杜小平

（天津社會科學院，天津 300191）

體制創(chuàng)新：“十二五”時期政府促進知識產(chǎn)權保護的制度建設

杜小平

（天津社會科學院，天津 300191）

知識產(chǎn)權保護與開發(fā)戰(zhàn)略有利于增強我國自主創(chuàng)新能力，增強和提高核心競爭力，因此，政府應制定和實施知識產(chǎn)權保護與開發(fā)戰(zhàn)略。著力完善知識產(chǎn)權制度，積極營造良好的知識產(chǎn)權法治環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境，大幅度提升我國知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，為建設創(chuàng)新型國家和全面建設小康社會提供強有力的支撐。

知識產(chǎn)權；國家戰(zhàn)略；制度建設；創(chuàng)新型國家

隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，知識產(chǎn)權日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，成為建設創(chuàng)新型國家的重要支撐。21世紀以來，各國政府更加重視保護知識產(chǎn)權，更加鼓勵創(chuàng)新，以促進快速發(fā)展和提升國家競爭力。

一、國際知識產(chǎn)權保護運動中政府作用的趨勢

知識產(chǎn)權保護是開發(fā)和利用知識資源的基本制度。知識產(chǎn)權制度通過合理確定人們對于運用知識及其他信息的權利，調(diào)整人們在創(chuàng)造、運用知識和信息過程中產(chǎn)生的利益關系，達到激勵創(chuàng)新、推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的目的。

（一）國際社會知識產(chǎn)權保護的發(fā)展趨勢。世界各國政府在不斷進行知識產(chǎn)權立法的創(chuàng)新和實踐，促進對知識產(chǎn)權前沿領域的法律保護，以適應技術進步和社會發(fā)展需要的過程中，在知識產(chǎn)權保護領域形成了一些重要的趨勢：一是有關遺傳基因、生物工程、軟件發(fā)明等專利權成為世界各國關注的焦點。目前，科技實力最強的美國、歐盟和日本三方共同合作，不斷完善該領域?qū)＠麢嗟姆蓷l文。二是為促進科技創(chuàng)新，為中小企業(yè)的小型技術發(fā)明提供保護，以澳大利亞為首的國家開始實施技術專利保護制度。目前美、日等38個國家已建立了專門的《專利法》。三是近年來美國、歐盟、日本、中國等許多國家和地區(qū)都針對網(wǎng)絡環(huán)境下的著作權保護制定了相關法律，并通過進一步的立法、司法實踐來規(guī)范網(wǎng)絡法律環(huán)境。四是以日本為代表的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略特別關注侵權賠償、商業(yè)秘密保護等法律制度的完善，以加強本國商業(yè)機密等知識產(chǎn)權保護。五是發(fā)展中國家普遍關注傳統(tǒng)知識性文化、民間文學和生物多樣性的法律保護，積極促成了《多哈宣言》，并將其列入新一輪多邊貿(mào)易談判議題［1］。

（二）各國政府創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護制度的趨勢

1．創(chuàng)建基本法律體系以推進保護進程。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略涉及國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展和社會活動的諸多領域，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的成功實施需要法律、財稅、金融、貿(mào)易等多部門協(xié)作。因此，建立國家知識產(chǎn)權基本法，可使政府有效協(xié)調(diào)各方法律關系，確立知識產(chǎn)權在經(jīng)濟社會發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，為知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施提供根本的法律保障。2002年日本出臺《知識產(chǎn)權基本法》，確立了知識產(chǎn)權的研究開發(fā)、成果轉讓及授權、訴訟程序、反侵權、國際協(xié)調(diào)、新技術保護、人才保障等法律體系，為各國政府制定知識產(chǎn)權基本法提供了樣本，為推進世界知識產(chǎn)權保護進程奠定了基礎。

2．建立有效的執(zhí)法體制以完善制度環(huán)境。有效的知識產(chǎn)權執(zhí)法體制是各國政府知識產(chǎn)權制度的基本組成部分。司法、行政和邊境保護的有機結合是各國政府提高知識產(chǎn)權執(zhí)法效率的關鍵，其核心環(huán)節(jié)是創(chuàng)建知識產(chǎn)權法院，建立專門化的知識產(chǎn)權司法制度。這不僅有助于實現(xiàn)知識產(chǎn)權司法資源的充分開發(fā)和有效利用，為日益增加的各類知識產(chǎn)權提供有效的司法保護，同時，政府通過專門化的知識產(chǎn)權司法制度實踐，可不斷為知識產(chǎn)權立法提供更直接、更準確、更高效的實踐推動力。20世紀80年代以來美國政府的知識產(chǎn)權司法制度和國際貿(mào)易委員會制度的互相配合提供了很好的樣本。

3．建立國家創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權管理制度以提升競爭力。國家創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權管理制度規(guī)定了其知識產(chǎn)權配置方式。建立完善的國家創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權管理制度，既可以促進國家知識產(chǎn)權的創(chuàng)造和保護，又可以促進知識產(chǎn)權的商業(yè)化，從而提高國家創(chuàng)新體系的競爭力。1980年，美國政府通過的《斯蒂文森－溫德勒技術創(chuàng)新法案》和《拜杜法案》，有力地推動了美國國家創(chuàng)新體系的發(fā)展；此后日本、加拿大、歐盟各國、韓國等政府也都相繼建立了與國家創(chuàng)新和轉移系統(tǒng)配套的知識產(chǎn)權管理制度。中國2002年頒布的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》、《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規(guī)定》，是政府創(chuàng)新知識產(chǎn)權管理制度的標志［2］。

4．加強競爭性法律制度建設以保障市場競爭秩序。在實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的過程中，各國政府還構建了競爭性法律制度，以減少知識產(chǎn)權保護制度的過度強化而產(chǎn)生的消極影響。包括為公眾健康或其他社會目標建立的定價制度、為保障市場競爭公平制定的反壟斷法律制度等。目前，發(fā)達國家已普遍制定了知識產(chǎn)權領域的“反壟斷法規(guī)”，如1995年美國的《知識產(chǎn)權許可的反托拉斯指南》、1996年歐共體的《技術轉讓規(guī)章》、1999年日本的《專利和技術秘密許可協(xié)議中的反壟斷法指導方針》等。隨著國際知識產(chǎn)權保護制度的加強，發(fā)展中國家也積極建立反壟斷法律制度和相對獨立的反壟斷監(jiān)管部門。

二、中國政府知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略的創(chuàng)新與發(fā)展

（一）中國政府創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護的戰(zhàn)略部署。改革開放以來，中國政府逐步確立與實施了知識產(chǎn)權保護創(chuàng)新戰(zhàn)略。

創(chuàng)新之一：全力推進知識產(chǎn)權立法工作。2000年以來，中國政府出臺了一系列的法律法規(guī)，確立了知識產(chǎn)權保護的法律體系。對保護我國知識產(chǎn)權與推進自主創(chuàng)新起到了重大作用。創(chuàng)新之二：推進知識產(chǎn)權行政執(zhí)法創(chuàng)新。中國政府通過在各地區(qū)設立知識產(chǎn)權局來提升知識產(chǎn)權行政執(zhí)法能力，包括受理專利審批授權、司法專利侵權、開展專項執(zhí)法行動、推進海外維權等。截至2009年底，國家知識產(chǎn)權局累計受理專利申請582．2661萬件，同比增長17．9%；累計授權專利308．3萬件，同比增長42．4%［3］。同年底，我國申請軟件登記總量為7．0965萬件，同比增長49．75%；僅2009年就實現(xiàn)軟件銷售收入近9000億元，比2006年增長了近一倍；其中，軟件著作權登記量為6．7912萬件，同比增長48．6%，占軟件登記總量的95．7%。僅2009年一年，全國各地方知識產(chǎn)權局就受理專利侵權糾紛案件937件，查處冒充專利案件548件；各級工商行政管理機關查處各類商標違法案件總計5．1044萬件，其中查處商標涉外案件1．0461萬件，移送司法涉嫌商標犯罪案件92件［3］。國家知識產(chǎn)權局還陸續(xù)開展了“雷雨”、“天網(wǎng)”等專項執(zhí)法行動，營造了創(chuàng)新與發(fā)展的良好環(huán)境，提高了知識產(chǎn)權保護的公共服務水平。創(chuàng)新之三：建立有效體系，維護網(wǎng)絡和海關知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權局在“十一五”期間加強了對有影響的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和網(wǎng)站的監(jiān)管，有效規(guī)范了網(wǎng)絡版權秩序；版權、公安、電信三部門發(fā)揮網(wǎng)絡專項治理協(xié)作機制的作用，堅決打擊網(wǎng)絡影視、網(wǎng)絡文學、網(wǎng)絡游戲等侵權盜版行為。同時，國家工商行政管理總局高度重視中國在海外的維權工作，針對中國企業(yè)商標在海外被惡意搶注的情況，通過外交努力，予以妥善解決。中國海關總署則運用風險管理理念積極遏制進出口侵權案件，2009年海關共采取知識產(chǎn)權保護措施67051次，實際扣留侵權嫌疑貨物65810批，同比增長了4．1倍和4．9倍，實際扣留侵權貨物2．8億件，價值4．5億人民幣［4］。三十多年來，中國知識產(chǎn)權法律法規(guī)體系逐步健全，執(zhí)法水平不斷提高，市場主體運用知識產(chǎn)權能力不斷提高，知識產(chǎn)權領域的國際交往日益增多，對外開放和知識資源引進不斷加深，國際影響力顯著增強。

（二）“十二五”時期中國政府知識產(chǎn)權保護的創(chuàng)新戰(zhàn)略。“十二五”時期是我國知識產(chǎn)權事業(yè)大發(fā)展大繁榮的重要戰(zhàn)略機遇期。雖然我國“十一五”時期知識產(chǎn)權保護取得了較大成就，但知識產(chǎn)權制度仍不夠完善，社會公眾知識產(chǎn)權意識仍較薄弱，自主知識產(chǎn)權水平和擁有量尚不能完全滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，市場主體運用知識產(chǎn)權能力還不強，知識產(chǎn)權服務支撐體系和人才隊伍建設較為滯后，知識產(chǎn)權制度對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用尚未得到充分發(fā)揮。因此，“十二五”時期我國各級政府要進一步實行戰(zhàn)略創(chuàng)新，加快知識產(chǎn)權保護事業(yè)發(fā)展步伐。2008年與2011年，國務院與中國知識產(chǎn)權保護部際聯(lián)系工作會議分別發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》及《2011年中國保護知識產(chǎn)權行動計劃》，為我國“十二五”時期知識產(chǎn)權保護確立了發(fā)展的創(chuàng)新戰(zhàn)略［5］。制定了“十二五”時期知識產(chǎn)權保護的總體目標和政府實施知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略任務。要求各級政府應完成一系列知識產(chǎn)權戰(zhàn)略任務，以保障《國家知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略綱要》和“行動計劃”的目標順利實現(xiàn)，成為世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家之一。

三、“十二五”時期知識產(chǎn)權戰(zhàn)略創(chuàng)新的政府支持體系

在我國目前發(fā)展的階段特征、現(xiàn)代化水平下，“十二五”時期我國實施知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略仍應采取“政府主導、企業(yè)主持、市場跟進”的模式，構建完善的政府政策支持體系是實施戰(zhàn)略的重要支撐。

（一）構建宣傳體系，提高全社會的知識產(chǎn)權意識，積極培育知識產(chǎn)權文化。一是通過各地政府的知識產(chǎn)權局系統(tǒng)，大力加強知識產(chǎn)權宣傳，提高全社會的知識產(chǎn)權保護意識，廣泛開展知識產(chǎn)權普及型教育；二是提高權利人自我維權的意識和能力，提高侵權違法行為的代價宣傳，有效遏制各種著作侵權、網(wǎng)絡侵權、技術侵權等惡性侵權行為；三是在“精神文明創(chuàng)建活動”和“國家普法教育”中增加有關知識產(chǎn)權創(chuàng)新及保護的宣傳內(nèi)容，在全社會形成尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法的知識產(chǎn)權文化，提高全社會確權、維權和尊重他人知識產(chǎn)權的意識及行為準則。

（二）提高知識產(chǎn)權的司法執(zhí)法質(zhì)量。第一，建立適應知識產(chǎn)權特點的立法機制，提高立法質(zhì)量；在實踐中加強知識產(chǎn)權立法的前瞻性研究，積極做好立法后的評估工作；司法及有關機構要增強立法透明度，拓寬企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和社會公眾參與立法的渠道；及時有效地解決知識產(chǎn)權在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新問題，并開展研究制定知識產(chǎn)權基礎性法律的必要性和可行性。第二，提高知識產(chǎn)權執(zhí)法水平。司法要完善知識產(chǎn)權審判體制，研究設置統(tǒng)一受理知識產(chǎn)權民事、行政和刑事案件的專門知識產(chǎn)權法庭；適當集中專利等技術性較強案件的審理管轄權問題，探索建立知識產(chǎn)權上訴的法院；同時要進一步健全知識產(chǎn)權審判機構，充實知識產(chǎn)權司法隊伍，提高審判和執(zhí)行能力。第三，加強知識產(chǎn)權司法解釋工作。建立和完善司法鑒定、技術調(diào)查等訴訟制度，完善知識產(chǎn)權訴前臨時措施制度；改革專利和商標確權、授權程序。第四，合理配置執(zhí)法資源，提高執(zhí)法效率。司法部門應針對反復侵權、群體性侵權以及大規(guī)模假冒、盜版等行為，有計劃、有重點地開展知識產(chǎn)權保護專項行動。加大行政執(zhí)法機關向刑事司法機關移送知識產(chǎn)權刑事案件和刑事司法機關受理知識產(chǎn)權刑事案件的力度。第五，各地政府要建立知識產(chǎn)權辦公會議制度，聯(lián)合法院、檢察院、公安、海關、商檢、技監(jiān)、工商、版權等部門形成聯(lián)動機制，攜手對各類市場進行檢查，打擊生產(chǎn)和流通領域的各類專利、商標、著作權侵犯、假冒、盜版行為。第六，要加大海關執(zhí)法力度，加強知識產(chǎn)權的邊境保護制度建設，維護良好的進出口秩序；充分利用海關執(zhí)法國際合作的機制，堅決打擊跨境的知識產(chǎn)權違法犯罪行為。

（三）鼓勵知識產(chǎn)權的良性轉化、開發(fā)和運用。加快建設以企業(yè)為主體、更具活力的技術創(chuàng)新體系，推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化。第一，要引導企業(yè)重視專利技術和專利產(chǎn)品的開發(fā)研制，同時要把科研和生產(chǎn)緊密銜接起來，注重科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉化；并把握好科技開發(fā)資金的投向，要加強基礎研究和應用基礎研究，為高等院校和科研部門提供資金支持，為高新技術不斷創(chuàng)新及轉化提供發(fā)展后勁。第二，提高專利尤其是原創(chuàng)性發(fā)明專利的申請量，激發(fā)技術創(chuàng)新的積極性，帶動全社會技術創(chuàng)新能力的提高；并強化措施促進專利轉化，對符合地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向或?qū)儆诘胤街攸c新產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品、技術，申請專利后，給予一定數(shù)額的代理費用補貼；扶持有條件的單位和部門建立專利技術產(chǎn)品試制風險投資機構和信用擔保機構，鼓勵專利持有人用專利權進行質(zhì)押，以獲取資金，克服專利轉化過程中的瓶頸制約；第三，加強專利市場建設，充分發(fā)揮專利市場在實現(xiàn)專利技術與企業(yè)對接、促進專利轉化等方面的作用，為廣大專利持有人提供專利轉化公共服務平臺；對在實施轉化的、對經(jīng)濟發(fā)展有巨大促進作用的專利，應對專利權人實行重獎，最大限度地調(diào)動專利產(chǎn)業(yè)化的積極性、創(chuàng)新性。

（四）加強知識產(chǎn)權的行政管理。第一，盡快制定并實施“十二五”時期各地區(qū)和各行業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，建立健全重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權審議制度，扶持符合發(fā)展需要的自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化項目。第二，構建國家基礎知識產(chǎn)權信息公共服務平臺。建設高質(zhì)量的專利、商標、版權、集成電路布圖設計、植物新品種、地理標志、新技術等知識產(chǎn)權基礎信息庫，加快開發(fā)適于我國國情的、并能與國際接軌的通用檢索系統(tǒng)；健全植物新品種保護測試機構和保藏機構；建立國防知識產(chǎn)權信息平臺；指導和鼓勵各地區(qū)、各有關行業(yè)建設符合自身需要的知識產(chǎn)權信息庫；促進知識產(chǎn)權系統(tǒng)集成、資源整合和信息共享。第三，完善知識產(chǎn)權審查及登記制度，加強能力建設，優(yōu)化程序，提高效率，降低行政成本，大力提高知識產(chǎn)權公共服務水平。第四，建立知識產(chǎn)權預警應急機制。應及時發(fā)布重點領域的知識產(chǎn)權發(fā)展態(tài)勢報告，對可能發(fā)生的涉及面廣、影響大的知識產(chǎn)權糾紛、爭端和突發(fā)事件，制訂預案，積極控制和減輕損害程度。第五，充實知識產(chǎn)權管理隊伍，加強業(yè)務培訓，提高人員基礎素質(zhì)。第六，積極進行體制更新，根據(jù)各地經(jīng)濟社會發(fā)展需要，各地縣級以上政府可設立相應的知識產(chǎn)權管理機構。

（五）大力發(fā)展知識產(chǎn)權中介服務。第一，要積極完善知識產(chǎn)權中介服務管理，建立誠信信息管理、信用評價和失信懲戒等誠信管理制度；規(guī)范知識產(chǎn)權評估工作，提高評估的公信度。第二，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的中介作用，支持行業(yè)協(xié)會開展知識產(chǎn)權工作，促進知識產(chǎn)權信息交流，組織共同維權；加強政府對行業(yè)協(xié)會知識產(chǎn)權工作的監(jiān)督指導。第三，充分發(fā)揮技術市場的作用，構建信息充分、交易活躍、秩序良好的知識產(chǎn)權交易體系；并積極簡化交易程序，降低交易成本。第四，大力培育和發(fā)展市場化為主的知識產(chǎn)權信息服務，積極滿足社會不同層次對知識產(chǎn)權信息的需求；第五，拓展融資渠道，鼓勵社會資金投資知識產(chǎn)權信息化建設，鼓勵企業(yè)參與增值性知識產(chǎn)權信息開發(fā)利用。第六，建立知識產(chǎn)權中介服務執(zhí)業(yè)培訓制度，加強中介服務職業(yè)培訓，規(guī)范執(zhí)業(yè)資質(zhì)管理；并明確知識產(chǎn)權代理人等中介服務人員執(zhí)業(yè)范圍，研究建立律師代理知識產(chǎn)權保護案件的基本制度；大力提升中介組織處置涉外知識產(chǎn)權糾紛的能力，提升參與國際知識產(chǎn)權事務的能力。

（六）加強知識產(chǎn)權人才隊伍建設。第一，積極統(tǒng)籌規(guī)劃知識產(chǎn)權人才隊伍建設，加快建設國家和地方“知識產(chǎn)權人才庫”以及“專業(yè)人才信息網(wǎng)絡平臺”。第二，建設國家級知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)基地，加快建設具有國際水準的知識產(chǎn)權師資隊伍；設立知識產(chǎn)權二級學科，支持有條件的高等學校設立知識產(chǎn)權碩士、博士學位授予點；大規(guī)模培養(yǎng)各類知識產(chǎn)權專業(yè)人才，重點培養(yǎng)企業(yè)急需的知識產(chǎn)權管理和中介服務人才隊伍。第三，結合《公務員法》，完善知識產(chǎn)權管理部門的公務員管理制度，按照“國家職稱制度改革”總體要求，建立和完善知識產(chǎn)權人才的專業(yè)技術評價體系；積極促進專業(yè)人才的合理流動。第四，開展對黨政領導干部、公務員、企事業(yè)單位管理人員、專業(yè)技術人員、文學藝術創(chuàng)作人員等各個領域的知識產(chǎn)權培訓，大力提升各級管理人員的專業(yè)水平。

（七）擴大知識產(chǎn)權保護與開發(fā)的國際交流合作。第一，要盡快建立和完善知識產(chǎn)權對外信息溝通交流機制，加強國際區(qū)域知識產(chǎn)權信息資源及基礎設施建設與開發(fā)利用的交流合作；第二，鼓勵開展知識產(chǎn)權專業(yè)人才，培養(yǎng)的國際合作；支持引進或聘用海外知識產(chǎn)權高層次人才；第三，鼓勵國內(nèi)業(yè)界積極參與國際知識產(chǎn)權秩序的構建，有效參與國際組織有關規(guī)則和議程的制定，提升我國知識產(chǎn)權保護的國際競爭力。

［1］張亞斌，易先忠，劉智勇．后發(fā)國家知識產(chǎn)權保護與技術趕超［J］．中國軟科學，2006，（7）．

［2］中國科技部，財政部．關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定（國辦發(fā)［2002］30號）［Z］．中國 科技 部：www．most．gov．cn，2002－03－05．11：30．

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［4］柳卸林，游光榮，趙林榜．促進自主創(chuàng)新的政策中國創(chuàng)新管理前沿（第3輯）［M］．北京：知識出版社．2007．

［5］國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施部際聯(lián)席會議辦公室．2011年中國保護知識產(chǎn)權行動計劃［EB／OL］．國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略網(wǎng)，National Intellectual Property Strategy，2011－05－0314：50：38．

［6］韓玉雄，李懷祖．關于中國知識產(chǎn)權保護水平的定量分析［J］．科學學研究，2005，（3）．

D63，DF523 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A文章編號：

1008－7168（2011）05－0081－04

10．3969／j．issn．1008－7168．2011．05．014

2011－01－11

杜小平（1956－），女，天津人，天津社會科學院經(jīng)濟社會預測研究所助理研究員。

段志超］