◎上海航天技術(shù)研究院 蔣海方 陳白

上海航天技術(shù)研究院在40多年的發(fā)展歷程中逐步實現(xiàn)了從穩(wěn)步發(fā)展到快速發(fā)展的轉(zhuǎn)變，至2010年底，研究院戰(zhàn)術(shù)型號市場從原有的個別型號產(chǎn)品研制，發(fā)展到數(shù)十個型號同時開展研制和生產(chǎn)，若干背景型號開展預(yù)先研究的繁榮局面。任務(wù)的快速增長需要管理的支撐配合，只有確保任務(wù)的按時圓滿完成，才能爭取后續(xù)的更好發(fā)展。因此，研究院從型號管理的源頭抓起，梳理、完善型號計劃管理，完善管理體制、健全考核激勵機(jī)制，著力提高型號計劃按時完成率。

研究院原有的型號計劃管理模式是從單一型號計劃管理發(fā)展而來的，其針對單一型號的進(jìn)度、資源、經(jīng)費、質(zhì)量等要素的管理強力、有效，但當(dāng)研究院面對多型號、多任務(wù)時，這種管理模式存在資源沖突、過程控制不足以及考核激勵機(jī)制不到位等多種問題，嚴(yán)重影響了科研生產(chǎn)任務(wù)的完成。

在中國航天科技集團(tuán)公司指引和全體干部職工的共同努力下，研究院從源頭做起，進(jìn)一步健全了型號年度計劃管理體系，積極主動采取各種措施加強計劃過程控制，完善績效考核方式，積極推行“真考核、真獎懲”，有效地促進(jìn)了各責(zé)任主體按計劃開展型號研制生產(chǎn)，確保了全年型號任務(wù)的全面完成。

一、前期型號計劃考核管理中存在的問題

在2008年以前，上海航天研究院的型號年度計劃管理模式不確定，計劃管理職能和管理界面不清，績效考核體系不健全、效果不明顯，在管理上存在一些問題，主要表現(xiàn)為：

1.型號計劃多重標(biāo)準(zhǔn)

以往研究院的型號計劃包括：航天科技集團(tuán)下達(dá)的型號研制生產(chǎn)計劃，院綜合計劃中的型號計劃，各型號項目辦公室下達(dá)的型號研制生產(chǎn)階段計劃和年度計劃、型號研制生產(chǎn)專題計劃，型號調(diào)度會下發(fā)的臨時計劃等。這些型號計劃由多個部門分別下達(dá)，其計劃內(nèi)容不一致、節(jié)點要求不一致，有時甚至互相矛盾，造成各軍品單位無所適從。

由于型號計劃編制沒有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，沒有規(guī)范的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS），因此各型號編制的計劃形式、顆粒度也不一致。許多型號計劃是由型號調(diào)度根據(jù)研制流程按經(jīng)驗編制而成，缺乏科學(xué)依據(jù)和可參考的歷史數(shù)據(jù)。一些年輕調(diào)度編制的型號計劃往往會出現(xiàn)內(nèi)容不全、工期設(shè)置不合理、匹配關(guān)系不合理的現(xiàn)象，導(dǎo)致型號研制生產(chǎn)過程中由于計劃本身的問題而造成進(jìn)度延期。

2.相關(guān)計劃配套不齊

要保障型號任務(wù)的全面按時完成，不僅需要有合理的進(jìn)度計劃，還需要相關(guān)的配套計劃，包括質(zhì)量計劃、物資計劃、綜合保障計劃、項目管理計劃等。由于原有管理模式的制約，許多型號計劃僅僅局限于進(jìn)度計劃，各職能部門之間缺乏有效的組織模式，沒有按照統(tǒng)一要求、統(tǒng)一計劃來源制定配套計劃，溝通渠道也各不相同，對型號計劃的變化掌握不夠充分、及時，導(dǎo)致部分配套計劃與型號進(jìn)度計劃不匹配，無法適應(yīng)日趨激烈的市場競爭形勢，難以保障型號任務(wù)的完成。

3.型號綜合統(tǒng)籌不強

由于型號實施計劃由各型號項目辦公室分別下達(dá)，缺乏綜合平衡，導(dǎo)致多型號任務(wù)同時分配到一個單位執(zhí)行，引起資源沖突。而沖突信息反饋后，各項目辦公室再調(diào)整計劃，造成計劃頻繁更改，嚴(yán)肅性不強。

4.績效考核效果不佳

研究院雖然建立了針對型號責(zé)任令組的績效考核，但考核方法不盡合理，重成功、輕發(fā)展，重結(jié)果、輕過程。同時對基層單位的考核不完整，考核結(jié)果不通報、不公布，不指出存在的問題，也沒有與相關(guān)人員的獎懲掛鉤，造成考核流于形式，效果不佳。

二、加強計劃考核管理的措施

上海航天研究院貫徹落實航天科技集團(tuán)第四次工作會全面構(gòu)建航天科技工業(yè)新體系，建設(shè)國際一流大型航天企業(yè)集團(tuán)的精神，在研究院“十二五”規(guī)劃中明確提出“‘保軍促民’是上海航天研究院的中心工作”?！氨＼姟本褪潜３晒?、保進(jìn)度、保份額、保發(fā)展、保地位。保成功、保進(jìn)度就是抓好質(zhì)量和進(jìn)度，將責(zé)任令任務(wù)完成好；保份額、保發(fā)展、保地位就是加強型號預(yù)研、型號立項和市場拓展工作。“保軍”的基礎(chǔ)是全面完成型號任務(wù)。因此，研究院對型號計劃體系、型號績效考核方法全面進(jìn)行了調(diào)整、完善，通過頂層策劃、健全體系、梳理流程、加強管控等措施，為確保型號計劃的全面完成保駕護(hù)航。

按照管理學(xué)中4個主要功能定位：計劃、組織、執(zhí)行、控制，研究院針對科研生產(chǎn)核心任務(wù)，抓住管理四大功能中一頭一尾的“計劃”和“控制”，健全科研生產(chǎn)任務(wù)計劃管理體系，完善績效考核管理體系，有力地促進(jìn)了型號任務(wù)的完成。

1.健全科研生產(chǎn)任務(wù)計劃管理體系

保持型號成功是上海航天研究院持續(xù)發(fā)展的堅實基礎(chǔ)，型號任務(wù)始終是研究院的核心任務(wù)。圍繞型號任務(wù)，研究院健全了以型號計劃為核心的年度計劃管理體系，建立了以綜合計劃為頂層策劃，條線計劃為執(zhí)行計劃，單位計劃為落實計劃，上下對應(yīng)、橫向協(xié)調(diào)的全面計劃管理體系（見圖1）。

研究院年度計劃管理體系中包括年度綜合計劃報告、年度條線計劃及工作要點，其中：年度綜合計劃報告是研究院年度計劃管理體系的頂層計劃，用于對全年工作進(jìn)行策劃，匯總、分解研究院年度工作總目標(biāo)。由規(guī)劃計劃部負(fù)責(zé)組織各部門開展計劃報告編制。

年度條線工作計劃和要點是落實各條線工作目標(biāo)的具體實施計劃。由各職能部門按照年度工作目標(biāo)和要求進(jìn)行年度策劃，確保與綜合計劃報告要求一致，并分解落實到各單位。其中型號科研生產(chǎn)計劃由各科研部門綜合平衡、匯總后下達(dá)。

各單位年度工作計劃和要點是各單位落實各條線工作計劃要求的具體實施計劃，由各單位按照年度工作目標(biāo)和要求進(jìn)行年度策劃，并分解落實到各單位的執(zhí)行部門。

圖1 研究院年度計劃管理體系

在研究院年度計劃管理體系的基礎(chǔ)上清理了型號年度計劃體系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了重點型號計劃編制流程，同時規(guī)范了研究院型號計劃的編制與下達(dá)（見圖2）。

圖2 研究院型號年度計劃管理體系

2.完善型號計劃考核體系

完成型號任務(wù)離不開院部相關(guān)部門的職能管理、型號責(zé)任令組的組織實施以及基層單位的具體執(zhí)行。因此，為確保型號科研生產(chǎn)任務(wù)的全面完成，圍繞科研生產(chǎn)任務(wù)的工作目標(biāo)，績效考核體系必須做到對上述3個責(zé)任主體的覆蓋（見圖3）。2009年，研究院建立了初步完善的績效考核體系，尤其是院部各部門考核體系的建立，加強了各部門主動為型號服務(wù)的意識，改善了工作作風(fēng)，工作執(zhí)行力、工作質(zhì)量、計劃完成率、服務(wù)意識都有了明顯的提高。型號責(zé)任令組、軍民品單位不僅關(guān)注任務(wù)的完成情況，而且還關(guān)注了資金到位、綜合管理等情況，考核導(dǎo)向性的作用得到充分發(fā)揮。通過實行“真考核、真獎懲”，為型號任務(wù)的按時完成注入了動力，取得了良好成效。

圖3 研究院績效考核中對科研生產(chǎn)任務(wù)的覆蓋

在研究院績效考核體系中，針對型號責(zé)任令組的6項考核指標(biāo)（見表1）、軍品單位的17項考核指標(biāo)、院部各部門的6項考核指標(biāo)，均制定了專項考核細(xì)則，明確考核依據(jù)、方法和流程，提高了可操作性?？己梭w系加強了對過程管理和綜合管理的考核權(quán)重，降低了型號飛行試驗成功的考核權(quán)重，將成功文化引向全面管理文化。每項考核指標(biāo)的計算方法也進(jìn)行了完善，使考核數(shù)據(jù)更具科學(xué)性。

表1為調(diào)整后的對型號責(zé)任令組及軍品單位的考核指標(biāo)對照表。此次修訂的原則是：突出保成功、保質(zhì)量、促發(fā)展、抓基礎(chǔ)。

表1 對型號責(zé)任令組考核指標(biāo)對照表

由表1可以看出，對型號責(zé)任令組的考核中刪除了對重大節(jié)點（如宇航發(fā)射試驗、武器飛行試驗）的考核，將其作為計劃的一項納入計劃考核；在領(lǐng)導(dǎo)評價中，主要考核型號責(zé)任令組的領(lǐng)導(dǎo)力及隊伍培養(yǎng)、質(zhì)量過程控制、后續(xù)型號開發(fā)、規(guī)章制度執(zhí)行以及執(zhí)行力情況；增加的型號過程管理考核按照《上海航天技術(shù)研究院航天型號項目科研生產(chǎn)管理評估手冊》，對型號項目研制生產(chǎn)過程中的綜合管理、領(lǐng)導(dǎo)力與團(tuán)隊管理、型號技術(shù)流程制定與工作分解、技術(shù)狀態(tài)管理、進(jìn)度管理、信息溝通與文件管理等要素的執(zhí)行情況進(jìn)行評估。以上調(diào)整改變了型號責(zé)任令組發(fā)射成功，即考核優(yōu)秀的局面，引導(dǎo)型號責(zé)任令組不僅要保成功，更要強管理、重發(fā)展。

按照“型號抓大綱，單位抓體系；‘兩總’抓型號，單位抓產(chǎn)品”的管理理念，對軍品單位的績效考核也刪除了對重大節(jié)點的考核，納入計劃考核；同時加大技術(shù)創(chuàng)新權(quán)重，增加科研生產(chǎn)管理評估等內(nèi)容，促進(jìn)各軍品單位加強基礎(chǔ)建設(shè)，加強過程控制，加強平臺建設(shè)。

3.改進(jìn)型號任務(wù)的考核模式

上海航天研究院通過計劃、考核的體系完善工作，建立了計劃—考核閉環(huán)的管理體系，同時還針對不同考核主體進(jìn)一步改進(jìn)了型號任務(wù)的考核模式，促進(jìn)型號任務(wù)相關(guān)主體切實關(guān)注計劃工作，通過不同考核形式的組合閉環(huán)型號任務(wù)的管理。

研究院按季度定期召開一次責(zé)任令調(diào)度會暨質(zhì)量分析會，針對型號責(zé)任令組、軍品單位、院部各部門，全面通報型號任務(wù)計劃完成情況及質(zhì)量問題發(fā)生情況，提出解決措施，加強工作預(yù)警，重點促進(jìn)各責(zé)任主體關(guān)注計劃進(jìn)展和型號質(zhì)量。

研究院每半年對院部各部門開展考核，考核采用“定量+定性”的組合方式，由相關(guān)職能部門根據(jù)計劃完成和質(zhì)量管理情況進(jìn)行定量打分；同時院考核工作組采用無記名的考核方式對管理規(guī)范性、服務(wù)意識、工作質(zhì)量等進(jìn)行定性考核。由部長匯報半年工作完成情況，院領(lǐng)導(dǎo)、院部各部門領(lǐng)導(dǎo)、型號“兩總”代表、基層單位領(lǐng)導(dǎo)代表參與打分，重點促進(jìn)各部門圍繞核心任務(wù)，推動工作進(jìn)展，強化服務(wù)意識，確?？蒲猩a(chǎn)任務(wù)高質(zhì)量完成。

研究院對基層單位的考核也采用“定量+定性”的組合方式，對計劃完成、質(zhì)量管理、經(jīng)費管理、物資配套等進(jìn)行定量打分，針對管理改進(jìn)、綜合能力發(fā)展、人員管理等進(jìn)行定性無記名考核。由各單位行政領(lǐng)導(dǎo)匯報年度工作完成及管理改進(jìn)情況，院領(lǐng)導(dǎo)、院部各部門領(lǐng)導(dǎo)、型號“兩總”代表、基層單位領(lǐng)導(dǎo)參與打分，重點促進(jìn)各基層單位圍繞核心任務(wù)提升管理水平，推動工作進(jìn)展，強化工作執(zhí)行，確?？蒲猩a(chǎn)任務(wù)高效、高質(zhì)量完成。

4.加強型號任務(wù)考核的閉環(huán)工作

研究院績效考核工作組加強了對型號任務(wù)考核的閉環(huán)工作，規(guī)劃計劃部負(fù)責(zé)將考核結(jié)果匯總并反饋給各責(zé)任主體，在反饋信息中明確指出需要改進(jìn)的工作內(nèi)容，以促進(jìn)相關(guān)責(zé)任主體能夠明確持續(xù)改進(jìn)的方向。

研究院將型號責(zé)任令組和軍品單位的考核結(jié)果與主要責(zé)任人的年度考評及年收入掛鉤，并在年度工作會上通報考核結(jié)果，使考核的嚴(yán)肅性和獎優(yōu)罰劣的作用得以有效體現(xiàn)。規(guī)劃計劃部向院長辦公會匯報考核院部各部門的考核結(jié)果，并與部門整體績效進(jìn)行掛鉤，進(jìn)一步加強了型號任務(wù)考核的閉環(huán)工作，促進(jìn)了型號任務(wù)的完成。

三、取得的主要效果

通過2年的計劃考核閉環(huán)管理以及強化過程的執(zhí)行跟蹤檢查、過程督促，在2010年上海航天研究院首次全面實現(xiàn)了年初確定的飛行試驗任務(wù)全面圓滿完成。

2010年，研究院武器型號研制和型號批產(chǎn)任務(wù)按計劃推進(jìn)，飛行成功率94.3%，較“十五”平均提高近10個百分點。在宇航領(lǐng)域，順利完成了7箭4星的發(fā)射任務(wù)，創(chuàng)造了研究院年發(fā)射火箭、衛(wèi)星數(shù)量的歷史新高。2發(fā)火箭、2顆衛(wèi)星連續(xù)實現(xiàn)了發(fā)射場衛(wèi)星、運載火箭和地面設(shè)備零故障，創(chuàng)造了我國航天史上新的紀(jì)錄。多顆衛(wèi)星順利完成在軌交付。

1.型號任務(wù)的整體聯(lián)動性加強

初步完善的計劃—考核管理體系經(jīng)過1年的運行，對型號任務(wù)的各個責(zé)任主體促進(jìn)明顯，型號任務(wù)的整體聯(lián)動性加強，院部各部門服務(wù)型號、關(guān)心型號的主動性大幅提高，部門間的協(xié)作大為改善；型號責(zé)任令組不僅關(guān)心型號任務(wù)的完成，更加關(guān)注型號任務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益，型號間的資源沖突通過綜合平衡得到有效控制；基層單位型號任務(wù)的執(zhí)行力得到大幅提升，型號的質(zhì)量計劃、物資計劃、綜合保障計劃、項目管理計劃的配套更加緊密。

2.型號計劃完成率不斷提高

2010年研究院下達(dá)型號責(zé)任令計劃節(jié)點的計劃完成率為99.58%，與2009年相比上升7個百分點；計劃按時完成率為93%，與2009年相比上升17個百分點。全年下達(dá)的軍品單位型號計劃按時完成率為98.54%，與2009年相比（88.15%）上升10.4個百分點；計劃完成率為99.8%，同比（97.58%）上升2.2個百分點。

3.市場開拓成效顯著

2010年研究院多個型號獲立項批復(fù)，某型導(dǎo)彈競標(biāo)工作取得階段性勝利，若干型號前期工作扎實，有望近期獲批立項。某型武器系統(tǒng)通過出口立項評審，其余立項論證工作按計劃全面積極推進(jìn)。

研究院型號科研生產(chǎn)不僅實現(xiàn)了量的突破，型號科研經(jīng)費到款也創(chuàng)歷史新高。同時，研究院科研生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，預(yù)先研究、型號研制、裝備批產(chǎn)以及售后服務(wù)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，形成了良性發(fā)展格局。

四、后續(xù)工作目標(biāo)

通過不斷探索，上海航天研究院型號計劃—考核管理工作取得了一定的成效，有力地促進(jìn)了各型號任務(wù)的完成，為研究院的持續(xù)發(fā)展提供了保障。但是，研究院所承擔(dān)的型號任務(wù)面臨的市場競爭日趨激烈，必須在開拓市場的同時確保型號任務(wù)的圓滿完成，這樣才能在與多家實力強勁的對手競爭中謀求發(fā)展。后續(xù)工作中，研究院將緊密圍繞“加強型號計劃—考核管理，確保任務(wù)全面完成”的目標(biāo)，重點在以下幾個方面加強型號計劃—考核工作：

1.進(jìn)一步研究型號管理模式，形成制度

結(jié)合科研生產(chǎn)管理評估工作，2010年研究院已啟動《上海航天技術(shù)研究院型號項目管理手冊》的編制工作，并完成了總手冊的編制。2011年將進(jìn)一步研究型號管理模式，組織編制《上海航天技術(shù)研究院武器型號項目管理運行分冊》、《上海航天技術(shù)研究院衛(wèi)星型號項目管理運行分冊》和《上海航天技術(shù)研究院運載型號項目管理運行分冊》，從頂層管理上研究研究院型號管理模式，從要素管理上全面梳理型號管理方式。

2.進(jìn)一步規(guī)范計劃管理方式，形成規(guī)范

目前研究院型號計劃管理體系已建立，《上海航天技術(shù)研究院型號年度研制生產(chǎn)計劃編制要求》已初步規(guī)范了型號年度計劃的編制，但還未形成具體規(guī)范，WBS分解模板還未形成。雖然各型號的年度計劃從頂層結(jié)構(gòu)上已基本一致，但細(xì)化節(jié)點的編制、研制周期安排上還存在很大差異。對各承研單位來說，不同型號的同一類產(chǎn)品研制生產(chǎn)計劃可能存在節(jié)點數(shù)量不一、周期不一、完成形式不一等情況。

研究院后續(xù)將組織制定《上海航天技術(shù)研究院年度計劃管理規(guī)定》，進(jìn)一步理順計劃體系的管理流程和管理界面，實現(xiàn)型號計劃的統(tǒng)一、匹配管理。同時按彈、箭、星、船領(lǐng)域編制計劃模板和WBS分解模板，指導(dǎo)型號編制全生命周期的研制生產(chǎn)計劃。

3.進(jìn)一步優(yōu)化計劃—考核管理流程，提高效率

現(xiàn)有的計劃—考核管理流程解決了型號任務(wù)在各責(zé)任主體的一致性和分級管理問題，但流程的設(shè)置比較復(fù)雜，且多依據(jù)人工核對、平衡，造成工作量大幅增加。

后續(xù)將結(jié)合研究院型號項目管理的研究，探索優(yōu)化計劃管理流程，實現(xiàn)職責(zé)明確，流程清晰。在確保計劃完整性、一致性、合理性的前提下，對計劃編制、審批、監(jiān)督、考核流程進(jìn)行優(yōu)化，并繼續(xù)推進(jìn)AVPLAN項目計劃管理系統(tǒng)在型號計劃上的應(yīng)用，循序漸進(jìn)，不斷完善，通過考核手段促進(jìn)各責(zé)任主體應(yīng)用信息化手段進(jìn)行管理，提升管理水平和管理效率，提高計劃—考核管理工作的效率。

五、結(jié)束語

型號任務(wù)始終是上海航天技術(shù)研究院的立院之本，發(fā)展之源。研究院的型號計劃—考核管理工作在各級領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，不斷總結(jié)已有經(jīng)驗，不斷優(yōu)化管理方式，取得了一定的成績，獲得了航天科技集團(tuán)和用戶的肯定。同時，通過發(fā)現(xiàn)問題、采取措施、總結(jié)經(jīng)驗，也為未來的計劃—考核管理工作指明了方向。研究院型號計劃—考核管理工作將在探索理論基礎(chǔ)、完善管理體系、著眼完成任務(wù)、注重提升能力的基礎(chǔ)上，再接再厲，為完成上海航天技術(shù)研究院“十二五”目標(biāo)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。