 kinds：semantic presupposition and pragmatic presupposition，they have similarities and differences．The semantic presupposition is the foundation of the pragmatic presupposition，the pragmatic presupposition is the application of the semantic presupposition，the relationship between them is mutual beneficial．

presupposition；semantic presupposition；pragmatic presupposition；entailment

H03

A

1001－6201（2011）05－0101－03

2011－04－19

計道宏（1964－），男，湖北房縣人，鄖陽師范高等?？茖W(xué)校外語系副教授。

［責(zé)任編輯：張樹武]